上海国际信托有限公司

  2011年年度报告摘要

1、重要提示

1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2董事周燕飞因公务在身，未能出席董事会会议，书面委托董事长潘卫东代行表决权。3名监事列席了本次会议。

1.3本公司独立董事万晓枫、陈世敏、李宪明声明：保证年度报告内容的真实、准确、完整。

1.4上海上会会计师事务所有限公司根据中国注册会计师审计准则对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5本公司董事长潘卫东、总经理傅帆、主管会计工作副总经理陈兵、会计部门负责人朱红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

上海国际信托有限公司（以下简称“公司”）成立于1981年，注册资本金人民币25亿元。自成立以来，公司始终坚持稳健经营、规范管理，不断推进科学发展、自主创新，在市场上树立了品牌形象，赢得了良好信誉，综合实力居全国信托公司前列。公司曾被国务院指定为全国对外融资十大窗口之一；获地方金融机构最高信用评级（穆迪Baa2、标普BBB-）；被指定为非银行业金融机构中首家合规试点单位；被推举为中国会计学会信托分会会长单位；发起设立中国第一家信托登记机构——上海信托登记中心，并被推选为理事长单位；被一致推选为第二届信托业协会会员理事单位和副会长单位。近年来，公司先后荣获《上海证券报》、《证券时报》、《21世纪经济报道》等权威媒体评选出的多项行业大奖，公司的“红宝石”安心进取伞形配置信托计划作为唯一一家入围信托公司创新产品，荣获上海市政府首次颁发的“2010年上海金融创新奖二等奖”。

公司长期致力于推进产品创新，较早获得资产证券化业务、代客境外理财（QDII）、企业年金业务受托人资格，并在全国率先推出“优先劣后”受益权的结构性信托产品，在证券投资、不动产和股权投资领域，逐渐形成产品特色，打造了“蓝宝石”、“红宝石”、 “紫晶石”、“白金”、“明珠”、“现金丰利”等系列品牌，为不同风险偏好和理财需求的投资者提供产品选择和服务。近年来，公司相继推出业内首个QDII产品、首个以大类资产配置为导向的伞形配置自主管理信托产品和首个受托人自主管理的PIPE基金，并推出“香花石”艺术品投资信托，信托主业和创新业务得到快速健康发展。2010年，公司重新打造视觉品牌形象，提出“信利正·睿见远”的公司口号，全面提升了公司品牌效应，为公司业务发展提供了有力支持。2011年，公司及时抓住PE市场等另类资产管理市场迅猛发展的机遇，经中国银监会批准设立了“上信资产管理有限公司”，建立了专业化的资产管理平台，为加速培养主动管理能力创造了良好条件。

2.1.1 基本信息

2.1.1.1 公司法定中文名称：上海国际信托有限公司

中文名称缩写：上海信托

公司法定英文名称：SHANGHAI INTERNATIONAL TRUST CORP., LTD.

英文缩写：SHANGHAI TRUST

2.1.1.2 法定代表人：潘卫东

2.1.1.3 注册地址：中国上海市九江路111号

邮政编码：200002

公司国际互联网网址：www.shanghaitrust.com

电子信箱：info＠shanghaitrust.com

2.1.1.4 公司信息披露联系人：吴海波

联系电话：021-23131111转

传真：021-63235348

电子信箱：info＠shanghaitrust.com

2.1.1.5 公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》

公司年度报告备置地点：上海市天津路155号名人商业大厦21楼

2.1.1.6 公司聘请的会计师事务所：上海上会会计师事务所有限公司

住所：上海市威海路755号文新报业大厦20楼

联系电话：021-52920000

2.1.1.7 公司聘请的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

住所：上海市花园石桥路33号花旗集团大厦14楼

联系电话：021-61059000

2.2组织结构

图2.2

上海国际信托有限公司组织结构图

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3、公司治理

3.1股东

公司前三位股东的主要情况：

表3.1

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注：表3.1.1.1股东名称一栏中★为公司最终实际控制人。

3.2董事

表3.2.1(董事长、副董事长、董事)

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表3.2.2(独立董事)

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3.3监事

表3.3(监事会成员)

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本报告期公司监事会未设下属委员会。

3.4高级管理人员

表3.4

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3.5公司员工

本报告期公司在岗员工173人，上年度公司在岗员工155人。

表3.5

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4、经营管理

4.1经营目标、方针、战略规划

4.1.1经营目标

4.1.1经营目标

本报告期公司的经营目标是坚持科学发展观，创新驱动发展和稳健合规经营并行，以提高信托业务收入、巩固信托行业地位为立足点，以增强自主创新、推进业务转型为切入点，以加强风险控制、优化运营管理为支撑点，深入挖掘市场机会，不断适应监管导向，努力推进业务转型的先发优势，打造专业团队，不断提升上海信托核心竞争力，夯实上海信托跨越式发展的基础。公司全年争取实现受托资产规模600亿元，实现利润总额7.52亿元，实现信托业务收入3.6亿元。

4.1.2经营方针

本报告期公司的经营方针是：诚信、专业、稳健、创新。

4.1.3战略规划

公司的战略规划是：切实转变经营理念，探索信托发展有效路径；以自主创新为动力，勇于开拓市场，做大做强信托业务；以优化配置为核心，提高运作效率，增强自有资金效益；以深化理财理念为重点，大力发展直销业务，积极拓展客户，全力为合格投资者服务；以加强内控为保障，审慎规范运营流程，全面提升经营管理水平；以监管指引为导向，完善法人治理结构，理顺经营机制，突破发展瓶颈制约，努力把公司打造成为业内一流的资产管理和财富管理金融机构。

