（上接B36版）
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二、预计2012 年度日常关联交易的情况
基于生产经营的需要，公司预计2012年与关联方之间发生销售、采购、受托加工等交易事项。预计 2012 年发生与日常经营相关的关联交易总额不超过8,300万元，其中：采购货物不超过 2,000元，销售货物不超过5,000元，受托加工不超过1,000万元，与日常经营相关的零星关联交易不超过 300 万元。具体如下：
单位：万元
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三、关联交易的主要内容
1、受托加工
基本情况：公司以自有设备及辅助材料接受金发科技委托，为其加工生产高温尼龙、降解塑料等产品。
定价原则：以成本加合理利润的方式进行定价。
价款结算：公司每月 10日前与金发科技结算上个月的加工费，公司在为金发科技加工提供的辅助原材料、包装物、备品备件、水、电、汽、人工等各项代垫费用的基础上，高温尼龙按代垫费用金额收取8%的加工费，降解塑料按代垫费用金额收取5%的加工费，与代垫费用合并后按月向金发科技收取。
2、销售商品
（1）向金发科技销售商品
基本情况：金发科技在委托加工中用到的部分化工原材料用量较小，而公司对该原材料的采购量较大、采购价格较低，本着互惠合作、降低成本的原则，向金发科技销售少量的化工原材料。
定价政策：遵循公平合理的原则，以成本加合理利润的方式进行定价。
（2）向乐凯胶片销售商品
基本情况：乐凯胶片向公司采购聚酯薄膜用于生产太阳能电池背板。
定价原则：遵循公平合理的原则，参照公司向非关联的第三方销售的同种或类似产品价格进行定价。
3、采购货物
基本情况：公司向高盟新材采购太阳能背板胶产品，由于该产品与公司生产的太阳能背板基膜有着共同的下游客户太阳能背板企业，而公司在该领域具有较为成熟的市场和丰富的客户网络资源，公司可以利用上述优势将其与公司产品搭配销售，从而赚取一定的利润。
定价原则：按照公平市场定价原则，经双方协商确定后执行。
货款结算方式和期限：到货后 90 日内以银行电汇方式结算。
合同的签署及有效期：本公司股东大会审议通过《关于公司2011年日常关联交易执行情况及2012年日常关联交易情况预计的议案》后与高盟新材正式签署相关协议，有效期为一年。
四、关联方及关联关系
1、金发科技股份有限公司
注册地址：广州市高新技术产业开发区科学城科丰路33号
企业类型：上市公司
法定代表人:袁志敏
注册资本：164,650万元
主营业务：改性塑料的研制、生产和销售，也从事部分塑料原材料的进出口贸易。
经营范围：塑料、化工产品、塑料回收及再生利用、日用机械、金属制品、新材料、新产品的开发、研究、加工、制造、技术服务、技术转让。自有资金投资。房地产开发与经营。物业管理。批发和零售贸易(国家专营专控的商品除外)。自营进出口业务(按穗外经贸 [1999]227号批复的范围经营)。
关联关系：金发科技股份有限公司系本公司第二大股东广州诚信创业投资有限公司的控股股东袁志敏实际控制的上市公司。
2、乐凯胶片股份有限公司
注册地址：河北省保定市创业路369号
企业类型：上市公司
法定代表人: 张建恒
注册资本：34,200万元
主营业务：彩色胶卷、彩色相纸、彩色电影胶片等彩色感光材料的科研、生产、销售及相关业务
经营范围：彩色胶卷、彩色相纸、彩色电影正片、感光材料、信息影像材料加工用药液及相关化学品、彩扩设备、与银盐产品相关的数码影像材料(不含危险化学品)、膜及带涂层的膜类加工产品(屏蔽膜、导电膜、功能膜、保护膜、离型纸)的研制、生产、销售(法律、法规国务院决定禁止或需审批的除外)；本企业所需的原辅材料、机械设备、配套产品、零部件及相关技术的科研、生产、销售(国家有专项规定的除外)。经营本企业自产产品和技术的出口业务和本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件及相关技术的进口业务(国家限定公司经营或禁止进出品的商品和技术除外)。
关联关系：乐凯胶片股份有限公司系本公司第二大股东广州诚信创业投资有限公司的控股股东袁志敏在过去十二个月内担任董事的上市公司。
3、北京高盟新材料股份有限公司
注册地址：北京市丰台区科学城航丰路 8 号 209 室（园区）
企业类型：上市公司
法定代表人：王子平
注册资本：10,680万元
主营业务：从事反应型复合聚氨酯胶粘剂的研发、生产和销售。
经营范围：生产粘合剂、涂料、油墨；销售建筑材料、化工材料（不含危险化学品）、机械电子设备、仪器仪表、计算机；技术开发、咨询；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；货物进出口；代理进出口；技术进出口。
关联关系：北京高盟新材料股份有限公司与公司受同一控制人控制。
五、关联方履约能力
1、截至2011年9月30日，金发科技的资产总额为9,394,330,075.52元，净资产为4,287,559,140.67元，营业收入为8,762,044,788.96元，归属于上市公司股东的净利润为811,667,174.10元。
2、截至2011年9月30日，乐凯胶片的资产总额为1,058,258,876.54元，净资产为977,908,109.48元，营业收入为607,560,382.85元，归属于上市公司股东的净利润为-7,335,348.05元。
3、截止2011年12月31日，高盟新材的资产总额为771,622,297.61元，净资产为716,929,120.08元，2011年度营业收入为385,500,165.01元，归属于上市公司股东的净利润为43,882,962.45元。
上述关联方财务状况良好，能够履行和公司达成的各项协议，不存在履约风险。
六、关联交易的定价政策
公司与上述关联方交易的定价政策和定价依据为：按照公开、公平、公正原则，存在同类交易的参照公司向非关联的第三方销售的同种或类似产品价格进行定价，不存在同类交易或市场价的以协议价格执行。
七、该关联交易的目的以及对上市公司的影响
2012年度，公司与关联方之间进行的关联交易，是因公司正常生产经营需要而发生的，并且遵循了公开、公平、公正的定价原则，占同类交易或公司交易总量的比例较小，对公司本期及未来财务状况、经营成果影响较小，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立性。
八、审议程序及独立董事意见
1、上述关联交易相关的议案经独立董事事前书面认可后提交董事会审议，并经第二届董事会第十五次会议审议通过，符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
2、公司独立董事对于公司预计2012年与上述关联方之间的交易发表如下独立意见：公司与关联方之间预计2012年发生的关联交易是基于公司正常生产经营需要而发生的，关联交易定价公允，同期占公司营业收入的比例较小，不会使得公司主营业务构成对关联方的依赖，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东和非关联股东利益的情形。董事会审议关联交易事项的程序符合有关法律法规和公司章程的规定，同意将《关于公司2011 年日常关联交易执行情况及 2012 年日常关联交易情况预计的议案》提交股东大会审议。
3、根据《公司章程》及公司《关联交易制度》等有关规定，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
九、备查文件目录
1、第二届第十五次董事会决议
2、第二届第十一次监事会决议
3、独立董事发表的事前认可意见和独立意见
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012年3 月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-014
四川东材科技集团股份有限公司
关于2011年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】590 号《关于核准四川东材科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A 股） 8,000 万股，发行价格为人民币20 元/股，发行募集资金总额为人民币160,000 万元，扣除发行费用人民币6,998.91万元，本次募集资金净额为人民币153,001.09万元。以上募集资金于2011年5月17日存入公司设立的募集资金专项账户，由广东正中珠江会计师事务所有限公司于 2011 年 5 月 18 日审验，出具了广会所验字【2011】第【08000590261】号《验资报告》验证确认。
2、截止2011年12月31日，公司募集资金余额为1,136,229,972.05元，明细见下表：
