证券代码：300162 证券简称：雷曼光电 公告编号：2012-016
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人李漫铁、主管会计工作负责人曾小玲及会计机构负责人(会计主管人员)张琰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（%） | |
| 资产总额 （元） | 827,850,874.24 | 827,913,005.06 | -0.01% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | 740,369,458.79 | 735,485,457.07 | 0.66% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 5.53 | 5.49 | 0.73% |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 2,055,580.01 | -78.00% | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.02 | -85.71% | |
| 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业总收入（元） | 55,075,582.84 | 40,780,249.18 | 35.05% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 5,275,406.70 | 5,267,745.85 | 0.15% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.04 | 0.08 | -50.00% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.04 | 0.08 | -50.00% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.71% | 1.29% | -0.58% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.54% | 0.99% | -0.45% |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注（如适用） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,588,499.99 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 49,817.71 | |
| 所得税影响额 | -245,747.66 | |
| 合计 | 1,392,570.04 | - |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 13,961 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 裘厚基 | 560,510 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－海富通中小盘股票型证券投资基金 | 199,952 | 人民币普通股 |
| 李军富 | 174,600 | 人民币普通股 |
| 廖庆伟 | 158,500 | 人民币普通股 |
| 杜芳 | 153,800 | 人民币普通股 |
| 李范 | 150,000 | 人民币普通股 |
| 南炳烈 | 146,900 | 人民币普通股 |
| 宋映红 | 140,000 | 人民币普通股 |
| 张梦原 | 125,200 | 人民币普通股 |
| 郑蔚彦 | 123,550 | 人民币普通股 |
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 李漫铁 | 37,932,000 | 0 | 0 | 37,932,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 杰得投资 | 24,940,000 | 0 | 0 | 24,940,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 王丽珊 | 21,947,200 | 0 | 0 | 21,947,200 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 希旭投资 | 6,600,000 | 0 | 0 | 6,600,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 李 琛 | 4,988,000 | 0 | 0 | 4,988,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 李跃宗 | 2,992,800 | 0 | 0 | 2,992,800 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2014.1.12 |
| 罗 竝 | 400,000 | 0 | 0 | 400,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2012.12.22 |
| 曾小玲 | 400,000 | 0 | 0 | 400,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2012.12.22 |
| 王绍芳 | 200,000 | 0 | 0 | 200,000 | 首发承诺及公积金转股限售 | 2012.12.22 |
| 合计 | 100,400,000 | 0 | 0 | 100,400,000 | － | － |
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、2012年3月31日末应收账款比年初减少31.02%，主要是由于公司于本报告期内加大应收账款回款力度。
2、2012年3月31日末应收利息比年初减少91.77%，主要是募投项目顺利推进，资金存款减少以及计息期间不一致所致。
