云南明晨进出口有限公司	金永静	1,300	自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。	有限责任公司	受本公司母公司重大影响
大理州红蜘蛛矿业有限公司	汤正云	15933	有色金属、非金属矿开采、冶炼建筑石材精细加工矿产科技研究发展推广	合资公司	与本公司同受最终控制方控制
云南云铜锌合金有限公司	张 放	25,000	锌及其他稀有金属、贵金属产品、压铸锌合金、热镀锌合金以及其他锌基合金的研制、开发、生产、加工、销售；铜、铅、镉等金属以及其他金属的综合回收利用。	有限责任公司（法人独资）	与本公司同受最终控制方控制
大姚六苴电解铜有限责任公司	王 洪	100	铜矿山开采、湿法冶炼、电解铜销售	有限责任公司（法人独资）	与本公司同受最终控制方控制
大姚桂花铜选冶有限公司永仁直苴分公司	李连鑫	1,365	铜矿石开采、选矿、湿法。铜精矿、电解铜销售	有限公司	与本公司同受最终控制方控制
云南玉溪经泰有色物资经贸有限公司	贾 哲	1,000	矿产品的经营；民爆产品（仅限于对易门矿务局内部企业销售）；钢材、建筑材料、汽车（不含小汽车）、、机电产品、化工产品、日用品销售、铁路货物装卸等	有限责任公司	与本公司同受最终控制方控制
玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司	李 德	430	矿业工艺技术与产品研究，岩矿与环保样品化验，矿业技术咨询和技术服务，矿产品生产及销售，矿用设备、化工产品批发零售。	有限责任公司	受本公司的子公司重大影响
云南铜业矿产资源勘查开发有限公司	姚志华	13,000	地质勘查设计、施工，矿产权评估、经营，矿产品经营，工程发包，监理，矿业技术服务与咨询等。	有限责任公司（法人独资）	与本公司同受最终控制方控制
中国有色金属工业昆明勘察设计研究院	陆增建	1,850	建筑工程设计；治金行业设计（乙级）；工程地质和水文地质勘察及凿井(甲级)，工程及地形测量，地籍测绘，近景摄影测量（甲级），不良地质条件的处理，地球物理勘探，水、土、岩试验；矿产地质调查、勘查（不含石油、天然气矿产）；水文地质、工程地质和地球物理勘查；地质勘探工程；设计施工，城市规化编制、设计的技术咨询等。	国有经济	与本公司同受最终控制方控制
云南云铜锌业股份有限公司	张 放	33,706.5652	锌等有色金属、稀贵金属及深加工产品的研制、开发、生产、加工、销售；液氧、氧气、氮气、氢气等气体产品的生产、经营；硫酸、硫酸铜、无汞锌粉、无氟、无氟锌粉等化工产品及工艺美术品、选矿药剂等产品的研制、开发、生产、加工、销售等	股份有限公司	与本公司同受最终控制方控制
云南铜业科技发展股份有限公司	沈南山	9,220	金属与非金属新材料的研究、开发、生产销售；技术咨询，技术转让	国有经济	与本公司同受最终控制方控制
云南铜业胜威化工有限公司	姚志华	1,968	生产和销售磷酸氢钙、磷铵、重钙、磷酸一钙、硫酸二钙、普钙、肥料级磷酸氢钙等磷化工产品；经营矿产品、化工产品（不含管理产品）；进出口业务。	非自然人出资有限责任公司	受本公司母公司重大影响
云南亚太矿冶环保产业有限公司	曾子平	1,329	有色金属矿山开采及冶炼过程中可回收资源综合开发、加工、销售	有限责任公司	本公司子公司之参股公司
云南云铜稀贵新材料有限公司	杨 超	3,000	加工及销售自行加工的有色金属、贵金属、药用金属化合物及相关金属化合物贵金属材料等产品	有限责任公司（中外合资）	受本公司母公司重大影响
中铝华中铜业有限公司	王春生	59,347.11	生产、销售铜及铜合金高精度板带材及冷轧带坯；本公司生产所需的机器设备、公司产品、原铺材料的进出口业务；有色金属矿产品及废旧料的采购和销售；仓储服务及与经营范围相关的技术服务。	有限公司	与本公司同受最终控制方控制
中铝昆明铜业有限公司	张程忠	1.100	铜、镍及其合金的铸造加工和生产销售。	国有独资公司	与本公司同受最终控制方控制
中铝洛阳铜业有限公司	任旭东	83,515.6	铜、镍及其合金铸造及加工产品；铝、镁及合金铸造加工产品；冶炼产品；铜、铝制品、铜冶炼副产品、仪器仪表、金属工艺品的生产；机电设备的制造、安装、检修；理化检验，科研与技术开发，咨询服务，公司生产的产品和相关技术开发，咨询服务等。	有限责任公司	与本公司同受最终控制方控制
昆明云铜稀贵铋业有限公司	刘关锋	1,800	稀贵金属、稀散金属、有色金属生产、加工、销售	非自然人出资责任有限公司	与本公司同受最终控制方控制
昆明云铜电工器材有限公司	陈忠良	100	电缆、电线及开关插座的生产、销售、技术开发服务；电器机械及器材、金属材料、五金交电的批发、零售、代购代销	有限责任公司	受本公司工会控制
云南普洱矿冶有限公司	杨海云	3,600	铜采选业务	有限公司	受本公司母公司重大影响
云南迪庆有色金属有限责任公司	邱宝庆	60,000	普朗铜矿的工程队招投标；普朗铜矿采选工程项目的立项、审批、设计院招投标；矿山建设工程；普朗铜矿的地质勘探。	有限责任公司	与本公司同受最终控制方控制
凉山矿业股份有限公司	启应华	15,000	铜及伴生矿的采矿和选矿	有限公司	与本公司同受最终控制方控制
香格里拉县鼎立矿业有限责任公司	赵庆红	1,000	铜多金属矿勘察、矿业开发技术服务、矿产品购销	有限责任公司	与本公司同受最终控制方控制
云南柯泰实业有限公司	王金国	1,000	矿产资源勘探开发技术咨询；采矿专业技术咨询；经济信息咨询；矿山机械租赁；种植业；养殖业；服装的生产及加工；矿产品、建筑材料、装饰材料、金属材料、日用百货、电子产品、普通机械及配件、电器机械及器材的销售；在批准的范围内进行矿产资源采选。	非自然人出资有限责任公司	与本公司同受最终控制方控制