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注：公司从募集资金专户转出应支付的其他发行费用时，应转出8,489,100.00元，实际转出8,488,080.00元，预留了1,020.00元作为手续费。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司在绵阳市商业银行股份有限公司城郊支行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行、渤海银行股份有限公司广州分行、浙商银行股份有限公司成都双流支行、华夏银行股份有限公司成都玉林支行开设了募集资金专项账户。同时，子公司四川东方绝缘材料股份有限公司在中国工商银行股份有限公司绵阳分行、中国银行股份有限公司绵阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行开设了募集资金专项账户。在募集资金到位后，按照上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司及其子公司东材股份会同保荐机构国海证券有限责任公司及上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
报告期内公司募集资金存储情况如下： 单位：人民币 元
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注： 2011年5月17日募集资金到位时募投专户账户余额合计1,538,500,000.00元中包含未扣除的部分发行费。
为提高暂时闲置募集资金收益，公司在渤海银行股份有限公司广州分行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行将总额为868,069,000.00元的募集资金以定期存单的方式进行存储。明细如下：
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三、2011年募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司报告期募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见 附表）。
2、募投项目先期投入及置换情况
根据公司《招股说明书》披露的关于首次公开发行A股的方案，公司拟向“3500吨电容器用聚丙烯薄膜技改项目”等5个项目进行总额为55,876万元的投资，截止2011 年5月31日，公司实际以自筹资金投入募投项目投资共计10,643.1962万元。根据上海证券交易所A 股募集资金使用的相关规定，广东正中珠江会计师事务所有限公司对本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具广会所专字[2011]第08000590283号《关于四川东材科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。经2011年6月30日公司2010年年度股东大会通过，公司以首次公开发行股票（A 股）所募集资金置换募投项目预先投入的自筹资金10,643.1962万元。
上述资金置换于2011年7月08日完成。
3、用部分超募资金偿还银行贷款情况
为了有效降低公司财务费用支出，提高公司盈利能力增加公司效益，遵循股东利益最大化的原则，2011年6月30日经公司2010年年度股东大会决议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，拟将超额募集资金中的15,000 万元用于归还银行贷款。
公司于2011年7月15日归还完毕上述贷款。
4、用部分超募资金暂时暂时nshixingianng
为解决公司业务经营的资金需求，降低公司财务成本、提高募集资金使用效率，保证公司和全体股东的利益。经公司第二届董事会第十二次会议审议同意在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金暂时补充流动资金，总额为人民币3000万元，占公司募集资金净额的1.96%，使用期限自董事会审议通过之日（2011年9月14日）起不超过6 个月。
5、节余募集资金的使用情况
截止2011年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
6、募集资金使用的其他情况
（1）由于公司近年来的快速发展，以及绵阳市整体城市规划的限制，公司目前已无足够的生产用地用于未来发展。结合公司未来以超募资金实施募集资金投资项目的需要，2011年6月30日经公司2010年年度股东大会决议通过《关于使用部分超募资金购买土地使用权的议案》。公司拟用部分超募资金购置绵阳市经济技术开发区一块工业用地，用于实施超募资金投资项目的厂房及配套设施建设。该地块在绵阳市经济技术开发区化工园区内，交通便利，面积约420亩，土地价格预计13.6万/亩（具体以签署的土地出让协议为准），土地出让金总额不超过6,000万元。有关该地块的其他情况以绵阳市国土局挂牌出让公布的信息为准。
截至2011年12月31日，公司已预付土地款2，1
（2）本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，提升产品生产能力与产品档次，占领市场份额，培育新的利润增长点，提高公司的核心竞争力，实现公司发展战略。公司按照中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》的规定，结合公司发展规划及实际经营情况，经公司第二届董事会第十二次会议、2011年第二次临时股东大会审议同意使用超募资金12315万元投资建设年产3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线，使用超募资金14779万元投资建设年产2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目，使用超募资金6790万元投资建设年产7200套大尺寸绝缘结构件项目，使用超募资金2575万元投资建设原材料及产成品仓库。
（3）为了确保超募资金投资建设“年产2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目”稳步实施，使东材股份尽快投入募集资金投资项目建设，从而有利于提高募集资金使用效率，提升公司整体生产能力和制造水平，实现公司快速发展，增强资本实力和业务发展能力。经公司第二届董事会第十四次会议、2012年第一次临时股东大会审议同意使用超募资金14779万元向子公司东材股份增资。
（4）鉴于公司有部分客户使用承兑汇票进行货款结算，为加快消化应收票据，提高资金的流动性及使用效率，降低财务成本，经公司第二届董事会第十四次会议、2012年第一次临时股东大会审议同意决定利用销售回笼的承兑汇票支付募集资金投资项目（含超募资金投资项目）工程款及设备款，并于每个季度结束后的次月从募集资金专户划转等额资金补充流动资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
公司2011年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定；募集资金管理与使用情况的披露与实际情况一致。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司
董 事 会
2012年3月26日
附表：
募集资金使用情况对照表 单位：人民币 万元
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注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-015
四川东材科技集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年3月26日召开的第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】590 号《关于核准四川东材科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股） 8,000 万股，发行价格为人民币20 元/股，募集资金总额为人民币160,000 万元，扣除发行费用人民币6,998.91万元，实际募集资金净额为人民币153,001.09万元。
二、前次募集资金暂时补充流动资金情况
2011年9月14日，经公司第二届董事会第十二次会议审议同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分超募资金暂时补充流动资金，总额为人民币3,000万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过6 个月。该资金已于2012 年 3 月 13日全部归还至公司募集资金专用账户，并及时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