3、2012年3月31日末固定资产比年初增长38.92%，主要是本期自制固定资产增加。
4、2012年3月31日末在建工程比年初增长43.41%，主要是由于惠州子公司项目尚在基建阶段。
5、2012年3月31日末预收账款比年初减少100%，主要是预收款订单在本季已出货，冲减预收账款。
6、2012年3月31日末应付职工薪酬比年初减少32.44%，主要是年初应付职工薪酬已支付。
7、2012年3月31日末应交税费比年初减少88.12%，主要因本报告期内自制固定资产进项税转出。
8、2012年3月31日末其他应付款比年初减少190.17%，主要是由于本报告期支付了部分往来单位款项。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、主营业务收入较上年同期增长35.05%，主要是公司业务规模持续扩大，产品销售增加所致。
2、营业成本较上年同期增长35.49%，主要是销售增长导致营业成本同比例增长，且毛利率较去年略有下降。
3、销售费用较上年同期增长116.51%，主要是公司进一步加大了市场开拓力度，销售费用有所增长。
4、管理费用较上年同期增长68.94%，主要是公司加大新产品研发投入，公司规模扩大，人员增加导致管理费用有所增长。
5、财务费用较上年同期降低409.7%，主要是报告期内募集资金产生利息收入增长。
三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
1、年初到报告期期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降78%，主要是加大研发投入，研发支出加大，以及员工人数增加，薪酬支付有所增长。
2、年初到报告期期末投资活动产生的现金流量净额支出较上年同期增长97.19%，主要是公司于本报告期内购买生产设备，以及自制固定资产增加。
3、年初到报告期期末筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降100%，主要由于上年同期募集资金到位以及偿还短期借款，本报告期无筹资活动。
3.2 业务回顾和展望
（一）业绩回顾
2012年一季度，公司继续加大市场开拓力度，积极推进募投项目建设，加大研发投入，增强公司的核心竞争力，同时进一步优化产品管理体系、绩效管理制度，提升公司整体运营的效率与质量。一季度主营业务收入有所增长，但受产品毛利率水平下降等因素影响，公司第一季度净利润水平与上年同期基本持平。
截至2012年3月31日，公司实现主营业务收入55,075,582.84元，较上年增长35.05%；实现净利润5,275,406.70元，较上年的5,267,745.85元增长0.15%；总资产827,850,874.24元，比上年下降0.01%，期末净资产总额达到740,369,458.79元，比上年同期增长0.66%。归属于上市公司股东的每股净资产5.53元，同比增长0.73%。
（二）未来展望
2012年，公司将继续推进高品质和低成本的精品战略，并行发展中高端LED器件、高端显示屏和照明节能产品三大主业，巩固并扩大公司在LED行业内的领先地位，准确把握市场未来发展要求，积极开展公司研发技术发展规划，着力推进公司研发体系建设，努力提高公司产品科研创新水平，实现效益生产。同时，充分利用当前政策环境支持、市场需求增长迅速、资金与品牌效应明显、技术与产品创新能力强等优势，继续加强技术与模式创新，使公司实现持续、健康、快速的发展。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 公司实际控制人李漫铁、王丽珊、李跃宗和李琛，公司股东杰得投资、希旭投资，公司股东罗竝、曾小玲、王绍芳，公司董事、监事和高级管理人员及其直系亲属李漫铁、王丽珊、李跃宗、李琛、李建军、邵以健、罗竝、曾小玲、王绍芳 | 公司股东罗竝、曾小玲、王绍芳承诺：自其对公司增资的工商变更登记日（2009年12月23日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的该等股份，也不由公司回购其持有的该等股份。 公司董事、监事和高级管理人员及其直系亲属李漫铁、王丽珊、李跃宗、李琛、李建军、邵以健、罗竝、曾小玲、王绍芳承诺：上述锁定期届满后，在各自或其直系亲属任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的百分之二十五；在各自或其直系亲属离职后半年内，不转让其直接或者间接持有的本公司股份。 | 报告期内，公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东均遵守了上述承诺 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 无 | 无 | 无 |
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | 63,840.00 | 本季度投入募集资金总额 | 1,179.94 | |||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0.00 | |||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 3,537.70 | |||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0.00% | |||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(%)(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | ||
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 高亮度LED封装器件扩建项目 | 否 | 9,672.00 | 9,672.00 | 269.09 | 1,103.44 | 11.41% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 高端LED显示屏及LED照明节能产品扩建项目 | 否 | 4,642.00 | 4,642.00 | 221.92 | 1,000.36 | 21.55% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | - | 14,314.00 | 14,314.00 | 491.01 | 2,103.80 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 生产研发基地建设和高端LED系列产品产业化项目 | 否 | 15,153.00 | 15,153.00 | 688.94 | 1,433.91 | 9.46% | 2012年06月30日 | 0.00 | 不适用 | 否 | ||
