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  • 广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要
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    广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要
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    广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金招募说明书【更新】摘要
    2012-03-29       来源：上海证券报      

      (下转B229版)

      [2012年1号]

      基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 披露时间：二〇一二年三月

    重要提示

    本基金于2010年5月14日经中国证监会证监基金字[2010]644号文核准。本基金基金合同于2010年8月18日生效。

    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险，投资人或申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

    本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年2月17日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日。

    一、基金的名称

    广发亚太（除日本）精选股票型证券投资基金

    二、基金的类型

    契约型开放式

    三、基金的投资目标

    通过在亚太区域内进行积极的资产配置和组合管理，有效分散基金的投资组合风险，实现基金资产的持续、稳健增值。

    四、基金的投资范围

    本基金投资组合中股票及其它权益类证券市值占基金资产的60%-95%，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的5%-40%。

    具体投资范围包括：股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等；现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。

    本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。本基金将至少80%的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业，本基金将不高于20%的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。

    如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

    五、基金的投资策略

    一、基金的投资策略

    本基金将通过自上而下的资产配置策略和自下而上的个股精选策略进行基金资产的投资组合构建，注重国际宏观经济环境、政治形势、区域市场和证券市场走势的综合分析，并强调公司品质与成长性的结合，由此确定基金资产在国家与地区间的区域配置以及在股票、债券和现金等各类资产类别上的投资比例，并通过自下而上的个股精选，挖掘定价合理、具备持续竞争优势的上市公司股票进行投资，并有效控制下行风险。

    （一）资产配置策略

    本基金的资产配置策略包括股票和债券等大类资产的配置及国家和地区间的资产配置。

    本基金的股票资产及其它权益类资产占基金资产的比例为60%-95%，现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具的比例5%-40%。

    本基金将至少80%的股票资产及其它权益类资产投资于亚太地区（除日本）证券市场以及在其它证券市场交易的亚太企业。亚太企业主要是指登记注册在亚太地区、在亚太地区证券市场进行交易或其主要业务收入或资产在亚太地区的企业。本基金将不高于20%的股票资产及其它权益类资产投资于超出前述投资范围的其他市场（包括日本）的企业。

    （二）权益类投资策略

    本基金通过分析全球经济发展趋势下亚太区域市场的投资特点，进行自上而下的国家和地区配置，在此基础上对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。

    1、个股精选策略

    本基金力图对公司及行业所处的基本面进行深入分析和把握，采取自下而上的个股精选策略实现合理的投资组合配置。

    本基金重点投资的股票是通过深入研究论证后的优秀公司，并且每只重点投资的股票都应有清晰的投资主题和详尽的估值分析。

    2、基金的投资策略

    本基金对境外基金的投资，主要是作为股票投资的一种替代性投资工具。一般情况下，本基金对各个国家和地区的资产配置主要通过直接投资当地市场的股票来实现，如果基金管理人由于某些原因出现无法或不能及时的直接投资当地市场的股票、或者直接投资的成本过高时，基金管理人可以通过投资以ETF为主的公募股票基金来快速实现对该市场的资产配置。

    （三）固定收益类投资策略

    本基金固定收益类投资以分散投资风险和优化流动性管理为主要目标，一般不做主动性投资。本基金将投资于与中国证监会签订了双边监管合作谅解备忘录的国家或地区（包括日本、美国等非亚太地区）信用等级为投资级以上的债券，其资产组合以安全性、流动性和收益性为配置原则。

    （四）衍生品投资策略

    本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与金融衍生品投资，包括远期合约、掉期、期权、期货等，以实现投资组合风险管理。

    （五）币种配置和外汇管理

    本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要，基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求，以及应对申购赎回的需要，对货币资产在港币、美元、日元、韩币、澳元、欧元、英镑、新币、人民币等币种之间进行配置。

    二、 投资决策依据和决策程序

    （一）决策依据

    1、国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定。

    2、全球宏观经济发展态势、区域经济发展情况、各国经济运行环境及其货币市场和证券市场运行状况。

    3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

    4、本基金将在对宏观经济和上市公司基本面深入研究的基础上，进行基金资产的组合投资。

    （二）决策程序

    1、投资决策委员会制定整体投资战略。

    2、国际业务部根据自身或者其他研究机构的研究成果，构建股票备选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

