中国对外经济贸易信托有限公司

  2011年年度报告摘要

1、重要提示

1.1 中国对外经济贸易信托有限公司（以下简称“本公司”、“外贸信托”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

1.2 个别董事声明

无。

1.3 独立董事意见

本人作为中国对外经济贸易信托有限公司的独立董事，保证本报告内容的真实性、准确性、完整性。

独立董事：李保民

独立董事：王军生

1.4天职国际会计师事务所有限公司对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。

1.5本公司董事长王引平、总经理杨自理、主管会计工作负责人帅立新声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况

2.1公司简介

1、公司的法定中文名称：中国对外经济贸易信托有限公司

中文名称缩写：外贸信托

公司的法定英文名称：CHINA FOREIGN ECONOMY AND TRADE TRUST CO., LTD.

英文名称缩写：FOTIC

2、法定代表人：王引平

3、注册地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座6层

邮政编码：100031

4、国际互联网网址：www.fotic.com.cn

电子信箱：fotic@sinochem.com

5、信息披露事务负责人：张一冰

联系电话：010－59568823

传真：010－59569888

电子信箱：zhangyibing@sinochem.com

6、信息披露报纸：《金融时报》、《上海证券报》

7、年度报告备置地点：外贸信托综合管理部

8、聘请的会计师事务所：天职国际会计师事务所有限公司

办公地址：中国北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座208室

2.2 组织结构图

图2.2

■

3、公司治理结构

3.1股东

股东总数：2 表3.1

■

注：★为最终实际控制人。

股东关联关系说明：中国中化股份有限公司是中化集团财务有限责任公司的股东。

3.2董事

3.2.1 董事会成员 表3.2.1

■

3.2.2独立董事 表3.2.2

■

3.3监事

监事会成员 表3.3

■

3.4高级管理人员

表3.4

■

3.5公司员工

表3.5

■

4、经营管理

4.1公司战略规划和经营方针

（1）战略愿景

国内理财市场的金字招牌，国际金融市场的百年老店。

（2）战略使命

为客户提供优质、专业的产品和服务；为股东创造合理、可持续的投资回报；为员工搭建坚实、和谐的事业发展平台。

（3）战略目标

经营业绩保持稳定增长，打造业界领先的财富管理品牌。

（4）战略整体思路

继续推进“一、二、三、四”发展战略，全力培育核心竞争力，提升持续盈利能力。具体是，树立一个核心：以人力资源建设为核心；围绕两项策略：专业化策略、差异化策略；打造三种能力：产品开发能力、自主管理能力、营销服务能力；构建四大板块：资产管理、金融合作、房地产信托、财富管理。

（5）2012年发展思路

以自营资金为基础，以营销服务为支撑，做强做优信托业务，提升公司整体盈利水平。在信托业务方面，将推行三类业务并举，即巩固平台类业务，推进投行类业务，培育资管类业务。

（6）2012年经营措施

从行业板块布局看，外贸信托将着重推进矿产能源、房地产、股权融资等板块的业务发展，构造有限多元化的业务组合，分散政策风险和市场风险，提高专业能力，保证公司盈利的稳步增长。

在营销服务方面，外贸信托将通过品牌建设、渠道拓展、精准营销、服务升级，以及支撑平台的不断完善，丰富以客户为中心、资产配置为主导的财富管理内涵，形成特色服务，实现核心客户的不断累积和直销能力的快速提升。在严格遵守银监会有关规定的前提下，在全国重点区域布局营销网点，加速直销渠道建设，完善组织架构，拓宽销售渠道。

4.2所经营业务的主要内容

4.2.1 公司业务

公司自营业务主要包括金融股权投资、证券投资等，涉及金融、房地产、基础产业、证券市场等行业和领域。公司信托业务主要包括资金信托、财产信托、财产权信托、股权投资信托等，涉及基础产业、房地产、证券市场、矿产资源、金融等行业和领域。

（单位：万元人民币） 自营资产运用与分布表 表4.2.1.1

■

（单位：万元人民币） 信托资产运用与分布表 表4.2.1.2

■

4.3市场分析

4.3.1 宏观环境

2011年的宏观经济环境充斥着各种不确定因素，后金融危机时代的“阴霾”继续笼罩着全球经济，内外不利因素使得全球经济的复苏变得更加迟缓，全球经济形势进入了更加复杂、动荡的一个时期。

（1）2011年，全球经济整体增长乏力。欧洲主权债务危机持续恶化，并蔓延到意大利和西班牙等大型经济体，欧洲银行业危机凸显；美国经济疲软、失业率居高不下，主权评级遭到下调；新兴市场国家面临通货膨胀与经济增速放缓的双重压力，难以继续为全球复苏提供强劲动力，面临资本流动转向压力，硬着陆风险上升。