4.2所经营业务的主要内容

4.2.1 经营的主要业务及品种

公司经营的主要业务为信托业务和自营业务。

4.2.1.1 信托业务

信托业务主要品种包括：（1）金融产品配置组合类信托。以高端客户的财富管理需求为出发点，凭借强大的投资管理能力和专业的资产配置能力，将投资者的资金在多种金融工具间进行组合投资，为投资者获取稳定安全的投资收益。（2）不动产金融类信托。选择房地产行业的优秀企业和优质项目，采用灵活多样的业务手段设计“风险适度、期限灵活、回报丰厚”的信托产品，让投资者分享房地产行业的成长收益。（3）证券投资类信托。汇聚全新产品设计理念和技术，投资于股票、基金及债券等金融产品，综合采用结构化设计、聘请投资顾问、应用CPPI投资策略与数量投资工具等多种方式，开创投资者在风险市场上获取稳定收益的业务新模式。（4）股权及并购类信托。对于优质的成长性企业，通过股权受益权融资、股权投资、并购融资、受托股权管理、财务顾问等形式提供全面金融服务。（5）国际理财类信托。以大类资产配置为基础理念，与境外金融机构开展深度合作，捕捉海外市场投资机遇，采用结构性票据、指数投资、各类现货和期货投资、外币贷款等灵活运用方式，实现投资者财富增值。（6）固定收益类信托。发挥类货币市场基金的投资功能，将信托资金投资于各种定息型、低风险、高流动性的短期金融产品，并采用封闭式、开放式分期和T+0申购赎回等多种业务模式。（7）公司及项目金融类信托。通过信托贷款、债权融资、股权投资或者以资产池现金流为支持的方式，协助优秀企业获取融资，推动基础设施类项目顺利开展。（8）另类投资信托。运用结构化设计，有效结合金融资本与实业经济，将公司专业化投资优势和外部投资顾问专业能力相结合，投资于包括酒类、艺术品、茶类、古董以及贵金属在内的非传统投资领域，满足高净值财富群体的投资期望和艺术文化消费。（9）养老保障、福利计划等信托服务。利用公司在信托服务领域积累的宝贵经验，根据企业员工在养老保障、福利提升、激励促进等方面的具体要求，为企业员工量身定制持续优质的资产管理服务，实现企业改革发展及员工福利改善的有机结合。

4.2.1.2 自营业务

自营业务主要包括：（1）固定收益业务。以确保资金的安全性和资产的流动性为原则，通过对固定收益市场和相关投资品种的深入研究，根据市场环境的变化动态调整和优化资产配置结构，构建稳健的投资组合，获取固定收益。目前，固定收益业务主要包括货币市场投资和债券市场投资。（2）股权投资业务。通过对股权投资结构、期限、规模的动态调整和优化，把握各类行业领域孕育的投资机会，开展具有战略意义的金融股权投资或与信托主业联动的直接股权投资，从客户资源、渠道资源、项目资源等方面为信托主业提供有力支持，同时获得长期稳定的投资收益。（3）证券投资业务。追求适度风险条件下的绝对收益最大化，坚持稳健投资的原则，注重对宏观经济动向、重点行业发展趋势和相关个股的深入分析。公司已建立了专业化的证券投资管理团队，锤炼了与公司经营风格相适应的投资理念，形成了科学严谨的投资决策体系，提升了证券投资的主动管理能力和投资收益水平。

4.2.2资产组合与分布

4.2.2.1自营资产运用与分布表

表4.2.2.1 单位：人民币万元

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注：其他资产中主要项目包括固定资产、无形资产和抵债资产。

4.2.2.2信托资产运用与分布表

表4.2.2.2 单位：人民币万元

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4.3市场分析

在宏观经济方面，2011年世界经济复苏的不确定性上升，国际金融市场剧烈动荡，各类风险明显增多。国内经济增速在主动宏观调控下逐季下滑，房地产投资和基础设施投资增速大幅下降，进出口增速降低。货币政策为了配合国家宏观经济调控和抑制通胀预期大幅度收紧，银行信贷额度紧缺，资金价格持续上升，房地产市场和地方融资平台风险增加，中小企业经营困难加重。资本市场的改革发展继续大步踏进，中小企业板和创业板市场上市公司规模、融资规模增大，债券市场规模迅速扩大。“十二五”规划强调经济发展的同时，要切实提高居民收入水平，实现国强、民富并进，为理财需求的增长打下坚实基础。同时金融创新和深化会使资本市场的效率和规模迅速提高，市场边界和市场容量仍会扩张，信托公司可以在文化艺术产业、城镇化与房地产行业、能源产业与环境保护、战略性新兴产业等领域寻找到广阔的发展空间。

在理财市场环境方面，中国投资者的投资意识进一步加强，CPI指数高涨，房地产市场严厉调控、资本市场单边下跌使得理财需求呈现爆发性增长，资金大量流入理财市场。各类金融机构适时加大理财产品供给力度，无论在供应种类和发行数量上，还是在产品创新程度和投资收益上，都有了较大幅度的提升。由于宏观经济调控和流动性紧缺，信托公司的制度优势得到了较好的发挥，在符合监管政策导向和合规经营前提下，信托公司依托理财市场高涨需求，灵活组合投资方式和投资领域，加大业务创新和拓展力度，推出了大量个性化、专业化的理财产品，自主管理能力得到进一步提高，整体市场呈现出更加规范和健康的发展态势。

在信托行业政策方面，监管机构对信托公司各项业务的监管提高了针对性和时效性，颁布了一系列有保有压的政策规定。一是对房地产信托业务进行“窗口”指导，要求信托公司适当控制房地产信托业务节奏和总量并逐笔报批；二是加强银信理财合作业务的监管，督促银行应按要求在2011年底前将银信理财合作业务表外资产转入表内；三是出台《信托公司参与股指期货交易业务指引》，规定信托公司在满足规定的条件后，可以向银监会申请参与股指期货信托业务，为信托公司开拓衍生品创新业务打下制度基础；四是推进信托公司异地营销管理工作，拟定了《关于规范信托产品营销有关问题的通知》（征求意见稿），将开启信托公司异地营销的闸门，允许信托公司设立异地营销中心，并要求银行代销信托产品时，必须将全面、真实的客户信息提交给信托公司。

4.4内部控制

4.4.1内部控制环境和内部控制文化

公司建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织机构。报告期内，公司完成了部门岗位设置和人员编制安排，根据科学的薪酬测算，形成了部门设置、薪酬改革方案，同时，突出绩效导向原则，组织实施绩效考核工作。公司从未来总体发展布局上培养和引进人才，一方面完善人力资源管理制度，制订《员工手册》等内部规章，从员工聘用及员工关系管理、员工职业操守、员工考勤休假、员工薪酬绩效及培训管理和员工奖惩五个方面，制定公司员工管理规范，提升员工职业操守和诚信意识；另一方面，采取措施培养人才、用好人才，公司通过合规培训、合规刊物、合规园地等多种渠道，培养员工合规意识，合规理念逐渐深入人心。员工的法治观念、诚信观念和道德水准得到了进一步的提升，职业行为得到进一步规范。