    3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，根据投研联席会议的决议，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、行业配置、重仓个股投资方案。

    4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

    5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。

    6、交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。

    7、基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

    六、业绩比较基准

    摩根士丹利综合亚太(除日本)总收益指数（MSCI AC Asia Pacific ex Japan Total Return Index）。

    七、风险收益特征

    本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。

    八、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年3月7日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

    本投资组合报告所载数据截至2011年12月31日。

    (一) 报告期末基金资产组合情况

    ■

    注：本基金报告期内获配取得XIWAW1 HK认股权证，取得成本为0.00元，由于报告期末行权价格高于西王糖业股票收盘价，权证估值价格为0.00元。

    （二） 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

    ■

    注：1、国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

    2、上述美国比重包括印度和中国在美国上市的ADR。

    （三） 报告期末按行业分类的股票投资组合

    ■

    注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（GICS）。

    （四） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

    ■

    （五） 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

    ■

    注：本基金报告期内获配取得XIWAW1 HK认股权证，取得成本为0.00元，由于报告期末行权价格高于西王糖业股票收盘价，权证估值价格为0.00元。

    （九） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

    ■

    （十） 投资组合报告附注

    1 、根据公开市场信息，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    2 、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    3、 其他资产构成

    ■

    4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    九、 基金的业绩

    （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）

    1、在业绩表述中采用统一的货币；

    2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算；

    3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

    4、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。

    （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    （1）本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

    ■

    （2）本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

    （2010年8月18日至2011年12月31日）

    ■

    注：本基金建仓期为六个月，本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

    十、 基金管理人

    （一）、概况

    1、名称：广发基金管理有限公司

    2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层

    3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

    4、法定代表人：王志伟

    5、设立时间：2003年8月5日

    6、电话：020-83936666

    全国统一客服热线：95105828

    7、联系人：段西军

    8、注册资本：1.2亿元人民币

    9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。

    （二）、主要人员情况

    1、董事会成员

    王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

    林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

    孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

    戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

    翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广东发展银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。

    许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

    董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

    姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

    罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

    2、监事会成员

    余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

    刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。

    刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

    3、总经理及其他高级管理人员

    林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

    肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

    朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

    易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。

    段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

    4、基金经理

    YONGHUA PAN（潘永华），男，美国籍，美国哥伦比亚大学金融学博士，持有中国证券业执业证书，16年证券从业经历。曾任职于美国雷曼兄弟公司（纽约），巴克莱投资银行（纽约），法国巴黎银行（纽约），BASSINI PLAYFAIR WRIGHT（纽约）和SAC资产管理公司（纽约），2009年5月8日起任广发基金管理有限公司国际业务部总经理，2010年10月29日起任广发亚太精选股票(QDII)基金的基金经理，2011年1月6日起任广发基金管理有限公司总经理助理。

    历任基金经理：

    Alfred Wong Teck Chit（王德捷），任职时间为2010年8月18日至2010年11月25日。

    5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

    主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。

    十一、 基金托管人

    （一）、基本情况

    名称：中国工商银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

    成立时间：1984年1月1日

    法定代表人：姜建清

    注册资本：人民币349,019,463,180元

    联系电话：010-66105799

    联系人：赵会军

    （二）、主要人员情况

    截至2011年12月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    （三）、基金托管业务经营情况

    作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年12月，中国工商银行共托管证券投资基金231只，其中封闭式7只，开放式224只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的28项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

    （四）、基金托管人的职责

    基金托管人应当履行下列职责：

    （1）安全保管基金财产；

    （2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

    （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

    （4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

    （5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

    （6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

    （7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

    （9）按照规定召集基金份额持有人大会；

    （10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

    （11）法律法规和基金合同规定的其它职责。

    十二、 境外托管人

    （一）、基本情况

    名称：渣打银行（香港）有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited]

