上海康达化工新材料股份有限公司首次公开发行股票上市公告书

2012-04-13 来源：上海证券报

■上海康达化工新材料股份有限公司首次公开发行股票上市公告书

（上海市浦东新区庆达路655号）

第一节重要声明与提示

上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称“康达新材”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明：“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”和“公司不得修改公司章程中的前项规定”。

本次发行前，公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

公司本次发行前的所有32名自然人股东承诺：在发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人本次发行前持有的发行人股份，也不向发行人回售本人持有的上述股份。

发行人股东江苏高投成长创业投资有限公司、上海科技创业投资股份有限公司、江苏高投中小企业创业投资有限公司承诺：在发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司本次发行前持有的发行人股份，也不向发行人回售本公司持有的上述股份。

除此之外，作为发行人董事、监事与高级管理人员的股东陆企亭、徐洪珊、侯一斌、姚其胜、张立岗、陆天耘、储文斌还承诺：除前述锁定期外，在本人任职期间，每年转让的股份不超过持有股份数的百分之二十五，离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。

本上市公告书已披露公司2012年第一季度财务数据及资产负债表、利润表、现金流量表。其中，2012年3月31日的资产负债表数据，2012年1-3月、2011年1-3月利润表数据和2012年1-3月、2011年1-3月现金流量表数据未经审计，敬请投资者注意。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。

第二节股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》而编制，旨在向投资者提供有关康达新材首次公开发行股票并上市的基本情况。

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]353号”文核准，本公司公开发行2,500万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中，网下配售500万股，网上定价发行2,000万股，发行价格为12.00元/股。

经深圳证券交易所（深证上【2012】84号文）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“康达新材”，股票代码“002669 ”；其中本次公开发行中网上定价发行的2,000万股股票将于2012年4月16日起上市交易。

本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。

二、公司股票上市概况

1、上市地点：深圳证券交易所

2、上市时间：2012年4月16日

3、股票简称：康达新材

4、股票代码：002669

5、首次公开发行后总股本：10,000万股

6、首次公开发行股票增加的股份：2,500万股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：

9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。

10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,000万股股份无流通限制及锁定安排。

11、公司股份可上市交易日期：

股份类别序号项目持股数（股）比例可上市交易日期
(非交易日顺延）
首次公开发行前已发行的股份 1 陆企亭 17,972,100 17.97% 2015年4月16日
2 徐洪珊 13,495,725 13.50% 2015年4月16日
3 储文斌 6,295,725 6.30% 2015年4月16日
4 张立岗 4,621,725 4.62% 2015年4月16日
5 江苏高投成长创业投资有限公司 4,453,575 4.45% 2013年4月16日
6 陆鸿博 3,193,275 3.19% 2015年4月16日
7 江苏高投中小企业创业投资有限公司 2,226,750 2.23% 2013年4月16日
8 上海科技创业投资股份有限公司 1,953,575 1.95% 2013年4月16日
9 侯一斌 1,874,700 1.87% 2015年4月16日
10 邓淑香 1,855,800 1.86% 2015年4月16日
11 袁万根 1,708,200 1.71% 2015年4月16日
12 缪小欢 1,344,600 1.34% 2015年4月16日
13 杨健 1,298,550 1.30% 2015年4月16日
14 倪根炎 1,179,375 1.18% 2015年4月16日
15 徐迎一 847,650 0.85% 2015年4月16日
16 张荣华 735,450 0.74% 2015年4月16日
17 蔡俊杰 728,400 0.73% 2015年4月16日
18 姚其胜 728,400 0.73% 2015年4月16日
19 陆巍 728,400 0.73% 2015年4月16日
20 张英 720,150 0.72% 2015年4月16日
21 王秋龙 638,625 0.64% 2015年4月16日
22 卫银海 638,625 0.64% 2015年4月16日
23 蔡飞杰 590,250 0.59% 2015年4月16日
24 徐忠 578,475 0.58% 2015年4月16日
25 陆天耘 485,175 0.49% 2015年4月16日
26 章晓松 479,325 0.48% 2015年4月16日
27 唐正华 298,650 0.30% 2015年4月16日
28 李卫平 180,600 0.18% 2015年4月16日
29 褚天荣 156,975 0.16% 2015年4月16日
30 姚国忠 111,000 0.11% 2015年4月16日
31 顾建明 96,825 0.10% 2015年4月16日
32 靳献荣 74,400 0.07% 2015年4月16日
33 缪吉 74,400 0.07% 2015年4月16日
34 檀斐珏 67,275 0.07% 2015年4月16日
35 邬铭 67,275 0.07% 2015年4月16日
36 全国社会保障基金理事会转持三户 2,500,000 2.50% 2013年4月16日
小计 75,000,000 75.00%
首次公开发行的股份 37 网下询价发行的股份 5,000,000 5.00% 2012年7月16日
38 网上定价发行的股份 20,000,000 20.00% 2012年4月16日
小计 25,000,000 25.00%
合计 100,000,000 100.00%