三、本次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
为解决公司业务经营的资金需求，降低公司财务成本、提高募集资金使用效率，保证公司和全体股东的利益。公司拟在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，继续以不超过25，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过6 个月。
公司将严格按照中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》的规定，规范使用该部分资金，公司承诺该部分资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，并承诺于闲置募集资金补充流动资金到期或因募投项目建设需要，公司将随时利用自有资金或银行贷款及时归还，以确保项目进度。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向的行为，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。
四、独立董事、监事会、保荐机构对本次拟使用闲置募集资金补充流动资金事项的意见
1、独立董事意见
公司本次使用闲置募集资金25000万元暂时补充流动资金，金额未超过募集资金净额的50%，单次补充流动资金的时间也未超过6个月，有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，有利于维护公司和股东的利益。
本次募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》的规定。
2、监事会意见
公司本次使用闲置募集资金25000万元暂时补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。使用闲置募集资金暂时补充流动资金，将有助于解决公司业务经营的资金需求，降低公司财务成本、提高募集资金使用效率，符合全体股东利益，是合理、合规的。相关事项已由公司第二届董事会第十五次会议审议通过，并经全体独立董事发表意见一致同意，严格履行了必要的决策程序。同意将此案提交股东大会审议。
3、保荐机构意见
公司本次闲置资金暂时补充流动资金计划经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，履行了必要的审批程序，符合《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求。全体独立董事对上述议案发表了独立意见，对本次闲置资金暂时补充流动资金计划的合理性、合规性和必要性进行了确认。
本次闲置资金暂时补充流动资金计划仅限于与主营业务相关的生产经营使用，并承诺于闲置资金补充流动资金到期或因公司发展需要投资项目，公司将随时利用自有资金及银行贷款及时归还，以确保项目进度，没有通过直接或者间接地安排闲置资金用于新股配售、申购，或用于股票及衍生品种，可转换公司债券等交易。同时，本次超募资金使用计划没有与公司原有募集资金投资项目相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不会变相改变募集资金用途或损害股东利益。
综上，国海证券对公司本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划无异议。
五、备查文件
1、公司第二届董事会第十五次会议决议；
2、公司第二届监事会第十一次会议决议；
3、国海证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限公司使用部分闲置募集资金的专项核查意见。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012年03月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-016
四川东材科技集团股份有限公司
关于使用部分超募资金
对募集资金投资项目“15000吨特种
聚酯薄膜技改项目”追加投资的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、追加投资的募集资金投资项目概述
年产15,000吨特种聚酯薄膜技改项目为公司首次公开发行股票募集资金投资项目之一，原计划总投资为24,760万元，其中固定资产投资23,139万元，铺底流动资金1,621万元。项目投产后，将形成年产15,000吨特种聚酯薄膜的生产能力，其中光伏产业用太阳能电池背板基膜10,000吨；电机电器、电子通讯行业用低萃取物聚酯薄膜3,000吨；电脑键盘、液晶模组等IT行业用阻燃聚酯薄膜2,000吨。
截至目前，该项目建设已完成初步设计，并订购一条双轴向拉伸PET生产线成套设备、分切设备。
二、追加投资的主要原因及追加投资的基本情况
（一）追加投资的主要原因
1、设备设计需要
由于该项目生产线需全套引进进口设备，目前国际主流生产线设计产能均为20000吨/年以上，如按原计划15000吨/年生产线配置，设备需单独订制，成本反而较高，而调整设备设计产能至20000吨/年，不需改变供应商成熟的设备设计方案，有效降低单位产能的设备折旧成本。
2、市场增长需要
该项目生产规模拟由原计划的年产15,000吨增加至年产20,000吨，产品方案较原方案有一定的变化，
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太阳能电池背板基膜产能由原来的10,000吨/年增加至15,000吨/年，主要是基于对未来太阳能电池背板基膜市场前景的乐观判断，随着世界能源短缺矛盾的日益突出和环保节能理念的日益深入，以太阳能为代表的新能源产业得到了各国政府的大力支持，纷纷加大对太阳能光伏产业的投入，目前，我国已成为全球第一的太阳能电池生产国，产能以每年80%以上的速度增长。据统计，2011年全球新增光伏安装量为27.7 GW，较2010年增加了约11 GW，增幅为67%； EPIA（欧洲光伏产业协会）预测到2015年，新增光伏安装量将达到48.9GW。
近日，备受光伏市场关注的“双反”事件，美国商务部公布了针对中国光伏产品反补贴的初裁税率，税率征收在2.9%至4.73%之间。税率征收比例低于此前行业预测的10%~15%，更是远低于美国光伏企业提出的100%关税的水平。这对于光伏市场具有积极而深远的意义。目前国内太阳能电池背板基膜的产能不足，根本无法满足日益增长的市场需求，扩能增量迫在眉睫。并且，公司对该产品具有绝对的技术优势，水汽透过率、尺寸稳定性和收缩性等各项性能指标在国内遥遥领先，达到甚至部分指标优于国外同类产品水平。公司拟通过对该项目追加投资，增大太阳能电池背板基膜的产能，将技术优势转化为产业优势，提高该产品在国内市场的占有份额，从而促进公司的快速发展。
3、由于项目产能增加导致相关设备费用、建筑工程费用相应增加
A、主线设备费用增加
进口设备主生产线、大分切设备的规格型号有一定调整，实际订购价格相应增加。进口设备费由原计划的16,242万元（含外汇2,378万美元），增加至18,800万元（含外汇198,000万日元、325.4万欧元）
B、配套设备费用增加
由于项目产能增加，配套设备也要相应增加，在原计划的上料系统、粉碎料输送系统的基础上，增加了小分切机、油加热器、过滤器芯片、收卷管芯、过滤器清洗装置、机头与过滤器装配装置、电动葫芦和行车等起吊装置，国产设备由原计划的600万元，增加至2,139万元。
C、建筑工程费用增加
由于建筑面积增加和建筑成本上升，新建生产厂房和辅助用房建筑工程费由2,240万元增加为3,720万元。
D、动力设备费用增加
因为建设规模的扩大，动力设备规格型号变化，购置费由原计划的921万元增加到1,249万元
（二）追加投资的基本情况
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三、募集资金项目追加投资后的经济效益分析
追加投资后不影响项目的建设进度，该项目建设期24个月，产品达产期3年（不含建设期），计划2013年6月完成建设。第一年投产30%，第二年投产70%，第三年可100%达产。
追加投资前后的经济效益分析如下：
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注：上述数字为管理层根据当前市场状况及公司经营情况所做的初步预测，不排除由于市场风险、行业风险及不可预见的其他风险对该项目经营造成不利影响的可能性，存在预测数字与实际数字有较大差异的可能。
提请广大投资者注意投资风险。