| 归还银行贷款（如有） | - | 4,800.00 | 4,800.00 | 0.00 | 4,800.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 补充流动资金（如有） | - | 9,400.00 | 9,400.00 | 5,000.00 | 9,400.00 | 100.00% | - | - | - | - | ||
| 超募资金投向小计 | - | 29,353.00 | 29,353.00 | 5,688.94 | 15,633.91 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 合计 | - | 43,667.00 | 43,667.00 | 6,179.95 | 17,737.71 | - | - | 0.00 | - | - | ||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 不适用 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 适用 |
| 2011年9月19日，公司召开第一届董事会第十九次（临时）会议和第一届监事会第十次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分其它与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）1,700万元永久性补充流动资金。 2012年2月15日，公司召开第一届董事会第二十五次（临时）会议和第一届监事会第十四次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分其它与主营业务相关的营运资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）5,000万元永久性补充流动资金。 | |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 适用 |
| 2011年3月28日，公司召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》，同意本次使用部分其他与主营业务相关的营运资金1,700万元暂时补充流动资金计划，并自公告之日起开始实施。 2011年9月2日，公司已提前将用于暂时补充流动资金的部分其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）1,700万元全部归还至公司募集资金专用账户。 | |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司募集资金专项账户。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 不存在 |
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
√ 适用 □ 不适用
1、产品销售合同
公司与中国海王星辰连锁药店有限公司（以下简称“海王星辰”）于2010年10月11日签署《海王星辰连锁药店照明节能示范改造项目合作意向书》，约定公司对海王星辰深圳区域连锁药店进行示范改造，由公司为海王星辰提供照明示范改造所需要的的全部照明设施，示范项目预计总投资不少于500万元，执行期不超过2年，付款方式按照合同能源管理方式支付，具体合作内容以双方的正式合同为准。
2、房屋租赁合同
2007年9月20日，公司与深圳市百旺鑫投资有限公司（下称“百旺鑫”）签订《房地产租赁合同》，合同约定：公司租赁百旺鑫位于深圳市南山区西丽百旺信工业区二区第8栋厂房，租赁面积共计7,777.80平方米，租赁期限自2007年12月20日起至2012年12月20日止，月租金2007年12月20日至2010年12月20日为140,000.00元，2010年12月20日起至2012年12月20日为154,000.00元，租赁房产用途为厂房。
2010年2月10日，经百旺鑫书面同意，深圳市永联科技有限公司（下称“永联科技”）将其租赁的位于深圳市南山区西丽百旺信工业区二区第七栋厂房四层、五层厂房转租给公司。公司与永联科技签订《深圳市房屋租赁合同书》及《租赁合同补充条款》，合同约定：公司租赁位于深圳市南山区西丽百旺信工业区二区第七栋四层、五层厂房，租赁面积共计3,112平方米，租赁期限自2010年2月10日起至2012年12月9日止。目前租金每月每平方米23元，自2010年12月10日起租金上浮10%，以后租金每三年递增10%，租赁房产用途为厂房。
3、其他重大合同
2011年6月16日，经公司第一届董事会第十七次（临时）会议审议通过，公司与中超联赛有限责任公司（以下简称“中超公司”）签订了《深圳雷曼光电科技股份有限公司和中超联赛有限责任公司关于中超联赛LED广告板之合作协议》及《深圳雷曼光电科技股份有限公司和中超联赛有限责任公司关于中超联赛LED广告板之合作备忘录》，协议详情请参见于2011年6月17日在巨潮资讯网公告的《重大合作协议的公告》的全文。
2011年10月8日，经公司第一届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，公司与中超公司签订了《关于中超公司与雷曼光电合作协议的补充协议》，对双方战略合作内容进行相应的调整。协议详情请参见于2011年10月10日在巨潮资讯网公告的《关于重大合作协议进展暨签订补充协议的公告》的全文。
4、建设承包合同
2011年9月28日，经公司第一届董事会第二十次（临时）会议审议通过，公司全资子公司惠州雷曼光电科技有限公司与惠州市第八建筑工程公司签订了《建设工程施工总承包合同》，合同详情请参见于2011年9月28日在巨潮资讯网公告的《关于全资子公司签订建设工程施工总承包合同的公告》的全文。
深圳雷曼光电科技股份有限公司
2012年第一季度报告