2011年年度报告摘要
浙江新安化工集团股份有限公司
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊合伙制）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人王伟、主管会计工作负责人姜永平及会计主管人员汤国军声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
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2.2 联系人和联系方式
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§3 会计数据和财务指标摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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3.2 主要财务指标
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3.3 非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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§4 股东持股情况和控制框图
4.1 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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4.2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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§5 董事会报告
5.1 管理层讨论与分析概要
2011年，公司两大主要产品均面临持续低迷的经营环境，受到市场和成本的双重压力。一方面由于国内有机硅单体产能严重过剩，加之跨国公司在下半年又采取了压价竞争策略，挤压了国内市场份额；同时持续通胀使有机硅生产成本不断上升，产品盈利水平明显下降。另一方面公司另一主导产品草甘膦产能过剩的局面也未见好转，市场持续低迷，由于国际市场需求不旺、上半年气候异常、原材料价格上升、利率上升等因素影响，使草甘膦产品的盈利空间一直难有提升；四季度以后草甘膦受成本推动，价格出现了一定回升。
面对严峻的外部经营环境，公司积极应对挑战和困难，集团经营班子认真落实工作部署，加大科技创新，强化内部管理，加强各地子公司的内控管理，各事业部职能调整逐步到位；在生产上抓节能降耗，取得了一定的效果，在销售上奋力开拓市场，优化和细分产品结构，实施产品终端化策略；全年基本实现产销平衡。
报告期内，公司完成了营业收入485,299.37万元，较上年同期增长11.66%；净利润1，706.11万元，比上年同期下降89.82%。
一、公司主营业务及其经营情况
（1）主营业务分行业、产品情况
单位:万元 币种:人民币
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报告期内，有机硅制品营业利润率较上年同期减少10.3个百分点，主要系下半年有机硅制品价格大幅下降。
（2）主营业务分地区情况
单位:万元 币种:人民币
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（3）资产、负债情况
截止2011年12月31日，公司资产总额70.30亿元，负债27.93亿元，归属于上市公司股东的所有者权益39.48亿元。
（4）利润情况
公司2011年度实现营业收入48.53亿元，营业总成本36.94亿元，净利润1706.11万元。
（5）公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩
单位：万元
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二、公司科技投入、技术创新情况以及节能降耗情况
（1）公司2011年项目投资总额达7.36亿元，技术提升投入持续增加。相继完成了有机硅厂单体改造、混炼胶二期、硅酮密封胶厂二期、马目热点6000KW背压机组、剂型中心二期、开化合成白炭黑、三氯氢硅，镇江江南母液处理，宁夏新安敌草隆等项目，为公司转型升级注入了新的活力。
2011年里，公司申报各级科研项目8个，其中两项列入国家“十二五”科技支撑计划和国家行业科技项目；申报了国家“氯元素循环经济重大技术示范工程”项目和4个市级指导计划项目。全年公司申请了发明专利15项，获授权16项，目前总计授权72项，其中发明专利59项。技术创新能力不断提高，技术成果转化成绩显著，公司研究所在做好草甘膦系列产品和新农药原药研发的同时，成功开发了草甘膦母液资源化利用技术和废水除磷新技术，填补了国内外母液处理新工艺的空白，进一步缓解了环保压力。
（2）为应对严峻的外部形势，公司围绕经营目标任务，坚持通过工作例会、价格协调会等形式，统筹安排，合理配置资源，确保了主要生产装置的正常运行。母公司下属工厂和子公司结合自身实际，通过管理创新、提高设备运行效能和生产工艺改进，积极开展降本增效工作。报告期内，取得了高浓度水剂产品的工艺优化，草甘膦母液处理项目的竣工投产和环保综合治理技改项目等一系列节能降耗成果。
三、公司未来发展展望
（1）行业发展趋势
公司主导产品草甘膦过剩压力依旧，虽然有季节性波动行情，但产品盈利能力持续低迷，全行业基本处于保本或亏损经营状态。另一主导产品有机硅，行业形势不容乐观，产能过剩严重导致激烈市场竞争，行业跨国公司利用技术和结构优势，采取压价竞争策略，迫使国内产能实际开工率低于一半，行业将面临新一轮洗牌。
