| 北京二七轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区长辛店杨公庄1号 | 杨永林 | 许可经营项目：制造、加工铁路及城市轨道交通运输设备、电子设备、机械电器设备； 一般经营项目：开发、设计、修理、销售铁路及城市轨道交通运输设备、电子设备、机械电器设备；技术咨询、技术服务；技术进出口、代理进出口、货物进出口；供暖服务（经营范围中未取得专项许可的项目除外） | 270,847 | 237,305 | 33,543 | -7,862 | 87.62% |
| 北车兰州机车有限公司 | 公司全资子公司 | 兰州市七里河区武威路63号 | 生春林 | 内燃、电力机车厂修及车辆修造；起重机制造、改造、修理；铁路工程作业机械制造、改造、维修；工矿机车制造、修理；各种机车车辆配件新制、加工、销售；钢结构制造、安装；风电设备制造、安装、维护、检修、服务；机械设备、工装制造、加工；金属材料及制品、非金属材料及制品、废旧物资的经营、回收；厂房、设备租赁；动能供应、咨询服务；铁路专用线储运经营（以上各项国家禁止及需取得专项许可的除外） | 155,512 | 132,998 | 22,514 | 2,054 | 85.52% |
| 长春轨道客车股份有限公司 | 公司控股子公司 | 长春市长客路2001号 | 董晓峰 | 铁路客车、动车组、城市轨道车辆及配件的设计、制造、销售、租赁及相关领域的技术服务、技术咨询；木制品、铸锻件制造、销售；房屋、设备租赁；经营本企业自产产品及相关产品、技术的出口业务，本企业生产、科研所需原辅材料、设备、仪器仪表、零配件及相关技术进口业务，设备租赁，三来一补；承包境外铁路行业工程及境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口；动能产品（含工业氧气、氮气、氩气、氩二氧混合气产品）生产和销售（经营范围中需国家法律、法规规定前置审批的在审批后方可生产、经营） | 2,676,813 | 2,057,633 | 619,180 | 122,949 | 76.87% |
| 唐山轨道客车有限责任公司 | 公司全资子公司 | 唐山丰润区厂前路3号 | 余卫平 | 铁路运输设备制造（凭许可证经营）铁路车辆、电动车组、内燃动车组、磁悬浮列车、特种车、试验车、城市轨道车辆和配件销售、租赁及技术咨询服务（涉及行政许可项目除外）；金属制品加工；钢结构焊接（涉及行政许可项目除外）；木制品加工；房屋租赁；货物及技术进出口业务（国家限定或禁止的项目除外）、报关；一二类压力容器制造（至2012年1月14日）、普通货运（至2012年5月21日）；铁路机车车辆维修（有效期限至2015年10月10日） | 1,350,861 | 1,100,628 | 250,233 | 46,060 | 81.48% |
| 长春轨道客车装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 长春市宽城区凯旋路2155号 | 娄彦君 | 轨道车辆修理、翻新、加装改造及组装、工矿有轨专用车辆制造及修理、轨道机车车辆配件制造及修理、非标设备及机械配件、工模具制造及修理、相关技术咨询服务、房屋和设备租赁；经销建材、机械设备、工模具 | 318,451 | 262,699 | 55,752 | 15,175 | 82.49% |
| 齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 齐齐哈尔市铁锋区厂前一路36号 | 魏岩 | 许可经营项目：内燃铁路起重机（A级）制造（《特种设备制造许可证》有效期至2013年5月7日）。 一般经营项目：铁路运输装备及配件制造、修理；集装箱制造和维修；机械设备制造安装；零部件加工；计算机软件开发；计量检测；铁道车辆、机械工程、自动控制专业技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；房屋、机械设备租赁。自营进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；承包境外铁道工程和境内国际招标工程 | 719,201 | 504,266 | 214,935 | 19,656 | 70.11% |
| 西安轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 西安市未央区三桥镇 | 陈忻 | 铁路客货车辆、集装箱及配件的制造和维修；货物和技术的进出口；机械设备、电器产品的制造加工；铁路车辆和集装箱租赁；金属材料及非金属材料的销售（以上范围不含国家规定的专控及前置许可项目）；铁路罐车的设计与制造（许可证有效期至2013年3月4日） | 164,026 | 102,211 | 61,814 | 8,099 | 62.31% |
