北京国际信托有限公司

  2011年年度报告摘要

1、重要提示

1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2个别董事对年度报告内容真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议进行的声明：无。

1.3独立董事沈四宝、陈建、齐东平3人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1.4京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了无保留意见的审计报告。

1.5公司负责人董事长刘建华、总经理王晓龙、主管会计工作负责人、总会计师吴京林声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

北京国际信托有限公司（简称公司或本公司）成立于1984年10月，2000年3月增资改制成为多家企业参股的非银行金融机构。2002年3月，经中国人民银行批准重新登记。2007年，经中国银行业监督管理委员会批准，公司实施了引进境外战略投资人的股权重组，同时按照信托新规的要求换发了新的《金融许可证》。公司注册资本金14亿元人民币。

公司始终恪守“谨慎、诚信、尽职、创新”的理念，坚持防范风险、合规经营、持续创新、稳健发展的方针。公司在现代企业制度基础上建立了日臻完善的法人治理结构；拥有高素质、专业化的业务管理团队；具备较雄厚的产品研发、创新实力并已形成系列品牌；建立了涵盖各类业务操作流程、内控制度在内的较为完备的风险管理体系。基于健全的内部管理架构和有效的激励机制，并依托于良好和谐的外部环境，公司业务取得了快速发展。截至2011年末，公司净资产达到27.68亿元，受托管理的信托财产余额为1030.6亿元，分配信托财产收益46.97亿元。公司以自身不断提升的综合实力为投资人创造了安全、稳定的信托财产增值收益，成为广大投资人值得信赖的金融机构。公司为中国信托业协会会员、常务理事单位。

1、中文名称：北京国际信托有限公司

中文名称缩写：北京信托

英文名称：Beijing International Trust Co., Ltd.

英文名称缩写：BJITIC

2、法定代表人：刘建华

地 址：北京市朝阳区安立路30号院1、2号楼

邮政编码：100012

网 址：www.bjitic.com

电子信箱：webmaster@bjitic.com

3、信息披露事务负责人：江方

电 话：010-59680888

传 真：010-59680999

电子信箱：jiangfang@bjitic.com

4、信息披露报纸：上海证券报

5、年度报告备置地点：北京市朝阳区安立路30号院1、2号楼

6、公司聘请的会计师事务所：京都天华会计师事务所有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层

7、公司聘请的律师事务所：北京市华贸硅谷律师事务所

住所：北京市朝阳区慧忠路5号远大中心C座17层

2.2组织结构

■

3、公司治理结构

3.1股东

表3.1（公司前三位股东情况）

■

3.2董事

表3.2-1（董事长、副董事长、董事）

■

■

表3.2-2（独立董事）

■

3.3监事

表3.3（监事会成员）

■

3.4高级管理人员

■

3.5公司员工

报告期内，公司职工人数为146人，平均年龄为37.07岁，职工学历分布比率如下：

表3.5（职工学历分布比率）

■

4、经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

经营目标：以诚信合规、稳健发展为理念，充分发挥信托功能，建成战略清晰、实力雄厚、管理严谨、风控完备、队伍精良、执行得力的卓越信托公司。

经营方针：继续坚持防范风险、合规经营、持续创新、稳健发展的方针。

战略规划：将遵循国家和监管部门法规，遵循信托业的发展规律，安全稳健运作作为公司发展的第一要务，进一步优化公司法人治理结构，在内部组织、决策流程、产品研发和营销、风险控制和管理、信息管理系统、人力资源等方面实施有效管理，进一步加大风险控制的深度管理，强化规范发展，使公司形成具有自身鲜明特色的业务结构和可持续健康发展盈利模式，形成品种多样、结构合理的新型信托业务结构，扩大信托资产管理规模，确立自身在信托领域的专长优势，为机构投资者和私人投资者提供一流的信托金融服务，并努力使股东获得较好的回报，共享财富稳定增值收益。

4.2所经营业务的主要内容

4.2.1自营资产运用与分布表

■

4.2.2信托资产运用与分布表

■

4.3 市场分析

4.3.1宏观经济形势分析

2011年，在世界经济复苏乏力、消费刺激政策逐步淡出等综合因素影响下，我国经济增长下行压力和物价上涨压力并存。国家实施积极的财政政策和稳健的货币政策，不断加强和改善宏观调控，引导经济由政策刺激向自主增长有序转变。在国际金融危机深层次影响进一步显现以及我国长期潜在增长率趋势性放缓的交织和叠加影响下，国民经济增长速度有所放缓，GDP全年同比增长9.2%，比上年回落1.2个百分点；中央把控制物价摆在宏观调控首要位置，通过采取一系列调控措施，使通货膨胀由累积释放转呈逐步缓解;以空前力度调控房价，使得全国70个大中城市房价出现合理回调；出台一系列优惠政策，加强农田水利建设力度，有效保证了我国粮食和农业生产稳定发展。2011年，我国工业生产总体延续了2010年回升好转的运行态势，继续朝着宏观调控的预期方向发展；投资和消费成为拉动经济增长的主力；全社会固定资产投资名义增长速度仍将处于较高水平；社会消费品零售额受刺激性消费政策逐渐退出、通货膨胀压力加大等因素影响，增速有所放缓；另外，受国际经济复苏乏力、人民币持续升值等因素影响，外贸增长速度明显回落。全年经济增速虽有所回落，但仍运行在平稳、较快的合理增长区间内, 经济增长由政策刺激开始向自主增长有序过渡。

4.3.2金融形势分析

2011年，中国的货币政策在坚持“稳健”基调的同时进一步丰富了内涵，增强了政策的针对性、灵活性和前瞻性。央行根据新形势、新情况，把稳定物价总水平作为金融宏观调控的首要任务,综合运用利率、汇率、公开市场操作、存款准备金率和宏观审慎管理等工具组合，加强金融宏观调控，引导货币条件逐步向常态回归，处理好保持经济平稳较快发展、调整经济结构和管理通胀预期的关系。不断加强“三农”和中小企业的信贷支持，改善融资状况；落实好差别化住房信贷政策，促进房地产市场健康平稳发展。稳步扩大人民币跨境使用。继续推进利率市场化改革，进一步完善人民币汇率形成机制，增强人民币汇率弹性；进一步扩大金融债券、短期融资券、中期票据等发行规模；加强债券市场监管协调，推动信用评级规范发展。继续加强银行间债券市场发行管理。推出人民币对外汇期权交易；进一步改进外汇管理，增强跨境资本流动监管能力。

2011年，根据国家宏观调控政策和我国信托业当前发展的现实情况，银监会坚持宏观审慎监管与微观单体业务风险监管兼顾，紧紧围绕资本充足、内控严密、运营安全以及服务创新，巩固和扩大应对国际金融危机冲击的积极成果，强化信托功能的充分发挥和市场风险的有效控制，为信托公司的规范发展、科学发展提供了政策保障。将银信理财合作业务表外资产转入表内，压缩银信合作信托贷款业务；适时调整净资本、风险资本计算标准和监管指标，确保信托公司风险可控、科学发展；放开信托公司参与股指期货交易业务，明确相应的业务资格和交易规则；积极实施房地产信托业务风险提示，持续强化房地产信托业务风险监测，确保房地产信托业务平稳运行。