四、超募资金的使用情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】590 号《关于核准四川东材科技集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股） 8,000 万股，发行价格为人民币20 元/股，募集资金总额为人民币160,000 万元，扣除发行费用人民币6,998.91万元，实际募集资金净额为人民币153,001.09万元。根据公司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，发行募集资金将用于公司15000吨特种聚酯薄膜技改项目等5个项目，投资总额为人民币55,876万元。扣除前述募集资金投资项目资金需求后，公司超募资金为人民币97,125.09万元。
2、截止目前超募资金使用情况
2011年6月30日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，使用超募资金中的15,000 万元用于归还银行贷款。
2011年6月30日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使用权的议案》，使用部分超募资金（不超过6,000万元）购买土地使用权。
2011年9月14日，公司第二届董事会第十二次会议审议同意使用部分超募资金暂时补充流动资金，总额为人民币3000万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6 个月。截止本公告日，公司已归还该部分用于补充流动资金的募集资金。
2011年9月30日，公司2011年第二次临时股东大会审议同过使用超募资金12,315万元投资建设年产3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线，使用超募资金14,779万元投资建设年产2,000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目，使用超募资金6790万元投资建设年产7,200套大尺寸绝缘结构件项目，使用超募资金2,575万元投资建设原材料及产成品仓库。
截止本公告日，超募资金尚未确定用途的余额为39,666.09万元。
3、本次使用募集资金情况
本次拟使用超募资金3,740万元通过对控股子公司四川东方绝缘材料股份有限公司增资的方式追加投资年产15,000吨特种聚酯薄膜技改项目。追加的投资仅限于与该项目实施相关的建设使用,不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司过去十二个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资；并承诺未来12个月内不进行此类高风险投资。
五、相关审核及批准程序
1、董事会会议决议
第二届董事会第十五次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案》；
2、监事会会议决议
第二届监事会第十一次会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案》；
监事会认为：公司本次使用超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资，符合公司审慎使用募集资金的原则和发展战略的要求，有利于提升公司的经营效益和盈利能力，符合全体股东的整体利益。本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。
3、独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用超募资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资，符合公司审慎使用募集资金的原则和发展战略的要求，有利于提升公司的经营效益和盈利能力，符合全体股东的整体利益。本次超募资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害投资者利益的情况。符合中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和公司《募集资金管理制度》的规定。同意公司使用部分超募资金以增资方式向子公司向“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资，并同意将《关于使用部分超募资金以增资方式向子公司追加投资实施募集资金投资项目的议案》提交股东大会审议。
4、保荐机构和保荐代表人核查意见
保荐机构经核查认为公司本次使用部分超募资金事项经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，全体独立董事对上述议案发表了独立意见，对本次超募资金使用计划的合理性、合规性和必要性进行了确认，履行了必要的审批程序，符合《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求
本次超募资金使用计划符合公司主营业务和发展规划长久需要，没有通过直接或者间接地安排超募资金用于新股配售、申购，或用于股票及衍生品种，可转换公司债券等交易。同时，本次超募资金使用计划没有与公司原有募集资金投资项目相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常实施，也不会变相改变募集资金用途或损害股东利益。
综上，国海证券对公司本次部分超募资金使用计划无异议。
五、备查文件
1、第二届董事会第十五次会议决议；
2、第二届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事关于公司使用超募资金对募集资金投资项目追加投资的独立意见；
4、国海证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限公司使用部分超募资金计划的专项核查意见。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012年3 月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-017
四川东材科技集团股份有限公司
关于使用部分超募资金向子公司增资
的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分超募
资金对募集资金投资项目“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”追加投资的议案》及《关于使用超募资金向子公司增资的议案》，同意公司使用部分超募资金向控股子公司四川东方绝缘材料股份有限公司（以下简称“东材股份”）通过增资的方式追加投资年产15,000吨特种聚酯薄膜技改项目，追加投资额为3,740万元。增资方案如下：公司使用超募资金3,740万元以东材股份截止2011年12月31日经审计的每股净资产（4.23元/股）作为增资价格进行增资，增资8,841,607股，增资比例为4%，增资额中的2.39元列作资本公积，其余股东可自愿选择以现金方式同比例增资。
此次增资有利于东材股份加快实施募集资金投资项目建设，提升公司整体生产能力和制造水平，实现公司快速发展，从而提升公司整体竞争力和盈利能力。
本次使用超募资金向东材股份增资，尚需本公司股东大会及东材股份股东大会审议通过。
一、标的公司基本情况
公司名称：四川东方绝缘材料股份有限公司
法定代表人：于少波
注册地址：绵阳市东兴路6号
注册资本：20,271.9855万元
成立时间：1994年7月5日
经营范围：绝缘材料、塑料材料、化工材料的制造、销售，出口本企业自产的绝缘材料及其生产设备和原辅料，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件，科技信息咨询、技术服务，危险化学品储存、经营（按许可证核准的范围经营）。
股东情况：
■
二、本次增资的资金来源
本次增资资金来源为公司首次公开发行股票超额募集的资金。
三、增资后募集资金的管理
本次增资所涉募集资金，东材股份已分别在中国工商银行股份有限公司绵阳分行、中国银行股份有限公司绵阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行开设了募集资金专项账户进行管理，并会同保荐机构国海证券有限责任公司及上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。按照《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，实施监管。
四、独立董事、监事会、保荐机构专项意见
公司独立董事一致认为：本次增资是确保“15000吨特种聚酯薄膜技改项目”继续顺利实施的必要条件，有利于东材股份加快实施募集资金投资项目建设，从而有利于提高募集资金使用效率，提升公司整体生产能力和制造水平，实现公司快速发展，增强资本实力和业务发展能力，为公司未来效益稳定增长提供有力的支撑，符合全体股东及公司的利益，是可行也是必要的。同意公司使用超募资金向子公司增资，并同意将《关于使用部分超募资金向子公司增资》的议案提交股东大会审议。