    地址：香港中环德辅道中四至四A渣打银行大厦三十二楼 [32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des Voeux Road, Central,Hong Kong]

    法定代表人：洪丕正先生/Ben Hung

    组织形式：有限责任公司

    成立时间：渣打银行（香港） 有限公司于2004年7月1日完成在香港本地注册的手续。

    存续期间：持续经营

    实收资本：32,148,000,000元（港币321亿元）截至2010年12月31日

    渣打银行在1853年获得英国皇家特许状注册成立，至今已有超过150年的历史。渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场，拥有超过1700个经营网点（包括子公司、关联公司和合资公司），涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等70多个国家。渣打银行现有超过75000名雇员，来自115个国家，遍布70多个市场。渣打集团标准普尔中长期评级为AA-。

    渣打银行（香港）有限公司的证券资产托管规模截至2011年12月31日在1,856亿美元以上，标准普尔中长期评级为AA-。

    （二）、托管业务及主要人员情况

    渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一，主要提供托管和投资组合会计服务，机构客户群广泛分布在北美，欧洲及亚洲。渣打银行在香港有超过五十年的证券托管经验，是亚洲区具备较强实力的托管银行之一，也是全球笫一家拿到ISO国际认证的托管银行。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一，该部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供了巨大支持，为证券托管业务发展提供相应的财务支持。

    渣打银行（香港）有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心，支持该行在美洲、欧洲、澳洲、非洲、中东和亚洲的托管业务。渣打银行也在亚洲，非洲和中东30个国家和地区通过分行或次级托管银行提供托管服务。