关联方履约能力分析：以上关联方的经济效益和财务状况良好，在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约，并及时向本公司支付当期发生的关联交易款项，不会形成本公司的坏帐损失。

三、 关联交易的主要内容

（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行，任何一方都不能利用关联交易损害另一方的利益。

（二）关联交易遵循如下定价原则：

以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

（三）关联交易协议签署情况

上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在执行合同时，按业务合同执行，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等遵循《合同法》等国家相关法律法规的规定。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性和持续性

虽然本公司保证了资产、机构、人员、业务、财务等完全独立，但充分利用各自的生产设施与装备以及技术、资源等优势，实现资源共享，优势互补，相互提供或接受工业品的供应或销售等，有利于减少重复投资及降低成本；本公司必须的社会化服务和公用设施、后勤服务等仍必须由关联方及时提供，特别是本公司的控股股东及其下属的矿山企业，主要是为本公司提供生产所需的原料，属于公司生产经营活动必然发生而自身不具备条件解决的经济事项。因此这种关联交易自本公司成立之日起就不可避免并持续进行。

综上所述，本公司上述关联交易是公司日常生产经营所必需的，对公司的主营业务发展、未来财务状况和经营成果具有积极的作用。

（二）上述关联交易价格均以市场公允价格为基础，体现了协商一致、公平交易的原则，不存在损害公司和股东利益的情况。公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来，并且各关联方交易金额占公司主营业务收入和对外采购商品接受劳务比例较小，不会影响公司的独立性。