4.3.3影响公司业务发展的主要因素

4.3.3.1有利因素

第一，信托行业在2011年的高速增长，使得信托公司的影响力和公众认可度得到大幅提升，这将有助于信托公司进一步开拓业务和客户，也为信托公司的调整转型提供了机遇，有利于信托公司利用自身特点和优势进行产品创新。信托公司在提高自身主动管理能力以及业务创新方面有巨大空间。

第二，信托公司的主要业务大多集中在实体经济部门。目前在全行业业务总量中，基础设施、工商企业投融资类信托业务量一直位居前列，而全国金融工作会议明确提出“五个坚持”，并将“坚持金融服务实体经济的本质要求”放在了首要位置。这将为信托公司进一步巩固在实体经济中市场份额、服务实体经济提供机遇。

4.3.3.2不利因素

第一，房地产信托的刚性兑付将对信托业务结构产生影响。信托公司将更加严格控制房地产信托产品的发行，加强房地产信托业务的风险防控，更加谨慎地选择交易对手。

第二，信托公司在转型的过程中，还需继续探索新的业务增长点，进一步加强业务创新，加强产品线的建设和人员结构的调整。

第三，虽然国内高净值人群的数量在不断地上升，但相对银行而言，信托公司缺乏理财客户的积累。如何在资金门槛限制的条件下，吸引更多潜在投资者，成为信托公司在业务拓展过程中所必须解决的问题。

4.4内部控制概况

4.4.1 内部控制环境和内部控制文化

公司法人治理结构完善，内控制度健全且执行良好。公司强化公司治理执行机制，确保董事会及各专业委员会充分发挥职能。公司根据监管要求，强化了董事的实际履职，进一步明确了股东会、董事会、监事会和经理层的治理架构的权利和职责，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、提名与薪酬委员会、信托委员会四个专门委员会。各治理主体工作职责明确、权限及议事规则清晰，既相互独立，又相互制衡，保证了公司的正常运营和健康发展。公司按照业务性质将部门分为业务部门、业务支持部门和综合管理部门，优化信托前期业务的组织模式，进一步明确和细化业务支持部门的工作职能，实施了明晰、完善的业务流程和操作指引，保障了各项工作的顺利开展。员工按岗位要求竞聘上岗，实行严格的问责制和绩效考核制度，已形成一套流畅的内部信息反馈系统，保证了经营管理高效、有序、规范、可控的运行。

公司高度重视内部控制文化建设，大力培育合规理念、风险意识。通过公司培训、出版刊物、员工沙龙等形式，提升员工的合规观念、诚信观念和道德水准，提高了风险管理的自觉性，公司内部控制取得了良好的效果。

4.4.2 内部控制措施

4.4.2.1 原则和政策

公司内部控制遵循以下原则：

① 全面性原则：内部控制覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

② 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立以防范风险、审慎经营为出发点；

③ 独立性原则：公司内部机构的设置权责分明，各业务部门相对独立，部门之间建立防火墙；

④ 有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性；

⑤ 适时性原则：公司内控制度随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的变化进行相应的修改和完善；

⑥ 相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

公司内部控制的主要政策和程序：

① 授权控制：根据业务发展需要，建立相应的权限管理体系，实行法人统一授权和管理；

② 岗位分离：明确有关部门分设，有关岗位分离，自营和信托业务人员不相互兼职等；

③ 资产隔离：对自营资产和信托资产分别管理；

④ 规范操作：对各项业务制定系统、成文的业务流程和操作指引，实行统一规范的业务标准和操作要求。

4.4.2.2 组织保障

通过规范法人治理结构、建立内控组织、制订业务运作基本政策和工作流程、完善授权制度、充实内部审计系统等内容，形成内控制度，主要包括五个层次：

① 董事会

负责建立和完善公司的风险管理体系并保持其有效性，负责督促、检查和评价公司的各项内部控制制度的建立与执行，评价公司经营的主要风险，确定这些风险的可控性和可承受程度，并对其负有最终的责任。

② 监事会

履行程序化的监督检查职能，具体负责监督董事会和经营层相关风险管理制度的执行情况，并形成报告提交股东会审议。

③ 风险管理委员会

董事会层面的董事会风险管理委员会主要侧重宏观、中观的风险管理，履行公司风险管理的目标和政策，建立健全公司风险管理体系建设和流程管控程序等职责。业务决策与风险控制委员会作为董事会风险管理委员会下设的经营层面的风险管理机构，侧重微观具体工作，在董事会授权范围内审议公司业务方案及具体项目，对公司经营管理及业务开展过程中的风险防范提出指导意见；审议业务经营管理过程中风险监控的措施，对显现的风险决定化解措施。

④ 高管层

高管层负责执行由股东会、董事会批准的年度业务发展计划，履行风险目标设定和资源分配等职能，确定适当的内控政策、各业务系列风险管理的具体目标。公司设立合规与风控执委会，明确合规与风控执委会负责对公司合规与风险管理的工作实施全面的组织管理，向总经理办公会和业务决策与风险控制委员负责。同时，由该执委会负责组织在项目审批上的预审工作。

⑤ 各职能部门和业务管理部门

通过建立合理的业务流程和内部控制制度，明确各部门的职责、部门之间的分工和协作关系。具体为：

合规法律风险管理部门负责对业务的合规与风险进行管理，建立公司的合规与风险体系和各类业务流程系统；对全部法律文件的审核和在业务方面提供法律支持；

信托业务运营管理部门负责信托存续期的日常管理和监控；

信托财会部门负责监督控制信托业务的财务运作；

稽核审计部门负责完善内部审计流程，定期进行业务全过程管理的检查；

计划财务部门负责监督控制全公司经济效益的落实情况；

人力资源部门负责公司人力资源的配置和管理，考核评价员工的风险管理职责的完成情况；

研究部门负责公司发展战略的研究及公司信托业务创新平台的建立；

综合管理部门负责公司对外联络、公司形象及宣传、公司内控制度维护，监督公司的整个信息系统的安全性和信息流的规范性。

4.4.2.3 制度保证

本着规范管理、防范风险的原则，加强内控制度的建设并不断进行完善，已制定了包括法人治理、项目评审、人力资源、文秘行政、民主管理、投资与资产管理、法律、综合管理、财务管理、稽核审计、固有业务、信托业务、证券投资等多项制度，以及实施细则和操作流程，形成较完善的制度保障体系。同时通过标准合同文本指引方式，规范法律文件，基本形成标准化、规范化、制度化的业务管理体系。为适应业务发展需要，强化制度管理，报告期内，公司对原有规章制度进行了全面修订、补充和完善，共补充并修订15项内控制度，完成了制度流程再造工作。

4.4.2.4 流程约束

公司注重执行力管理和程序管理，在既有的五道防范业务风险的“防火墙”的基础上，将每一道防火墙继续细化和对接，使业务流程上下环节协调和相互制衡。

① 项目前期尽职调查和内部初审。

审慎进行项目前期尽职调查，设立项目组和业务总部的内部初审制筛选项目，切实做好项目的基础调研工作。

② 实行预审会制度，进行严格的法律文件审查。

公司设立合规与风险执委会，全面组织和落实公司合规与风险管理工作。同时，由该执委会负责组织项目预审工作，重点把握项目的合规性、资料的完整性、风险揭示的充分性以及中后期管理方案的可行性等内容。实行严格的法律文件审查制度，采取内部法律审查及外部律师相结合的方式，对项目各类法律文本进行严格审查。