    （三）、境外托管人的职责

    基金托管人可以委托境外资产托管人履行以下职责：

    1.安全保管基金财产；

    2.计算境外基金资产的资产净值；

    3.按照相关合同的约定，及时办理基金资产的清算、交割事宜；

    4.按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设基金资产的资金账户以及证券账户；

    5.按照相关合同的约定，提供与基金资产业务活动有关的会计记录、交易信息；

    6.保存基金资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；

    7.其他由基金托管人委托其履行的职责。

    十三、 相关服务机构

    （一）、基金份额发售机构

    1、直销机构

    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金等业务。

    （1）广州分公司

    地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

    直销中心电话：020-89899073 020-89899042

    传真：020-89899069 020-89899070

    （2）北京分公司

    地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

    电话：010-68083368

    传真：010-68083078

    （3）上海分公司

    地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

    电话：021-68885310

    传真：021-68885200

    （4）深圳理财中心

    地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室

    电话：0755-82701982

    传真：0755-82572169

    （5）杭州理财中心

    地址：杭州市西湖区华星路2-2号

    电话：0571-81903158

    传真：0571-81903158

    （6）网上交易

    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

    本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn

    本公司网址: www.gffunds.com.cn

    客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999

    客服传真：020-34281105

    （7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

    2、代销机构

    （1）名称：中国工商银行股份有限公司

    住所：北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人：姜建清

    联系人：赵会军

    电话：010-66107900

    传真：010-66107914

    客服电话：95588

    公司网站：www.icbc.com.cn

    （2）名称：广发证券股份有限公司

    注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

    办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人：林治海

    联系人：黄岚

    电话：020-87555888

    传真：020-87557985

    客服电话：95575或致电各地营业网点

    公司网站：www.gf.com.cn

    （3）名称：中国农业银行股份有限公司

    住所：北京市建国门内大街69号

    法定代表人：蒋超良

    客服电话：95599

    公司网站：www.abchina.com

    （4）名称：中国银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

    法定代表人：肖钢

    客服电话：95566

    传真：010-66594946

    公司网站：www.boc.cn

    （5）名称：交通银行股份有限公司

    住所：上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人：胡怀邦

    联系人：曹榕

    电话：021-58781234

    传真：021-58408483

    客服电话：95559

    公司网站：www.bankcomm.com

    （6）名称：招商银行股份有限公司

    住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人：傅育宁

    客服电话：95555

    公司网站：www.cmbchina.com

    （7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址：上海市中山东一路12号

    法定代表人：吉晓辉

    电话：021-61618888

    传真：021-63604199

    联系人：倪苏云、虞谷云

    客服电话：95528

    公司网站：www.spdb.com.cn

    （8）名称：上海银行股份有限公司

    注册地址：上海市银城中路168号

    法定代表人：宁黎明

    联系人：张萍

    电话：021-68475888

    传真：021-68476111

    客服电话：021-962888

    公司网站：www.bankofshanghai.com

    （9）名称：深圳发展银行股份有限公司

    办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人：肖遂宁

    联系人：张青

    联系电话：0755-82088888

    传真电话：0755-82080714

    客服电话：95501

    公司网站：www.sdb.com.cn

    （10）名称：中国民生银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人：董文标

    联系人：董云巍

    电话：010-57092615

    传真：010-57092611

    客服电话：95568

    公司网站：www.cmbc.com.cn

    （11）名称：中国光大银行股份有限公司

    住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人：唐双宁

    联系人：薛军丽

    电话：010-68098777

    客服电话：95595（全国）

    公司网站：www.cebbank.com

    （12）名称：中信银行股份有限公司

    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人：孔丹

    联系人：丰靖

    电话：010-65550828

    客服电话：95558

    公司网站：bank.ecitic.com

    （13）名称：平安银行股份有限公司

    注册地址：深圳市深南中路1099号

    办公地址：深圳市深南中路1099号

    法定代表人：孙建一

    联系人：蔡宇洲

    电话：0755-22197874 25879591

    传真：0755-22197701

    客服电话：40066-99999

    公司网站：http://bank.pingan.com

    （14）名称：宁波银行股份有限公司

    住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

    法定代表人：陆华裕

    联系人：胡技勋

    联系方式：0574-89068340

    传真：0574-87050024

    客服电话：96528，上海、北京地区962528

    公司网站：www.nbcb.com.cn

    （15）名称：青岛银行股份有限公司

    注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

    法定代表人：郭少泉

    联系人：滕克

    联系电话：0532-85709787

    传真：0532-85709799

    客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588

    公司网站：www.qdccb.com

    （16）名称：浙商银行股份有限公司

    注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

    办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

    法定代表人：张达洋

    联系人：毛真海

    联系电话：0571-87659546

    传真：0571-87659188

    客服电话：95527

    公司网站：www.czbank.com

    （17）名称：渤海银行股份有限公司

    住所：天津市河西区马场道201-205号

    法定代表人：刘宝凤

    联系人：王宏

    电话：022-58316666

    传真：022-58316569

    客户服务热线：4008888811

    公司网站：www.cbhb.com.cn

    （18）名称：东莞银行股份有限公司

    注册地址：东莞市运河东一路193号

    办公地址：东莞市运河东一路193号

    法定代表人：廖玉林

    联系人：巫渝峰

    电话：0769-22100193

    传真：0769-22117730

    客服电话：0769-96228

    公司网站：www.dongguanbank.cn

    （19）名称：哈尔滨银行股份有限公司

    注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

    办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

    法定代表人：郭志文

    联系人：王超

    电话：0451-86779007