公司董事会和高级管理层重视公司内部控制机制的建设。董事会下属由独立董事负责的风险管理委员会，负责审核公司内控机制的建设规划，公司管理层组织公司各部门认真落实全年公司内控建设措施，重新修改公司《内控大纲》，为加强内部控制奠定扎实基础。报告期内，公司董事会审议并通过了公司《内控大纲》的修订版，正式向公司发布执行。

4.4.2内部控制措施

公司内部控制职能部门为合规部、风险管理部和审计稽核部。

公司内部控制遵循全面、审慎、有效、独立的原则。公司内控的控制活动，包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、业务流程控制、会计系统控制、财产保护控制、运营分析控制、信息系统控制和绩效考评控制，并建立业务预警、应急机制等。

报告期内，公司加强对固有业务和信托业务的授权管理，结合公司业务综合系统项目开发，将业务授权管理通过信息系统化，增强了授权控制的有效性。

公司建立了有效的业务决策系统：各业务部门负责自营项目、信托项目的初审；公司风险管理部和合规部负责项目的预审；公司项目评审委员会是非常设决策机构，对项目进行业务可行性评估，得出结论；公司总经理或董事长对评审会通过的方案结论持一票否决权；公司信托投资决策委员会和自营证券投资决策小组讨论和决定业务运营过程中的重大问题。

报告期内，公司对建立“大运营”模式进行探索，进一步优化信托业务运营管理操作流程，降低操作风险，提高运营效率。

报告期内，公司进一步加强制度体系建设，共制定和修订了18项内控制度。公司全面梳理现有业务操作和管理规章，对照国家新颁布的相关法律法规以及公司业务开展情况，及时更新制度，以保证公司业务开展的合规性和可操作性。同时，根据外部政策、市场变化和公司业务发展的需要，不断研究、探讨各项业务风险管理措施，制定新的业务规章，以保障公司业务发展在风险可控的前提下进行。

公司信托业务系统和自营业务系统的部门和人员分离；高管人员管理分工分离；信托财务和自营财务的部门、人员、账表、资产和办公场所分离；每个信托财产的分离，即对每项信托业务单独开户、单独核算、单独管理。

4.4.3监督评价与纠正

公司通过建立自控、互控、监控三位一体的机制，对内部控制活动进行检查、评价、监督和纠正。业务部门对各项业务跟踪管理，经常检查其经营状况，一旦发现存在问题，迅速予以自纠；财务管理部门和风险管理部门分别行使后台监督职能和风险管理职能，相关部门、岗位之间互相制衡、监督，一旦发现问题，均要求限时纠正；审计稽核部门对公司内部控制进行再监督，可获得公司所有的经营信息和管理信息，对公司业务通过常规和专项审计，实施最后的监督和评价，督促内部审计建议的落实，并可直接向董事会和高级管理层报告。

4.5风险管理

4.5.1信用风险状况及其管理

信用风险主要指交易对手不履行义务的可能性，主要表现为：在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺、资金往来、证券投资等交易过程中，借款人、担保人、保管人（托管人）、证券投资开户券商、银行等交易对手不履行承诺，不能或不愿履行合约承诺而使信托财产或固有财产遭受潜在损失的可能性。本公司信用风险资产按五级分为正常类、关注类、次级类、可疑类和损失类。2011年度期初及期末本公司不良资产余额都为零；对信用风险资产本公司根据《金融企业呆账准备提取管理办法》财金[2005]49号文及《中国银监会办公厅关于修订信托公司年报披露格式规范信息披露有关问题的通知》（银监办发[2009]407号文）规定，参照中国人民银行《银行贷款损失计提指引》（银发[2002]98号文）规定，对年末信用风险资产按照关注类资产2%、次级类资产25%、可疑类资产50%、损失类资产100%的比例计提贷款损失准备、坏账准备。

信用风险的管理：一是公司严格实行“贷前调查、贷中审查、贷后检查”。在贷前调查（项目立项）阶段，公司规范项目尽职调查的程序、重点和方法；在贷中审查（项目审批）阶段，公司合规部、风险管理部进行预审，公司项目评审委员会对业务进行项目可行性风险评估；在贷后检查（项目运营）阶段，公司要求业务部门持续监控交易对手的履约能力。二是注重信用风险的分散和补偿。在产品交易结构设计上，公司综合运用规避、预防、分散、转移、补偿等手段管理风险，尽力降低信用风险敞口。比如：公司通过引入金融机构信用、财产抵押、权利质押等担保方式，将融资主体的信用风险进行分散、转移。为防止因抵（质）押价值变化扩大信用风险敞口，公司对拟抵（质）押资产设置了抵（质）押率上限，作为价值变化的缓冲；通过账户管理归集和监控项目本身的现金流，作为履约的主要资金来源；在可能的情况下监管交易对手账户，监督资金使用，防止挪用；通过信托受益权的优先劣后安排，将具有不同风险偏好和风险承受能力的客户分开；加大交易对手违约成本，使交易对手不敢轻易违约；通过现场过程监控和非现场信息监控，及时了解项目进展、交易对手经营和资金使用状况；安排信托受益权的流通转让，分散信用风险。三是按照银监会要求，定期对公司资产进行风险分类。四是严格按财政部和中国银监会的要求，提足包括呆账准备金、信托赔偿准备金在内的各项准备金。

4.5.2市场风险状况及其管理

市场风险主要指在金融市场等投资业务过程中，投资于有公开市场价值的金融产品或者其他产品时，金融产品或者其他产品的价格发生波动导致公司信托财产或固有财产遭受损失的可能性。同时，市场风险还具有很强的传导效应，某些信用风险的根源可能也来自于交易对手的市场风险。报告期内，基于国内外经济形势的变化，上半年股市窄幅横盘整理，结构上呈现出对2010年过度分化走势的纠偏行情，以创业板为代表的高估值中小盘股跌幅较大。下半年，股市持续扩容和赚钱效应的长期缺失导致市场信心受到较大打击，指数在年末破位下行创出两年来新低，其中高估值的中小盘成长股由于业绩普遍低于预期，且受到蓝筹股低估值的向下牵引，跌幅较大。公司权益类投资收益受到不利影响。