③ 风险管理委员会决策。

实行委员问责制的业务决策与风险控制委员会对董事会负责，对项目进行综合评判、直接审查，是防范业务风险最重要的环节。

④ 财务和风险管理部门在资金拨付前的把关控制、信托运营管理部门对信托项目实行标准化的集中管理。

进一步细化了资金拨付前权益证明文件的确认制度，及对具体落实情况进行确认和跟踪制度；本报告期内组建了信托业务运营管理总部，专门进行信托项目的中后期运营管理，最大程度上避免操作风险、道德风险以及由此带来的受托人责任风险。

⑤ 稽核审计部门和风险管理部门的追踪监控和评价预警。

严格执行稽核审计制度和风险控制制度，着重对信托项目进行始点管理和过程管理。依据信托项目日常管理及重大事项管理制度、信托财产风险评估制度、信息披露制度及危机处理制度，把控风险控制流程。

4.4.3监督评价与纠正机制

公司继续完善综合业务管理系统，从前台信托产品销售，中台项目投资管理到后台财务核算处理的流程控制，实现了数据流、信息流和资金流的共享。公司优化了项目审批及中后期项目管理业务流程系统，系统针对各个业务环节和操作流程建立了一整套较为规范合理的风险防范和监控功能。公司信息传递路径通畅，各项信息上通下达，交流反馈快捷，确保了公司安全运行，持续发展。

4.4.4 监督评价与纠正机制

公司建立自控、互控、监控三结合的内控机制，对内部控制活动进行检查、评价、监督和纠正。

公司业务部门对各项业务和项目进行跟踪管理，一旦发现存在问题，迅速予以自纠。

公司风险管理部门按照风险管理的事前严格调查和审查、事中、事后跟踪管理和监控不同阶段的管理特征，规范相应的内部审批、操作和风险管理的程序，细化和完善内控制度，通过制度化、流程化监控、管理信托业务流程的具体执行。

公司稽核审计部门对业务的各项运作和风险管理进行动态审计和检查，对业务的开展进行合规性检查，并进行有效性评价和风险识别，对相关人员的行为规范进行监督和检查。根据审计的结果撰写审计报告，对被审计项目或信托经理做出客观评价，提出意见或建议。并对内审报告做出的结论和处理意见的执行及整改情况进行后期追踪检查，督促整改落实。

4.5风险管理

4.5.1风险管理概况

2011年公司加大风险管理力度，面对公司经营中所面临的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险、策略风险等，进行有效的识别、计量，通过规范法人治理结构、建立内控、制定业务运作基本政策和操作流程、完善授权制度、充实内部审计系统、加强信息管理系统建设等内容，公司从各个层面进行严格的风险管理和控制。（1）大力提高公司法人治理结构的有效性；（2）形成了较为全面的相对独立的风险管理组织；（3）管理流程再造取得成效，对有效控制操作风险发挥了重要作用；（4）继续加强项目的中后期风险管理工作，有效防范信托项目到期风险；（5）使用风险计量和评估手段来测试信托项目的风险状况，努力提高风险管理水平。

4.5.2风险状况

4.5.2.1信用风险状况

信用风险主要表现为公司交易对手不能履行合约义务带来的风险，其中包括业务合作伙伴、贷款对象的信用风险，资金往来银行的信用风险，从而导致公司资产价值发生变动遭受损失的风险。报告期末，公司自营信用风险资产合计183,088万元；其中正常类信用风险资产为183,088万元，无关注类、次级类、可疑类和损失类。不良资产期初数为0，期末数为0，已足额计提资产减值准备。报告期末，公司信托资产为10,882,506.35万元，无不良资产。

4.5.2.2市场风险状况

市场风险主要表现为因市场价格——利率、汇率、股票价格和商品价格等的不利变动而使公司的表内和表外业务发生损失的风险。具体表现为经济运行周期变化风险、金融市场利率波动风险、通货膨胀风险、房地产交易风险、证券市场、货币市场交易风险等。这些风险的存在不但影响信托财产的价值以及信托收益水平，也将影响公司由于资产负债结构不匹配等而导致公司整体的、当前和未来收入的损失。报告期内，公司未发生因市场风险所造成的损失。

4.5.2.3操作风险状况

操作风险主要是公司内部控制、系统及运营过程中的错误或疏忽或外部事件而可能引起潜在损失的风险，表现在信息系统还不够全面及时，风险评估、风险管理的程序和结构、会计系统还不够完善，以及人员操作不规范和责任心不强等方面。报告期内，公司未发生因操作风险所造成的损失。

4.5.2.4其他风险状况

其他风险主要是指公司业务开展中的合规风险、政策风险、公司信誉风险、人员道德风险等。报告期内，公司未发生因上述风险所造成的损失。

4.5.3风险管理

4.5.3.1信用风险管理

信用风险主要表现为公司交易对手不能履行合约义务带来的风险，其中包括业务合作伙伴、贷款对象的信用风险，资金往来银行的信用风险，从而导致公司资产价值发生变动遭受损失的风险。为有效规避信用风险，公司主要实施以下风险管理手段：

（1）公司通过事前评估、事中控制、事后评价的风险控制体系来防范和规避信用风险。密切结合国家宏观调控政策、产业导向政策和地区经济发展战略，加强对融资对象的运营状况和信用分析；完善业务各环节的责任评议，做到责任到岗、责任考评、责任追究三个环节紧密相扣，环环问责。

（2）抵押（质押）品确认的主要原则：抵押（质押）品必须是抵押人所有的或依法有权处分的财产；要求抵押（质押）品所有权人在房产、土地等主管部门办理抵押登记手续；抵押（质押）品价值由公司根据其变现能力参照法定评估机构的评估价值，并在合同中载明；抵押率原则上不超过50%。

（3）公司根据财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金[2005]49号）的规定，计提呆账准备金，包括一般准备和相关资产减值准备。一般准备按风险资产1%的比例从税后利润中提取，且一般准备余额不低于风险资产期末余额的1%。

（4）公司按不低于净利润5%的比例从税后利润中计提信托赔偿准备。该赔偿准备累计总额达到本公司注册资本的20%时，可不再提取信托赔偿准备金。

2011年公司未发生因信用风险所造成的损失。

4.5.3.2市场风险管理

市场风险主要表现为因市场价格——利率、汇率、股票价格和商品价格等的不利变动而使公司的表内和表外业务发生损失的风险。具体表现为经济运行周期变化风险、金融市场利率波动风险、通货膨胀风险、房地产交易风险、证券市场、货币市场交易风险等。这些风险的存在不但影响信托财产的价值以及信托收益水平，也将影响公司由于资产负债结构不匹配等而导致公司整体的、当前和未来收入的损失。