（2）发展规划及战略
“十二五”期间，集团公司优先发展硅材料、农化核心主业，大力发展新领域战略延伸产业，优化发展其他产业，形成以硅材料和农用化工为支撑，新领域、其他产业为发展，贸易和投资为一体的产业发展目标。
具体措施：一是加快推进农化产业结构升级，从精细化管理、内部挖潜、源头控制，进一步实现节能减排；加大市场拓展步伐，拉近生产、研发与市场间的距离，并将管理和技术优势延伸至子公司，发挥其产品互补的优势。二是加大技改力度，优化产品结构，充分发挥有机硅单体和下游产品的产能，加快建立有机硅终端产品市场需求接轨机制，利用品牌优势，抢抓市场机遇，加速市场开发，及时消化新建项目投产后扩大的产能。三是通过做大做强公司无机硅产业，以提高硅资源和市场掌控力，充分发挥电力、装置等优势，保证产品的质量与数量，满足下游产业链的生产需求。四是及时掌握国家产业政策和行业动态，加快公司项目的建设步伐。五是发展新领域产业，主要围绕生物技术、新能源、新化学品三个方向，结合目前公司产业链的情况，以生物技术、新材料、助剂等为重点发展方向。
（3）新年度经营计划
公司计划2012年度主营收入60亿；计划费用成本59亿。
2012年主要工作目标：以提升经济效益为中心，以“挖潜增效、创新创效”为贯穿全年的工作主线，以“统筹、整合、优化”作为经营管理指导思想，着力拓市场、调结构、降成本、抓创新，确保动态产销平衡，提升整体盈利水平，以实现全年经营目标。
（4）未来发展战略所需资金需求及使用计划
2012年,预计公司项目的资金支出约7.22亿元，其来源主要是资本市场的募集资金和企业自筹。
（5）风险因素及应对措施
①由于国内有机硅单体厂家增多和产能快速投放，下游产品需求增幅远低于单体产能的增幅，国内有机硅市场出现产能过剩，加上跨国公司采取压价竞争策略，使有机硅产品盈利能力急转直下。2012年，有机硅行业或存在持续低迷的风险，面对严峻的市场行情，公司将化压力为动力，一方面加大下游产品研发和市场开拓力度，延伸产业链；另一方面加快新安迈图合资公司的二期项目建设，发挥其技术和规模优势。
②草甘膦产品随着成本上涨，价格虽有所回升，但盈利空间仍十分狭小，同时在国际市场或面临反倾销的风险。2012年，公司将坚持扩大各类剂型产品产销规模的既定方针，发挥品牌和渠道优势，抢占国内高浓度水剂市场。同时加强开拓国际市场，借助新安加纳阳光公司成功经验，在做好政治、经济、汇兑等风险防范的同时，积极推进国际化战略。
③继续做大做强无机硅产业。首先是在当前光伏产业受巨大影响的环境下，发挥公司在硅粉行业中的自身优势，拓展金属硅下游的应用领域；其次，加快云南金属硅基地的二期项目建设，尽早发挥效益；再次是做好东北金属硅基地的工作，在电价不断上涨的情况下，积极争取地方政府的支持，并合理调配好产能，把电价上涨带来的负面影响降到最低。
④随着国家环保政策的要求不断提高，企业生产的环保投入和力度将进一步加大。公司作为行业龙头企业，在环保投入、技术和经验方面一直处于国内领先水平，依托领先技术和丰富经验，公司将在行业环保竞赛中先发制胜。
⑤强化公司内部管控，优化供应链管理，进一步完善成本控制体系，加大应收账款、存货的管控力度，加快资金的流动性和资产要素的优化配置，以提高公司的整体运行能力和效益。
5.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:万元 币种:人民币
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§6 财务报告
6.1 本报告期无会计政策、会计估计的变更
6.2 本报告期无前期会计差错更正
6.3 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司
(1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明
1) 本期公司出资设立浙江新安创业投资有限公司，于2011年3月25日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为330000000056494的《企业法人营业执照》。该公司注册资本20,000,000.00元，公司出资20,000,000.00元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
2) 本期公司出资设立浙江新安进出口有限公司，于2011年4月22日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为330000000057122的《企业法人营业执照》。该公司注册资本20,000,000.00元，公司出资20,000,000.00元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
3）本期公司出资设立新安有机硅(深圳)研究院有限公司，于2012年1月16日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为440301105962326的《企业法人营业执照》。该公司注册资本5,000,000.00元，公司出资5,000,000.00元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
4）本期公司出资设立新安国际控股有限公司，根据商务部《企业境外投资证书》(商境外投资证第3300201000144号)，于2011年9月23日在美国德拉华州办妥工商设立登记手续。该公司注册资本25万美元，公司出资25万美元，占其注册资本的100% ，拥有对其的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。