（2）2011年，为实现保持物价总水平基本稳定这一宏观调控的首要任务，我国采取积极的财政政策和稳健的货币政策。虽然2011年我国GDP同比增长9.2%，但是通胀高企，CPI同比上涨5.4%，我国经济面临着加快推进经济发展方式转变、促进产业结构升级、扩大国内需求、加强自主创新等深层次的结构性问题。

4.3.2 影响公司的发展因素

4.3.2.1有利因素

（1）我国的信托业步入了高速发展期，信托业在金融业和中国经济的影响日趋扩大，投资者对信托的了解也有很大的提高。我国的信托业已经步入了“4万亿时代”，截至2011年末，全行业管理的资产规模已突破4.8万亿元。

（2）我国将继续实行稳健的货币政策，银行信贷额度仍然偏紧，随着整体经济环境的复苏，信托投融资的需求将显著增强，为信托业的发展提供良好的发展机遇。

（3）我国经济发展总体态势良好，经济增速仍然保持在较高的增长率，我国居民的可支配收入继续提高，对信托公司理财产品以及财富管理服务的需求都将明显增强。

4.3.2.2不利因素

（1）信托业的核心竞争力仍未形成，信托公司迫切需要从量的扩张转变为质的提升。《信托公司净资本管理办法》的施行更是迫使信托公司摆脱当前粗放型的外延式增长方式，探寻提升主动资产管理能力的内涵式发展道路。

（2）由于房地产受到政府的严厉调控，且2012年度房地产信托产品集中进入到期兑付的高峰期，房地产市场下行有可能引发房地产信托的兑付风险。另外，融资类银信合作、票据信托等平台类业务也受到政策的严格限制。

4.4 内部控制概况

公司建立了科学完善的公司治理机制，股东会、董事会、独立董事、监事会及高管层之间权责分明、各司其职。股东会是公司的最高权力机构，代表股东对公司拥有最终的控制权和决策权。董事会是公司经营决策的最高权力机构，对股东会负责。董事会下设有各专业委员会，其中：风险控制委员会负责揭示、评估及防范公司的业务经营风险，为董事会提供决策支持意见和管理改善建议；信托委员会负责对信托业务运行情况进行定期评估，督促公司依法履行信托职责；审计委员会负责内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露等。监事会作为独立的监督机构对股东会负责，对董事长和公司总经理任职行为和公司的经营管理情况进行有效监督。公司高管层是公司的决策执行机构，对董事会负责，在公司章程和董事会授权范围内行使职权。公司所构建的股东会、董事会、监事会和高管层之间的权力制衡结构，能有效抑制“内部人控制”和“道德风险”的发生，为公司内部控制建设提供良好的控制环境。

公司始终秉承“以信为本，以诚治业”的经营理念，树立“国内理财市场的金字招牌、国际金融市场的百年老店”的愿景，强化合规经营和尽职管理，重视内控文化的建设和培育，通过培训和学习等多种途径，使全体员工熟悉监管法律法规和公司规章制度以及业务操作流程。公司不断强化员工的风险控制意识和加强风险管理职业道德教育，并通过建立实施风险管理问责制，对风险管理过程中违规、不尽职以及过失等行为进行责任追究，同时，公司将风险管理的执行情况与绩效评价相结合，进一步强化了“风险先行”的风险观。公司各级领导和员工对公司的内控制度和机制已形成共同的理解和一致的观念。

风险法规部、内控稽核部和计划财务部等部门是公司执行内部控制的主要职能部门。公司内部控制的主要政策为合规经营、严控风险，在提升业务开拓能力、实现公司经营战略目标的同时，不断提高公司的业务风险管控能力。公司已建立起一套以业务管理、财务管理为核心的，较为完善的内控制度和操作流程体系。公司在内控制度和业务操作流程建设的同时，注重制度和流程的培训，同时，通过对内控执行情况的检查和考核，保障内控制度及操作流程的有效执行。

公司建立和设置适时跟踪报告公司内控情况的信息反馈机制，内容包括项目审批决策报告体系、项目履约监督报告体系以及证券自营业务报表体系等报告机制，并通过包括NOTES平台、财务软件、电子业务台帐等在内的电子化信息交流渠道的建立，实现信息在各部门之间的共享与交流，确保公司董事会和高管层能够及时了解公司的经营和内控情况。此外，通过公开信息披露机制的建立以及信托销售管理软件、公司网站等的建设，增进公司与监管部门、委托人、受益人的信息沟通与交流。

公司设置专门的内部审计岗位，独立行使对公司内部控制情况的监督、评价和纠正职责。在审计过程中发现的内部控制缺陷，可向被审计部门提出改进建议并敦促被审计部门及时改进。负责内部审计的部门有权直接向审计委员会、董事会、监事会和公司高管层报告内部控制的审计情况。

此外，公司对所有实施项目在终止后进行项目后评价。通过对项目尽职调查、项目和合同审批、资金拨付、执行过程管理等全过程进行分析和复核，评价项目是否达到预期效果，分析项目执行的实际情况与预测的差别及原因，找出存在的问题，总结经验教训，提出改进措施与建议。