| 济南轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 济南市槐荫区槐村街73号 | 贾世瑞 | 许可经营项目：机车、货车及配件制造、修理；桥式起重机和门式起重机的制造、安装（有效期至2013年5月21日） 一般经营项目：风动工具制造、铆焊；机械加工；钢结构桥梁、铁塔、食品机械制作、安装；环保设备设计、制造、维修；制造、安装；排水设备；制造、销售：大型钢构、风力发电塔筒；销售：专用车辆；进出口业务；房屋、设备租赁；机械技术咨询。（未取得专项许可的项目除外） | 366,933 | 201,262 | 165,671 | 11,469 | 54.85% |
| 太原轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 太原市杏花岭区解放北路10号 | 张毅力 | 铁路机车车辆及配件、工程车辆及配件、铁路机械及配件、工程机械及配件、煤炭机械及配件、汽车与摩托车配件、木制品、环保设备的制造、销售、检修；建筑材料、钢材、计算机的销售；货物仓储；房屋租赁；机车车辆技术与货物运输信息的咨询服务；进出口业务。（法律、法规禁止经营的不得经营，应经审批的未获审批前不得经营，许可项目按许可证在有效期限内经营） | 222,192 | 168,262 | 53,931 | 4,075 | 75.73% |
| 中国北车集团沈阳机车车辆有限责任公司 | 公司全资子公司 | 沈阳市经济技术开发区开发大路28号 | 房志坚 | 铁路货车制造及修理；机车车辆配件、专用器材、大型钢结构、矿山机械设备、工程机械设备、五金、交电、化工（不含危险品、易制毒品）、金属材料、钢材及建筑材料销售；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；锻、冲压及加工机械零件；设备租赁；劳务派遣（不含境外）；技术开发、咨询服务 | 329,142 | 263,499 | 65,643 | 5,289 | 80.06% |
| 永济新时速电机电器有限责任公司 | 公司全资子公司 | 运城永济市电机大街18号 | 徐印平 | 电机产品、变流装置、电控装置、电力电子半导体器件、工矿车、轨道车、金属结构制造、销售、修理、技术咨询；机车、车辆空调装置、换气装置销售、服务；出口本企业自产的产品，进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表及零配件；房屋及机械设备租赁（国家有规定的从其规定） | 577,641 | 443,550 | 134,091 | 16,433 | 76.79% |
| 天津机辆轨道交通装备有限责任公司 | 公司全资子公司 | 天津市河北区南口路22号 | 问增杰 | 轨道运输装备制造；机车车辆配件、机械电器设备、矿山机械、工程机械、炉料、金属材料、五金、交电、化工（危险品、易制毒品除外）、建筑材料、耐火材料批发兼零售；机械维修；货物及技术进出口；商务信息咨询、自有房屋租赁、设备租赁、劳务服务；机电一体化技术开发、咨询、转让、服务。（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专营专项规定的按规定办理） | 110,183 | 87,868 | 22,315 | -1,542 | 79.75% |
| 北京南口轨道交通机械有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市昌平区南口镇道北、南口镇西区584号585号 | 孙凯 | 许可经营项目：制造机车车辆配件、轨道交通机械产品、轴承齿轮及传动系统、压缩机及风源系统、普通机械；加工修理机械零件；住宿；制售中餐（含冷荤）；销售酒、饮料（限分支机构经营）；普通货运。 一般经营项目：销售机械设备、建筑材料、五金交电、化工产品（不含危险化学品和一类易制毒产品）；仓储服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口 | 114,274 | 116,980 | -2,706 | -4,149 | 102.37% |
| 青岛四方车辆研究所有限公司 | 公司全资子公司 | 青岛市四方区瑞昌路231号 | 任玉君 | 车辆及零部件、车辆配套设备，铁路及民用高新技术开发及咨询服务；车辆零部件加工组装，车辆配套设备安装调试；技术转让，技术协作，技术培训；房屋租赁，设备租赁；设计、制作、发布《铁道车辆》、《国外铁道车辆》杂志广告业务；进出口业务（以上范围需经许可经营的，需凭许可证经营） | 187,574 | 67,580 | 119,994 | 24,944 | 36.03% |
| 中国北车集团大连机车研究所有限公司 | 公司全资子公司 | 大连市沙河口区中长街49号 | 马展 | 机车机械、电子产品、非标准试验设备、仪器仪表、计算机软硬件的设计、研制、生产、销售及技术咨询、技术转让、技术服务；货物、技术进出口（法律、法规禁止的项目除外；法律、法规限制的项目取得许可证后方可经营）；石油机械设备生产；期刊出版（凭许可证经营） | 60,386 | 21,910 | 38,476 | 4,709 | 36.28% |