五、独立董事意见

公司全体独立董事对2012年日常关联交易预计的预案经过事前审查，发表独立意见如下：

（一）同意公司制定的2012年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行；

（二）《云南铜业股份有限公司2012年度日常关联交易预计的预案》在提交董事会审议之前已经取得我们事前认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。此预案已获云南铜业股份有限公司第五届董事会第十七次会议审议通过，关联董事回避表决；

（三）公司2012年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

（四）我们同意将该预案提交公司股东大会审议表决。

六、备查文件

（一）公司第五届董事会第十七次会议决议；

（二）公司第五届监事会第十三次会议决议；

（三）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二○一二年三月二十八日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2012-014

云南铜业股份有限公司

关于更换公司2012年审计机构的公告

特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、事项概述

天健正信会计师事务所自2009年已连续三年为云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，公司对天健正信会计师事务所三年来的优异服务表示由衷的感谢！

为保证公司审计独立性，在认真调查的基础上，根据《公司章程》、《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，公司董事会审计委员会提名聘请天职国际会计师事务所为公司2012年度审计机构，聘期至公司2012年度股东大会结束时止。

二、天职国际会计师事务所简介

天职国际会计师事务所成立于1988年12月23日，是我国最早获得从事证券、期货相关业务审计资格，财政部、审计署确认的国有特大型企业审计资格，并首批取得财政部、中国人民银行颁发的金融相关审计业务资格、司法部门颁发的司法鉴定资格，是目前国内规模最大、执业资格最全的会计师事务所之一。天职国际会计师事务所已经取得了“证券、期货相关业务许可证”，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的要求。

三、独立董事意见

该事项已经公司第五届董事会第十七次会议审议通过，独立董事就此事项进行了事前认可并发表独立意见如下：

（一）经审核，我们认为，公司本次更换审计机构不违反现行法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；

（二）经对天职国际会计师事务所简介、证照和资质等资料核查，我们认为天职国际会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2012年度财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计；

（三）公司董事会在审议《云南铜业股份有限公司关于更换公司2012年度审计机构的预案》前已取得我们的事前书面认可。

我们认为，公司本次改聘审计机构，符合有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，同意将该事项提交公司股东大会审议。

四、备查文件

（一）公司第五届董事会第十七次会议决议；

（二）公司第五届监事会第十二次会议决议；

（三）独立董事事前认可意见、独立董事意见。

（四）天职国际会计师事务所营业执照；

（五）天职国际会计师事务所证券、期货相关业务许可证；

（六）天职国际会计师事务所执业证书。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一二年三月二十八日

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：2012-015

云南铜业股份有限公司

关于召开2011年年度股东大会的通知

特别提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

（一）会议召开日期和时间：2012年4月26日（星期四）上午9：00。

（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会

（三）会议召开方式：现场会议

（四）会议地点：云南省昆明市人民东路111号公司办公楼11楼会议室

（五）出席对象

1、截止2012年4月24日（周二）下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。

（二）本次股东大会审议的事项有：

1 、审议《云南铜业股份有限公司2011年董事会工作报告》；

2 、审议《云南铜业股份有限公司2011年监事会工作报告》；

3 、审议《云南铜业股份有限公司2011年财务决算报告》；

4、审议《云南铜业股份有限公司2011年年度报告全文》；

5 、审议《云南铜业股份有限公司2011年年度报告摘要》；

6、审议《云南铜业股份有限公司2011年年度利润分配议案》；

7、审议《云南铜业股份有限公司关于2011年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》；

8 、审议《云南铜业股份有限公司2012年日常关联交易预计的议案》；

9 、审议《云南铜业股份有限公司关于更换公司2012年度审计机构的议案》；

10、审议《云南铜业股份有限公司关于2012年度向各家商业银行申请综合授信的议案》；

11、审议《云南铜业股份有限公司关于对广东清远云铜有色金属有限公司下达代加工计划的议案》；

12、审议《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》；

13、会议听取事项：

（1）《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（朱庆芬）》；

（2）《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（杨国樑）》；

（3）《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（王道豪）》；

（4）《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（龙超）》。

（三）上述审议事项披露如下

1、《云南铜业股份有限公司2011年董事会工作报告》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2011年董事会工作报告》；