市场风险的管理：一是加强对经济及金融形势的分析预测，并据此提出资产配置及其调整方案。密切跟踪市场，及时调整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严格规避政策导向变化带来的不利影响。二是坚持稳健原则，在投资组合中配置足够的固定收益类低风险投资品种。三是对证券投资组合的净值、仓位和投资集中度等指标事先设定预警点或止损点。四是通过投资分散化（组合对冲）降低非系统性风险。五是在业务决策和管理过程中，分别通过压力测试进行分析和评估，进行动态跟踪管理。六是积极贯彻落实监管部门有关文件精神，及时对公司信托业务中的房地产业务、证券投资业务和银信合作等业务提出“风险提示”，密切专注市场变化，加强防范业务风险的措施。

4.5.3操作风险状况及其管理

操作风险表现为由于公司治理机制、内部控制失效或者有关责任人出现失误、欺诈等问题，公司没有充分及时地做好尽职调查、持续监控、信息披露等工作，未能及时做出应有的反应，或做出的反应明显有失专业和常理，甚至违规违约；公司没有履行勤勉尽职管理的义务，或者无法出具充分有效的证据和记录，证明自己已履行勤勉尽职管理的义务。操作风险包含合规风险，合规风险是指公司因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。报告期内，公司未发生因操作风险及合规风险所造成的损失。

操作风险的管理：一是制定和完善公司内部控制制度，在业务操作、会计系统、信息披露、信息系统、人力资源管理、关联交易、档案管理、紧急事故应变等方面，建立行之有效的内控制度和内控流程。二是明确岗位职责，即在合理的组织机构基础上，将各部门的业务活动和管理活动细化为各个具体的工作岗位，按照岗位确定职责和权限，做到定岗、定责、定职、定编、定人，从而建立起公司内部相互制约、相互督促的工作网络。三是在建立岗位职责的基础上，制定公司的业务授权制度和问责制度。通过授权机制，将从业人员的灵活性和责任制结合起来。四是不断整合公司各项业务流程和管理流程，逐步实现前、中、后台分离的业务操作流程化管理。五是建立管理防火墙，以信托财产和固有财产为隔离基础，实现信托业务系统和自营业务系统的部门和人员分离；高管人员管理分工分离；信托财务和自营财务的部门、人员、账表、资产和办公场所分离；每个信托财产的分离，即对每项信托业务单独开户、单独核算、单独管理。六是强调信息系统支持。七是制定公司员工行为规范，加强对员工守法意识、职业道德的教育。八是重视合规文化建设，宣传《合规政策》，使员工牢固树立“风险管理是公司经营的基础、效益的前提和核心竞争力的保证”这一风险管理核心价值观念。

4.5.4其他风险状况及其管理

其它风险主要是指公司业务开展中的流动性风险、政策风险、信誉风险、道德风险等。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。

其他风险的管理：一是加强员工合规培训，要求员工认真学习并执行有关的法律法规，增强合规意识，提高员工的风险管理意识和风险管理水平。二是加强对运作项目的现金流量管理，同时做好公司现金流量的预测和安排。三是加强职业道德教育，规范职业行为，把职业道德、职业操守作为员工教育的一个重要内容，不断增强员工的工作责任心，严格控制道德风险。

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1 自营资产

5.1.1 会计师事务所审计意见

上海上会会计师事务所有限公司对公司所作的审计结论如下：

上海国际信托有限公司财务报表已经按照《企业会计准则》的规定编制，在所有重大方面公允反映了上海国际信托有限公司 2011年12月31日的合并及母公司财务状况以及2011年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量。

5.1.2资产负债表

资产负债表

编制单位：上海国际信托有限公司 2011年12月31日 金额单位：人民币万元

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法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

5.1.3利润表

利润表

2011年度

编制单位：上海国际信托有限公司 金额单位:人民币万元

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法定代表人：潘卫东 主管会计工作负责人：陈兵 会计机构负责人：朱红

5.1.4所有者权益变动表(附后)

5.2 信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

信托项目资产负债汇总表

编制单位：上海国际信托有限公司 2011年12月31日 金额单位：人民币万元

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企业负责人：潘卫东 复核： 董咏梅 制表： 陈敬娴

5.2.2 信托项目利润和利润分配汇总表

信托项目利润和利润分配汇总表

编制单位：上海国际信托有限公司 2011年度 金额单位：人民币万元

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企业负责人： 潘卫东 复核：董咏梅 制表：陈敬娴

6、会计报表附注

6.1报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化

本公司2010年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法与上年度保持一致，未发生变化。

6.2或有事项说明

报告期内，本公司未发生对外担保及其他或有事项。

6.3重要资产转让及其出售的说明

报告期内，本公司未发生重要资产转让及出售情况。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1披露自营资产经营情况

6.4.1.1按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数

表6.4.1.1 金额单位：人民币万元

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注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

6.4.1.2各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

表6.4.1.2 金额单位：人民币万元

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6.4.1.3按照投资品种分类，分别披露固有业务股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数

表6.4.1.3 金额单位：人民币万元

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6.4.1.4按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等

表6.4.1.4 金额单位：人民币万元

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6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等

报告期末，本公司无自营贷款。

6.4.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

表6.4.1.6 金额单位：人民币万元

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6.4.1.7公司当年的收入结构

合并口径：表6.4.1.7.1 金额单位：人民币万元

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母公司口径：表6.4.1.7.2 金额单位：人民币万元

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其他业务收入主要包括已收回核销资产本金。营业外收入主要包括债权处置收入。

2011年度以手续费及佣金确认的信托业务收入金额为43,746.16万元，以业绩报酬形式确认的信托业务收入金额为1,956.98万元，以其他形式确认的信托业务收入金额为200万元。

6.4.2 披露信托财产管理情况

6.4.2.1 信托资产的期初数、期末数

表6.4.2.1 金额单位：人民币万元

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6.4.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

表6.4.2.1.1 金额单位：人民币万元

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6.4.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

表6.4.2.1.2 金额单位：人民币万元

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6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目表

