徐工有限直接持有本公司49.20%的股份，是公司的控股股东；徐工集团持有徐工有限100％的股权，是公司的实际控制人；徐工租赁是徐工集团的全资子公司；徐工挖机、徐工基础、徐工汽车、徐工广联是徐工有限的全资子公司；美驰车桥、赫思曼、罗特艾德回转支承、力士回转支承、派特技术是徐工有限的联营公司；徐工重型、徐工进出口、徐工液压件、徐工随车、徐工筑路、徐工特机、徐工供应、徐工铁装为公司的控股子公司。徐工建机、徐工科技为公司的分公司；特许机器是徐工重型联营企业，且公司高级高级管理人员在该公司担任董事。
三、公司2011年日常关联交易执行情况
公司2010年度股东大会审议通过了《关于2010年度日常关联交易执行情况以及2011年度日常关联交易预计情况的议案》,第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于重新预计公司2011年度部分日常关联交易的议案》。鉴于公司正在进行发行H股，香港联交所要求公司减少关联交易，为响应香港联交所的要求，公司部分原材料改向非关联企业采购，同时加强拓宽产品销售渠道，减少向关联企业销售产品的金额。报告期内，具体执行情况如下：
单位：万元
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 预计发生金额 | 实际发行金额 | ||
| 采购 原材料 | 徐工供应采购配套件 | 美驰车桥 | 100,000 | 190,124 | 74,774 | 159,456 |
| 徐工供应采购配套件 | 罗特艾德回转支承 | 9,500 | 4,848 | |||
| 徐工供应采购配套件 | 力士回转支承 | 13,000 | 14,926 | |||
| 徐工重型采购配套件 | 赫思曼 | 37,605 | 34,013 | |||
| 徐工建机采购配套件 | 赫思曼 | 5,408 | 2,871 | |||
| 徐工随车采购配套件 | 赫思曼 | 144 | 92 | |||
| 徐工进出口采购配套件 | 赫思曼 | 1,000 | 141 | |||
| 徐工供应采购配套件 | 赫思曼 | 110 | 23 | |||
| 徐工重型采购配套件 | 徐工汽车 | 11,000 | 17,512 | |||
| 徐工筑路采购配套件 | 美驰车桥 | 12,357 | 10,256 | |||
| 采购产品 | 徐工进出口采购产品 | 徐工挖机 | 40,000 | 93,000 | 29,803 | 77,749 |
| 徐工进出口采购产品 | 徐工基础 | 20,000 | 22,358 | |||
| 徐工进出口采购产品 | 徐工汽车 | 33,000 | 25,588 | |||
| 销售原材料 | 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工基础 | 2,300 | 157,300 | 3,531 | 127,156 |
| 徐工液压件销售液压油缸 | 徐工挖机 | 3,000 | 2,533 | |||
| 徐工供应销售进口配件 | 徐工基础 | 18,000 | 12,930 | |||
| 徐工供应销售进口配件 | 徐工挖机 | 130,000 | 107,115 | |||
| 徐工随车销售配套件 | 徐工汽车 | 200 | 189 | |||
| 徐工铁装销售配套件 | 徐工挖机 | 3,800 | 858 | |||
| 销售 产品 | 徐工重型产品销售 | 徐工租赁 | 276,500 | 342,220 | 167,165 | 211,801 |
| 徐工科技产品销售 | 徐工租赁 | 6,000 | 4,138 | |||
| 徐工建机产品销售 | 徐工租赁 | 45,000 | 32,248 | |||
| 徐工随车产品销售 | 徐工租赁 | 3,000 | 2,082 | |||
| 徐工特机产品销售 | 徐工租赁 | 1,500 | 0 | |||
| 徐工铁装产品销售 | 徐工租赁 | 5,000 | 4,477 | |||
| 徐工随车产品销售 | 徐工基础 | 200 | 101 | |||
| 徐工筑路产品销售 | 徐工租赁 | 5,020 | 1,590 | |||
| 房屋租赁 | 徐工集团 | 8 | 8 | 8 | 8 | |
| 使用商标 | 徐工基础 | 75 | 170 | 75 | 170 | |
| 徐工挖机 | 50 | 50 | ||||
| 徐工汽车 | 45 | 45 | ||||
1、2011年度日常关联交易的定价原则、交易价格和结算方式与预计相比未出现明显差异。
2、除下述交易外，其他日常关联交易实际发生额较预计未出现明显差异。交易金额出现明显差异的主要原因如下：
（1）徐工供应向美驰车桥、罗特艾德回转支承采购配套件，徐工建机、徐工进出口向赫思曼采购配套件，徐工重型向徐工汽车采购配套件，徐工筑路向美驰车桥采购配套件等交易实际发生额较预计出现明显差异的原因是因产品生产结构或经营预算的调整，对相关配套件需求减少。
（2）徐工进出口向徐工挖机采购产品实际发生额较预计出现明显差异的原因是国际市场对该类产品的需求低于预期，徐工进出口采购该类产品减少。
（3）徐工供应向徐工基础、徐工挖机销售进口物资实际发生额较预计出现明显差异的原因是徐工基础、徐工挖机生产经营对进口配件需求低于预期，向徐工供应采购配套件金额减少。
（4）徐工铁装向徐工挖机销售配套件实际发生额较预计出现明显差异的原因是徐工挖机产品生产结构调整，对相关配套件需求减少，向徐工铁装采购配套件金额减少。
（5）徐工重型、徐工建机、徐工筑路向徐工租赁销售产品实际发生额较预计出现明显差异的原因由于拓宽了融资销售渠道，导致通过徐工租赁的开展的融资租赁业务减少。
（6）徐工特机未向徐工租赁销售产品，主要原因是用户没有开展融资租赁业务意愿，导致徐工特机与徐工租赁没有发生交易。
四、2012年度部分日常关联交易预计情况
经公司第六届董事会第十六次会议审议、2011年第三次股东大会批准，公司对2012年度日常关联交易进行了预计。根据生产经营需要，2012年徐工重型计划向派特技术、特许机器采购配套件；徐工随车计划向徐工汽车采购配套件，徐工基础计划向徐工铁装采购采购配套件；根据成套产品销售的需要，2012年徐工建机计划向徐工汽车采购部分产品；徐工广联根据生产经营需要，2012年计划向徐工重型、徐工科技、徐工建机、徐工筑路、徐工特机采购产品，因此，需要在原来预计的日常关联交易基础上，增加部分2012年日常关联交易。新增的日常关联交易预计情况如下：