    传真：0451-86779218

    客服电话：95537

    公司网站：www.hrbb.com.cn

    （20）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

    注册地址：东莞市南城路2号

    办公地址：东莞市南城路2号

    法定代表人：何沛良

    联系人：黄飞燕

    电话：0769-23394102

    传真：0769-22320896

    客服电话：961122

    公司网站：www.drcbank.com

    （21）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

    注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

    办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

    法定代表人：金子军

    联系人：董晓岚 邵利兵

    电话：0571-87117617 0571-87117616

    传真：0571-87117616

    （22）名称：北京农村商业银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区金融大街九号

    办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

    法定代表人：乔瑞

    联系人：王薇娜

    联系电话：010-63229475

    传真：010-63229763

    客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198

    公司网站：www.bjrcb.com

    （23）名称：广州银行股份有限公司

    注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号

    法定代表人：姚建军

    客服电话：020-96699

    联系人：张扬眉

    电话：020-37598442

    传真：020-37590726

    公司网站：www.gzcb.com.cn

    （24）名称：南京银行股份有限公司

    注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号

    办公地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号

    法人代表：林复

    联络人：徐玲

    联系电话：025-84551162

    客服电话：96400，40088-96400

    网址：www.njcb.com.cn

    （25）名称： 河北银行股份有限公司

    注册地址：石家庄市平安北大街28号

    办公地址：石家庄市平安北大街28号

    法定代表人：乔志强

    联系人： 王栋

    电话：0311-88627522

    传真：0311-88627027

    客服电话：400-612-9999

    网址：www.hebbank.com

    （26）名称：佛山顺德农村商业银行股份有限公司

    注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

    办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

    法定代表人：吴海恒

    联系人：何浩华

    电话：0757-22388928

    传真：0757-22388235

    客服电话：0757-22223388

    网址：www.sdebank.com

    （27）名称：华福证券有限责任公司

    注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

    法定代表人：黄金琳

    联系人：张腾

    电话：0591-87383623

    传真：0591-87383610

    公司网站：www.hfzq.com.cn

    客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

    （28）名称：申银万国证券股份有限公司

    住所：上海市常熟路171号

    法定代表人：丁国荣

    联系人：曹晔

    电话：021-54033888

    传真：021-54038844

    客服电话：95523或4008895523

    电话委托电话：021-962505

    公司网站：www.sywg.com

    （29）名称：国泰君安证券股份有限公司

    注册地址：上海市浦东新区商城路618号

    办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

    法定代表人：万建华

    联系人：芮敏祺

    电话：021-38676666

    传真：021-38670666

    客服电话：400-8888-666

    公司网站：www.gtja.com

    （30）名称：中国银河证券股份有限公司

    住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人：顾伟国

    联系人：田薇

    电话：010-66568430

    传真：010-66568536

    客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

    公司网站：www.chinastock.com.cn

    （31）名称：中信建投证券股份有限公司

    注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址：北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人：王常青

    联系人：权唐

    电话：400-8888-108

    传真：010-65182261

    客服电话：400-8888-108

    公司网站：www.csc108.com

    （32）名称：天相投资顾问有限公司

    注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

    法定代表人：林义相

    联系人：林爽

    电话：010-66045608

    客服电话：010-66045678

    传真：010-66045500

    公司网站：http://www.txsec.com或http://jijin.txsec.com

    （33）名称：国信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

    法定代表人：何如

    联系人：齐晓燕

    电话：0755-82130833

    传真：0755-82133952

    客服电话：95536

    公司网站：www.guosen.com.cn

    （34）名称：招商证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人：宫少林

    联系人：林生迎

    电话：0755-82943666

    传真：0755-82943636

    客服电话：95565、4008888111

    公司网站：www.newone.com.cn

    （35）名称：华泰证券股份有限公司

    住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人：吴万善

    电话：025-83290834

    传真：025-51863323

    联系人：万鸣

    客服电话：95597

    公司网站：www.htsc.com.cn

    （36）名称：中银国际证券有限责任公司

    住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦39层

    法定代表人：许刚

    联系人：李丹

    电话：021-20328216

    传真：021-50372474

    客服电话：4006208888

    公司网站：www.bocichina.com

    （37）名称：长城证券有限责任公司

    住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人：黄耀华

    联系人：李春芳

    电话：0755-83516089

    传真：0755-83515567

    客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888

    公司网站：www.cgws.com

    （38）名称：东北证券股份有限公司

    注册地址：长春市自由大路1138号

    办公地址：长春市自由大路1138号

    法定代表人：矫正中

    联系人：潘锴

    电话：0431-85096709

    开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733

    开放式基金业务传真：0431-85096795

    公司网站：www.nesc.cn

    （39）名称：东方证券股份有限公司

    住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    法定代表人：潘鑫军

    联系人：吴宇

    电话：021-63325888

    传真：021-63326173

    客服电话：95503

    公司网站：www.dfzq.com.cn

    （40）名称：平安证券有限责任公司

    注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人：杨宇翔

    联系人：郑舒丽

    电话：0755-22626319

    开放式基金业务传真：0755-82400862

    全国免费业务咨询电话：95511—8

    公司网站：www.pingan.com

    （41）名称：渤海证券股份有限公司

    注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址：天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人：杜庆平