公司通过对宏观经济、货币政策、行业政策和利率走势等的分析，进行持续的专项监控；建立完备可靠的管理信息系统识别和量化各种投资组合所面临的风险；制定可能有重大情况发生的应急处置方案。对于利率风险，公司密切关注宏观经济变化，特别是消费物价指数以及社会通货膨胀系数的变动，增强预见性，防范利率调整带来的风险。对于汇率风险，公司随时关注国际经济动态，观察国家外汇政策的变化并及时采取相应的措施。对于证券投资风险，公司加大市场调研力度，全面了解证券市场及相关金融市场行情，根据市场供求状况及收益与风险情况，及时调整产品策略，避免市场风险。

2011年公司未发生因市场风险所造成的损失。

4.5.3.3操作风险管理

操作风险主要是公司内部控制、系统及运营过程中的错误或疏忽或外部事件而可能引起潜在损失的风险，表现在信息系统还不够全面及时，风险评估、风险管理的程序和结构、会计系统还不够完善，以及人员操作不规范和责任心不强等方面。

公司重点加强内控制度和风险管理的落实。风险管理部门严格业务流程的管理，加强对操作风险的防控和管理，优化流程，充实、深化内控合规部门的职能；突出抓好重要岗位和薄弱环节管理，界定业务程序，明确岗位职责。运用内部审计和外部审计，保证公司内控制度执行及风险评估的客观性和独立性；集合检查资源，加强高风险点的监督检查，并通过检查中发现的问题不断完善修订各项内控制度。并通过建立健全培训、考核、考试、激励、淘汰机制，不断提高员工的业务技能，通过不断升级和完善计算机管理系统以及业务操作流程，制定了一系列应对紧急情况的防范措施。

2011年公司未发生因操作风险所造成的损失。

4.5.3.4其他风险管理

公司强化合法合规经营的制度保障，持续关注法律、法规的最新发展，正确理解和准确把握其内涵，并及时对业务程序和操作指引进行梳理和修订；注重员工培训，提高员工的业务技能和风险管理意识；加强职业道德教育，增强员工的工作责任心，提高公司信誉。

2011年公司未发生因上述风险所造成的损失。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1自营资产（经审计）

5.1.1会计师事务所审计结论

审 计 报 告

京都天华审字（2012）第0639号

北京国际信托有限公司：

我们审计了后附的北京国际信托有限公司（以下简称北京信托公司）财务报表，包括2011年12月31日的资产负债表，2011年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表、2011年度金融企业国有资本保值增值情况表，2011年12月31日的资产减值准备情况表和财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是北京信托公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，北京信托公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了北京信托公司2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营成果和现金流量。

京都天华 中国注册会计师 李惠琦

会计师事务所有限公司 中国注册会计师 党小民

中国·北京 二〇一二年三月八日

5.1.2资产负债表

资 产 负 债 表

编制单位：北京国际信托有限公司 单位：人民币万元

■

资产负债表（续）

■

企业负责人：刘建华 主管会计工作负责人：吴京林 会计机构负责人：魏东华

5.1.3利润表。

利 润 表

编制单位：北京国际信托有限公司 单位：人民币万元

■

企业负责人：刘建华 主管会计工作负责人：吴京林 会计机构负责人：魏东华

5.1.4所有者权益变动表。

所有者权益变动表

编制单位：北京国际信托有限公司 2011年度 单位：人民币万元

■

所有者权益变动表（续）

■

企业负责人： 刘建华 主管会计工作负责人： 吴京林 会计机构负责人： 魏东华

5.2 信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

信托项目资产负债表汇总

2011年12月31日

编制单位：北京国际信托有限公司 单位：人民币万元

■

会计机构负责人：黄明芳 复核：孟广杰 制表:：马政毅

5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表

信托项目利润及利润分配汇总表

2011年12月

编制单位：北京国际信托有限公司 单位：人民币万元

■

会计机构负责人：黄明芳 复核孟广杰 制表:：马政毅

6、会计报表附注

6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化。

6.1.1计提资产减值准备的范围和方法。

根据财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》（财金[2005]49号）的规定，公司计提一般准备和资产减值准备。原则上一般风险准备金余额不低于风险资产期末余额的1%。

公司按中国银行业监督管理委员会《关于非银行金融机构全面推行资产质量五级分类管理的通知》（银监发[2004]4号）文件规定实行以风险为基础的五级分类，按资产风险特征划分为若干组合，计提资产减值准备，包括贷款损失准备、坏账准备和长期投资减值准备。各项组合计提比例如下：

■

6.1.2金融资产四分类的范围和标准。

公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

6.1.3交易性金融资产核算方法。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产包括为了在短期内出售而取得的金融资产，以及衍生金融工具。对于此类金融资产，公司采用公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。

6.1.4可供出售金融资产核算方法。

可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产，公司采用公允价值进行后续计量。其折溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动作为资本公积的单独部分予以确认，直到该金融资产终止确认或发生减值时，在此之前在资本公积中确认的累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。

6.1.5持有至到期投资核算方法。

持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。对于此类金融资产，公司采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。

6.1.6股权投资核算方法。

（1）长期股权投资的初始计量

公司长期股权投资在取得时按投资成本计量。投资成本一般为取得该项投资而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，并包括直接相关费用。但同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，其初始投资成本为合并日取得的被合并方所有者权益的账面价值份额。

（2）长期股权投资的后续计量

公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。

采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。

公司长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；对长期股权投资初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。

公司在按权益法对长期股权投资进行核算时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。

公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。

6.1.7固定资产计价和折旧方法。

（1）固定资产的确认条件

公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。

公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。

（2）固定资产分类及折旧政策

公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，公司确定各类固定资产的年折旧率如下：

■

其中，已计提减值准备的固定资产，按扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。

6.1.8无形资产计价及摊销政策。

公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。

公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。

公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。

6.1.9收入确认原则和方法。

营业收入是公司在开展日常业务活动过程中所取得的各项收入，主要包括：利息净收入、手续费及佣金净收入、投资收益、公允价值变动收益、汇兑收益及其他业务收入。

在相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，公司确认收入。

（1）利息净收入

公司利息净收入是利息收入与利息支出的差额。

公司利息收入主要为贷款利息收入、金融企业往来存款利息收入及拆借利息收入。

利息收入按照实际利率法确认。

实际利率法，是指按照金融资产或金融负债的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或利息支出的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在确定实际利率时，公司在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量，但不考虑未来信用损失。公司支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及溢价或折价等，在确定实际利率时予以考虑。

贷款利息按期计提并确认。自结息日起，逾期90天（含90天）以内的应收未收利息，计入当期损益；贷款利息逾期90天（不含90天）以上，无论该贷款本金是否逾期，发生的应收未收利息不再计入当期损益，在表外核算，实际收回时再计入损益。对已经纳入损益的应收未收利息，在其贷款本金或应收利息逾期超过90天（不含90天）以后，相应冲减利息收入。