4.5 风险管理概况

公司实施全面风险管理原则。风险管理覆盖公司所有的部门、岗位和人员，实现全员参与；风险管理渗透至公司的各项业务及各个操作环节，实行全过程风险控制；重视公司经营过程中面临的市场、信用、操作、法律、声誉等各类风险，对各类风险因素实行全方位管理。公司自2009年推行全面风险管理，定期进行重新评估。全面风险管理由内控稽核部牵头，公司各部门参加全面风险管理沟通会，查找识别公司在日常经营中面临的重大风险。公司已形成就经营管理中存在的包括市场风险、财务风险和运营风险在内的重大风险的管理状况以及开展的风险管理工作定期报告制度。公司实施集中管理原则，由风险法规部和内控稽核部负责全面风险管理。公司实施独立性原则，风险法规部、内控稽核部与各业务部门及支持保障部门保持相互独立，可直接向董事会和高管层报告，保证风险管理得到切实公正的执行。公司实施程序性原则，公司在风险管理过程中设立事前审批、事中执行和事后监督三道程序，为风险管理提供三道防火墙。

公司董事会是风险管理的最高决策机构，负责确定公司的风险管理战略、政策和程序，行使重大经营决策权，对公司风险管理负有最终责任。董事会下设风险控制委员会、信托委员会和审计委员会等专业委员会，其中，风险控制委员会负责制定公司业务决策授权范围，审核超出公司管理层权限的业务事项，审核公司主要风险管理制度，并监督、检查公司风险管理制度、业务流程规范的执行情况。信托委员会负责督促公司依法履行受托职责，对公司信托业务运行情况进行定期评估，以及针对中国银监会及其派出机构检查公司信托业务后提出的整改意见，研究提出具体措施。当公司或股东利益与受益人利益发生冲突时，信托委员会应保证公司为受益人利益服务，研究提出维护受益人利益的具体措施。审计委员会负责公司内部及外部审计工作，对公司内部控制管理工作进行监督，核查财务信息披露，并协同董事会风险控制委员会工作，指导风险管理评价、审计等工作。公司管理层负责拟定公司的风险管理战略、政策和程序，确定公司风险管理制度，定期审查和监督其执行情况，获取公司风险管理状况的报告。风险法规部和内控稽核部是公司风险管理的专职部门。外贸信托于2011年7月将原稽核法律部拆分，成立风险法规部和内控稽核部。风险法规部是公司业务风险、法律风险及合规风险的事中控制部门，负责公司业务管理办法和风险管理制度的拟定和修订，业务合同审核，项目风险评估、合规性审核。内控稽核部是公司制度和流程的执行监督部门，负责各业务部门项目执行过程管理的检查和监督，定期开展内部审计，识别和评估新产品、新业务中包含的风险因素，制定相应的操作和风险管理程序，向董事会及公司管理层及时提交风险管理报告。公司各业务部门根据业务流程标准对项目进行初审与评价，开展尽职调查，充分调查了解所开展业务中所包含的各类风险因素，落实各项风险控制措施，监督业务运行情况，直接负责业务的过程管理。

公司在经营活动中所面临的主要风险包括信用风险、市场风险和操作风险。公司面临的信用风险主要体现为信贷业务中交易对手不能按合同约定履约所带来的损失。截至2011年12月31日，公司自营业务信贷资产余额为人民币0万元。2011年初及年底公司不良资产金额均为0万元。公司的资产损失准备分为一般准备和专项准备。公司以《非银行金融机构资产风险分类指导原则（试行）》确定的资产风险分类标准为基本依据，采用资产风险分类法，将资产分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，后三类合称为不良资产。

公司面临的市场风险主要体现为在开展信贷业务中由于利率水平的不利变动以及证券投资业务中由于股价的不利变动给公司经营业绩带来的风险。

在信贷类信托业务方面。公司开展的信托类信贷业务，主要为中短期信贷，公司严格执行人民银行的利率政策，能较好地抵御利率上调可能产生的风险。

在自营证券方面。公司于2010年成立中长线投资业务投资决策委员会，负责自有资金证券市场中长线投资、PIPE投资、PE股权投资和金融股权投资等对外投资的决策，由投资发展部负责对外投资管理，有效地控制投资风险。截至2011年12月31日，公司自有资金中受股价波动风险影响的证券投资业务的持仓市值共计人民币19.86亿元，累计取得浮动盈利人民币2.95亿元。

在证券类信托业务方面。公司成立证券投资信托业务投资决策委员会和风险控制委员会并制定相关工作细则，负责自主管理类证券信托业务投资决策和风险控制，通过认真听取投资管理和研究人员意见，研判宏观政策及对资本市场的影响，确定自主管理证券信托业务风险管理方案，确保相关业务正常运行。对于投资顾问和委托人作为投资管理人的非自主管理类证券信托业务，公司采取业务开发和执行管理分设团队进行管理的方式，实现过程管理的专业化，提高工作效率。