(2) 因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明
根据本公司六届四十三次董事会决议和芒市永隆公司股东会决议，公司本期对芒市永隆公司增资6,570万元，增资后该公司注册资本为9,000万元，公司占其注册资本的73%。本公司已于2011年5月16日支付增资款6,570万元，并办理了相应的财产权交接手续，故自2011年5月起将其纳入合并财务报表范围。
2. 报告期不再纳入合并财务报表范围的子公司
根据新安物流公司和建德市思利科精细化工有限公司(以下简称建德思利科公司)股东会决议，建德思利科公司予以注销，于2011年5月3日办理工商注销登记手续。
| 股票简称 | 新安股份 |
| 股票代码 | 600596 |
| 上市交易所 | 上海证券交易所 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 姜永平 | 李明乔 |
| 联系地址 | 浙江省建德市新安江街道新安东路555号 | 浙江省建德市新安江街道新安东路555号 |
| 电话 | 0571—64715693 | 0571—64726275 |
| 传真 | 0571—64715693 | 0571—64726275 |
| 电子信箱 | jiang_yp888@sohu.com | li_mq0329@sina.com |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 营业总收入 | 4,852,993,724.27 | 4,346,276,152.79 | 11.66 | 3,849,827,604.65 |
| 营业利润 | -63,242,547.49 | 100,247,814.34 | -163.09 | 280,962,211.35 |
| 利润总额 | 48,145,263.80 | 201,193,322.99 | -76.07 | 345,821,134.96 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 17,347,498.41 | 167,658,225.72 | -89.65 | 294,686,778.31 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -166,661,259.60 | 53,634,043.20 | -410.74 | 252,210,079.82 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 399,802,267.71 | 79,415,837.25 | 403.43 | 269,244,668.07 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 资产总额 | 7,030,296,779.59 | 6,156,718,625.97 | 14.18 | 5,694,063,552.82 |
| 负债总额 | 2,792,583,213.19 | 1,923,216,497.62 | 45.2 | 1,532,863,402.71 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 3,948,382,882.78 | 4,007,963,039.83 | -1.49 | 3,948,765,843.68 |
| 总股本 | 679,184,633.00 | 679,184,633.00 | 0 | 308,720,288.00 |
| 2011年 | 2010年 | 本年比上年增减（%） | 2009年 | |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0255 | 0.2469 | -89.67 | 0.4339 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0255 | 0.2469 | -89.67 | 0.4339 |
| 用最新股本计算的每股收益（元/股） | 0.0251 | / | / | / |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.2454 | 0.0790 | -410.63 | 0.3713 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.44 | 4.23 | 减少3.79个百分点 | 8.96 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -4.20 | 1.35 | 减少5.55个百分点 | 7.67 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | 0.5887 | 0.1169 | 403.59 | 0.3964 |
| 2011年末 | 2010年末 | 本年末比上年末增减（%） | 2009年末 | |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | 5.8130 | 5.9011 | -1.49 | 5.8140 |
| 资产负债率（%） | 39.72 | 31.24 | 增加8.48个百分点 | 26.92 |