12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

13、上市保荐机构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）

第三节发行人、股东和实际控制人情况

一、发行人的基本情况

1、中文名称：上海康达化工新材料股份有限公司
英文名称： Shanghai Kangda New Materials Co., Ltd
2、注册资本： 7,500万元（本次发行前）；10,000万元（本次发行后）
3、法定代表人：陆企亭
4、住所：上海市浦东新区庆达路655号
5、经营范围：胶粘剂、化工助剂的加工、制造及销售，胶粘剂的售后服务，胶粘剂专业领域内的“四技”服务，体育场地跑道施工，人造草坪的设计及安装，建筑装潢材料、金属材料、电器机械及器材、五金工具的销售（涉及许可经营的凭许可证经营）。
6、主营业务：胶粘剂的研发、生产、销售和服务
7、所属行业： C43 化学原料及化学制品制造业
8、电话号码： 021-68918998
9、传真号码： 021-68916616
10、互联网网址： www.kangda-sh.com
11、电子邮箱： kdxc@shkdchem.com
12、董事会秘书：储文斌

二、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况

姓名职务性别年龄任职起始
日期
直接持有股数（股）间接持有股数（股）合计占发行后总股本比例
陆企亭董事长、总经理男 72 2010年8月-2013年8月 17,972,100 - 17.97%
徐洪珊董事、常务副总经理男 59 2010年8月-2013年8月 13,495,725 - 13.50%
侯一斌董事、副总经理男 55 2010年8月-2013年8月 1,874,700 - 1.87%
姚其胜董事男 38 2010年8月-2013年8月 728,400 - 0.73%
刘煊董事男 39 2010年8月-2013年8月 - - -
马永华董事男 57 2010年8月-2013年8月 - - -
杨栩独立董事男 44 2010年11月-2013年8月 - - -
邹菁独立董事女 39 2010年11月-2013年8月 - - -
张川独立董事女 42 2010年11月-2013年8月 - - -
陆天耘财务总监女 43 2010年8月-2013年8月 485,175 - 0.49%
储文斌董事会秘书男 43 2010年8月-2013年8月 6,295,725 - 6.30%
张立岗监事会主席男 61 2010年8月-2013年8月 4,621,725 - 4.62%
樊利平监事男 41 2010年8月-2013年8月 - - -
朱秀芳职工代表监事女 41 2010年8月-2013年8月 - - -

三、公司控股股东及实际控制人情况

公司实际控制人为陆企亭先生。截至本上市公告书出具日，实际控制人陆企亭未控股或参股其他企业。

陆企亭先生：1940年3月出生，身份证号：23010719400301****，本科学历，教授级高级工程师，享受国务院政府津贴，1963年毕业于北京大学有机化学专业，曾在黑龙江省石油化学研究院工作25年，自1988年开始创办上海康达化工实验厂。陆企亭先生从事胶粘剂研究近50年，是国内胶粘剂行业的知名学者，获国家发明奖1项、省部级科技成果奖7项，出版胶粘剂专著2部，在学术刊物和国际学术交流会上发表论文数十篇，曾主持国家星火计划项目、上海市科委的科技创新行动计划、浦东新区科技专项、火炬计划和公司的大部分重大开发项目，多个项目达到了国际先进水平和国内领先水平。陆企亭先生为公司董事长兼总经理。