2011年，公司成立“完善制度、优化流程”领导小组，对公司现有制度进行集中梳理，建立健全相关制度，并对所开展的业务工作进行操作流程优化。截至2011年末，公司已建立起一整套涵盖公司治理、业务管理、财务管理、业务操作等多方面的操作流程规范及各项管理制度体系。同时，公司的制度修订和工作流程优化工作已实现制度化和规范化，公司经营管理水平迈上一个新的台阶。

针对证券投资信托业务规模的不断增长，公司通过加强对交易人员的专业培训，开发应用专业的证券交易系统，并详细梳理业务风险管控及操作要点、流程的方式，强化证券投资业务的操作风险管理。

证券产品部负责证券投资信托产品的设计、交易和执行管理以及信息披露，对证券投资信托业务进行实时监控，每日对证券投资信托产品进行估值，确保相关的风险管控及操作要点落实到位，并定期向投资者和风险管理职能部门报送证券投资信托业务相关报表。

内控稽核部负责相关决议的落实、执行情况跟踪并及时向风险控制委员会进行反馈协调，并对证券投资信托业务估值、投资结构和投资规模等进行监控，及时将违反合同或监管制度的情况向业务部门和信托经理提交风险提示，有力地保障证券信托业务合法、合规运行。

定期开展业务操作流程执行状况检查，跟踪检查公司的各项操作流程的执行情况，保障业务操作流程的有效执行。业务部门通过严格规范的尽职调查和开展现场检查、及时进行信息查询以及实地拜访企业等方式，强化尽职管理职责。内控稽核部作为风险管理职能部门，通过定期报送风险管理报告以及不定期对相关项目进行现场检查等方式，督促并强化业务部门尽职管理。内控稽核部于2011年对房地产和重点融资项目开展现场检查86次，及时出具现场检查报告54份，有力地提升项目监控力度和深度。

公司设置专门的内部审计岗位，每半年对公司的各项内控制度执行状况、财务核算等内容进行检查，根据检查结果提出调整及改进意见，并向审计委员会、董事会和管理层提交内部审计报告，有效督促各项制度的贯彻执行。

5、报告期末及上一年度的比较式会计报表

5.1自营资产

5.1.1会计师事务所审计结论

本公司已经由天职国际会计师事务所有限责任公司出具标准的无保留意见的审计报告（天职京SJ[2012]第854号）。

天职国际会计师事务所有限责任公司

中国注册会计师 王清峰

中国注册会计师 迟文洲

二0一二年二月十四日

5.1.2资产负债表

编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司 2011年12月31日 单位:人民币万元

■

■

5.1.3利润表

编制单位：中国对外经济贸易信托有限公司 2011年12月31日 单位:人民币万元

■

5.1.4所有者权益变动表

■

5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 单位:人民币万元

■

5.2.2信托项目利润及利润分配表

编制单位:中国对外经济贸易信托有限公司 单位:人民币万元

■

6、会计报表附注

6.1会计报表编制基准

本报表按照中华人民共和国财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》编制。本公司报告期内会计报表编制基准无不符合会计核算基本前提的事项。本公司无合并会计报表。

6.2或有事项说明

本公司报告期内无或有事项。

6.3重要资产转让及其出售的说明

本公司报告期内无重要资产转让及其出售的事项。

6.4会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1自营资产经营情况

6.4.1.1资产风险分类结果（以净值列示）

单位：人民币万元 表6.4.1.1

■

6.4.1.2资产损失准备计提转回情况

单位：人民币万元 表6.4.1.2

■

6.4.1.3 金融资产和长期股权投资

单位：人民币万元 表6.4.1.3

■

6.4.1.4前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况（按持股比例排列）

表6.4.1.4

■

6.4.1.5前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况

表6.4.1.5

■

6.4.1.6代理业务的期初数、期末数

单位：人民币万元 表6.4.1.6

■

6.4.1.7公司当年的收入结构

单位：人民币万元 表6.4.1.7

■

6.4.2信托资产管理情况

6.4.2.1 信托资产情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1

■

6.4.2.1.1主动管理型信托业务情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1.1

■

6.4.2.1.2被动管理型信托业务情况

单位：人民币万元 表6.4.2.1.2

■

6.4.2.2本年度已清算结束的信托项目情况

6.4.2.2.1本年度已经清算结束信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.1

■

6.4.2.2.2本年度已经清算结束的主动管理型信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.2

■

6.4.2.2.3本年度已经清算结束的被动管理型信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.2.3

■

6.4.2.3本年度新增信托项目情况

单位：人民币万元 表6.4.2.3

■

6.4.2.4本公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况

公司管理信托财产恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。没有因公司自身责任而导致信托资产损失的情况。