    联系人：王兆权

    电话：022-28451861

    传真：022-28451892

    客服电话：400-6515-988

    公司网站：www.bhzq.com

    （42）名称：海通证券股份有限公司

    注册地址：上海市淮海中路98号

    办公地址：上海市广东路689号

    法定代表人：王开国

    联系人：金芸、李笑鸣

    电话：021-23219000

    传真：021-23219100

    客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

    公司网站：www.htsec.com

    （43）名称：东吴证券股份有限公司

    住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

    法定代表人：吴永敏

    联系人：方晓丹

    电话：0512-65581136

    传真：0512-65588021

    公司网站：www.dwzq.com.cn

    （44）名称：金元证券股份有限公司

    注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

    办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

    法定代表人：陆涛

    联系人：马贤清

    电话：0755-83025022

    传真：0755-83025625

    客服电话：4008-888-228

    公司网站：www.jyzq.cn

    （45）名称：光大证券股份有限公司

    注册地址：上海市静安区新闸路1508号

    办公地址：上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人：徐浩明

    联系人：刘晨

    电话：021-22169999

    传真：021-22169134

    客服电话：4008888788，10108998

    公司网站：www.ebscn.com

    （46）名称：东海证券有限责任公司

    注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

    办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

    法定代表人：朱科敏

    客服电话：4008888588

    联系人：梁旭

    电话：0519-88157761

    传真：0519-88157761

    公司网站：www.longone.com.cn

    （47）名称：国盛证券有限责任公司

    注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

    办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

    法定代表人：曾小普

    联系人：陈明

    电话：0791-86282293

    传真：0791-86282293

    客服电话：见各营业部客户电话

    公司网站：www.gsstock.com

    （48）名称：湘财证券有限责任公司

    注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

    法定代表人：林俊波

    联系人：钟康莺

    电话：021-68634518

    传真：021-68865680

    开放式基金客服电话：400-888-1551

    公司网站：www.xcsc.com

    （49）名称：国联证券股份有限公司

    注册地址：无锡市县前东街168号

    办公地址：无锡市县前东街168号

    法定代表人：雷建辉

    联系人：徐欣

    电话：0510-82831662

    传真：0510-82830162

    客服电话：400-888-5288，0510-82588168

    公司网站：www.glsc.com.cn

    （50）名称：国海证券股份有限公司

    住所：广西桂林市育才路55号

    法定代表人：蒋文胜

    联系人：牛孟宇

    电话：0755-83709350

    传真：0755-83700205

    客服电话：95563

    公司网站：www.ghzq.com.cn

    （51）名称：广州证券有限责任公司

    注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

    法定代表人：刘东

    联系人：林洁茹

    电话：020-88836999

    传真：020-88836654

    客服电话：020-961303

    公司网站：www.gzs.com.cn

    （52）名称：第一创业证券有限责任公司

    住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

    法定代表人：刘学民

    联系人:崔国良

    电话：0755-25832852

    传真：0755-25831718

    客服电话：4008881888

    公司网站：www.fcsc.cn

    （53）名称：中信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人：王东明

    联系人：陈忠

    电话：010-60833722

    传真：010-60833739

    客服电话：95558

    公司网站：www.citics.com

    （54）名称：德邦证券有限责任公司

    注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

    办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

    法定代表人：姚文平

    联系人：罗芳

    电话：021-68761616

    传真：021-68767981

    客服电话：400-8888-128

    公司网站：www.tebon.com.cn

    （55）名称：华安证券有限责任公司

    注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

    法定代表人：李工

    联络人：甘霖

    电话：0551-5161666

    传真：0551-5161600

    客服电话：0551-96518或4008096518

    公司网站：www.hazq.com

    （56）名称：中信万通证券有限责任公司

    注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

    办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

    法定代表人：张智河