监事会认为：本次增资没有改变募集资金的使用方向，符合公司审慎使用募集资金的原则和发展战略的要求，符合公司及全体股东的利益。
保荐机构意见：
1、本次增资所涉及的超募资金使用计划已经公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，并由独立董事和监事会发表了明确同意意见，符合中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理规定》、《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》和公司《募集资金管理制度》的有关规定；
2、本次增资的实施，有利于东材股份加快实施项目建设，提升公司整体生产能力和制造水平，实现公司快速发展，从而提升公司整体竞争力和盈利能力；
3、保荐机构将切实履行保荐机构职责和义务，督促公司严格按照证监会和上交所的有关规定，督促公司围绕主业、谨慎使用募集资金，形成良好的投资回报。
基于以上意见，保荐机构同意公司使用超募资金向东材股份增资实施超募资金投资项目。
五、 备查文件
1、公司第二届董事会第十五次会议决议；
2、公司第二届监事会第十一次会议决议；
3、国海证券股份有限公司关于四川东材科技集团股份有限公司使用超募资金以增资方式向子公司增资实施募集资金投资项目的专项核查意见。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司董事会
2012年03月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-018
四川东材科技集团股份有限公司
关于公司治理自查报告及整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中国证监会四川监管局《关于开展上市公司法人治理专项活动的具体要求》，四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）本着实事求是的原则，严格对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等内部规章制度，结合公司实际情况进行了自查，针对自查出的问题，提出了整改计划。现将自查情况及整改计划报告如下：
一、特别提示：
公司治理有待进一步改进和完善的方面如下：
1、公司董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高；
2、公司内部控制制度及治理结构需不断完善；
3、公司投资者关系管理工作需要进一步加强；
4、公司信息披露工作水平有待进一步提高；
5、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面的法律法规以及信息披露制度方面的培训还需要进一步加强；
二、公司治理概况
公司自成立以来，依据相关法律、法规的要求，并结合业务经营具体情况，逐步建立、完善了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和执行层之间的相互协调和制衡机制，为公司高效、稳健经营提供了组织保证。上市以来，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要求制定，修订了涉及三会议事规则、独立董事工作制度、信息披露、投资者关系等一系列治理文件，并且遵照相关文件严格执行，公司治理的实际情况基本符合中国证监会关于上市公司治理的相关规范性文件的要求。
1、股东和股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，依法行使股东大会的职权。公司股东大会的召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定进行，确保了所有股东、特别是中小股东享有的平等地位，切实维护了全体股东的合法权利。2011 年度，公司召开了2010 年度股东大会、2011 年第一次临时股东大会、2011 年第二次临时股东大会。
2、董事和董事会
董事会为公司的决策机构，对股东大会负责并报告工作。公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，董事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司董事会会议召集、召开、表决程序均严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的要求规范运作。公司董事能根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，并积极行使相关权利、履行相关义务。公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会严格按照《议事规则》履行职责，对公司重大项目、重大问题认真研究，发挥专业优势，为董事会决策提供意见或建议，提高董事会决策的科学性。股东大会对董事会的授权合理合法。独立董事在工作中勤勉尽责，独立董事履行职责，不受公司的主要股东、实际控制人的影响，维护全体股东利益，特别是中小股东的利益。2011年度，公司共召开了 8 次董事会。
3、监事与监事会
公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2人。职工代表的 比例不低于三分之一。公司监事人数和人员构成符合法律、法规的要求；监事 会会议召集、召开、表决程序符合《公司章程》和《监事会议事规则》的要求。全体监事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，忠实、诚信、勤勉地履行职责，能够本着向全体股东负责的态度，按照国家法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对公司经营、财务及董事、高级管理人员履职的合法合规性进行监督，维护了公司和股东的合法权益。2011年度，公司共召开了 6 次监事会。
4、经理层
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员，由董事会聘任或解聘。公司总经理及其他高级管理人员职责分工清晰明确，符合监管部门的监管要求，并能够履行诚实和勤勉的义务。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司制定了《总经理工作细则》，明确了总经理的职责权限，规范了总经理的工作程序。公司经理层勤勉尽责，能够对公司日常生产经营实施有效的管理和控制。董事会与监事会能够对公司经营管理层实施有效的监督和制约。
5、内部控制
公司根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规，制定和完善了《内部控制制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作制度》、《关联交易制度》、《募集资金管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《分、子公司管理制度》、《董监高持有及买卖本公司股份管理制度》等一系列法人治理制度，对公司的生产经营和内部管理起到了有效的监管、控制和指导作用。
6、公司独立性
公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立。公司与控股股东不存在同业竞争，公司与控股股东人员不存在任职重叠的情形。公司拥有独立的资产结构，具有完整的产供销体系，公司的房屋、商标、土地等由公司合法拥有，公司资产不存在被控股股东占用的情形。公司机构体系完整，不存在合署办公的情形，机构设置不受外界影响。
7、信息披露的透明度
公司上市后严格按照中国证监会、上海证券交易所有关信息披露、投资者关系管理等规定要求，制定了《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并严格按照相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者之间的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，确保真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，公司未向控股股东、实际控制人等报送未公开信息，确保了公司所有股东能够以平等的机会获得信息，增强了公司运作的公正性和透明性。
三、公司治理存在的问题及原因