6.5关联方关系及其交易的披露

6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策

固有业务关联方情况 表6.5.1.1

■

信托业务关联方情况 表6.5.1.2

■

6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务

固有业务关联方情况

单位：人民币万元、美元万元 表6.5.2.1

■

信托业务关联方情况

单位：人民币万元、美元万元 表6.5.2.2

■

6.5.3本公司与关联方的重大交易事项

6.5.3.1固有财产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

固有财产与关联方关联交易

单位:人民币万元 表6.5.3.1

■

注：固有财产与关联方关联交易主要是房屋租赁费用等。

6.5.3.2 信托资产与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

信托资产与关联方关联交易

单位:人民币万元 表6.5.3.2

■

6.5.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互交易金额

6.5.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

公司没有固有财产与信托财产之间的交易。

6.5.3.3.2信托资产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

公司没有信托资产与信托财产之间的交易。

6.5.4关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

固有财产没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。

信托业务没有关联方逾期未偿还本公司资金及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。

6.6会计制度的披露

本公司固有业务和信托业务自2008年1月1日起均执行中华人民共和国财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

本公司2011年度利润分配方案如下：

（1）按当年度税后利润提取法定公积金7,848.14万元人民币；

（2）按当年度税后利润提取信托赔偿准备金3,924.07万元人民币；

根据银监发【2011】7号文《中国银监会关于进一步规范银信理财合作业务的通知》中规定：“信托公司赔偿金低于银信合作不良信托贷款余额150%或低于银信合作信托贷款余额2.5%的，信托公司不得分红，直至上述指标达到标准。”截至2011年年末，信托赔偿准备金余额12,869.92万元，不能达到以上分红条件，2011年度不对股东进行利润分配。

7.2主要财务指标

表7.2

■

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

本公司没有对财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。

8、特别事项简要揭示

8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因

无。

8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

2011年4月18日，银监会下发了《中国银监会关于核准伊力扎提·艾合买提江任职资格的批复》，核准伊力扎提·艾合买提江中国对外经济贸易信托有限公司副总经理的任职资格。

2011年12月21日，银监会下发了《中国银监会关于核准范华任职资格的批复》，核准范华中国对外经济贸易信托有限公司副总经理的任职资格。

8.3公司的重大诉讼事项

本报告期内公司无重大未决诉讼事项。

8.4 本报告期内,天职国际会计师事务所出具标准的无保留意见的审计报告，公司董事会没有需要做出说明的事项。

8.5 本报告期内没有公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。

8.6 银监会及其派出机构对公司检查情况

无。

8.7 本报告期内公司无重大事项临时报告。

8.8 本报告期内公司没有银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息。

9、公司监事会意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司的决策程序符合国家法律、法规和公司的章程及相关制度，建立健全了比较有效的内控制度，董事会全体成员及董事会聘任的高级管理人员认真履行了职责，未发现有违法、违规、违章的行为，也没有损害公司利益、股东利益和委托人利益的行为。

2、财务报告的真实性

报告期内，公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果。

股东名称	持股 比例	法人 代表	注册 资本	注册地址	主要经营业务及 主要财务情况
★中国中化股份有限公司	96.22%	刘德树	人民币3,980,000万元	北京市西城区复兴门内大街28号	公司主营业务范围包括石油、化肥、化工品、金融服务、酒店和房地产业务等。 截至2011年12月31日，公司资产总额为2610.74亿元人民币（未经审计），资产负债率为65.94%（未经审计）。2011年，公司实现营业收入4529.11亿元人民币（未经审计），利润总额为134.00亿元人民币(未经审计)。
中化集团财务有限责任公司	3.78%	杨林	人民币100,000万元	北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座	公司主要经营业务为集团内结算业务、融资业务、金融中介业务、资产保值增值业务、金融股权管理业务和风险管理业务。 截至2011年12月31日，公司资产总额为335.3亿元人民币。2011年，公司实现营业收入8.08亿元人民币，税前利润为4.45亿元人民币。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的股东名称	该股东持股比例	简要履历
王引平	董事长	男	51	2010年11月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司海南公司副总经理、中国化工进出口总公司出口三处科长、中国化工进出口总公司浦东公司总经理、中国对外经济贸易信托投资公司副总经理、中国化工进出口总公司人事部总经理、中国化工进出口总公司副总经理兼人事部总经理、中国化工进出口总公司副总经理、党委委员、中国化工进出口总公司党组成员兼中化国际贸易股份有限公司总经理、中国中化集团公司副总经理、党组成员，现任中国中化集团公司副总经理、党组成员兼中国中化股份有限公司副总经理。
杨自理	董事 总经理	男	47	2009年6月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司国际部信贷部副总经理、信贷一部业务一部总经理，中国化工进出口总公司资产管理部金融一部副总经理、总经理，资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部高级业务经理，中国化工进出口总公司资产管理部总经理助理，中国对外经济贸易信托投资有限公司总经理助理、副总经理。现任中国对外经济贸易信托有限公司董事、总经理、党委书记。
胡学静	董事	女	50	2010年11月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司财会部结算科副科长、中国化工进出口总公司财会处财务科科长、中化美洲集团公司财务部经理、中国化工进出口总公司财会本部五处副处长、中国化工进出口总公司审计部副总经理、中化国际股份有限公司财务部总经理、中化国际股份有限公司风险管理部总经理、中国中化集团公司资金管理部副总经理、沈阳化工研究院财务总监，现任中国中化股份有限公司资金管理部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。
王红军	董事	男	47	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司战略室副科长、企发部股改办科长、企发部股改办经理，中国化工进出口总公司战略规划部副总经理、副总经理（主持）；现任中国中化集团、中化股份战略规划部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。
刘剑	董事	男	46	2010年11月	中化集团财务有限责任公司	3.78%	曾任中国机械进出口总公司工业机械进出口公司财会部、中国机械进出口总公司工业机械进出口公司财会科副科长、中化化肥公司财务部、中国中化集团公司化肥中心财务部副总经理、中国中化集团公司保险部副总经理、中国中化集团公司保险部总经理，现任中化集团财务有限责任公司总经理，中国对外经济贸易信托有限公司董事。