金融企业往来存款利息收入在收到存款银行结息通知单时确认存款利息收入。

拆借利息收入按让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定。

公司利息支出主要为拆借利息支出。拆借利息支出按让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定。

（2）手续费及佣金净收入

公司手续费及佣金净收入是手续费及佣金收入与手续费及佣金支出的差额。

手续费及佣金收入按权责发生制原则在提供相关服务时确认。

公司手续费及佣金收入主要为信托报酬收入、咨询业务收入等。

公司信托报酬收入主要包括佣金收入和转让手续费收入等。信托报酬收入依据信托文件规定或信托合同约定的计提方法和计提标准计算确认并由信托项目承担，其中：

佣金收入按照信托产品集中的信托资金比例计算并在提供相关服务时确认；

转让手续费收入在提供转让业务服务时确认。

公司咨询业务收入在提供金融咨询服务的结果能够可靠估计的情况下，按合同或协议约定确认收入。

公司其他服务收入（包括见证业务收入等）在提供服务的结果能够可靠估计的情况下，按合同或协议约定确认收入。

公司手续费及佣金支出主要为银行业务手续费支出、代理业务手续费支出及佣金支出等。

公司按权责发生制原则确认和计量手续费及佣金支出。

（3）投资收益

公司投资收益划分为持有金融工具产生的投资收益和持有长期股权投资产生的投资收益。

对于持有金融工具产生的投资收益，公司根据持有金融工具的不同，按对应金融工具的确认和计量标准确认投资收益。

对于长期股权投资，在采用成本法核算时，当被投资单位宣告发放现金股利或分派利润时，公司确认投资收益；在采用权益法核算时，根据被投资单位实现的净利润或经调整后的净利润计算应享有的份额，确认投资收益；出售或处置长期股权投资时，按所获得的收入与投资账面价值之间的差额确认投资收益。

6.1.10所得税的会计处理方法。

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。

当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后得出。

公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。

于资产负债表日，公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。

6.1.11信托报酬确认原则和方法。

信托报酬确认原则和方法见6.1.9（2）。

6.2或有事项说明

公司对外担保及其他或有事项的期初数、期末数及其对公司存在的影响：无。

6.3重要资产转让及其出售的说明：无。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1披露自营资产经营情况

6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数

表6.4.1.1

■

注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数。

表6.4.1.2

■

6.4.1.3自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数。

表6.4.1.3

■

注：其他投资为可供出售金融资产、持有至到期投资。

6.4.1.4按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例及投资收益情况等（依大小顺序排列）。

表6.4.1.4

■

6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等（依大小顺序排列）。

表6.4.1.5

■

6.4.1.6表外业务的期初数、期末数

表6.4.1.6

■

6.4.1.7公司当年的收入结构

表6.4.1.7

■

注：手续费及佣金收入、利息收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均应为损益表中的一级科目，其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。

6.4.2 披露信托财产管理情况（单位：万元）

6.4.2.1 信托资产的期初数、期末数

■

6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

■

6.4.2.1.2 被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

■

6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率

■

注：实收信托合计金额是信托本金累计给付额。

6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

■

注：实收信托合计金额是信托本金累计给付额。

6.4.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

■

6.4.2.3 本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额

■

注：实收信托合计金额是本年新增信托项目累计新增的实收信托金额。

6.4.2.4信托业务创新成果和特色业务

报告期内，公司积极推动信托业务由融资型向投资型转变，在不断探索高科技、绿色环保以及资源等领域业务模式的同时，在融资渠道拓展方面大胆创新，更加突出了公司在财产管理、信托业务盈利能力等方面核心竞争能力的提高，进一步强化了公司核心业务在信托行业内的领先地位。具体体现如下：

中关村科技金融创新。主要在以下方面：（1）与中科金集团、中关村担保公司一起，共同发起设立了中关村科技金融创新联盟。旨在整合现有金融资源，为中关村园区企业提供全方位一站式的金融综合服务；（2）与多家担保公司合作，持续发行中小企业系列化集合信托产品。年内成立了14个产品，共向北京市100余家中小企业发放了信托贷款，新增信托规模为8.78亿元，无论在资金规模、融资企业个数等方面均名列行业首位，得到各界的充分肯定，并于年内荣获第五届“诚信托”评选“年度价值信托产品奖”；（3）联合中关村担保、中关村创投发起设立中关村瞪羚投资发展基金。基金首期规模计划为5亿元，将以股权投资方式为主，配合债务性融资，为中关村企业的长远发展提供金融资源支持。

绿色产业金融服务。公司致力于为绿色产业提供金融服务，在节能环保领域推出了“低碳财富”系列信托产品，分别投向LED照明、余热发电、污水处理、清洁能源管理机制开发等低碳环保领域以及新材料领域。

矿产资源类业务创新。公司积极寻求抗通胀且收益可观的矿产资源类项目，年内相继推出了“恒发矿业”、“亿豪矿业”等矿产能源产业投资类产品，以特定资产收益权投资、股权投资、财务顾问等多种组合投资方式参与山西、内蒙等资源大省的资源整合及稀缺资源开采。

艺术品投资业务创新。公司深入探究艺术品投资市场，聘请权威机构作为投资顾问，以安全稳健为首要原则，推出了“盛藏财富”等系列艺术品投资信托产品，受到金融同业广泛关注。

债券投资业务创新。公司将现有债类产品按属性进行细分，结合净资本管理办法，整合同质化产品，研发类基金化组合投资的方案，设计出了封闭式结构化产品、 开放式结构化产品、投资顾问型开放式产品、自主管理型开放式产品四种固定收益类系列债券产品，以满足市场需求。

证券投资业务创新。公司积极在以下方面创新金融市场产品：（1）设计并成立定向增发产品，该模式具有较高复制价值；（2）针对目前私募难发、账户稀少的现状，设计出伞形信托创新型、规模化证券业务；（3）在证券市场下挫、引发同业存款利率及SHIBOR利率上涨的市场趋势下，适时推出现金管理类信托。

房地产信托业务转型。（1）推出类基金型产品。公司推出的“稳健系列”类基金型的房地产信托产品，通过分散投资、组合投资、长周期设计等方式来对抗房地产行业的系统性风险，其优势在本轮房地产严厉调控的考验中得以凸显；（2）适时调整房地产项目的介入方式，加大投资在业务结构中的比重和自主管理力度；（3）开辟蓝海新领地，以有限合伙的形式投资房地产项目；（4）加大研发和推进保障房投资信托的力度。2011年公司共洽谈保障房项目30余个，成功发行了昆明保障房、黑山危改、保利南沙河、镇江公租房、西安李家堡等产品，提升了公司的社会影响力。

6.5关联方关系及其交易的披露

6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等：无。

6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等：无。

6.5.3本公司与关联方的重大交易事项

6.5.3.1固有与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

表6.5.3.1

■

6.5.3.2 信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

■

6.5.3.3 信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。

6.5.3.3.1 固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

■

6.5.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

■

6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况：无。

6.6 会计制度的披露

公司固有业务（自营业务）自2008年1月1日起执行财政部2006年发布的《企业会计准则》，信托业务自2010年1月1日起执行《企业会计准则》。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

利润总额 72,133

减：所得税费用 18,272

净利润 53,861

减：提取法定盈余公积 5,386

提取信托赔偿准备 5,000

加：期初未分配利润 55,277

减：本期利润分配 21,000

期末未分配利润 77,752

7.2主要财务指标

表7.2

■

注：资本利润率=净利润/所有者权益平均余额×100%

加权年化信托报酬率=（信托项目1的实际年化信托报酬率x信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率x信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率x信托项目n的实收信托）/（信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托）x100%