四、公司前十名股东持有公司发行后股份情况

此次发行后，公司股东总数为：40,038户

公司前十名股东持有公司发行后股份情况如下：

序号股东名称持股数（股）占总股本比例
1 陆企亭 17,972,100 17.97%
2 徐洪珊 13,495,725 13.50%
3 储文斌 6,295,725 6.30%
4 张立岗 4,621,725 4.62%
5 江苏高投成长创业投资有限公司 4,453,575 4.45%
6 陆鸿博 3,193,275 3.19%
7 全国社会保障基金理事会转持三户 2,500,000 2.50%
8 江苏高投中小企业创业投资有限公司 2,226,750 2.23%
9 上海科技创业投资股份有限公司 1,953,575 1.95%
10 侯一斌 1,874,700 1.87%
合计 58,587,150 58.59%

注：各加数之和与合计数在尾数上存在差异，该差异是由计算过程中四舍五入造成的。

第四节股票发行情况

1、发行股票数量为2,500万股。其中网下配售数量为500万股，占本次发行总量的20%；网上定价发行数量为2,000万股，占本次发行总量的80%。

2、发行价格为：12.00元/股，此价格对应的市盈率为：

（1）21.43倍（每股收益按照2011年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）。

（2）16.00倍（每股收益按照2011年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。

3、发行方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售（下称“网下配售”）与网上资金申购定价发行（下称“网上发行”）相结合的发行方式。本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为500万股，有效申购数量为4,500万股，有效申购的中签率为11.11111111%，认购倍数为9倍，有效报价的股票配售对象为13家。本次发行网上定价发行2,000万股，本次网上定价发行的中签率0.5004896040%，超额认购倍数为200倍。本次网上定价发行及网下配售均不存在余股。

4、募集资金总额：300,000,000.00元

5、发行费用总额：本次发行费用共计34,229,316.24元，具体明细如下：

序号费用名称金额（元）
1 承销及保荐费用 23,950,000.00
2 审计及验资费用 3,840,000.00
3 律师费用 1,210,000.00
4 评估费用 120,000.00
5 上市初费及股份登记费用 134,000.00
6 信息披露费用 4,540,000.00
7 其他 435,316.24
合计 34,229,316.24

每股发行费用1.37元/股。（每股发行费用=发行费用总额/本次发行股本）

6、募集资金净额：265,770,683.76元。天健正信会计师事务所有限公司已于2012年4月10日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具天健正信验（2012）综字第020035号《验资报告》。

7、发行后每股净资产：5.21元（按2011年12月31日经审计的归属于发行人股东的净资产与本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）。

8、发行后每股收益：0.56元/股（以公司 2011年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润按照发行后股本摊薄计算）。

第五节财务会计资料

本上市公告书已披露本公司2012年3月31日资产负债表、2012年1-3月利润表、2012年1-3月现金流量表。其中，2012年3月31日的资产负债表数据，2012年1-3月、2011年1-3月利润表数据和2012年1-3月、2011年1-3月现金流量表数据未经审计，对比表中 2011年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。

一、主要财务数据及财务指标

项目 2012年3月31日 2011年12月31日较上年末增减
流动资产（元） 201,295,774.73 201,066,423.86 0.11%
流动负债（元） 58,811,214.53 67,327,309.21 -12.65%
总资产（元） 320,961,523.06 322,219,857.07 -0.39%
归属于发行人股东的所有者权益（元） 262,150,308.53 254,892,547.86 2.85%
归属于发行人股东的每股净资产（元/股） 3.50 3.40 2.85%
项目 2012年1-3月 2011年1-3月较上年同期增减
营业总收入（元） 44,122,342.97 71,879,683.66 -38.62%
营业利润（元） 8,178,798.08 13,467,676.04 -39.27%
利润总额（元） 8,299,354.95 13,634,883.39 -39.13%
归属于发行人股东的净利润（元） 7,257,760.40 11,759,076.94 -38.28%
归属于发行人股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） 7,155,287.06 11,616,950.69 -38.41%
基本每股收益（元/股） 0.10 0.16 -38.28%
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.10 0.15 -38.41%
加权平均净资产收益率（%） 2.81% 5.84% 减少3.03个百分点
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率（%） 2.77% 5.77% 减少3个百分点
经营活动产生的现金流量净额（元） -19,491,873.60 -2,947,356.05 -561.33%
每股经营活动产生的现金流量净额（元） -0.26 -0.04 -561.33%