1、公司董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个委员会，并制定了各专门委员会工作细则。各专门委员会在董事会决策过程中发挥了一定的作用，但公司董事会通过专门委员会开展工作的意识有待加强，以进一步发挥独立董事在公司治理和企业运作方面的专业作用。
2、公司内部控制制度及治理结构需不断完善
作为新上市公司，公司虽然已经建立了较为健全的内部控制管理制度，但随着国内证券市场以及自身业务的不断发展，在新的政策和外部环境下，公司的内控体系需进一步补充和完善，需要制定或更新现有制度与之相配套。公司将根据新颁布的上市公司应适用的法律、法规和规范性文件，以及证券监管部门的要求，结合公司的实际情况，相应补充完善新的内部控制制度或对现有的内部控制制度进行修订和完善，为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。
3、公司投资者关系管理工作需进一步加强
公司非常重视投资者关系管理工作，制定并执行了《投资者关系管理制度》，明确董事会秘书为主要负责人，证券部具体负责投资者关系管理的日常事务。公司上市不久，公司投资者关系管理形式较为单一，目前主要是以接听投资者电话、回复电子邮件、接待投资者来访为主，投资者关系管理渠道方面不够全面，随着广大投资者对公司投资者关系管理的要求和关注度越来越高，公司将将进一步规范和加强投资者关系管理工作，积极探索与投资者沟通的有效方式，加强内部人员的培训，主动采取多种方式与投资者的沟通，从而增进投资者对公司的了解和认同，充分保障投资者的知情权和合法权益，提升公司的整体治理水平。
4、公司信息披露工作水平有待于进一步提高
公司上市后非常重视信息披露工作，制订了《信息披露管理办法》规范信息披露工作，并指定专门人员负责相关工作。由于信息披露涉及的范围广、内容多，公司对信息披露制度的把握能力以及信息披露的及时性和准确性尚需要进一步提高。
5、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面的法律法规以及信息披露制度方面的培训还需要进一步加强
在公司上市前后，中介机构曾多次对董事、监事和高级管理人员进行培训辅导，但鉴于培训时间有限，公司董事、监事和高级管理人员对培训内容和相关监管规定掌握不够全面和具体，对资本市场相关法律法规的了解和掌握还存在不足。同时，随着中国证券市场发展和完善，证监会和证券交易所不断完善和出台各种管理法规、制度，对董事、监事及公司高级管理人员学习各项法律法规提出了更高的要求。为加强公司的规范运作，公司需进一步加强实际控制人、董事、监事及高级管理人员在法律、法规、政策以及证券常识等方面的学习，提高其勤勉履责意识、规范运作意识和遵纪守法的自觉性，避免相关人员在公司治理、日常经营管理及买卖股票等方面出现违规违法行为。
四、整改措施、整改时间及责任人
为了做好公司治理专项活动自查和整改工作，公司成立了公司治理专项活动自查和整改工作小组，由董事长任组长，监事会主席任副组长，董事会秘书负责工作协调，协调相关职能部门做好自查和整改工作，证券部负责具体事项的实施。
1、公司董事会专门委员会的作用和职能有待进一步提高
整改措施：
公司将按照监管部门的要求，结合公司的实际运营状况，进一步加强董事会各专门委员会的建设和运作，更好地发挥各委员会在专业领域的作用。按照董事会各专门委员会工作细则按时召开各委员会例会，切实履行董事会专门委员会的职责。在日常的董事会工作中，公司应为董事会专门委员会积极创造条件，使各委员会成员进一步熟悉公司生产经营，为公司经营管理、发展规划、风险控制、高管及后备人员选聘、内控及内部审计等方面发挥作用并出具专业及独立的意见，进一步提高上市公司科学决策的能力和风险防范能力；
整改时间：在日常工作中持续改进和完善
负责人：董事长于少波、董事会秘书周乔及董事会各专门委员会召集人
2、公司内部控制制度及治理结构需不断完善
整改措施：公司将根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引的要求从2012年起开始实施内部控制规范。公司将按照四川证监局的统一部署，制定内部控制规范实施工作方案，对公司内部的各项管理制度进行梳理，制定、修订和完善公司各项内部控制制度，进一步健全和完善内部控制体系，形成一套权责明确、管理严格、控制有效的的运作机制，并对员工的风险意识、内控意识、规范操作意识及执行情况进行指导和改进，增强公司防范风险能力。
整改时间：2012年开始全面实施内部控制规范并在日常工作中持续改进和完善
负责人：董事长于少波、董事会秘书周乔
3、公司投资者关系管理工作需进一步加强
整改措施：
公司将积极构建与投资者沟通的渠道，全方位、多渠道认真倾听投资者的声音。公司应丰富公司网站内容，在公司网站上及时披露与更新公司的信息，开设与投资者互动交流的版块，解答投资者咨询；与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，不定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通，提高投资者对公司的了解；审核、编制公司面向资本市场的宣传材料，包括但不限于公司宣传材料、路演材料等。
加强投资者关系管理是公司的一项长期战略性任务，公司会持之以恒，不断探索投资者关系管理，安排专人学习，创新管理思路和方式，以更好的适应该项工作的要求，满足投资者的需求。
整改时间：3月底前完成公司网站投资者互动交流平台的建设，其他工作将在日常工作中持续改进和完善
负责人：董事会秘书周乔
4、公司信息披露工作水平有待进一步提高
整改措施：
组织公司相关人员认真学习《上海证券交易所股票上市规则》、《信息披露事务管理制度》等法律、法规和公司制度，规范公司及与公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，加强对公司董事、监事、高级管理人员的培训与辅导，完善信息披露的流程，及时、充分的与监管部门做好汇报沟通工作，进一步提高责任意识，对拟披露内容进行认真审核，不断提高信息披露质量和水平。
整改时间：在日常工作中持续改进和完善
负责人：董事会秘书周乔
5、公司董事、监事和高级管理人员关于证券方面的法律、法规以及信息披露制度方面的培训还需要进一步加强
整改措施：
随着证券市场地不断发展和完善，监管部门颁发了较多的关于规范运作的法律法规文件，对上市公司的董事、监事和高级管理人员的履职提出了更高的要求。公司应配合保荐机构对董事、监事和高级管理人员的培训，根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则，公司将积极安排董事、监事、高级管理人员参加监管部门组织的各项培训工作，建立董事、监事及高级管理人员的培训记录档案；公司证券部及时将有关新的法律法规等文件，及时报送董事、监事和高级管理人员；加强对董事、监事和高级管理人员的信息披露、持股买卖股票的监管。
整改时间：在日常工作中持续改进和完善，董监高参加培训时间以四川证监局发布的通知为准。
负责人：董事会秘书周乔
五、有特色的公司治理做法
1、注重中小股东参与股东大会的权利
为了使广大的中小股东充分地行使表决权，公司在召开具有重大事项决策的股东大会，尤其是涉及到募集资金使用时，均采用了网络投票的方式。通过网络投票的方式为股东与公司董事会之间提供了一条低成本的交流通道，有利于提高决策的效率和效果，有利于增加股东参与公司治理的积极性并加强对公司董事会工作的监督。
2、注重发挥中介机构的作用
公司各项公司治理制度的制订与修订，均有保荐机构和常年法律顾问的参与。公司经常与会计师事务所保持沟通，使其对公司的财务状况有全面、真实的了解，同时对公司的财务规范等事项给予专业指导。遇到重大决策，公司均征求各中介机构的意见，群策群力，为公司科学决策提供了有力的支持。
六、其他需说明的事项
公司非常重视公司治理建设，虽已按照相关规定建立健全了治理结构并制定了一系列规章制度，但公司作为新上市公司，在很多方面还有待进一步规范和完善。通过此次公司治理专项活动，公司将持续改善和提高公司治理水平，并广泛听取社会各方的意见和建议，以建立更加完善和规范的公司治理结构。欢迎监管部门、广大投资者和社会公众通过电话、电子邮箱等对公司的治理情况进行评议，提出宝贵的意见和建议。公司接受投资者和社会公众的评议时间为：2012 年 3 月28 日至 2012 年 4月20日。
接受投资者和社会公众评议的联系电话：0816-2289750
接受投资者和社会公众评议的邮箱：investor@emtco.cn
联系部门：公司证券部
联系人：周乔、陈杰
七、保荐机构的核查意见
保荐机构认为公司及时、全面地完成了本次治理专项自查，出具的关于公司治理的自查报告的内容真实、完整，关于公司治理的相关整改计划切实、可行。
特此公告。
四川东材科技集团股份有限公司
2012年03月26日
证券代码：601208 证券简称：东材科技 公告编号：2012-019
四川东材科技集团股份有限公司
内部控制规范实施工作方案
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的要求，根据中国证监会、四川证监局的相关要求，结合本公司实际，特制定如下内部控制规范实施工作方案：