人均净利润=净利润/年平均人数

平均值采取年初及各季末余额移动算术平均法。

公式为：a(平均)=（a0/2+a1+a2+a3+a4/2）/4

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项：无。

7.4 公司净资本情况

■

8、特别事项简要揭示

8.1前五名股东报告期内变动情况及原因：无。

8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因：

2011年1月，经公司全体员工大会表决，原职工监事陆石、岳琳娜正式离任，增补田耀山、张倞祎为公司职工监事。

2011年6月30日，中国银监会北京监管局（以下简称北京监管局）批复（京银监复﹝2011﹞441号）《关于核准黄晓炜北京国际信托有限公司首席风险控制官任职资格的批复》。经监管部门核准的公司高级管理人员由上年11人增至12人。

2011年8月，经北京银监局核准批复原董事刘鸿雁正式离任，增补许汉章为公司董事。

8.3 无公司重大未决诉讼事项。

8.4 会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。

8.5 无公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。

8.6银监会及其派出机构对公司检查后提出的整改意见之整改情况简要说明。

2011年3月23日北京监管局向公司下发《现场检查意见书》（京银监发【2011】15号），对公司就北京银监局2009年提出的一系列监管意见的整改落实情况的现场检查情况出具了检查意见书。公司针对检查中发现的问题和监管部门的整改要求，制定措施并进行了整改。通过整改进一步完善了公司治理，加强了内控管理，提高了业务发展和风险防范的能力。

（1）进一步健全公司内部组织框架。进一步加强公司内部层级与条线管理，确保各层级、各条线，特别是风险管理条线与业务条线的职能设置合理，责任划分清晰，以形成有效制衡。切实强化董事会、经营层的监督管理职能，进一步明确相关专业委员会、部门及岗位的工作流程，确保合规管理及风险管控职能的有效履行。完善首席风险官的工作细则和报告路径；（2）切实强化内控管理；（3）加快信托业务管理系统建设，实现从立项、审批、中后期管理、到期清算等环节的系统化管理；（4）进一步提升信托业务风险管理水平；（5）充分发挥内部审计条线的监督作用。

8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面：无。

8.8银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及其相关利益人了解的重要信息：无。

9、公司监事会对公司依法运作情况、财务报告情况的独立意见。

公司监事会认为：公司董事会各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司经营管理活动合法合规，高级管理层认真执行股东会、董事会的各项决议，经营业绩良好，圆满完成了报告期年初制订的经营计划。公司经营中未出现违规操作行为，未出现损害公司、股东及受益人利益的行为。公司财务报告真实、客观反映了公司的财务状况和经营成果。

股东名称	出资 比例	法人 代表	注册资本 （万元）	注册地址	主要经营业务及主要财务情况
北京市国有资产 经营有限责任公司	34.3%	李爱庆	500,000	北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座16层	授权范围内的国有资产经营管理，包括国有（股）权管理，融资与投资，产（股）权的收购、兼并与转让，资产托管。 截至2011年末，总资产552.24亿元，总负债326.75亿元，所有者权益合计225.48亿元。
威益投资有限公司 （Win Eagle Investments Limited）	19.99%	Tim Davis	－	Unit 102, 1st Floor, Righteous Centre, 585 Nathan Road, Mongkok, Kowloom, Hong Kong	持有北京信托股权的特别目的公司。
中国石油化工股份有限公司北京石油分公司	14.29%	刘雄华	－	北京市东城区广渠家园6号楼	销售石油化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、汽油、煤油、柴油、润滑油、润滑脂等。 截至2011年末，总资产115.6亿元，总负债70亿元，所有者权益合计45.5亿元。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例	简要履历
刘建华	董事长	男	57岁	2000.3	北京市国有资产经营有限责任公司	34.3%	中国政法大学硕士，历任北京市第二商业局局长助理、局党委副书记；北京食品工贸集团公司党委书记；北京市委商贸工委书记；北京国际信托有限公司董事长、党委书记。
王晓龙	副董事长	男	56岁	2000.3	北京市国有资产经营有限责任公司	34.3%	北京大学博士，历任国家经济体制改革委员会中国经济体制改革研究所部主任；北京市高新技术产业开发区常务副主任；香港京泰实业（集团）有限公司董事、副总经理；京泰财务有限公司董事、总经理；京泰证券有限公司董事、总经理；京泰工业投资有限公司董事长；北京控股有限公司执行董事兼副总裁；北京科技风险投资股份有限公司副董事长兼总裁；北京国际信托有限公司副董事长、总经理、党委副书记。
李民吉	副董事长	男	46岁	2008.7	北京市国有资产经营有限责任公司	34.3%	中国人民大学硕士，历任中国光大国际信托投资公司资金部高级经理、证券部筹备组负责人、上海证券业务部负责人；华夏证券有限公司交易部副总经理、东四十条营业部总经理兼北京证券登记公司董事；武汉国际信托投资公司副总经理兼证券业务总部总经理，武汉金融学会理事；首创证券有限公司副总经理；北京国际信托投资有限公司总裁助理兼北京科技风险投资股份有限公司执行总裁；北京市国有资产经营有限责任公司副总裁。
Thomas Adam Shippey	股东董事	男	37岁	2010.9	威益投资 有限公司	19.99%	Aston大学本科，历任普华永道审计与商业顾问服务部培训生、瑞银投资银行部副董事、安石集团业务发展部主管。
李显章	董事	男	54岁	2008.7	中国石油化工股份有限公司北京石油分公司	14.29%	中共中央党校研究生，历任北京市石油产品销售总公司财务部经理；北京石油集团有限责任公司财务部经理；中国石油化工股份有限公司北京石油分公司总会计师。