| 关联交易类别 | 按产品或劳务等进一步划分 | 关联人 | 2012预计总金额 | 占同类交易比例 | |
| （万元） | |||||
| 采购原材料 | 徐工重型采购配套件 | 派特技术 | 3,000 | 9,500 | 100% |
| 徐工重型采购配套件 | 特许机器 | 2,500 | 100% | ||
| 徐工随车采购配套件 | 徐工汽车 | 4,000 | 30% | ||
| 采购产品 | 徐工建机采购产品 | 南京汽车 | 5,600 | 5,600 | 5.5% |
| 销售原材料 | 徐工铁装销售配套件 | 徐工基础 | 500 | 500 | 100% |
| 销售产品 | 徐工重型销售产品 | 徐工广联 | 8,800 | 18,000 | 3% |
| 徐工科技销售产品 | 4,000 | 4% | |||
| 徐工建机销售产品 | 4,000 | 6% | |||
| 徐工筑路销售产品 | 1,000 | 3% | |||
| 徐工特机销售产品 | 1,000 | 6% | |||
| 合 计 | 33,600 | 33,600 | — | ||
（一）关联采购
1、徐工重型向派特技术采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工重型根据生产经营需要,向派特技术采购配套件。
（2）协议签署情况
徐工重型与派特技术签署了《2012年度物资采购合同》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向派特技术采购配套件。
结算方式：按具体购销合同时分笔确定。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析：徐工重型向派特技术采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型支付的款项形成坏帐的可能性。
2、徐工重型向特许机器采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工重型根据生产经营需要,向特许机器采购配套件。
（2）协议签署情况
徐工重型与特许机器签署了《2012年度物资采购合同》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工重型向特许机器采购配套件。
结算方式：按具体购销合同时分笔确定。
（3）履约能力分析：徐工重型向特许机器采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工重型支付的款项形成坏帐的可能性。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
3、徐工随车向徐工汽车采购配套件
（1）关联交易的形成原因及目的
为加强对产品零部件的质量控制和促进徐工汽车的发展，徐工重型根据生产经营需要,向徐工汽车采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工随车与徐工汽车承签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工随车向徐工汽车采购部分配套件。
结算方式：按具体购销合同时分笔确定。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析：徐工随车向徐工汽车采购配套件，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工随车支付的款项形成坏帐的可能性。
4、徐工建机向徐工汽车采购产品
（1）关联交易的形成原因及目的
为开拓市场，满足成套产品销售的需要，徐工建机向徐工汽车采购产品，然后进行销售。
（2）协议签署情况
徐工建机与徐工汽车签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工建机向徐工汽车采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析：徐工建机向徐工汽车采购产品，应支付该公司款项，因此不存在其向徐工建机支付的款项形成坏帐的可能性。
（二）关联销售
1、徐工铁装向徐工基础销售配套件
（1）关联交易形成的原因及其目的
为减少运输成本，加强对产品零部件的质量控制，徐工基础根据生产经营需要,向徐工铁装采购部分配套件。
（2）协议签署情况
徐工铁装与徐工基础签署了《物资销售框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工基础向徐工铁装采购部分配套件
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工基础目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工铁装支付的款项基本不会形成坏帐。
2、徐工重型向徐工广联销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
徐工广联主要经营徐工产品设备的经营租赁，因此徐工广联计划向徐工重型采购部分产品用于出租。
（2）协议签署情况
徐工重型与徐工广联签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工广联向徐工重型采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工广联目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工重型支付的款项基本不会形成坏帐。
3、徐工科技向徐工广联销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