姓名	所在单位及职务	性别	年龄	选任日期	所推举的股东名称	该股东持股比例	简要履历
李保民	国务院国资委研究中心党委书记、主任	男	56	2009年6月	中国中化股份有限公司	96.22％	曾任甘肃省职工财院教务处副处长，甘肃省职工财院教务处长、院党委委员（常委），国家体改委生产司处长、副司长、党支部委员，中国建设银行会计部、大客户办公室副总经理、党支部副书记，国务院体改办产业司副司长、党支部委员，国家发改委体改研究所党委书记、副所长（正司级）；现任国务院国资委研究中心党委书记、主任，中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。
王军生	中国民主同盟中央经济委员会副主任、中国社会科学院中国经济技术研究咨询有限公司研究员	男	52	2009年6月	中国中化股份有限公司	96.22％	曾任友谊宾馆工程物资部主管，第十一届亚运会组委会处长助理，北京国际电力开发投资公司部门总经理，中工信托投资公司副总经理；现任中国民主同盟中央经济委员会副主任、中国社会科学院中国经济技术研究咨询有限公司研究员、中国对外经济贸易信托有限公司独立董事。

姓名	职务	性别	年龄	选任 日期	所推举的 股东名称	该股东持股比例	简要履历
姜爱萍	监事会召集人	男	59	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任中国化工进出口总公司财会处科长、副处长、审计稽核部处长；现任中国中化集团公司、中化股份审计稽核部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司监事会召集人。
石力	监事	女	41	2008年7月	中国中化股份有限公司	96.22%	曾任职于中化海南公司财务部，中化金桥公司财务部，中国化工进出口总公司财务资金部、财务投资部、分析评价部，远东国际租赁有限公司财务部；现任中化集团财务公司财务部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司监事。
梁虹	监事	男	48	2008年6月	职工代表	—	现任职于中国对外经济贸易信托有限公司内控稽核部，中国对外经济贸易信托有限公司监事。

姓名	职务	性别	年龄	选任日期	金融从业年限	学历	专业
杨自理	总经理	男	47	2009年	17年	研究生	金融
冯司光	副总经理	男	37	2005年	15年	本科	会计学
帅立新	财务总监	女	46	2009年	4年	本科	国际企业管理
伊力扎提·艾合买提江	副总经理	男	37	2011年	2年	本科	人力资源
李银熙	副总经理	女	48	2010年	26年	本科	国民经济管理
李京	副总经理	男	42	2010年	6年	研究生	企业管理
范华	副总经理	女	46	2011年	24年	本科	金融
张一冰	董事会秘书	女	45	2011年	22年	研究生	金融

项目		报告期年度		上年度
		人数	比例	人数	比例
年龄分布	25以下	26	14.21%	16	12.22%
	25-29	90	49.19%	61	46.56%
	30-39	43	23.49%	31	23.66%
	40以上	24	13.11%	23	17.56%
学历分布	博士	3	1.64%	3	2.29%
	硕士	102	55.74%	78	59.54%
	本科	72	39.34%	41	31.30%
	专科	6	3.28%	9	6.87%
	其他	0	0%	0	0%
岗位分布	董事、监事及其高管人员	9	4.92%	7	5.34%
	自营业务人员	3	1.64%	2	1.53%
	信托业务人员	117	63.93%	82	62.60%
	其他人员	54	29.51%	40	30.53%

资产运用	金额	占比（％）	资产分布	金额	占比（％）
货币资产	44,182.40	10.38%	基础产业	40,480.75	9.51%
贷款	-	0.00%	房地产业	38,329.16	9.00%
金融资产	323,102.02	75.92%	证券	234,179.85	55.03%
长期投资	47,262.64	11.11%	实业	-	0.00%
其他	11,039.06	2.59%	其他	112,596.36	26.46%
资产总计	425,586.12	100.00%	资产总计	425,586.12	100.00%