许汉章	董事	男	55岁	2011.8	上海爱使股份有限公司	8.29%	中国中央党校经济管理学士，任上海爱使股份有限公司总经理。
汤民强	股东董事	男	54岁	2010.8	杭州钢铁 集团公司	6.14%	上海交通大学本科，历任杭钢集团计财部预算成本处处长、财务部部长；杭钢集团公司总会计师兼财务部长、副总经理；杭钢集团公司总经理。
江 芳	职工董事	女	41岁	2000.3	—	—	对外经济贸易大学法学博士，历任北京国际信托有限公司研究发展部经理助理、董事会秘书兼总经理办公室副主任；董事会秘书兼董事会办公室主任、综合管理总部总经理；北京国际信托有限公司董事会秘书兼合规法律风险管理部总经理。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例	简要履历
沈四宝	独立董事	男	65岁	2008.7	—	—	北京大学硕士，历任北京大学法律系讲师、副教授、对外经济贸易大学法学院院长、教授、博士生导师；上海大学法学院院长、教授、博士生导师。
齐东平	独立董事	男	51岁	2008.7	—	—	中国人民大学经济研究所博士，历任吉林省社会科学院经济研究所研究员；中国国家计划委员会公务员；中国人民大学商学院副教授。
陈 建	独立董事	男	40岁	2008.7	—	—	首都经济贸易大学本科，历任毕马威华振会计师事务所审计经理；北京中兆信会计师事务所有限公司主任会计师；北京中企华君诚会计师事务所有限公司主任会计师。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例	简要履历
李海东	监事会 主席	男	48岁	2008.7	航天科技财务有限责任公司	7.14%	东北财经大学本科，历任航天工业部财务司成本价格处助理员；航天总公司财务司国有资产处处长；国防科工委财务司基建技改财务处处长；国防科工委信息中心副主任；航天科技财务有限责任公司副总经理。
王进才	监事	男	52岁	2011.11	天津经济技术开发区投资 有限公司	4.29%	中国社会科学院博士，历任山西师大政法系助教、讲师；国家民政部社会保险中心基金管理部副部长；北京国际信托投资公司部门经理；天津泰达科技风险投资股份有限公司副总经理；金港信托投资有限责任公司董事长；天津开发区国有资产经营公司副总经理。
孟福增	监事	男	57岁	2008.7	鹏丰投资 有限公司	2.57%	中国社会科学院研究生，历任中国人民银行北京朝阳办事处农村金融管理科科员；中共朝阳区委员会农村工作部副部长；中国农业银行北京分行农业信贷处副处长；中国农业银行朝阳支行党委书记、行长；中国农业银行北京分行副行长。
秦博	监事	男	28岁	2011.11	北京宏达信资产经营有限公司	2.14%	上海财经大学学士，历任上海虹桥欧森资产管理公司项目助理；上海百融股份有限公司项目经理；北京宏达信资产经营有限公司总裁助理、常务副总裁。
韩新梅	监事	女	46岁	2000.3	北京市海淀区欣华农工商 公司	0.86%	北京广播电视大学财务会计大专，历任北京市海淀区京海农工商公司红艺铝制品厂主管会计；北京市海淀区京海农工商公司会计兼统计；北京市海淀区欣华农工商公司副总经理。
田耀山	职工监事	男	37岁	2011.1	—	—	北京大学硕士，历任巨龙信息技术有限公司职员；北京世纪飞虎信息技术有限公司项目经理、高级经理、部门经理助理；北京国际信托有限公司信托经理、高级信托经理、部门副总经理、部门总经理；北京国际信托有限公司创新业务总部总经理。
张倞祎	职工监事	男	37岁	2011.1	—	—	首都经济贸易大学硕士，历任北京国际信托有限公司职员、业务经理；北京国际信托有限公司财富管理总部高级营销经理。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	金融从业年限	学历	专业
刘建华	董事长、 党委书记	男	57岁	2000.3	11年	硕士	法 学
王晓龙	总经理、副董事长、 党委副书记	男	56岁	1998.9	17年	博士	经济学
陆 石	副总经理、党委副书记（兼纪委书记）	男	57岁	2008.12	23年	硕士	工商管理
周瑞明	副总经理	男	48岁	2001.12	19年	博士	管理学
时宝东	副总经理	男	46岁	2008.7	10年	博士	工商管理
吴 剑	副总经理	女	58岁	2008.7	19年	学士	工业电气自动化
吴京林	总会计师	男	47岁	2008.7	19年	硕士	工商管理
幸宇晖	总经理助理	女	47岁	2008.7	24年	硕士	经济学
吴庆斌	总经理助理	男	38岁	2008.7	11年	双学士	法学及工学
李铁刚	总经理助理	男	58岁	2008.7	9年	硕士	经济法
江 芳	董事会秘书	女	41岁	2000.3	18年	博士	法 学
黄晓炜	首席风险官	女	41岁	2011.6	18年	硕士	经济学

项目		报告期年度（2011）		基期（2010）
		人数	比例（%）	人数	比例（％）
学历分布	博士	11	7.5%	9	7.2%
	硕士	81	55.6%	67	53.6%
	本科	44	30.1%	37	29.6%
	专科	10	6.8%	12	9.6%
	其他	0	0	0	0

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	126,849	40.57%	基础产业	—	—
贷款及应收款	55,832	17.86%	房地产业	—	—
交易性金融资产	6,762	2.16%	证券市场	10,757	3.44%
可供出售金融资产	50,529	16.16%	实业	69,686	22.29%
持有至到期投资	36,478	11.67%	金融机构	229,619	73.44%
长期股权投资	33,610	10.75%	其他	2,611	0.84%
其他	2,611	0.84%
资产总计	312,673	100.00%	资产总计	312,673	100.00%

资产运用	金额	占比	资产分布	金额	占比
货币资产	680,007.18	6.25%	基础产业	2,445,368.37	22.47%
贷款	1,845,071.90	16.95%	房地产	1,709,364.04	15.71%
交易性金融资产	1,245,179.45	11.44%	证券市场	1,744,297.72	16.03%
可供出售金融资产	1,403,114.20	12.89%	实业	2,982,136.82	27.40%
持有至到期投资	2,787,031.65	25.61%	金融机构	218,411.27	2.01%
长期股权投资	2,690,211.37	24.72%	其他	1,782,928.13	16.38%
其他	231,890.60	2.13%
信托总资产	10,882,506.35	100.00%	信托总资产	10,882,506.35	100.00%

项 目	2011年12月31日	2010年12月31日
资产：
现金及银行存款	660	589
存放中央银行款项
存放同业款项	126,189	79,265
贵金属
预付账款	15,427	27,842
交易性金融资产	6,762	3,141
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收账款	1,780	2,035
应收利息
其他应收款	15
发放贷款和垫款	38,610	38,907
可供出售金融资产	50,529	45,699
持有至到期投资	36,478	36,478
长期股权投资	33,610	29,007
投资性房地产
固定资产原价	2,136	1,914
减：累计折旧	1,131	1,003
固定资产净值	1,005	911
减：固定资产减值准备
固定资产净额	1,005	911
工程物资
在建工程
固定资产清理
无形资产	144	238
其中：土地使用权
长期待摊费用
递延所得税资产	1,462	742
其他资产		1,000
资 产 总 计	312,673	265,853

项 目	2011年12月31日	2010年12月31日
负债：
向中央银行借款
同业及其他金融机构存放款项
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付账款
应付职工薪酬	1,206	927
其中：应付工资
应付福利费
应交税费	11,541	4,922
其中：应交税金	11,450	4,888
应付利息
应付股利	4,197
预收账款	7	11
应付债券
其他应付款	18,965	17,846
递延所得税负债		6
预计负债
其他负债
负 债 合 计	35,916	23,713
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（股本）	140,000	140,000
国家资本
集体资本
法人资本	112,020	112,020
其中：国有法人资本	92,620	92,620
集体法人资本
个人资本
外商资本	27,980	27,980
资本公积	(470)	(2,227)
减：库存股
盈余公积	24,497	19,111
一般风险准备	1,978	1,978
信托赔偿准备	33,000	28,000
未确认的投资损失（以“-”号填列）
未分配利润	77,752	55,277
其中：现金股利
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计	276,757	242,140
少数股东权益
所有者权益合计	276,757	242,140
减：未处理资产损失
所有者权益合计 （剔除未处理资产损失后的金额）	276,757	242,140
负债和所有者权益总计	312,673	265,853