| 北京北车物流发展有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市海淀区羊坊店路11号521-523室 | 赵光兴 | 国际货运代理；仓储服务；销售金属材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、橡胶制品、铁路机车车辆配件、矿产品、焦炭、电线电缆、机械电器设备、建筑材料的销售 | 374,898 | 334,477 | 40,421 | 5,961 | 89.22% |
| 北车进出口有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区方庄芳城园一区15号楼 | 曹国炳 | 铁路机车、车辆、城市轨道动车及车辆、轨道吊车及其零部件，工业用原材料、零部件、机械电子设备、工艺装备和工模具，各型铸钢、铸铁件和锻件的销售；经营所属企业自产产品及技术的出口业务；经营铁路工业企业生产所属原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务；出口与本企业自产产品配套的相关或同类的机电产品；承包与出口自产成套设备相关的境外工程（包括境内国际招标工程），派遣与前述境外工程相关的劳务人员；开展对外合作生产、“三来一补”业务；仓储；铁路机车辆租赁；信息、技术咨询；汽车销售（含小轿车） | 92,377 | 83,224 | 9,154 | 1,708 | 90.09% |
| 北车投资租赁有限公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区方庄芳城园一区15号楼 | 赵光兴 | 交通运输工具、通讯设备、机械设备、印刷设备、仪器设备、检验检测设备、电力设备、石油化工设备、工程机械设备的租赁与销售；车辆配件、金属材料、非金属材料、建筑材料、机电产品、化工产品（不含危险化学品）的销售；进出口业务；房屋租赁；项目投资；租赁交易业务的咨询服务 | 185,587 | 148,441 | 37,145 | 4,944 | 79.98% |
| 北京北车中铁轨道交通装备有限公司 | 公司控股子公司 | 北京市丰台区南四环西路188号五区26楼（园区） | 石晓丁 | 许可经营项目：由北京二七轨道交通装备有限责任公司和南口轨道交通机械有限责任公司两公司承制：生产干线货运7200KW六轴交流传动电力机车、生产和维修内燃机车、车钢结构及传动装置零部件；制造机车车辆配件、轨道交通机械产品、轴承、齿轮及传动系统、压缩机及风源系统；加工、修理机械零件。 一般经营项目：货物进出口；技术进出口；代理进出口；技术咨询；技术服务；施工总承包；销售建筑材料、机械设备、化工产品、金属材料 | 85,338 | 81,978 | 3,361 | 1,361 | 96.06% |
| 上海轨道交通设备发展有限公司 | 公司控股子公司 | 上海市静安区江宁路212号7层A、B、C、D室 | 林万里 | 城市轨道交通设备、零部件及配件制造、销售、维修服务，技术开发、咨询、企业投资，机电设备安装，从事货物及技术的进出口业务，建筑智能化设计，城市轨道交通、消防设施、防腐保温、建筑智能化、环保工程专业承包。（涉及行政许可的，凭许可证经营） | 199,286 | 99,818 | 99,468 | 2,494 | 50.09% |
| 北车（香港）有限公司 | 公司全资子公司 | 香港中环康乐广场八号交易广场第一座四十一楼 | -- | 铁路机车车辆（含动车组）、城轨车辆、工程机械、机电设备、环保设备、相关部件等的开发制造、修理及技术服务、设备租赁等，以及相关业务的融投资、兼并收购等资本运作 | 2,486 | 0 | 2,486 | -12 | 0.00% |
| 北车建设工程有限责任公司 | 公司全资子公司 | 北京市丰台区芳城园一区15号楼 | 王宏伟 | 施工总承包；专业承包；技术开发；销售机械设备、建筑材料；机械设备租赁；货物进出口；工程勘察设计；建设工程项目管理 |
三、董事会意见
公司第二届董事会第四次会议审议通过了上述对外担保事项，并同意将该议案提交公司2011年年度股东大会审议。
公司独立董事认为：由于公司为控股型公司，且所属企业多存在项目建设及生产经营资金融资需求，故公司始终面临高效快速发展与依法合规筹集资金的平衡问题。根据有关法律法规、中国证券监督管理委员会的相关规定及《公司章程》的规定，公司以框架性担保议案的形式对公司对子公司2012年度担保情况做出预计，并按相关审议程序进行审议，既兼顾了公司实际发展、经营决策的高效要求，又满足了审议程序合法合规的规定，有利于公司长远健康发展。同意将该议案提交公司2011年年度股东大会审议。
四、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告刊发之日，公司及公司控股子公司实际对外担保总额为人民币694,938万元，占2011年末经审计净资产比例为30.20%，其中公司对控股子公司实际提供担保总额为人民币694,938万元，占2011年末经审计净资产比例为30.20%。
公司及公司控股子公司无逾期对外担保情况。
五、备查文件目录
1.公司第二届董事会第四次会议决议；