| 非经常性损益项目 | 2011年金额 | 附注（如适用） | 2010年金额 | 2009年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 5,463,032.41 | 本期处置固定资产损益 | -4,293,152.69 | -15,534,959.15 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 5,926,686.54 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 67,108,637.02 | 本期收到的政府补助 | 39,468,378.93 | 30,815,920.00 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 500,000.00 | 开化元通公司收到资金拆借利息 | 2,258,888.88 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | 810,839.12 | 702,517.72 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 750,000.00 | |||
| 债务重组损益 | 11,274,488.12 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | -11,965,800.00 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 37,281,303.92 | 持有至到期投资收益和公允价值变动 | 2,451,616.44 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 29,207,979.06 | 对外委托贷款收益 | 13,777,307.98 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | -1,445,990.88 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 48,607,012.08 | 62,197,372.54 | 45,455,540.81 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,689,124.67 | -12,195,519.70 | -9,813,133.01 | |
| 所得税影响额 | -1,470,081.81 | -1,726,037.10 | -2,414,083.54 | |
| 合计 | 184,008,758.01 | 114,024,182.52 | 42,476,698.49 |
| 2011年末股东总数 | 103,834户 | 本年度报告公布日前一个月末股东总数 | 101,887户 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
| 传化集团有限公司 | 境内非国有法人 | 14.98 | 101,725,800 | 0 | 无 | |
| 开化县国有资产经营有限责任公司 | 国有法人 | 7.18 | 48,756,136 | 0 | 无 | |
| 王伟 | 境内自然人 | 2.60 | 17,629,359 | 0 | 无 | |
| 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 | 其他 | 2.59 | 17,602,579 | 0 | 未知 | |
| 季诚建 | 境内自然人 | 1.30 | 8,829,359 | 0 | 无 | |
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 其他 | 1.26 | 8,534,731 | 0 | 未知 | |
| 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 其他 | 1.22 | 8,299,709 | 0 | 未知 | |
| 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪 | 其他 | 1.18 | 7,999,547 | 0 | 未知 | |
| 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 | 其他 | 1.09 | 7,389,412 | 0 | 未知 | |
| 邓普顿投资顾问有限公司 | 境外法人 | 0.97 | 6,577,126 | 0 | 未知 | |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 传化集团有限公司 | 101,725,800 | 人民币普通股 | ||||
| 开化县国有资产经营有限责任公司 | 48,756,136 | 人民币普通股 | ||||
| 王伟 | 17,629,359 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金 | 17,602,579 | 人民币普通股 | ||||
| 季诚建 | 8,829,359 | 人民币普通股 | ||||
| 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C－CT001沪 | 8,534,731 | 人民币普通股 | ||||
| 泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 | 8,299,709 | 人民币普通股 | ||||
| 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪 | 7,999,547 | 人民币普通股 | ||||