6.4.2.2.1本年度已清算结束的信托项目

表6.4.2.2.1 金额单位：人民币万元

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注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+……+信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托）/（信托项目1的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%

6.4.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目

表 6.4.2.2.2 金额单位：人民币万元

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注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+……+信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托）/（信托项目1的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%

6.4.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目

表6.4.2.2.3 金额单位：人民币万元

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注：加权平均实际年化收益率=（信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+……+信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托）/（信托项目1的实收信托+……+信托项目n 的实收信托）×100%

6.4.2.3本年度新增的信托项目

(下转B7版)

股东 名称	出资比例（%）	法人 代表	注册资本 （万元）	注册 地址	主要经营 业务	主要财务情况（万元）
上海国际集团 有限公司★	66.33	吉晓辉	1,055,884	上海市威海路511号	开展以金融为主、非金融为辅的投资、资本运作与资产管理业务，金融研究，社会经济咨询（上述经营范围涉及许可经营的凭许可证经营）。	资产总额	7,115,321
						负债总额	3,591,986
						利润总额	309,821
						净利润	261,954
						所有者权益	3,523,335
上海久事公司	20.00	张惠民	2,752,000	上海市中山南路28号	投资及综合开发经营	资产总额	32,165,527.26
						负债总额	21,794,168.39
						利润总额	-1,076,857.08
						净利润	82,725.67
						所有者权益	10,371,358.88
申能股份有限公司	5.00	吴建雄	472,877.406	上海市虹井路159号5楼	电力建设、能源、节能、资源综合利用及相关项目；与能源建设相关的原材料、高新技术和出口创汇项目的开发，投资和经营。	资产总额	3,525,253.43
						负债总额	1,068,730.82
						利润总额	221,657.82
						净利润﹡1	194,211.30
						所有者权益﹡2	245,652.26
	﹡1注： 含少数股东损益52,025.75万元，归属于上市公司股东的净利润142,185.55万元。
	﹡2注：含少数股东权益591,354.32万元，归属于上市公司股东的所有者权益1,865,168.28万元。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
潘卫东	董事长	男	45	2011年9月	上海国际集团有限公司	66.33	经济学硕士研究生，中共党员，高级经济师。在中国人民银行杭州市分行计划资金处参加工作，曾任上海浦东发展银行宁波分行副行长，上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记，上海市金融服务办公室机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司总经理助理。现任上海国际集团有限公司副总裁，上海国际信托有限公司党委书记、董事长、法人代表。
傅帆	副董事长	男	47	2011年9月	上海国际集团有限公司	66.33	工学硕士研究生，中共党员，经济师。在上投实业公司参加工作，曾任上海联合财务有限公司高级经理，上投实业公司项目一部经理、总经理助理、副总经理，上海国际集团有限公司董事会办公室主任，上海国际信托有限公司副总经理兼投资银行总部总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理，现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
陆 敏	董事	男	58	2011年9月	上海国际集团有限公司	66.33	工业会计专业大专毕业，会计师。曾任上海手套一厂财务科会计，上海国际信托投资公司计划财务部会计、科长、副经理等职，上海国际集团有限公司计划财务总部副总经理（主持工作），现任上海盛龙投资管理有限公司执行董事，大众保险股份有限公司监事长，上海国际信托有限公司董事。
张建伟	董事	男	57	2011年9月	上海久事公司	20.00	工商管理硕士，中共党员，高级经济师。曾任上海新沪玻璃厂副厂长、上海光通信器材公司副总经理，上海久事公司实业管理总部总经理、发展策划部经理、公司总经理助理等职。现任上海久事公司副总经理，上海国际信托有限公司董事。
周燕飞	董事	女	49	2011年9月	申能股份有限公司	5.00	中文专业本科毕业，中共党员，高级经济师。曾任上海市农委党校讲师，申能股份有限公司策划部副经理、经理。现任申能股份有限公司董事会秘书兼证券部经理，上海国际信托有限公司董事。
张广生	董事	男	59	2011年9月	上海汽车工业有限公司	2.00	经济学硕士，中共党员，研究员。曾任上海市体改办处长、市体改研究所副所长、市政府研究室主任、市委研究室主任，市委副秘书长等职。现任上海汽车工业（集团）总公司副董事长，上海国际信托有限公司董事。
周卫中	董事	男	41	2011年9月	上海石化城市建设综合开发公司	1.33	经济学专业本科毕业，中共党员，经济师。曾任上海石化财贸办宣传干部、团委副书记，上海石化烟草糖酒公司副经理，上海石化地区商业贸易公司办公室副主任、总经理助理、百货公司经理、副总经理，上海金山实业投资发展有限公司副总经理。现任上海石化城市建设综合开发公司董事总经理，上海国际信托有限公司董事。
庄维苏	职工董事	女	54	2011年9月	-	-	行政管理专业本科毕业，中共党员，高级经济师。曾任上海国际信托有限公司人事处副科长，上海国际集团有限公司干部人事处副科长、科长，上海国际信托有限公司人力资源部总经理助理、副总经理；现任上海国际信托有限公司工会常务副主席，党委办公室主任，人力资源部总经理，职工董事。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
万晓枫	上海银行党委副书记兼纪委书记（已退休）	男	62	2011年9月	-	-	哲学硕士，中共党员，曾任上海市委办公厅干部、副处长、处长，上海市委办公厅副主任，浦发银行党委副书记、监事，上海银行党委副书记兼纪委书记，现任海国际信托有限公司独立董事。
陈世敏	中欧国际工商学院 会计学教授	男	53	2011年9月	-	-	会计学博士研究生，教授，美国注册管理会计师。曾任Clarion University of Pennsylvania会计学副教授、教授，The University of Louisiana at Lafayette会计学副教授，香港嶺南大学会计学副教授，香港理工大学会计学副教授。现任中欧国际工商学院会计学教授，上海国际信托有限公司独立董事。
李宪明	上海市锦天城律师事务所合伙人	男	42	2011年9月	-	-	法学博士研究生，中共党员，执业律师。曾在吉林大学法学院工作，现任上海市锦天城律师事务所合伙人，上海国际信托有限公司独立董事。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	所推举的股东名称	该股东持股比例(％)	简要履历
祝幼一	监事长	男	58	2011年9月	上海国际集团有限公司	66.33	企业管理硕士研究生，中共党员，高级经济师。曾任卢湾区劳动服务公司党总支副书记、副经理，卢湾区劳动局副局长，卢湾区计经委副主任、主任、党组书记，卢湾区副区长，上海城市合作银行党委副书记、纪委书记、副行长，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长，上海国际集团有限公司副总裁、党委委员，现任上海国际集团有限公司党委委员、副董事长，上海国际信托有限公司监事长。
马名驹	监事	男	50	2011年9月	上海锦江国际投资管理有限公司	1.34	工商管理硕士研究生，中共党员，高级会计师。曾任上海凤凰自行车股份有限公司财务部经理、副总经理、总经理、副董事长，上海东方上市公司博览中心副总经理，锦江（集团）有限公司计划财务部经理，锦江集团财务公司财务总监（兼），锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理，金融事业部总经理、党委副书记。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁，金融事业部总经理、党委副书记，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理（兼），上海锦江国际投资管理有限公司董事长、首席执行官，上海国际信托有限公司监事。
张 汉	监事	男	50	2011年9月	职工代表	--	经济管理专业本科毕业，中共党员，会计师。曾任上海警备区司务长，武警上海总队财务处副处长、二支队处长，上海国际信托投资有限公司风险管理部科长、人力资源部科长、审计稽核部科长等职。现任上海国际信托有限公司监事，审计稽核部总经理助理。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	金融从业年限	学历（位）	专业
傅帆	总经理	男	47	2011年9月	11	研究生工学硕士	工业工程管理
林彬	副总经理	男	56	2011年9月	19	大专EMBA	工商 管理
刘响东	副总经理	男	41	2011年9月	12	研究生经济学硕士	国际 金融
陈兵	副总经理 董事会秘书	男	43	2011年9月	16	研究生管理学博士	企业 管理