二、经营业绩和财务状况的简要说明

2012年1-3月，受下游风电行业调控影响，特别是今年1-2月延续2011年下半年的行情，加上下游风电用户对库存量均有不同程度的控制，使得公司风电叶片用环氧树脂结构胶销售较上年同期有所回落，受上述因素影响，公司2012年一季度营业收入为44,122,342.97元，较上年同期下降38.62%，归属于发行人股东的净利润为7,257,760.40元，较上年同期下降38.28%；公司2012年一季度营业利润、利润总额、归属于发行人股东的扣除非经常性损益后的净利润、每股收益、加权平均净资产收益率均较上年同期均下降约39%。

2012年1-3月，公司经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少16,544,517.55元，较去年同期减少幅度为561.33%。主要原因是：公司支出现金预定部分原材料以锁定材料成本价格，为实现销售订单做好准备。

总体而言，2012年1、2月份，公司的主要产品风电用环氧树脂结构胶的销量受风电行业景气度影响同比下滑幅度较大，3月份以来，该情况有明显改善。2012年一季度公司陆续与主要客户签订了2012年度产品销售合同，未来随着下游客户订单的逐步履行，以及公司在其他领域产品的拓展，加上部分原材料价格的锁定，预计销售及盈利情况将会好转。

第六节其他重要事项

一、公司已向深圳证券交易所承诺，将严格按照中小企业板的有关规则，在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。

二、本公司于2012年3月20日与中材科技风电叶片股份有限公司正式签订环氧树脂结构胶2012年度销售合同，合同有效期为一年，从2012年1月1日至2012年12月31日，合同金额为3,308万元，占2011年度公司销售收入比例约为11%。

中材科技风电叶片股份有限公司（以下简称中材科技）为公司前五大客户，与公司不存在关联关系。中材科技法定代表人：赵俊山；注册资本：2.55亿；经营范围：技术开发，技术咨询，技术服务，技术转让，销售风机叶片、机械设备、电器设备，货物进出口，技术进出口，代理进出口，制造、维修、保养风机叶片；注册地址：北京市延庆县北京八达岭经济开发区东环路888号；成立时间：2007年6月14日。

2011年度公司对中材科技的销售金额为1,402.40万元，如上述合同按期履行，可能对公司2012年经营成果产生正面影响。上述合同也存在未足额履行的风险。

除上述内容，本公司自2012年3月20日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较大影响的重要事项：

1、公司严格依照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，规范运作，经营状况正常；主营业务目标进展情况正常；

2、公司生产经营情况、外部条件或生产环境未发生重大变化（包括原材料采购和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或市场等均未发生重大变化）；

3、公司未发生重大关联交易；公司资金未被关联方非经营性占用；

4、公司未发生重大投资；

5、公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换；

6、公司住所没有变更；

7、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化；

8、公司未发生重大诉讼、仲裁事项；

9、公司未发生对外担保等或有事项；

10、公司的财务状况和经营成果未发生重大变化；

11、公司未召开董事会、监事会和股东大会；

12、公司无其他应披露的重大事项。

第七节上市保荐机构及其意见

一、上市保荐机构情况

保荐机构（主承销商）：光大证券股份有限公司
法定代表人：徐浩明
住所：上海市静安区新闸路1508号
联系地址：上海市静安区新闸路1508号
联系电话： 021-22169999
传真： 021-22169284
保荐代表人：张曙华、王苏华
项目协办人：张卫进
项目联系人：薛江、沈斌云、成煜、王虔雅

二、上市保荐机构的推荐意见

上市保荐机构光大证券已向深圳证券交易所提交了《光大证券股份有限公司关于上海康达化工新材料股份有限公司股票上市保荐书》，光大证券的推荐意见如下：

光大证券认为康达新材申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）等法律、法规的有关规定，康达新材股票具备在深圳证券交易所上市的条件。光大证券愿意推荐康达新材的股票在深圳证券交易所上市交易，并承担相关保荐责任。