    联系人：吴忠超

    电话：0532-85022326

    传真：0532-85022605

    客服电话：0532-96577

    公司网站：www.zxwt.com.cn

    （57）名称：财通证券有限责任公司

    注册地址：杭州市解放路111号

    法定代表人：沈继宁

    联系人：乔骏

    电话：0571-87925129

    传真：0571－87828042

    客服电话：0571-96336，（上海地区：962336）

    公司网站：www.ctsec.com

    （58）名称：中原证券股份有限公司

    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

    法定代表人：石保上

    联系人：程月艳、耿铭

    电话：0371-65585670

    传真：0371-65585665

    客服电话：0371-967218或4008139666

    公司网站：www.ccnew.com

    （59）名称：国都证券有限责任公司

    注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人：常喆

    联系人：黄静

    电话：010-84183333

    传真：010-84183311-3389

    客服电话：400-818-8118

    公司网站：www.guodu.com

    （60）名称：万联证券有限责任公司

    注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

    办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

    法定代表人：张建军

    开放式基金咨询电话：400-8888-133

    开放式基金接收传真：020-22373718-1013

    联系人：罗创斌

    联系电话：020-37865070

    公司网站：www.wlzq.com.cn

    （61）名称：世纪证券有限责任公司

    注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    法定代表人：卢长才

    联系人：方文

    电话：0755-83199599-8133

    传真：0755-83199545

    客服电话：0755-83199511

    公司网站：www.csco.com.cn

    （62）名称：财富证券有限责任公司

    注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

    法定代表人：周晖

    联系人：郭磊

    电话：0731-84403319

    公司网站：www.cfzq.com

    （63）名称：安信证券股份有限公司

    注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

    法定代表人：牛冠兴

    电话：0755-82825551

    传真：0755-82558355

    统一客服电话：4008001001

    公司网站：www.essence.com.cn

    （64）名称：长江证券股份有限公司

    地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人：胡运钊

    客服电话：955679或4008888999

    联系人：李良

    电话：027-65799999

    传真：027-85481900

    客服网站：www.95579.com

    （65）名称：恒泰证券股份有限公司

    注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法定代表人：庞介民

    联系人：常向东

    电话：0471-4913998

    传真：0471-4930707

    客服电话：0471-4961259

    公司网站：www.cnht.com.cn

    （66）名称：宏源证券股份有限公司

    注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

    办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

    法定代表人：冯戎

    联系人：李巍

    电话：010-88085858

    传真：010-88085195

    客服电话：4008-000-562

    （67）名称：齐鲁证券有限公司

    注册地址：济南市市中区经七路86号

    办公地址：济南市经七路86号证券大厦

    法定代表人：李玮

    联系人：吴阳

    电话：0531－68889155

    传真：0531－68889752

    客服电话：95538

    公司网站：www.qlzq.com.cn

    （68）名称：方正证券股份有限公司

    注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

    法定代表人：雷杰

    联系人：彭博

    电话：0731-85832343

    传真：0731-85832214

    客服电话：95571

    公司网站：www.foundersc.com

    （69）名称：江海证券有限公司

    地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人：孙名扬

    联系人：张宇宏

    电话：0451-82336863

    传真：0451-82287211

    客服电话：4006662288

    公司网站：www.jhzq.com.cn

    （70）名称：华宝证券有限责任公司

    注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人：陈林

    联系人：宋歌

    电话：021-50122086

    传真：021-50122200

    客服电话：4008209898

    公司网站：www.cnhbstock.com

    （71）名称：英大证券有限责任公司

    注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人：赵文安

    联系人：王睿

    电话：0755-83007069

    传真：0755-83007167

    客服电话：4008-698-698

    公司网站：www.ydsc.com.cn

    （72）名称：中国民族证券有限责任公司

    注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

    办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

    法定代表人：赵大建