项 目	2011年度	2010年度
一、营业收入	96,958	63,299
利息净收入	10,272	6,355
利息收入	10,272	6,376
利息支出		21
手续费及佣金净收入	84,154	46,372
手续费及佣金收入	87,293	48,624
手续费及佣金支出	3,139	2,252
投资收益	2,371	10,411
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失）	(863)	26
汇兑收益（损失）	(9)	(6)
其他业务收入	1,033	140
二、营业支出	25,044	16,406
营业税金及附加	5,191	2,883
业务及管理费	15,428	13,688
资产减值损失	4,424	(164)
其他营业成本
三、营业利润	71,914	46,892
加：营业外收入	333	433
其中：非流动资产处置利得	23	129
非货币性资产交换利得（非货币性交易收益）
政府补助（补贴收入）	198	21
债务重组利得
减：营业外支出	114	251
其中：非流动资产处置损失		5
非货币性资产交换损失（非货币性交易损失）
债务重组损失
四、利润总额	72,133	47,075
减：所得税费用	18,272	10,809
加：未确认的投资损失
五、净利润	53,861	36,266
减：少数股东损益
六、归属于母公司所有者的净利润	53,861	36,266

项 目	行次	本年金额
		归属于母公司所有者权益								少数股东权益	减：未处理资产损失	所有者 权益合计
		实收资本 （或股本）	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	信托赔偿准备	小计
栏 次		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
一、上年年末余额	1	140,000	(2,227)		19,111	1,978	55,277	28,000	242,140			242,140
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	140,000	(2,227)		19,111	1,978	55,277	28,000	242,140			242,140
三、本年增减变动金额（减少）	6		1,757		5,386		22,475	5,000	34,617			34,617
（一）净利润	7						53,861		53,861			53,861
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	8		1,757						1,757			1,757
1.可供出售金融资产公允价值变动净额	9		2,342						2,432			2,432
2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响	10
3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响	11		(586)									(586)
4.其他	12
净利润及直接计入所有者权益的利得和损失小计	13		1,757				53,861		55,617			55,617
（三）所有者投入和减少资本（减少）	14
1.所有者投入资本	15
2.股份支付计入所有者权益的金额	16
3.其他	17
（四）利润分配（减少）	18				5,386		(31,386)	5,000	(21,000)			(21,000)
1.提取盈余公积	19				5,386		(5,386)
其中：法定盈余公积	20				5,386		(5,386)
任意盈余公积	21
2.提取一般风险准备	22
3.提取信托赔偿准备	23						(5,000)	5,000
4.所有者（或股东）的分配	24						(21,000)		(21,000)			(21,000)
（五）所有者权益内部结转（减少）	25
1.资本公积转增资本（或股本）	26
2.盈余公积转增资本（或股本）	27
3.盈余公积弥补亏损	28
4.其他	29
四、本年年末余额	30	140,000	(470)		24,497	1,978	77,752	33,000	276,757			276,757

项 目	行次	上年金额
		归属于母公司所有者权益								少数股东权益	减：未处理资产损失	所有者 权益合计
		实收资本 （或股本）	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	信托赔偿准备	小计
栏 次		1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
一、上年年末余额	1	140,000	196		15,485	1,978	49,902	23,735	231,296			231,296
加：会计政策变更	2
前期差错更正	3
其他	4
二、本年年初余额	5	140,000	196		15,485	1,978	49,902	23,735	231,296			231,296
三、本年增减变动金额（减少）	6		(2,423)		3,627		5,375	4,265	10,843			10,843
（一）净利润	7						36,266		36,266			36,266
（二）直接计入所有者权益的利得和损失	8		(2,423)						(2,423)			(2,423)
1.可供出售金融资产公允价值变动净额	9		(3,230)						(3,230)			(3,230)
2.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响	10
3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响	11		808						808			808
4.其他	12
净利润及直接计入所有者权益的利得和损失小计	13		(2,423)				36,266		33,843			33,843
（三）所有者投入和减少资本（减少）	14
1.所有者投入资本	15
2.股份支付计入所有者权益的金额	16
3.其他	17
（四）利润分配（减少）	18				3,627		(30,891)	4,265	(23,000)			(23,000)
1.提取盈余公积	19				3,627		(3,627)
其中：法定盈余公积	20				3,627		(3,627)
任意盈余公积	21
2.提取一般风险准备	22
3.提取信托赔偿准备	23						(4,265)	4,265
4.所有者（或股东）的分配	24						(23,000)		(23,000)			(23,000)
（五）所有者权益内部结转（减少）	25
1.资本公积转增资本（或股本）	26
2.盈余公积转增资本（或股本）	27
3.盈余公积弥补亏损	28
4.其他	29
四、本年年末余额	30	140,000	(2,227)		19,111	1,978	55,277	28,000	242,140			242,140

信托资产	期初数	期末数	信托负债和信托权益	期初数	期末数
信托资产：			信托负债：
货币资金	49,932.88	610,163.31	交易性金融负债	-	-
拆出资金	-	-	衍生金融负债	-	-
存出保证金	90,015.02	69,843.87	应付受托人报酬	789.72	860.52
交易性金融资产	518,564.94	1,245,179.45	应付托管费	161.71	274.07
衍生金融资产	-	-	应付受益人收益	2,194.98	16.76
买入返售金融资产	203,422.00	98,606.96	应交税费	-	89.73
应收款项	113,963.19	122,669.26	应付销售服务费	420.87	215.40
发放贷款	3,078,057.43	1,845,071.90	其他应付款项	8,612.57	18,248.76
可供出售金融资产	583,983.20	1,403,114.20	预计负债	-	-
持有至到期投资	2,098,289.14	2,787,031.65	其他负债	-	-
长期应收款	6,088.24	10,614.38	信托负债合计	12,179.85	19,705.25
长期股权投资	1,303,683.95	2,690,211.37		-	-
投资性房地产	-	-	信托权益：	-	-
固定资产	-	-	实收信托	7,427,407.73	10,306,019.76
无形资产	-	-	资本公积	235,102.36	376,938.79
长期待摊费用	-	-	损益平准金	-	-
其他资产	-	-	未分配利润	371,310.06	179,842.54
减: 各项资产减值准备	-	-	信托权益合计	8,033,820.15	10,862,801.10
信托资产总计	8,046,000.00	10,882,506.35	信托负债及信托权益总计	8,046,000.00	10,882,506.35

项 目	本年数	上年数
1.营业收入	383,858.65	607,028.01
1.1 利息收入	182,932.88	170,651.05
1.2 投资收益（损失以“-”号填列）	270,352.19	173,922.73
1.2.1其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-	-
1.3公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-106,164.38	9,903.45
1.4租赁收入	781.32	563.01
1.5汇兑损益（损失以“-”号填列）	-	-
1.6其他收入	35,956.64	251,987.77
2.支出	105,600.14	49,933.40
2.1营业税金及附加	1,959.66	1,455.89
2.2受托人报酬	61,783.64	31,002.97
2.3托管费	8,718.05	6,716.84
2.4投资管理费	4,043.46	1,682.22
2.5销售服务费	8,490.12	2,111.20
2.6交易费用	4,748.42	2,447.70
2.7资产减值损失	-	-
2.8其他费用	15,856.79	4,516.59
3.信托净利润（净亏损以“-”号填列）	278,258.51	557,094.60
4.其他综合收益	-	-
5.综合收益	278,258.51	557,094.60
6. 加：期初未分配信托利润	371,310.06	164,532.85
7.可供分配的信托利润	649,568.56	721,627.45
8. 减：本期已分配信托利润	469,726.02	350,317.39
9.期末未分配信托利润	179,842.54	371,310.06