附件：

1、2012年3月31日合并资产负债表

2、2012年1-3月合并利润表

3、2012年1-3月合并现金流量表

4、2012年3月31日母公司资产负债表

5、2012年1-3月母公司利润表

6、2012年1-3月母公司现金流量表

上海康达化工新材料股份有限公司

2012年4月13日

母公司资产负债表

2012年3月31日

会企01表

编制单位:上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元

资产行次 2012年3月31日 2011年12月31日负债和股东权益行次 2012年3月31日 2011年12月31日
流动资产： 1 流动负债： 38
货币资金 2 12,801,616.18 33,211,173.54 短期借款 39 35,000,000.00 35,000,000.00
交易性金融资产 3 交易性金融负债 40
应收票据 4 24,026,720.13 47,048,430.40 应付票据 41
应收账款 5 97,452,908.68 85,673,436.82 应付账款 42 17,232,092.07 21,661,634.80
预付款项 6 23,505,391.00 3,928,892.69 预收款项 43 897,911.23 1,150,022.57
应收保费 7 应付职工薪酬 44 1,915,606.52 1,860,041.35
应收分保账款 8 应交税费 45 3,642,213.08 6,538,020.41
应收利息 9 应付利息 46
应收股利 10 应付股利 47
其他应收款 11 28,803,895.77 24,165,342.44 其他应付款 48 5,490,662.76 5,361,304.00
买入返售金融资产 12 一年内到期的非流动负债 49
存货 13 38,623,899.08 29,638,253.33 其他流动负债 50
一年内到期的非流动资产 14 流动负债合计 51 64,178,485.66 71,571,023.13
其他流动资产 15 非流动负债： 52
流动资产合计 16 225,214,430.84 223,665,529.22 长期借款 53
非流动资产： 17 应付债券 54
可供出售金融资产 18 长期应付款 55
持有至到期投资 19 专项应付款 56
长期应收款 20 预计负债 57
长期股权投资 21 11,517,719.23 11,517,719.23 递延所得税负债 58
投资性房地产 22 其他非流动负债 59
固定资产 23 58,914,923.69 60,092,277.07 非流动负债合计 60
在建工程 24 15,843,778.02 15,824,872.02 负债合计 61 64,178,485.66 71,571,023.13
工程物资 25 股东权益： 62
固定资产清理 26 股本 63 75,000,000.00 75,000,000.00
生产性生物资产 27 资本公积 64 86,219,604.33 86,219,604.33
油气资产 28 减：库存股 65
无形资产 29 15,330,170.35 15,431,116.09 专项储备 66
开发支出 30 盈余公积 67 9,466,020.36 9,466,020.36
商誉 31 一般风险准备 68
长期待摊费用 32 未分配利润 69 92,636,149.31 84,954,103.34
递延所得税资产 33 679,237.53 679,237.53 外币报表折算差额 70
其他非流动资产 34 归属于母公司所有者权益合计 71 263,321,774.00 255,639,728.03
35 少数股东权益 72
非流动资产合计 36 102,285,828.82 103,545,221.94 股东权益合计 73 263,321,774.00 255,639,728.03
资产总计 37 327,500,259.66 327,210,751.16 负债和股东权益总计 74 327,500,259.66 327,210,751.16

会企02表
编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元
项目行次 2012年1-3月 2011年1-3月
一、营业总收入 1 44,169,833.27 71,877,727.66
其中：营业收入 2 44,169,833.27 71,877,727.66
二、营业总成本 3 35,563,192.76 57,712,482.31
其中：营业成本 4 26,686,557.48 45,906,489.57
营业税金及附加 5 167,064.22 278,371.33
销售费用 6 3,203,253.11 5,053,078.58
管理费用 7 5,025,946.76 5,924,610.16
财务费用 8 480,371.19 549,932.67
资产减值损失 9
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 10
投资收益（亏损以“－”号填列） 11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 12
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13 8,606,640.51 14,165,245.35
加：营业外收入 14 117,000.00 167,207.35
减：营业外支出 15
其中：非流动资产处置损失 16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 17 8,723,640.51 14,332,452.70
减：所得税费用 18 1,041,594.54 1,875,188.82
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19 7,682,045.97 12,457,263.88
归属于母公司所有者的净利润 20
少数股东损益 21
六、每股收益： 22
（一）基本每股收益 23
（二）稀释每股收益 24