项目		报告期年度		上年度
		人数	比例	人数	比例
年龄分布	25以下	11	6.36%	5	3.23%
	25－29	42	24.28%	32	20.65%
	30－39	62	35.84%	56	36.13%
	40以上	58	33.53%	62	40.00%
学历（位）分布	博士	8	4.62%	9	5.81%
	硕士	82	47.40%	52	33.55%
	本科	60	34.68%	67	43.23%
	专科	16	9.25%	20	12.90%
	其他	7	4.05%	7	4.52%

资产运用	金额	占比 （％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	27,905.78	4.97	基础产业	-	-
贷款及应收款	3.17	-	房地产业	-	-
交易性金融资产	76,059.10	13.54	证券市场	107,879.30	19.21
可供出售金融资产	179,843.41	32.03	实业	-	-
持有至到期投资	-	-	金融机构	419,380.97	74.68
长期股权投资	242,284.49	43.15	其他	34,278.56	6.11
其他	35,442.88	6.31
资产总计	561,538.83	100.00	资产总计	561,538.83	100.00

资产运用	金额	占比 （%）	资产分布	金额	占比（%）
货币资金	979,433.20	12.66	基础产业	845,141.00	10.93
贷款	2,329,244.33	30.12	房地产业	493,400.00	6.38
交易性金融资产	2,140,670.90	27.68	证券	2,001,434.41	25.88
长期股权投资	316,085.75	4.09	工商企业	1,156,979.93	14.96
可供出售金融资产	1,503,245.52	19.44	金融机构	541,559.30	7.00
持有至到期投资	97,000.00	1.25	其他	2,695,898.21	34.85
买入返售金融资产	170,562.91	2.20
其他	198,170.24	2.56
合计	7,734,412.85	100.00	合计	7,734,412.85	100.00%

资产	期末数		期初数		负债及所有者权益	期末数		期初数
	合并	母公司	合并	母公司		合并	母公司	合并	母公司
资产：					负债：
现金及存放中央银行款项	5.01		6.23	0.05	向中央银行借款			-	-
存放同业款项	150,277.77	27,905.78	147,780.92	28,033.04	同业及其他金融机构存放款项			-	-
贵金属					拆入资金			-	-
拆出资金					交易性金融负债			-	-
交易性金融资产	76,059.10	76,059.10	78,608.27	78,608.27	衍生金融负债			-	-
衍生金融资产					卖出回购金融资产款			-	-
买入返售金融资产			40,000.50	40,000.50	吸收存款			-	-
应收利息	1,057.87	3.16	430.94	22.29	应付职工薪酬	20,438.42	8,039.72	18,966.36	5,553.71
发放贷款和垫款					应交税费	18,727.18	12,255.88	16,208.67	8,260.51
可供出售金融资产	188,843.41	179,843.41	106,404.23	106,404.23	应付利息
持有至到期投资					预计负债
长期股权投资	216,908.09	242,284.49	218,939.01	234,844.49	应付债券
投资性房地产			4,035.27	4,035.27	递延所得税负债			579.54	579.54
固定资产	9,964.05	8,356.82	5,640.00	4,236.96	其他负债	25,153.36	18,334.45	22,975.98	15,714.21
无形资产	1,212.16	638.86	941.70	352.65	负债合计	64,318.96	38,630.05	58,730.55	30,107.97
递延所得税资产	3,973.70	878.72	3,653.38	264.20
其他资产	34,168.82	25,568.49	35,909.06	24,169.66	所有者权益：
商誉			436.45		实收资本	250,000.00	250,000.00	250,000.00	250,000.00
					资本公积	8,312.40	8,312.39	10,297.71	10,073.92
					减：库存股
					盈余公积	74,736.64	74,736.64	52,229.26	52,229.26
					一般风险准备	26,191.92	2,783.70	21,754.75	2,783.70
					信托赔偿准备	50,000.00	50,000.00	50,000.00	50,000.00
					未分配利润	155,768.30	137,076.05	147,313.40	125,776.76
					外币折算差额	-10.73		60.09
					归属于母公司所有者权益合计	564,998.53	522,908.78	531,655.21	490,863.64
					少数股东权益	53,152.49		52,400.20
					所有者权益合计	618,151.02	522,908.78	584,055.41	490,863.64
资产总计	682,469.98	561,538.83	642,785.96	520,971.61	负债及所有者权益总计	682,469.98	561,538.83	642,785.96	520,971.61