一、公司基本情况介绍
（一）公司基本情况
四川东材科技集团股份有限公司是一家专业从事绝缘材料、功能高分子材料和相关精细化工产品的研发、制造和销售的高新技术企业。公司2011年5月在上海证券交易所成功上市，股票简称“东材科技”，股票代码“601208”。
公司拥有四川东方绝缘材料股份有限公司、绵阳东方绝缘漆有限责任公司、四川东材绝缘技术有限公司、绵阳市东方绝缘材料加工有限公司和连云港东材绝缘材料有限公司五家子公司。
公司主要产品包括电工聚酯薄膜、电工聚丙烯薄膜、电工云母带、电工柔软复合绝缘材料、电工层（模）压制品、绝缘油漆及树脂、无卤阻燃片材等200余个品种，耐热等级包括E、B、F、H、C级。广泛应用于发电设备、输变电设备、牵引机车、电机、电器、电子、通讯、新能源等多个行业。
（二）公司股本结构
截止2011年12月31日，公司的股本结构为：
■
（三）公司组织架构
■
二、组织保障
为确保内控体系建设工作的顺利开展，公司成立内部控制规范实施项目领导小组及工作小组，公司董事长兼总经理于少波先生作为内控实施第一负责人，全面领导和推进内控规范实施工作；审计部为内控规范建设工作的牵头部门，总经办、财务部、证券部等职能部门协同开展，同时审计部将牵头完成内控自我评价工作。
为了提高内部控制规范建设工作专业化、规范化的水平，确保在设计上更合理、执行上更具操作性，公司将根据实际情况适时考虑聘请外部专业咨询机构进行内控专题培训或业务咨询，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，从而更好的推进内部控制规范体系的建设工作。
组织机构及职责如下：
（一）内部控制规范实施领导小组
组长：董事长
副组长：监事会主席
成员：董事会秘书、各副总经理
职责：内部控制规范实施领导小组是公司内部控制规范的领导机构，负责组织公司内部控制规范实施工作方案及相关配套政策的制定，按要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制有效运行等。
（二）内部控制规范实施工作小组
组长：总经理
副组长：董事会秘书
成员：由总经办、证券部、财务部、审计部分管领导以及各职能部门负责人构成。牵头部门为审计部，负责组织和落实各项工作，总经办、财务部、证券部配合。
职责：依据公司内部控制规范实施领导小组要求，按职责分工开展相关工作，落实公司制定的各项内控制度，负责日常工作的风险防控等；协调召开内控建设工作会议，负责协调督办各部门开展内控工作等。
具体责任部门及负责人
| 关联方 | 关联交易类别 | 2011年预计金额 （万元） | 2011年实际 发生金额（万元） |
| 金发科技股份有限 公司及其子公司 | 受托加工 | 1,000.00 | 460.10 |
| 销售材料 | 191.68 | ||
| 采购材料 | 0.00 | 3.43 | |
| 乐凯胶片股份 有限公司 | 销售产品 | 8,000.00 | 3,154.94 |
| 重庆高金实业 有限公司 | 购买原材料 | 0.00 | 40.58 |
| 合计 | 9,000.00 | 3,850.73 |
| 关联方 | 关联交易类别 | 2012年预计金额 |
| 金发科技股份有限公司及其子公司 | 受托加工 | 1,000.00 |
| 乐凯胶片股份有限公司 | 销售产品 | 5,000.00 |
| 北京高盟新材料股份有限公司 | 采购货物 | 2,000.00 |
| 其它与日常经营相关的零星关联交易 | 300.00 | |
| 合计 | 8,300.00 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） |
| 一、 | 募集资金净额 | 1,530,010,900.00 |
| 二、 | 报告期末按项目所使用的募集资金金额 | 209,002,053.69 |
| 1、4000吨无卤阻燃绝缘片材技改项目 | 23,946,545.79 | |
| 2、7000吨新型绝缘层（模）压复合材料生产线技改项目 | 69,150,038.80 | |
| 3、3500吨新型柔软复合绝缘材料技改项目 | 46,811,363.78 | |
| 4、3500吨电容器用聚丙烯薄膜技改项目 | 15,102,896.36 | |
| 5、15000吨特种聚酯薄膜技改项目 | 30,035,549.02 | |
| 6、2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目 | 85,000.00 | |
| 7、3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线 | 22,583,881.94 | |
| 8、7200套大尺寸绝缘结构件项目 | 1,253,778.00 | |
| 9、原材料及产成品仓库 | 33,000.00 | |
| 三、 | 归还银行贷款 | 150,000,000.00 |
| 四、 | 购买土地 | 20,000,000.00 |
| 五、 | 暂时补充流动资金 | 30,000,000.00 |
| 六、 | 手续费支出 | 5,762.05 |
| 七、 | 利息收入 | 15,225,867.79 |
| 八、 | 其他 | 1,020.00 |
| 九、 | 募集资金余额 | 1,136,229,972.05 |
| 序号 | 开户行 | 专户账户 | 2011年5月17日资金到位时募投专户 账户余额 | 截止2011年12月31日募投专户账户余额 |
| 1 | 浙商银行股份有限公司成都双流支行 | 6510000210120100014706 | 788,500,000.00 | 10,649,418.02 |
| 2 | 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行 | 50010154500000935 | 750,000,000.00 | 2,855,157.98 |
| 3 | 渤海银行股份有限公司广州分行 | 2000200264000292 | 227,671.39 | |
| 定期存单 | 726,919,000.00 | |||
| 4 | 绵阳市商业银行股份有限公司城郊支行 | 03000140100001005 | 20,169,188.90 | |
| 5 | 华夏银行股份有限公司成都玉林支行 | 5531200001819100085324 | 302,527.46 | |
| 6 | 中国工商银行股份有限公司绵阳分行 | 2308413129120164808 | 163,512,511.06 | |
| 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行 | 50010154500000919 | 31,296.09 | |
| 定期存单 | 141,150,000.00 | |||
| 8 | 中国银行股份有限公司绵阳分行 | 129313725894 | 70,413,201.15 | |
| 合 计 | 1,538,500,000.00 | 1,136,229,972.05 | ||
| 序号 | 银行账户 | 定期存单号码 | 定期存单日期 | 金额 | 期限 |
| 1 | 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行 | 0278336 | 2011.06.16-2012.06.16 | 100,000,000.00 | 一年 |
| 2 | 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行 | 0278337 | 2011.06.16-2012.06.16 | 20,000,000.00 | 一年 |
| 3 | 上海浦东发展银行股份有限公司绵阳支行 | 0278338 | 2011.06.16-2012.06.16 | 21,150,000.00 | 一年 |
| 4 | 渤海银行股份有限公司广州分行 | 00025031 | 2011.12.10-2012.06.10 | 139,089,250.00 | 6个月 |
| 5 | 渤海银行股份有限公司广州分行 | 00025032 | 2011.12.10-2012.06.10 | 181,729,750.00 | 6个月 |
| 6 | 渤海银行股份有限公司广州分行 | 00025023 | 2011.12.28-2012.06.28 | 203,050,000.00 | 6个月 |
| 7 | 渤海银行股份有限公司广州分行 | 00025024 | 2011.12.28-2012.06.28 | 203,050,000.00 | 6个月 |
| 合计 | 868,069,000.00 | ||||