会企03表
编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元
项目行次 2012年1-3月 2011年1-3月
一、经营活动产生的现金流量： 1
销售商品、提供劳务收到的现金 2 62,650,133.16 67,519,726.37
收到其他与经营活动有关的现金 3 280,579.31 26,640.99
经营活动现金流入小计 4 62,930,712.47 67,546,367.36
购买商品、接受劳务支付的现金 5 60,264,198.22 47,208,198.72
支付给职工以及为职工支付的现金 6 8,923,498.66 7,092,524.48
支付的各项税费 7 6,444,185.22 5,042,504.83
支付其他与经营活动有关的现金 8 6,662,279.15 12,221,538.11
经营活动现金流出小计 9 82,294,161.25 71,564,766.14
经营活动产生的现金流量净额 10 -19,363,448.78 -4,018,398.78
二、投资活动产生的现金流量： 11
收回投资收到的现金 12
取得投资收益收到的现金 13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 14 97,942.31
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 15
收到其他与投资活动有关的现金 16
?投资活动现金流入小计 17 97,942.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 18 540,396.64 6,146,936.79
投资支付的现金 19
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 20
支付其他与投资活动有关的现金 21
投资活动现金流出小计 22 540,396.64 6,146,936.79
投资活动产生的现金流量净额 23 -540,396.64 -6,048,994.48
三、筹资活动产生的现金流量： 24
吸收投资收到的现金 25
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 26
取得借款收到的现金 27 5,000,000.00
发行债券收到的现金 28
收到其他与筹资活动有关的现金 45
筹资活动现金流入小计 29 5,000,000.00
偿还债务支付的现金 30 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31 505,711.94 546,911.14
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 32
支付其他与筹资活动有关的现金 33
筹资活动现金流出小计 34 505,711.94 5,546,911.14
筹资活动产生的现金流量净额 35 -505,711.94 -546,911.14
汇率变动对现金及现金等价物的影响 36
五、现金及现金等价物净增加额 37 -20,409,557.36 -10,614,304.40
加：期初现金及现金等价物余额 38 33,211,173.54 25,061,650.81
六、期末现金及现金等价物余额 39 12,801,616.18 14,447,346.41

合并资产负债表

2012年3月31日

会企01表

编制单位:上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元

资产行次 2012年3月31日 2011年12月31日负债和股东权益行次 2012年3月31日 2011年12月31日
流动资产： 1 流动负债： 38
货币资金 2 13,797,385.32 34,613,160.55 短期借款 39 35,000,000 .00 35,000,000.00
交易性金融资产 3 交易性金融负债 40
应收票据 4 24,026,720.13 47,048,430.40 应付票据 41
应收账款 5 96,655,149.81 84,721,384.90 应付账款 42 17,281,163.04 22,845,299.75
预付款项 6 23,671,335.96 4,139,811.40 预收款项 43 897,911.23 1,150,022.57
应收保费 7 应付职工薪酬 44 1,915,606.52 1,860,041.35
应收分保账款 8 应交税费 45 3,525,610.98 6,381,377.27
应收利息 9 应付利息 46
应收股利 10 应付股利 47
其他应收款 11 3,677,693.63 201,140.30 其他应付款 48 190,922.76 90,568.27
买入返售金融资产 12 一年内到期的非流动负债 49
存货 13 39,467,489.88 30,342,496.31 其他流动负债 50
一年内到期的非流动资产 14 流动负债合计 51 58,811,214.53 67,327,309.21
其他流动资产 15 非流动负债： 52
流动资产合计 16 201,295,774.73 201,066,423.86 长期借款 53
非流动资产： 17 应付债券 54
可供出售金融资产 18 长期应付款 55
持有至到期投资 19 专项应付款 56
长期应收款 20 预计负债 57
长期股权投资 21 907,719.23 907,719.23 递延所得税负债 58
投资性房地产 22 其他非流动负债 59
固定资产 23 62,751,331.83 64,037,371.62 非流动负债合计 60 - -
在建工程 24 16,359,778.02 16,340,872.02 负债合计 61 58,811,214.53 67,327,309.21
工程物资 25 股东权益： 62
固定资产清理 26 股本 63 75,000,000.00 75,000,000.00
生产性生物资产 27 资本公积 64 86,847,312.14 86,847,312.14
油气资产 28 减：库存股 65
无形资产 29 38,533,415.82 38,753,966.91 专项储备 66
开发支出 30 盈余公积 67 9,466,020.36 9,466,020.36
商誉 31 一般风险准备 68
长期待摊费用 32 未分配利润 69 90,836,976.03 83,579,215.36
递延所得税资产 33 1,113,503.43 1,113,503.43 外币报表折算差额 70
其他非流动资产 34 归属于母公司所有者权益合计 71 262,150,308.53 254,892,547.86
35 少数股东权益 72
非流动资产合计 36 119,665,748.33 121,153,433.21 股东权益合计 73 262,150,308.53 254,892,547.86
资产总计 37 320,961,523.06 322,219,857.07 负债和股东权益总计 74 320,961,523.06 322,219,857.07