徐工广联主要经营徐工产品设备的经营租赁，因此徐工广联计划向徐工科技采购部分产品用于出租。
（2）协议签署情况
徐工科技与徐工广联签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工广联向徐工科技采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工广联目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工科技支付的款项基本不会形成坏帐。
4、徐工建机向徐工广联销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
徐工广联主要经营徐工产品设备的经营租赁，因此徐工广联计划向徐工建机采购部分产品用于出租。
（2）协议签署情况
徐工建机与徐工广联签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工广联向徐工建机采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工广联目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工建机支付的款项基本不会形成坏帐。
5、徐工筑路向徐工广联销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
徐工广联主要经营徐工产品设备的经营租赁，因此徐工广联计划向徐工筑路采购部分产品用于出租。
（2）协议签署情况
徐工筑路与徐工广联签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工广联向徐工筑路采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工广联目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工筑路支付的款项基本不会形成坏帐。
6、徐工特机向徐工广联销售产品
（1）关联交易形成的原因及其目的
徐工广联主要经营徐工产品设备的经营租赁，因此徐工广联计划向徐工特机采购部分产品用于出租。
（2）协议签署情况
徐工特机与徐工广联签署了《2012年度物资采购框架协议》，约定：在质量、供货及时性满足要求的前提下，徐工广联向徐工特机采购产品。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定支付货款方式结算。
协议有效期限：2012年1月1日至2012年12月31日。
（3）履约能力分析
徐工广联目前经营正常，财务状况良好，该公司信誉较好，具备较强的履约能力，其应向徐工特机支付的款项基本不会形成坏帐。
五、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成了关联交易。公司独立董事刘俊先生、陈开成先生、黄国良先生和韩学松先生对公司提供的相关材料进行了认真的审阅，并出具了事前认可意见书。
公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为上述关联交易符合公司的实际情况，不会影响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。
公司董事长王民先生，董事李锁云先生、吴江龙先生、孙建忠先生为关联董事，回避了表决。关联董事回避后，五名非关联董事对此议案涉及的10项表决事项进行了表决。表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
二〇一二年四月十日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2012-12
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2011年度股东大会的
通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、会议基本情况
（一）召开时间
现场会议召开时间为：2012年5月15日(星期二)下午14:00；
网络投票时间为：2012年5月14日（星期一）—2012年5月15日（星期二）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2012年5月15日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012年5月14日15：00至2012年5月15日15：00期间的任意时间。
（二）股权登记日：2011年5月9日（星期三）
（三）现场股东大会召开地点：公司二楼多功能会议室
（四）召集人：公司董事会
（五）召开方式：本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）出席对象
1、2012 年5月9日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股东会议的股东可书面授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的律师。
二、会议审议事项
（一）审议的议案
1、2011年度董事会工作报告
2、2011年度监事会工作报告
3、2011年度财务决算方案
4、2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案
5、2011年度报告和年度报告摘要
6、 关于向金融机构申请综合授信额度的议案
7、关于为按揭业务提供担保额度的议案
8、关于为下属公司提供担保的议案
上述第6-8项议案已经公司第六届董事会第二十四次董事会审议通过。内容详见2012年3月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2012-4的公告。
（二）特别强调事项
公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票。
三、会议报告事项
（一）独立董事作2011年度述职报告