项目	本年累计数		上年累计数
	合并	母公司	合并	母公司
一、营业收入	175,611.40	93,150.41	181,363.43	93,698.16
利息净收入	8,514.36	2,860.12	3,881.82	1,451.65
利息收入	8,514.36	2,860.12	3,881.82	1,451.65
利息支出
手续费及佣金净收入	133,468.63	45,952.49	125,560.48	30,211.23
手续费及佣金收入	133,474.06	45,957.92	125,697.26	30,217.85
手续费及佣金支出	5.43	5.43	136.78	6.62
投资收益（损失以“-”号填列）	23,563.12	36,186.52	46,650.02	59,095.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	-2,427.52	-2,427.52	-2,876.02	-3,225.95
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-230.40	-227.40	-108.01	-149.87
其他业务收入	12,723.21	10,806.20	8,255.14	6,316.04
二、营业支出	77,592.73	19,251.44	66,514.11	9,315.08
营业税金及附加	7,925.30	2,877.96	7,204.32	2,308.14
业务及管理费	69,526.23	16,232.28	58,846.39	6,543.54
资产减值损失	-5.45	-5.45	-17.91	-17.91
其他业务成本	146.65	146.65	481.31	481.31
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	98,018.67	73,898.97	114,849.32	84,383.08
加：营业外收入	8,807.68	8,343.78	1,824.48	928.51
减：营业外支出	9.09		87.07	31.40
四、利润总额	106,817.26	82,242.75	116,586.73	85,280.19
减：所得税费用	20,551.45	10,936.09	17,295.21	8,396.61
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	86,265.81	71,306.66	99,291.52	76,883.58
少数股东损益	13,150.18		16,612.84
六、归属于母公司所有者的净利润	73,115.63	71,306.66	82,678.68	76,883.58
七、每股收益：
基本每股收益
稀释每股收益

信托资产	期末余额	年初余额	信托负债和信托权益	期末余额	年初余额
信托资产：			信托负债：
货币资金	977,016.46	293,797.79	交易性金融负债	0.00	0.00
拆出资金	0.00	0.00	衍生金融负债	0.00	0.00
存出保证金	2,416.74	261.48	应付受托人报酬	1,341.82	1,275.27
交易性金融资产	2,140,670.90	1,094,451.84	应付托管费	1,399.93	1,520.80
衍生金融资产	2,984.81	351.76	应付受益人收益	24,387.97	7,199.87
买入返售金融资产	170,562.91	41,400.84	应交税费	0.00	0.00
应收款项	192,141.70	38,951.08	应付销售服务费	0.00	15.06
发放贷款	2,329,244.33	2,345,578.95	其它应付款	86,622.54	19,548.21
可供出售金融资产	1,503,245.52	1,295,584.07	预计负债	0.00	0.00
持有至到期投资	97,000.00	177,000.00	其他负债	0.93	0.00
长期应收款	0.00	0.00	信托负债合计	113,753.19	29,559.21
长期股权投资	316,085.75	179,575.00	信托权益：
投资性房地产	0.00	0.00	实收信托	7,527,542.76	5,273,364.35
固定资产	0.00	0.00	资本公积	128,897.79	129,559.87
无形资产	0.00	0.00	未分配利润	-35,780.89	34,469.38
长期待摊费用	0.00	0.00	外币报表折算差额	0.00	0.00
其他资产	3,043.73	0.00	信托权益合计	7,620,659.66	5,437,393.60
信托资产总计	7,734,412.85	5,466,952.81	信托负债及信托权益总计	7,734,412.85	5,466,952.81

项目	本年金额	上年金额
1.营业收入	290,576.19	415,507.16
1.1利息收入	271,391.97	201,548.30
1.2投资收益	90,984.35	206,814.12
1.2.1其中：对联营企业和合营企业的投资收益	0.00	0.00
1.3公允价值变动收益	-70,679.82	7,226.17
1.4租赁收入	0.00	0.00
1.5汇兑损益	-232.32	-63.72
1.6其他收入	-887.99	-17.71
2.支出	77,916.29	71,104.74
2.1营业税金及附加	0.00	0.00
2.2受托人报酬	43,292.33	28,714.11
2.3托管费	8,288.86	6,805.82
2.4投资管理费	7,978.86	7,493.24
2.5销售服务费	2,434.98	1,476.57
2.6交易费用	4,849.11	6,226.24
2.7资产减值损失	0.00	0.00
2.8其他费用	11,072.15	20,388.76
3.信托净利润	212,659.90	344,402.42
4.其他综合收益	-12,515.94	117,077.66
5.综合收益	200,143.96	461,480.08
6.加：期初未分配信托利润	34,469.38	32,878.14
7.可供分配的信托利润	263,963.27	376,856.04
8.减：本期已分配信托利润	299,744.16	342,386.66
9.期末未分配信托利润	-35,780.89	34,469.38

信用风险资产五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险 资产合计	不良 合计	不良率（％）
期初数	2,829.38	339.86	-	-	-	3,169.24	-	-
期末数	3,338.27	67.57	-	-	-	3,405.84	-	-

	期初数	本期计提	本期转回	本期 核销	期末数
贷款损失准备	-	-	-	-	-
一般准备	-	-	-	-	-
专项准备	-	-	-	-	-
其他资产减值准备	486.77		5.45	-	481.32
可供出售金融资产减值准备	-			-
持有至到期投资减值准备	-			-
长期股权投资减值准备	53.60			-	53.60
坏账准备	6.80		5.45	-	1.35
投资性房地产减值准备	-			-
抵债资产减值准备	426.37			-	426.37

	自营股票	基金	债券	长期股权 投资	其他投资	合计
期初数	31,169.14	47,071.01	15,134.60	234,844.49	91,637.75	419,856.99
期末数	37,297.99	47,843.80	22,737.50	242,284.49	148,023.22	498,187.00

企业名称	占被投资企业 权益的比例	主要经营活动	投资 损益
1.上海证券有限责任公司	33.33%	证券经纪；证券投资咨询；证券自营等	-
2.上海浦东发展银行股份有限公司	5.23%	吸收公众存款、发放贷款、办理结算等	12,011.37
3.香港申联投资发展有限公司	16.50%	投资管理等	4,903.31