2.独立董事关于中国北车股份有限公司为子公司综合授信业务提供担保事项的意见。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一二年四月十日
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：2012-026
中国北车股份有限公司
关于运用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
中国北车股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四次会议审议通过了《关于中国北车股份有限公司运用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司控股子公司根据《中国北车股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，使用配股募集资金对其增资的部分款项置换其预先投入配股募集资金投资项目（“募投项目”）的自筹资金共计人民币98,522万元。现将具体情况公告如下：
一、配股募集资金到位情况
公司本次配股发行人民币普通股（A股）2,020,056,303股，每股发行价为人民币3.42元，募集资金总额为人民币6,908,592,556.26元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币6,873,641,122.63元。上述资金已于2012年3月6日全部到账，并已经毕马威华振会计师事务所验证并出具KPMG-A(2012)CR No.0008号验资报告。
二、自筹资金预先投入配股募投项目情况
公司配股募投项目已经2011年9月30日召开的第一届董事会第二十七次会议及2011年10月25日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过。在配股募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金预先投入部分配股募投项目。
截至2012年3月9日，公司已以自筹资金共计人民币100,619万元预先投入配股募投项目。具体项目自筹资金预先投入情况如下表：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 |
| 一 | 高铁车辆装备技术研发与提能改造 | 46,404 |
| 1 | 动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目 | 4,657 |
| 2 | 高速检测列车及时速400公里以上高速动车组研发和试验平台建设项目 | 216 |
| 3 | 时速350公里动车组新技术改造项目(4-6列) | 2,008 |
| 4 | 高速动车组检修基地建设项目 | 14,865 |
| 5 | 配套大功率机车和时速200公里以上动车组齿轮箱专业化生产技术改造项目 | 12,747 |
| 6 | 交流传动机车及高速动车组传动装置与风源系统产业化能力提升技术改造项目 | 4,039 |
| 7 | 轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目 | 1,275 |
| 8 | 高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目 | 6,597 |
| 二 | 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 | 52,458 |
| 9 | 重载快捷货车技术研发平台建设项目 | 1,278 |
| 10 | 铁路货车疲劳与振动试验台建设项目 | 5,784 |
| 11 | 重载快捷铁路货车制造工艺技术水平提升技术改造项目 | 4,177 |
| 12 | 大连机车旅顺基地一期建设项目 | 32,164 |
| 13 | 大连机车旅顺基地二期建设项目 | 6,017 |
| 14 | 机车检修及工矿机车扩能技术改造项目 | 3,038 |
| 三 | 相关多元产业 | 1,757 |
| 15 | 煤机装备制造（液压支架一期）建设项目 | 1,757 |
| 合计 | 100,619 |
三、自筹资金预先投入募投项目专项审核情况
根据募集资金使用相关规定，公司聘请毕马威华振会计师事务所对公司配股募投项目预先投入资金使用情况进行了专项审核。毕马威华振会计师事务所出具了《中国北车股份有限公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截至2012年3月9日止使用情况的审核报告》（KPMG-A(2012)OR No.0069号），审核报告意见为：“中国北车股份有限公司关于预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截至2012年3月9日止使用情况专项说明中所披露的自筹资金使用情况在所有重大方面与实际使用情况相符。”
四、募集资金置换预先投入自筹资金情况