    联系人：李微

    联系电话：010-59355941

    客服电话：40088-95618

    公司网站：www.e5618.com

    （73）名称：华龙证券有限责任公司

    注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

    办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

    法定代表人：李晓安

    联系人：李昕田

    电话：0931-4890100

    传真：0931-4890118

    客服电话：400-6898888

    公司网站：www.hlzqgs.com

    （74）名称：信达证券股份有限公司

    注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    序号项目金额（人民币元）占基金总资产的比例（%）
    1权益投资92,766,891.7571.65
     其中：普通股90,052,464.0369.56
     存托凭证2,714,427.722.10
    2基金投资7,891,877.256.10
    3固定收益投资--
     其中：债券--
     资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
     其中：远期--
     期货--
     期权--
     权证0.000.00
    5买入返售金融资产--
     其中：买断式回购的买入返售金融资产--
    6货币市场工具--
    7银行存款和结算备付金合计26,598,085.3520.54
    8其他各项资产2,211,619.341.71
    9合计129,468,473.69100.00

    国家（地区）公允价值(人民币元)占基金资产净值比例（％）
    中国香港56,690,856.0544.08
    澳大利亚16,534,110.7812.86
    韩国11,654,300.359.06
    美国7,338,406.195.71
    印度尼西亚549,218.380.43
    合计92,766,891.7572.13

    行业类别公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
    能源12,123,803.939.43
    材料20,742,409.0016.13
    工业3,670,818.732.85
    非必须消费品14,928,582.0811.61
    必须消费品18,431,587.1814.33
    金融8,484,395.616.60
    信息技术10,659,804.448.29
    公共事业3,725,490.782.90
    合计92,766,891.7572.13

    序号证券代码公司名称

    （英文）

    		公司名称

    （中文）

    		所在证

    券市场

    		所属国家

    （地区)

    		数量

    （股）

    		公允价值（人民币元）占基金资产净值比例（％）
    13331 HKVINDA INTERNATIONAL HOLDINGS维达纸业国际控股有限公司香港证券交易所中国香港900,0007,274,411.105.66
    2386 HKCHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H中国石化香港证券交易所中国香港700,0004,636,393.303.61
    3NAB AUNATIONAL AUSTRALIA BANK LTD澳大利亚国民银行有限公司澳大利亚证券交易所澳大利亚28,0004,225,149.253.29
    4RIO AURIO TINTO LTD力拓有限公司澳大利亚证券交易所澳大利亚10,0003,895,188.663.03
    51193 HKCHINA RESOURCES GAS GROUP LT华润燃气香港证券交易所中国香港414,0003,725,490.782.90
    6NCM AUNEWCREST MINING LTD纽克雷斯特矿业有限公司澳大利亚证券交易所澳大利亚19,4363,716,291.622.89
    7709 HKGIORDANO INTERNATIONAL LTD佐丹奴国际香港证券交易所中国香港814,0003,715,292.172.89
    8051910 KSLG CHEM LTDLG化学有限公司韩国证券交易所韩国2,0003,471,796.172.70
    9BHP AUBHP BILLITON LTD必和必拓有限公司澳大利亚证券交易所澳大利亚15,0003,335,134.172.59
    102018 HKAAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN瑞声科技香港证券交易所中国香港230,0003,251,879.842.53

    序号衍生品类别衍生品名称公允价值占基金资产净值比例(%)
    1认购权证XIWAW1 HK0.000.00
    2----
    3----
    4----
    5----

    序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值

    （人民币元）

    		占基金资产净值比例(%)
    1ISHARES MSCI MALAYSIAETF基金契约型开放式BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金顾问公司）3,951,420.413.07
    2ISHARES HIGH DIVIDEND EQ FDETF基金契约型开放式BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金顾问公司）2,447,899.651.90
    3ISHARES S&P INDIA NIFTY 50 IETF基金契约型开放式BlackRock Fund Advisors(贝莱德基金顾问公司）1,492,557.191.16
    4------
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    序号名称金额（人民币元）
    1存出保证金-
    2应收证券清算款2,184,580.95
    3应收股利11,533.12
    4应收利息1,989.56
    5应收申购款13,515.71
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计2,211,619.34

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
    2010.8.18-2010.12.313.10%0.85%13.63%0.90%-10.53%-0.05%
    2011.1.1-2011.12.31-22.50%1.15%-21.59%1.47%-0.91%-0.32%
    自基金合同生效起至今-20.10%1.08%-10.90%1.34%-9.20%-0.26%