表外业务	期初数	期末数
担保业务	-	-
代理业务（委托业务）	175,714.42	158,864.42
其他	1,330.00	1,330.00
合计	177,044.42	160,194.42

收入结构	金额	占比％
手续费及佣金收入	133,474.06	72.28%
其中：信托手续费收入	45,903.14	24.86%
投资银行业务收入	-	-
利息收入	8,514.36	4.61%
其他业务收入	12,723.21	6.89%
其中：计入信托业务收入部分	-	-
投资收益	23,563.12	12.76%
其中：股权投资收益	23,802.09	12.89%
证券投资收益	-238.97	-0.13%
其他投资收益	-	-
公允价值变动收益	-2,427.52	-1.31%
营业外收入	8,807.68	4.77%
收入合计	184,654.91	100.00%

收入结构	金额	占比
手续费及佣金收入	45,957.92	45.18%
其中：信托手续费收入	45,903.14	45.12%
投资银行业务收入	-	-
利息收入	2,860.12	2.81%
其他业务收入	10,806.20	10.62%
其中：计入信托业务收入部分	-	-
投资收益	36,186.52	35.57%
其中：股权投资收益	36,425.49	35.81%
证券投资收益	-238.97	-0.23%
其他投资收益	-	-
公允价值变动收益	-2,427.52	-2.38%
营业外收入	8,343.78	8.20%
收入合计	101,727.02	100.00%

信托资产	期初数	期末数
集合	1,531,649.28	2,284,129.05
单一	3,935,303.53	5,429,050.80
财产权	0.00	21,233.00
合计	5,466,952.81	7,734,412.85

主动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	533,578.98	619,235.74
股权投资类	193,750.92	185,441.72
融资类	1,319,630.86	1,661,030.19
事务管理类	0.00	34,588.60
合计	2,194,681.95	2,559,243.65

被动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	2,078,002.90	3,356,885.72
股权投资类	0.00	0.00
融资类	1,194,267.95	1,798,720.86
事务管理类	0.00	759.17
合计	3,272,270.86	5,175,169.20

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际 年化收益率
集合资金类	63	816,590.16	5.71%
单一资金类	52	1,620,863.36	4.66%
财产管理类	2	13,813.00	176.88%

已清算结束 信托项目	项目个数	实收信托 合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际 年化收益率
证券投资类	32	261,840.77	1.24%	4.02%
股权投资类	9	105,220.78	0.91%	11.70%
融资类	32	566,345.10	1.31%	6.23%
事务管理类	3	19,063.00	1.48%	24.52%

已清算结束 信托项目	项目个数	实收信托 合计金额	加权平均实际 年化信托报酬率	加权平均实 际年化收益率
证券投资类	1	177,499.50	0.11%	2.96%
股权投资类	0	0.00	-	-
融资类	38	1,320,729.58	0.15%	4.76%
事务管理类	0	0.00	-	-

所有者权益变动表

编制单位：上海国际信托有限公司(合并) 2011年度 金额单位：人民币万元

项目	本期金额										上期金额
	归属于母公司所有者权益							小计	少数股东权益	所有者权益合计	归属于母公司所有者权益							小计	少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	信托赔偿准备	未分配利润	外币报表折算差额				实收资本	资本公积	盈余公积	一般风险准备	信托风险准备	未分配利润	外币报表折算差额
一、上年年末余额	250,000.00	10,297.71	52,229.26	21,754.75	50,000.00	147,313.40	60.09	531,655.21	52,400.20	584,055.41	250,000.00	10,297.11	44,540.90	17,357.90	49,333.86	114,886.07	119.82	486,535.66	47,256.06	533,791.72
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额	250,000.00	10,297.71	52,229.26	21,754.75	50,000.00	147,313.40	60.09	531,655.21	52,400.20	584,055.41	250,000.00	10,297.11	44,540.90	17,357.90	49,333.86	114,886.07	119.82	486,535.66	47,256.06	533,791.72
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）		-1,985.31	22,507.38	4,437.17		8,454.90	-70.82	33,343.32	752.29	34,095.61		0.60	7,688.36	4,396.85	666.14	32,427.33	-59.73	45,119.55	5,144.14	50,263.69
（一）净利润						73,115.63		73,115.63	13,150.18	86,265.81						82,678.68		82,678.68	16,612.84	99,291.52
（二）直接计入所有者权益的利得和损失		-1,761.52					-10.73	-1,772.25	-10.31	-1,782.56		-223.19					-11.80	-234.99	-7.87	-242.86
1．可供出售金融资产公允价值变动净额		-2,348.70						-2,348.70		-2,348.70		-297.58						-297.58		-297.58
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响		587.18						587.18		587.18		74.39						74.39		74.39
4．其他							-10.73	-10.73	-10.31	-21.04							-11.80	-11.80	-7.87	-19.67
上述（一）和（二）小计		-1,761.52				73,115.63	-10.73	71,343.38	13,139.87	84,483.25		-223.19				82,678.68	-11.80	82,443.69	16,604.97	99,048.66
（三）所有者投入和减少资本							-60.09	-60.09		-60.09		223.79					-47.93	175.86	54.17	230.03
1. 所有者投入资本																	-47.93	-47.93	54.17	6.24
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他							-60.09	-60.09		-60.09		223.79						223.79		223.79
（四）利润分配		-223.79	22,507.38	4,437.17		-64,660.73		-37,939.97	-12,387.58	-50,327.55			7,688.36	4,396.85	666.14	-50,251.35		-37,500.00	-11,515.00	-49,015.00
1．提取盈余公积\交易风险准备\一般风险准备			22,507.38	4,437.17		-26,944.55							7,688.36	4,396.85	666.14	-12,751.35
2．对所有者（或股东）的分配						-37,500.00		-37,500.00	-11,996.60	-49,496.60						-37,500.00		-37,500.00	-11,515.00	-49,015.00
3．其他		-223.79				-216.18		-439.97	-390.98	-830.95
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本年年末余额	250,000.00	8,312.40	74,736.64	26,191.92	50,000.00	155,768.30	-10.73	564,998.53	53,152.49	618,151.02	250,000.00	10,297.71	52,229.26	21,754.75	50,000.00	147,313.40	60.09	531,655.21	52,400.20	584,055.41