公司本次以配股募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币98,522万元，具体情况如下表：
单位：人民币万元
| 序号 | 项目名称 | 拟投入 募集资金 | 预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 | 募集资金置换金额 |
| 一 | 高铁车辆装备技术研发与提能改造 | 206,500 | 46,404 | 44,307 |
| 1 | 动车组和机车牵引与控制国家重点实验室北车基地建设项目 | 14,400 | 4,657 | 4,657 |
| 2 | 高速检测列车及时速400公里以上高速动车组研发和试验平台建设项目 | 39,000 | 216 | 216 |
| 3 | 时速350公里动车组新技术改造项目(4-6列) | 8,000 | 2,008 | 2,008 |
| 4 | 高速动车组检修基地建设项目 | 65,000 | 14,865 | 14,865 |
| 5 | 配套大功率机车和时速200公里以上动车组齿轮箱专业化生产技术改造项目 | 21,000 | 12,747 | 12,747 |
| 6 | 交流传动机车及高速动车组传动装置与风源系统产业化能力提升技术改造项目 | 27,300 | 4,039 | 4,039 |
| 7 | 轨道车辆制动系统研发及产业化技术改造项目 | 8,300 | 1,275 | 1,275 |
| 8 | 高速列车弹簧制造及轧制工具生产技术改造项目 | 4,500 | 6,597 | 4,500 |
| 二 | 大功率机车及重载快捷货运车辆装备技术研发与技术改造 | 227,700 | 52,458 | 52,458 |
| 9 | 重载快捷货车技术研发平台建设项目 | 10,000 | 1,278 | 1,278 |
| 10 | 铁路货车疲劳与振动试验台建设项目 | 6,400 | 5,784 | 5,784 |
| 11 | 重载快捷铁路货车制造工艺技术水平提升技术改造项目 | 45,000 | 4,177 | 4,177 |
| 12 | 大连机车旅顺基地一期建设项目 | 45,000 | 32,164 | 32,164 |
| 13 | 大连机车旅顺基地二期建设项目 | 100,000 | 6,017 | 6,017 |
| 14 | 机车检修及工矿机车扩能技术改造项目 | 3,300 | 3,038 | 3,038 |
| 三 | 相关多元产业 | 25,800 | 1,757 | 1,757 |
| 15 | 煤机装备制造（液压支架一期）建设项目 | 5,500 | 1,757 | 1,757 |
| 合计 | 100,619 | 98,522 |
五、保荐机构意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法规的规定，公司的保荐机构中国国际金融有限公司出具了《关于中国北车股份有限公司运用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项的保荐意见》。保荐机构认为：中国北车本次拟使用募集资金98,522万元置换预先投入的自筹资金，未违反有关募集资金投资项目的承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形，审议程序符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，同意中国北车实施该等事项。
六、备查文件
1．公司第二届董事会第四次会议决议；
2．公司第二届监事会第二次会议决议；
3．毕马威华振会计师事务所出具的《验资报告》（KPMG-A(2012)CR No.0008号）；
4．毕马威华振会计师事务所出具的《中国北车股份有限公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金截至2012年3月9日止使用情况的审核报告》（KPMG-A(2012)OR No.0069号）；
5．中国国际金融有限公司出具的《关于中国北车股份有限公司运用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项的保荐意见》。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一二年四月十日
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2012-027
中国北车股份有限公司
关于变更部分配股募集资金投资项目
实施主体的公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国北车股份有限公司配股的批复》（证监许可[2012]184号）核准，中国北车股份有限公司（以下简称“公司”或“中国北车”）配股发行人民币普通股（A股）2,020,056,303股，扣除发行费用后募集资金净额为人民币6,873,641,122.63元。根据公司2011年9月30日召开的公司第一届董事会第二十七次会议及2011年10月25日召开的公司2011年第三次临时股东大会审议通过的《关于中国北车股份有限公司配股方案的议案》，公司拟以本次募集资金投资于21个投资项目，并以剩余资金补充一般营运资金。现拟将其中4个投资项目的实施主体由下属二级全资子公司进一步明确为其对应的下属三级全资子公司。