| 中国建设银行－鹏华价值优势股票型证券投资基金 | 7,389,412 | 人民币普通股 | ||||
| 邓普顿投资顾问有限公司 | 6,577,126 | 人民币普通股 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、泰康人寿保险股份有限公司－投连－个险投连、泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－019L－FH002沪同属泰康人寿保险股份有限公司。 2、公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系和一致行动的情况。 | |||||
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 营业利润率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 营业利润率比上年增减（%） |
| 农药产品 | 214,285.18 | 208,998.27 | 2.47 | 14.38 | 15.37 | 减少0.83个百分点 |
| 有机硅制品 | 231,544.43 | 190,821.59 | 17.59 | 14.02 | 30.32 | 减少10.3个百分点 |
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（％） |
| 国内销售 | 285,331.63 | -0.17 |
| 国外销售 | 183,028.81 | 40.29 |
| 公司全称 | 经营范围 | 注册资本 | 资产规模 | 净利润 |
| 浙江开化合成材料有限公司 | 有机硅生产销售 | 4,030.00 | 77,835.41 | 283.50 |
| 浙江开化元通硅业有限公司 | 工业硅加工销售 | 10,000.00 | 38,951.25 | 2,032.22 |
| 黑河市元泰硅业有限公司 | 工业硅加工销售 | 1,000.00 | 2,887.99 | 605.17 |
| 阿坝州禧龙工业硅有限责任公司 | 工业硅生产销售 | 4,000.00 | 6,647.99 | 2,122.11 |
| 建德市新安包装材料有限公司 | 包装材料生产销售 | 962.00 | 5,241.16 | 13.46 |
| 浙江新安物流有限责任公司 | 货物运输、煤炭经营 | 1,205.00 | 13,701.46 | 955.82 |
| 镇江江南化工有限公司 | 农药化工生产销售 | 20,000.00 | 69,870.23 | -3,446.22 |
| 浙江新安迈图有机硅有限责任公司 | 有机硅生产销售 | USD4,000.00 | 94,723.61 | -713.79 |
| 泰兴市兴安精细化工有限公司 | 农药化工生产销售 | 2,300.00 | 9,526.77 | -467.07 |
| 绥化新安硅材料有限公司 | 化学硅、微硅粉生产 | 10,000.00 | 25,123.73 | -1,017.71 |
| 新安天玉有机硅有限公司 | 硅橡胶制品生产销售 | 10,000.00 | 25,392.13 | -223.55 |
| 新安(阿根廷)化工股份有限公司 | 农药化工国际贸易 | USD30.00 | 34.14 | -61.97 |
| 新安阳光（加纳）农资有限公司 | 农具和化学品销售 | USD200.00 | 8,722.27 | 498.70 |
| 宁夏三喜科技有限公司 | 高精多菌灵、敌草隆生产销售 | 5,050.00 | 225.97 | -23.53 |
| 宁夏新安科技有限公司 | 高精多菌灵、敌草隆生产销售 | 5,050.00 | 24,714.00 | 1,299.99 |
| 芒市永隆铁合金有限责任公司 | 铁合金生产销售、金属硅销售 | 9,000.00 | 15,071.55 | -618.26 |
| 浙江新安进出口有限公司 | 进出口业务 | 2,000.00 | 12,520.75 | -821.45 |
| 浙江新安创业投资有限公司 | 投资管理咨询 | 2,000.00 | 2,154.24 | 0.32 |
| 新安有机硅(深圳)研究院有限公司 | 有机硅产品研发 | 500.00 | 500.00 | 0 |
| 新安国际控股有限公司 | 投资与管理 | USD250,000.00 | 151.22 | -12.60 |
| 泰州高伟化工有限公司 | 甘氨酸、氯乙酸生产销售 | 2,000.00 | 846.67 | -354.52 |
| 建德市新安小额贷款股份有限公司 | 建德市内小额贷款业务 | 20,000.00 | 33,965.42 | 3,403.65 |
| 杭州化工研究院有限公司 | 技术开发、服务、咨询 | 1,700.00 | 22,928.61 | 1,778.54 |
| 新沂中凯农用化工有限公司 | 二氯喹啉酸生产销售 | USD630.00 | 18,127.76 | -1,890.87 |
| 浙江信德丰创业投资有限公司 | 金融投资 | 10,000.00 | 10870.96 | -4.27 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年增减(%) | 营业成本比上年增减(%) | 毛利率比上年增减（%） |
| 农药产品 | 214,285.18 | 208,998.27 | 2.47 | 14.38 | 15.37 | 减少0.83个百分点 |
| 有机硅制品 | 231,544.43 | 190,821.59 | 17.59 | 14.02 | 30.32 | 减少10.3个百分点 |