资产运用	金额	占比（%）	资产分布	金额	占比（%）
货币资产	4,155,920.97	17.41%	基础产业	3,304,478.00	13.84%
贷款	6,428,348.69	26.92%	房地产	2,290,908.23	9.59%
交易性金融资产	1,787,199.20	7.48%	证券市场	4,477,305.38	18.75%
可供出售金融资产	2,122,461.55	8.89%	实业	1,867,941.75	7.82%
持有至到期投资	1,499,390.00	6.28%	金融机构	629,559.00	2.64%
长期股权投资	1,345,759.64	5.64%	其他	11,307,323.70	47.36%
其他	6,538,436.01	27.38%
信托资产总计	23,877,516.06	100.00%	信托资产总计	23,877,516.06	100.00%

项目		行次	年末数		年初数
一、	流动资产	1
	货币资金	2	44,182.40		16,849.70
	拆出资金	3	-		-
	交易性金融资产	4	30,096.69		-
	衍生金融产品	5	-		-
	买入返售金融资产	6	-		-
	应收票据	7	-		-
	应收账款	8	8,257.48		1,501.22
	预付款项	9	131.62		121.83
	应收利息	10	-		-
	应收股利	11	-		-
	其他应收款	12	1,031.75		506.95
	发放贷款及垫款	13	-		-
	一年内到期的非流动资产	14	83,334.46		56,953.29
	代理业务资产	15	28.00		28.00
	其他流动资产	16	-		-
	流动资产合计	17	167,062.41		75,960.99
二、	非流动资产：	18
	可供出售金融资产	19	166,940.88		195,119.13
	持有至到期投资	20	42,729.99		66,268.39
	长期应收款	21	-		-
	长期股权投资	22	47,262.64		48,624.44
	投资性房地产	23	-		-
	固定资产	24	660.43		293.95
	在建工程	25	-		-
	工程物资	26	-		-
	固定资产清理	27	-		-
	生产性生物资产	28	-		-
	油气资产	29	-		-
	无形资产	30	614.76		413.10
	开发支出	32	-		-
	商誉	33	-		-
	长期待摊费用	34	315.01		-
	递延所得税资产	35	-		-
	其他非流动资产	36	-		-
	非流动资产合计	37	258,523.71		310,719.01
	资产总计	38	425,586.12		386,680.00
项目		行次		年末数	年初数
三、	流动负债：	39			-
	拆入资金	40		-	-
	交易性金融负债	41		-	-
	衍生金融负债	42		-	-
	卖出回购金融资产款	43		-	-
	应付票据	44		-	-
	应付账款	45		-	-
	预收款项	46		-	-
	应付职工薪酬	47		3,764.12	2,211.19
	应交税费	48		7,768.19	4,807.04
	应付利息	49		-	-

	应付股利	50		-	-
	其他应付款	51		10,852.77	1,320.68
	一年内到期的非流动负债	52		-	-
	代理业务负债	53		28.00	28.00
	其他流动负债	54		-	-
	流动负债合计	55		22,413.07	8,366.91
四、	非流动负债：	56		-	-
	长期借款	57		-	-
	应付债券	58		-	-
	长期应付款	59		-	-
	专项应付款	60		-	-
	预计负债	61		-	-
	递延所得税负债	62		7,150.51	20,072.19
	其他非流动负债	63		-	-
	非流动负债合计	64		7,150.51	20,072.19
	负债合计	65		29,563.59	28,439.10
五、	所有者权益（或股东权益）：	66
	实收资本（或股本）	67		220,000.00	220,000.00
	资本公积	68		25,113.94	65,813.70
	减：库存股	69		-	-
	盈余公积	70		29,984.25	22,136.11
	信托赔偿准备金	71		12,869.92	8,945.85
	未分配利润	72		108,054.41	41,345.24
	所有者权益合计	73		396,022.53	358,240.90
	负债和所有者权益总计	74		425,586.12	386,680.00

项目	本年数	上年数
一、营业收入	122,212.80	64,111.50
利息净收入	549.79	1,130.74
利息收入	549.79	1,132.45
利息支出		1.71
手续费及佣金净收入	78,889.25	42,831.75
手续费及佣金收入	78,889.25	42,831.75
手续费及佣金支出	-	-
租赁收益	-	-
投资收益	42,682.76	20,615.24
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	131.00	-438.09
汇兑损益（损失以“-”号填列）	-44.68	-28.15
其他业务收入	4.68
二、营业支出	20,326.76	10,420.83
营业税金及附加	7,757.69	2,588.83
业务及管理费	12,218.57	7,687.09
资产减值损失	216.34	144.91
其他业务成本	134.16	-
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	101,886.04	53,690.67
加：营业外收入	3.21	118.22
减：营业外支出	2.34	0.69
其中：非流动资产处置损失	-	-
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	101,886.90	53,808.20
减：所得税费用	23,405.52	10,205.77
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	78,481.38	43,602.44
六、每股收益：	-	-
（一）基本每股收益	-	-
（二）稀释每股收益	-	-