一、城际列车不锈钢车体制造建设项目
1.基本情况
项目总投资人民币25,450万元，计划使用配股募集资金人民币19,000万元，原实施主体为唐山轨道客车有限责任公司（以下简称“唐山客车公司”），拟调整后的实施主体为其全资子公司天津北车轨道装备有限公司。
2.募集资金投资项目实施主体调整的原因
该项目由唐山客车公司负责前期的整体项目筹备工作，项目可行性研究报告以及方案的整体论证工作均由唐山客车公司负责。为了进一步提升唐山客车公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，根据公司战略规划的需要，拟将项目建设的具体实施主体进一步明确为唐山客车公司下属全资子公司天津北车轨道装备有限公司。
3.调整后实施主体的情况
天津北车轨道装备有限公司成立于2010年9月8日，注册资本20,000万元，是唐山客车公司的全资子公司，经营范围为铁路车辆、电动车组、内燃动车组、磁悬浮列车、特种车、实验车、城市轨道车辆和配件制造、维修、销售、租赁及相关技术咨询、服务（涉及特种设备的，经特种设备安全监察部门许可后经营）；劳务派遣（涉外除外）；金属制品加工；钢构焊接；木制品加工、电气设备安装；房屋租赁。（涉及国家有专项专营规定的，按规定执行；涉及行业许可的，凭许可证或批准文件经营）。
4.本次调整募集资金投资项目实施主体对公司的影响
天津北车轨道装备有限公司是公司城际列车不锈钢车体生产定点制造基地，由其负责实施本项目建设，有利于提升唐山客车公司整体管控水平及优化企业内部资源配置，进一步强化项目实施责任管理，促进项目纲领目标的实现。
二、重载快捷及出口铁路货车大型部件制造水平提升技术改造项目
1.基本情况
项目总投资人民币40,000万元，计划使用配股募集资金人民币18,000万元，原实施主体为齐齐哈尔轨道交通装备有限责任公司（以下简称“齐齐哈尔装备公司”），拟调整后的实施主体为其全资子公司牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司。
2.募集资金投资项目实施主体调整的原因
该项目由齐齐哈尔装备公司负责前期的整体项目筹备工作，项目可行性研究报告以及方案的整体论证工作均由齐齐哈尔装备公司负责。为了进一步提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，根据公司战略规划的需要，拟将项目实施主体进一步明确为齐齐哈尔装备公司下属控股子公司牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司。
3.调整后实施主体的情况
牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司成立于2005年12月9日，注册资本10,854万元，齐齐哈尔装备公司直接持股98.701%，通过全资子公司哈尔滨轨道交通装备有限责任公司间接持股1.299%，直接及间接合计持股100%。经营范围为铁路机车车辆配件制造、加工、修理，本企业自产机电产品配件、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术销售业务、本企业生产科研所需原材料（法律法规禁止的除外）、咨询服务，从事货物进出口、技术进出口（国家法律法规禁止和限制的项目除外）。
4.本次调整募集资金投资项目实施主体对公司的影响
牡丹江金缘钩缓制造有限责任公司是公司铁路货车大型部件专业化制造基地，由其负责实施本项目建设，有利于提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，进一步强化项目实施责任管理，促进项目纲领目标的实现。
三、大连旅顺经济开发区特种铁路集装箱产业基地建设项目
1.基本情况
项目总投资人民币20,000万元，计划使用配股募集资金人民币8,000万元，原实施主体为齐齐哈尔装备公司，拟调整后的实施主体为其全资子公司大连齐车轨道交通装备有限责任公司。
2.募集资金投资项目实施主体调整的原因
该项目由齐齐哈尔装备公司负责前期的整体项目筹备工作，项目可行性研究报告以及方案的整体论证工作均由齐齐哈尔装备公司负责。为了进一步提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，根据公司战略规划的需要，拟将项目实施主体进一步明确为齐齐哈尔装备公司下属全资子公司大连齐车轨道交通装备有限责任公司。
3.调整后实施主体的情况
大连齐车轨道交通装备有限责任公司成立于2007年9月21日，注册资本19,958.88万元，是齐齐哈尔装备公司的全资子公司，经营范围为铁路运输设备及配件制造、修理；机械设备制造、安装；机械零部件加工（以环保行政许可为准）；货物、技术进出口，承包境外铁道工程和境内国际招标工程（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。