| 募集资金总额 | 160,000.00 | 本年度投入募集资金总额 | 20,900.20 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 20,900.20 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 分变更 （如有） | 投资 总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺 投入金额(1) | 投入 金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 4000吨无卤阻燃绝缘片材技改项目 | 4,990 | 4,990 | 2,394.65 | 2,394.65 | -2,595.35 | 47.99% | 2012年3月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 7000吨新型绝缘层（模）压复合材料生产线技改项目 | 7,065 | 7,065 | 6,915.00 | 6,915.00 | -150.00 | 97.88% | 2012年3月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 3500吨新型柔软复合绝缘材料技改项目 | 4,696 | 4,696 | 4,681.14 | 4,681.14 | -14.86 | 99.68% | 2012年3月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 3500吨电容器用聚丙烯薄膜技改项目 | 14,365 | 14,365 | 1,510.29 | 1,510.29 | -12,854.71 | 10.51% | 2013年6月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 15000吨特种聚酯薄膜技改项目 | 24,760 | 24,760 | 3,003.55 | 3,003.55 | -21,756.45 | 12.13% | 2013年6月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目 | 14,779 | 14,779 | 8.50 | 8.50 | -14,770.50 | 0.06% | 2013年10月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线 | 12,315 | 12,315 | 2,258.39 | 2,258.39 | -10,056.61 | 18.34% | 2012年10月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 7200套大尺寸绝缘结构件项目 | 6,790 | 6,790 | 125.38 | 125.38 | -6,664.62 | 1.85% | 2013年3月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 原材料及产成品仓库 | 2,575 | 2,575 | 3.30 | 3.30 | -2,571.70 | 0.13% | 2012年10月 | 无 | 不适用 | 否 | ||
| 合计 | — | 92,335 | 92,335 | 20,900.20 | 20,900.20 | -71,434.80 | — | — | — | — | ||
| 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） | 无 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的 情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 2011年6月30日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》,同意使用募集资金人民币10,643.1962万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金，于2011年7月08日该资金从募集资金专户全部转出。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 2011年9月14日，公司第二届董事会第十二次会议审议同意使用部分超募资金暂时补充流动资金，总额为人民币3000万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过6 个月。 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截至2011年12月31日，公司募集资金余额为1,136,229,972.05元。 结余原因：项目建设尚未完工。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 2011年9月30日，公司2011年第二次临时股东大会审议同过使用超募资金12315万元投资建设年产3万吨无卤永久性高阻燃聚酯生产线，使用超募资金14779万元投资建设年产2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目，使用超募资金6790万元投资建设年产7200套大尺寸绝缘结构件项目，使用超募资金2575万元投资建设原材料及产成品仓库。 2012年1月11日，公司2012年第一次临时股东大会审议同意使用超募资金14779万元向子公司东材股份增资，用于投资建设年产2000吨电容器用超薄型聚丙烯薄膜项目。 | |||||||||||
| 序号 | 产品方案 | 生产规模（吨/年） | ||
| 增资前 | 增资后 | 增减变化 | ||
| 1 | 太阳能电池背板基膜 | 10,000 | 15,000 | +5,000 |
| 2 | 低萃取物聚酯薄膜 | 3,000 | 3,000 | —— |
| 3 | 阻燃聚酯薄膜 | 2,000 | 2,000 | —— |
| 4 | 合 计 | 15,000 | 20,000 | +5,000 |
| 序号 | 项目 | 项目增资前 | 项目增资后 | 变化 （万元） | ||
| 估算投资 （万元） | 含外汇 (万美元) | 总投资 （万元） | (万日元、 万欧元) | |||
| 1 | 建筑工程费 | 2,240 | 3,720 | +1,480 | ||
| 2 | 设备购置费 | 18,473 | 2,378 | 22,649 | 325.4万 欧元 | +4,176 |
| 3 | 设备安装费 | 1,341 | 231 | -1,110 | ||
| 4 | 其他费用 | 1,085 | 578 | -507 | ||
| 5 | 铺底流动资金 | 1,621 | 1,322 | -299 | ||
| 合 计 | 24,760 | 2,378 | 28,500 | 325.4万 欧元 | +3,740 | |
| 序号 | 项 目 | 单位 | 增资前 数据和指标 | 增资后 数据和指标 | 备注 |
| 1 | 固定资产投资 | 万元 | 23,139 | 27,178 | |
| 2 | 铺底流动资金 | 万元 | 1,621 | 1,322 | |
| 3 | 总投资 | 万元 | 24,760 | 28,500 | |
| 4 | 营业收入 | 万元 | 33,771 | 45,433 | 达产年平均 |
| 5 | 利润总额 | 万元 | 6,714 | 9,000 | 达产年平均 |
| 6 | 总投资收益率 | % | 23.52 | 28.49 | 达产年平均 |
| 7 | 内部收益率 | % | 21.37 | 23.63 | 所得税后 |
| 8 | 投资回收期 | 年 | 6.04 | 5.74 | 含建设期2年 所得税后 |
| 序号 | 股东姓名或名称 | 出资额（万元） | 持股比例% |
| 1、 | 四川东材科技集团股份有限公司 | 20,143.8855 | 99.37% |
| 2、 | 四川矿山机器（集团）有限责任公司 | 120.0000 | 0.59% |
| 3、 | 117名自然人股东 | 8.1000 | 0.04% |
| 合计 | 20,271.9855 | 100.00% | |
| 项目 | 持股数（股） | 比例（%） |
| 一、有限售条件的流通股 | 227,880,000.00 | 74.02 |
| 其中：境内非国有法人持股 | 143,160,480.00 | 46.50 |
| 境内 自然人 持股 | 15,951,600.00 | 27.52 |
| 二、无限售条件流通股 | 80,000,000.00 | 25.98 |
| 三、总股本 | 307,880,000.00 | 100.00 |
（下转B38版）