四、现场股东大会会议登记及参加方法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2012年5月10日（星期四）至5月11日（星期五）（上午8：30-11：30，下午13：30-17：00）。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：
联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 徐工机械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87938767，0516-87739425
传 真：0516-87938767
联 系 人：赵峤 刘敏芳
四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的程序
1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2012年5月 15日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：360425
投票简称：徐工投票
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入投票；
在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号，1.00元代表议案一，2.00代表议案二。每一议案应以相应价格分别申报。具体如下表所示：
| 议案序号 | 议案名称 | 申报价格 |
| 总议案 | 表示对以下所有议案统一表决 | 100.00 |
| 一 | 2011年度董事会工作报告 | 1.00 |
| 二 | 2011年度监事会工作报告 | 2.00 |
| 三 | 2011年度财务决算方案 | 3.00 |
| 四 | 2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案 | 4.00 |
| 五 | 2011年度报告和年度报告摘要 | 5.00 |
| 六 | 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 | 6.00 |
| 七 | 关于为按揭业务提供担保额度的议案 | 7.00 |
| 八 | 关于为下属公司提供担保的议案 | 8.00 |
（2）在“委托股数”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（3）投票举例
如某深市投资者对公司本次股东大会议案二投同意票，其申报内容如下：
| 投票代码 | 买入方向 | 申报价格 | 申报股数 |
| 360425 | 买入 | 2.00元 | 1股 |
（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的， 请登陆网址： http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后即可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
3、 投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2012年5月14日15：00 至2012年5月15日15：00 之间的任意时间。
五、投票注意事项
公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。
1、如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准。
2、如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为准。
3、如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投票为准。
4、在股东对总议案进行网络投票表决时，如果股东对议案一或议案二投票表决，然后对总议案投票表决，以股东先对议案一或议案二中已投票表决的表决意见为准，未投票表决的议案以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一或议案二投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。
5、投票结果查询。通过交易系统投票的，投资者可通过证券营业部查询投票结果；通过互联网投票的，投资者可于投票当日下午18:00 点后登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。
六、其他事项
（一）出席本次股东大会现场会议的所有股东的费用自理。
（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
附：授权委托书
二○一二年四月十日
附件：
股东授权委托书
兹委托 （先生、女士）参加徐工集团工程机械股份有限公司2011年度股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、会议通知中列明议案的表决意见
| 序号 | 表决事项 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 2011年度董事会工作报告 | |||
| 2 | 2011年度监事会工作报告 | |||
| 3 | 2011年度财务决算方案 | |||
| 4 | 2011年度利润分配及资本公积金转增股本方案 | |||
| 5 | 2011年度报告和年度报告摘要 | |||
| 6 | 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 | |||
| 7 | 关于为按揭业务提供担保额度的议案 | |||
| 8 | 关于为下属公司提供担保的议案 | |||
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码:
委托人持股数:
二○一二年 月 日