会企03表
编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元
项目行次 2012年1-3月 2011年1-3月
一、营业总收入 1 44,122,342.97 71,879,683.66
其中：营业收入 2 44,122,342.97 71,879,683.66
二、营业总成本 3 26,766,404.06 46,333,728.18
其中：营业成本 4 26,766,404.06 46,333,728.18
营业税金及附加 5 168,892.57 293,753.65
销售费用 6 2,961,809.87 4,631,345.43
管理费用 7 5,565,766.68 6,603,347.18
财务费用 8 480,671.71 549,833.18
资产减值损失 9
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 10
投资收益（亏损以“－”号填列） 11
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 12
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13 8,178,798.08 13,467,676.04
加：营业外收入 14 120,556.87 167,207.35
减：营业外支出 15
其中：非流动资产处置损失 16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 17 8,299,354.95 13,634,883.39
减：所得税费用 18 1,041,594.55 1,875,806.45
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19 7,257,760.40 11,759,076.94
归属于母公司所有者的净利润 20 7,257,760.40 11,759,076.94
少数股东损益 21
六、每股收益： 22
（一）基本每股收益 23
（二）稀释每股收益 24

会企03表
编制单位：上海康达化工新材料股份有限公司单位：人民币元
项目行次 2012年1-3月 2011年1-3月
一、经营活动产生的现金流量： 1
销售商品、提供劳务收到的现金 2 62,650,133.16 66,785,995.44
收到其他与经营活动有关的现金 3 253,035.79 1,338,022.82
经营活动现金流入小计 4 62,903,168.95 68,124,017.96
购买商品、接受劳务支付的现金 5 60,897,023.19 43,981,440.91
支付给职工以及为职工支付的现金 6 9,429,554.92 6,774,742.45
支付的各项税费 7 6,494,801.40 5,242,366.61
支付其他与经营活动有关的现金 8 5,573,663.04 15,072,824.04
经营活动现金流出小计 9 82,395,042.55 71,071,374.01
经营活动产生的现金流量净额 10 -19,491,873.60 -2,947,356.05
二、投资活动产生的现金流量： 11
收回投资收到的现金 12
取得投资收益收到的现金 13
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 14 4,500.00 102,034.81
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 15
收到其他与投资活动有关的现金 16
?投资活动现金流入小计 17 4,500.00 102,034.81
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 18 822,689.69 8,509,739.50
投资支付的现金 19
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 20
支付其他与投资活动有关的现金 21
投资活动现金流出小计 22 822,689.69 8,509,739.50
投资活动产生的现金流量净额 23 -818,189.69 -8,407,704.69
三、筹资活动产生的现金流量： 24
吸收投资收到的现金 25
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 26
取得借款收到的现金 27 5,000,000.00
发行债券收到的现金 28
收到其他与筹资活动有关的现金 45
筹资活动现金流入小计 29 5,000,000.00
偿还债务支付的现金 30 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 31 505,711.94 321,219.79
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 32
支付其他与筹资活动有关的现金 33
筹资活动现金流出小计 34 505,711.94 5,321,219.79
筹资活动产生的现金流量净额 35 -505,711.94 -321,219.79
汇率变动对现金及现金等价物的影响 36
五、现金及现金等价物净增加额 37 -20,815,775.23 -11,676,280.53
加：期初现金及现金等价物余额 38 34,613,160.55 26,955,251.72
六、期末现金及现金等价物余额 39 13,797,385.32 15,278,971.19

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