4.本次调整募集资金投资项目实施主体对公司的影响
大连齐车轨道交通装备有限责任公司是公司特种铁路集装箱专业化制造基地，由其负责实施本项目建设，有利于提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，进一步强化项目实施责任管理，促进项目纲领目标的实现。
四、哈车钢材物流基地建设技术改造项目
1.基本情况
项目总投资人民币19,800万元，计划使用配股募集资金人民币7,500万元，原实施主体为齐齐哈尔装备公司，拟调整后的实施主体为其全资子公司哈尔滨轨道交通装备有限责任公司。
2.募集资金投资项目实施主体调整的原因
该项目由齐齐哈尔装备公司负责前期的整体项目筹备工作，项目可行性研究报告以及方案的整体论证工作均由齐齐哈尔装备公司负责。为了进一步提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，根据公司战略规划的需要，拟将项目实施主体进一步明确为齐齐哈尔装备公司下属全资子公司哈尔滨轨道交通装备有限责任公司。
3.调整后实施主体的情况
哈尔滨轨道交通装备有限责任公司成立于2007年7月9日，注册资本32,656.4万元，是齐齐哈尔装备公司的全资子公司，经营范围为铁路运输设备制造，铁路货车维修，金属制品加工，从事进出口业务，仓储（法律、行政法规和国务院决定的前置审批项目除外）；计算机技术开发、技术咨询、技术服务。
4.本次调整募集资金投资项目实施主体对公司的影响
哈尔滨轨道交通装备有限责任公司具有多年从事钢材物流业务的经验，积累了宝贵的市场、人力等资源，由其负责实施本项目建设，有利于提升齐齐哈尔装备公司的整体管控水平并优化企业内部资源配置，进一步强化项目实施责任管理，促进项目规划目标的实现。
五、本次变更部分配股募集资金投资项目实施主体的程序
本次变更部分配股募集资金投资项目实施主体的议案已经公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，尚需提交公司2011年年度股东大会审议。
六、监事会意见
公司监事会认为：本次变更部分配股募集资金投资项目实施主体符合公司发展规划和客观实际情况。该等募集资金投资项目除实施主体调整外，项目的建设内容、建设地点等其他事项均保持不变，不影响该等募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该等事项决策和审议的程序合法、合规，同意对上述配股募集资金投资项目实施主体进行变更，并同意将变更上述募集资金投资项目实施主体的议案提交公司2011年年度股东大会审议。
七、独立董事意见
公司独立董事认为：本次变更部分配股募集资金投资项目实施主体符合公司发展规划和客观实际情况，项目实施主体调整后，项目的建设内容、建设地点等其他事项均保持不变，不影响该募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项决策和审议的程序合法、合规，同意对上述配股募集资金投资项目实施主体进行变更。
八、保荐机构意见
保荐机构中国国际金融有限公司认为：1、本次变更有利于提升公司整体管控水平、优化企业内部资源配置并提高项目投资建设的效率；2、本次变更募投项目，已经中国北车第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议审议通过，中国北车独立董事已发表同意意见，截止目前的审议程序符合有关法律法规的规定。鉴于上述情况，保荐人同意该等募投项目变更实施主体，本次变更尚待提请中国北车股东大会审议通过。
九、备查文件
1.中国北车股份有限公司第二届董事会第四次会议决议；
2.中国北车股份有限公司第二届监事会第二次会议决议；
3.独立董事关于变更部分配股募集资金投资项目实施主体的独立意见；
4.保荐机构中国国际金融有限公司出具的《关于中国北车股份有限公司变更部分配股募集资金投资项目的保荐意见》。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一二年四月十日
证券代码：601299 股票简称：中国北车 编号：临2012-028
中国北车股份有限公司
关于筹建中国北车财务有限公司获得批准的公告
中国北车股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
日前，中国北车股份有限公司（“公司”）接到控股股东中国北方机车车辆工业集团公司（“北车集团”）通知，北车集团已收到中国银行业监督管理委员会核准筹建中国北车财务有限公司（“财务公司”，该名称为暂定名，具体名称以工商核准为准）的批复。
财务公司拟由公司与北车集团共同出资发起设立，注册资本人民币12亿元，其中，公司拟以现金出资人民币10亿元，占财务公司注册资本的83.33%，北车集团拟以现金出资人民币2亿元，占财务公司注册资本的16.67%。相关具体事宜请详见公司于2010年12月8日发布的《中国北车股份有限公司关于投资设立中国北车财务有限公司关联交易公告》（编号：临2010-041）。
特此公告。
中国北车股份有限公司董事会
二○一二年四月十日