2、《云南铜业股份有限公司2011年监事会工作报告》已在公司五届十三次监事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2011年监事会工作报告》；

3、《云南铜业股份有限公司2011年财务决算报告》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2011年度财务决算报告》；

4、《云南铜业股份有限公司2011年年度报告全文》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2011年年度报告全文》；

5、《云南铜业股份有限公司2011年年度报告摘要》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日的《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2011年年度报告摘要》；

6、《云南铜业股份有限公司2011年年度利润分配议案》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公告》；

7、《云南铜业股份有限公司关于2011年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于2011年日常关联交易超出预计的公告》；

8、《云南铜业股份有限公司2012年日常关联交易预计的议案》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司2012年日常关联交易预计公告》；

9、《云南铜业股份有限公司关于更换公司2012年度审计机构的议案》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于更换公司2012年度审计机构的公告》；

10、《云南铜业股份有限公司关于2012年度向各家商业银行申请综合授信的议案》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议公告》。

11、《云南铜业股份有限公司关于对广东清远云铜有色金属有限公司下达代加工计划的议案》已在公司五届十六次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年2月18日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于对广东清远云铜有色金属有限公司下达代加工计划的公告》；

12、《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》已在公司五届十六次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年2月18日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法（2012年2月）》；

13、会议听取事项《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（朱庆芬）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（杨国樑）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（王道豪）》、《云南铜业股份有限公司独立董事2011年度述职报告（龙超）》已在公司五届十七次董事会上审议通过，详细内容见刊登于2012年3月28日的巨潮资讯网。

三、会议登记方法

1、登记时间：2012年4月25日上午8：30—11：30，

下午13：30—17：30

2、登记地点：云南省昆明市人民东路111号证券部（611 室）

3、登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

四、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

1、法人股东出席会议：持法人营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

2、个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

3、QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

五、其他

（一）本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

（二）联系方式

地址：云南省昆明市人民东路111号证券部

邮编：650051 联系人：杨雯君

电话：0871-3106735 传真：0871-3106735

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一二年三月二十八日

附件：授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席云南铜业股份有限公司二〇一一年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：

序号	议 题	表决情况
		同意	反对	弃权
1	审议《云南铜业股份有限公司2011年董事会工作报告》
2	审议《云南铜业股份有限公司2011年监事会工作报告》
3	审议《云南铜业股份有限公司2011年财务决算报告》
4	审议《云南铜业股份有限公司2011年年度报告全文》
5	审议《云南铜业股份有限公司2011年年度报告摘要》
6	审议《云南铜业股份有限公司2011年年度利润分配议案》
7	审议《云南铜业股份有限公司关于2011年日常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》
8	审议《云南铜业股份有限公司2012年日常关联交易预计的议案》
9	审议《云南铜业股份有限公司关于更换公司2012年度审计机构的议案》；
10	审议《云南铜业股份有限公司关于2012年度向各家商业银行申请综合授信的议案》
11	审议《云南铜业股份有限公司关于对广东清远云铜有色金属有限公司下达代加工计划的议案》
12	审议《云南铜业股份有限公司关联交易管理办法》

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项前的方格内选择一项用“√ ”。对于本次股东大会在本授权委托书中未作具体指示的，代理人有权按自己的意愿表决。

委托人姓名（名称）： 委托日期：2012年 月 日

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账号： 委托人持股数：

委托人签名（盖章）：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

受托人签名： 委托书有效期限：