项目	本年金额（单位:人民币万元）
	实收资本	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所者者权益合计
一、上年年末余额	220,000.00	65,813.70	-	-	22,136.11	8,945.85	41,345.24	358,240.90
加： 1．会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
2．前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-
3．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年年初余额	220,000.00	65,813.70	-	-	22,136.11	8,945.85	41,345.24	358,240.90
三、本年增减变动金额(减少以“-”号填列)	-	-40,699.75	-	-	7,848.14	3,924.07	66,709.17	37,781.63
（一）净利润	-	-	-	-	-	-	78,481.38	78,481.38
（二）其他综合收益	-	-40,699.75	-	-	-	-	-	-40,699.75
上述（一）和（二）小计	-	-40,699.75	-	-	-	-	78,481.38	37,781.63
（三）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 所有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
2．股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
3．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（四）利润分配	-	-	-	-	7,848.14	3,924.07	-11,772.21	-
1．提取盈余公积	-	-	-	-	7,848.14	-	-7,848.14	-
2．提取一般风险准备	-	-	-	-	-	3,924.07	-3,924.07	-
3．对所有者（或股东）的分配	-	-	-	-	-	-	-	-
4．其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
2．盈余公积转增资本（或股本）	-	-	-	-	-	-	-	-
3．盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（六）专项储备	-	-	-	-	-	-	-	-
1．本期提取	-	-	-	-	-	-	-	-
2．本期使用	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年年末余额	220,000.00	25,113.94	-	-	29,984.25	12,869.92	108,054.41	396,022.53

资产	年末数	年初数	负债和所有者权益	年末数	年初数
流动资产：			流动负债：
货币资金	4,155,920.97	629,583.22	拆入资金	-	-
拆出资金	-	-	交易性金融负债	-	-
交易性金融资产	1,787,199.20	1,417,039.28	衍生金融负债	-	-
衍生金融资产	-	-	卖出回购金融资产款	-	-
买入返售金融资产	502,570.63	30,000.03	应付职工薪酬	-	-
应收账款	5,906,871.26	240,006.55	应交税费	394.93	94.96
预付账款	-	-	应付利息	-	-
应收利息	7,740.17	366.28	应付股利	1,653.17	86.79
应收股利	-	-	应付账款	1,422.16	4,751.24
其他应收款	121,168.71	42,681.40	其他应付款	92,517.17	17,094.58
发放贷款	6,428,348.69	3,688,057.17	代理业务负债	-	-
代理业务资产	-	-	流动负债合计	95,987.43	22,027.57
其他流动资产	-	-
流动资产合计	18,909,819.64	6,047,733.92
			非流动负债：
非流动资产：			长期应付款	-	-
可供出售金融资产	2,122,461.55	1,671,198.89	预计负债	-	-
长期应收款	-	-	递延所得税负债	-	-
持有至到期投资	1,499,390.00	347,330.00	其他非流动负债	-	-
长期股权投资	1,345,759.64	572,838.65	非流动负债合计	-	-
固定资产	-	7,198.85	负债合计	95,987.43	22,027.57
固定资产清理	-	-
无形资产	-	-
商誉	-	-	所有者权益：
长期待摊费用	85.22	-	实收信托	23,689,860.30	8,332,555.56
递延所得税资产	-	-	资本公积	75,807.71	132,565.91
其他非流动资产	-	-	盈余公积	-	-
非流动资产合计	4,967,696.42	2,598,566.39	信托赔偿准备金	-	-
			未分配利润	15,860.62	159,151.28
			所有者权益合计	23,781,528.63	8,624,272.74
资产总计	23,877,516.06	8,646,300.31	负债和所有者权益总计	23,877,516.06	8,646,300.31

项目	本年实际数	上年实际数
一、营业收入	583,964.88	411,518.62
利息净收入	809,422.76	184,280.82
利息收入	809,422.76	184,280.82
利息支出	-	-
手续费及佣金净收入	-	3.79
手续费及佣金收入	-	3.79
手续费及佣金支出	-	-
租赁收益	3,862.17	-
投资收益（损失以“-”号填列	-50,349.64	214,443.34
其中：对联营企业合营企业的投资收益	16,507.35	-
公允价值变动损益（损失以“-”号填列）	-204,446.92	10,830.66
汇兑损益（损失以“-”填列）	-	-
其他业务收入	25,476.51	1,960.00
二、营业支出	170,361.34	83,519.37
营业税金及附加	4,125.73	2,060.64
业务及管理费	166,235.62	81,458.73
资产减值损失	-	-
其他业务成本	-	-
三、营业利润（亏损以“-”号填列)	413,603.54	327,999.25
加：营业外收入	-	0.04
减：营业外支出	-	-
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	413,603.54	327,999.29
减：所得税费用	-	-
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	413,603.54	327,999.29
加：期初未分配信托利润	159,151.28	-
六、可供分配的信托利润	572,754.82	327,999.29
减：本期已分配的信托利润	556,894.19	168,848.01
七、期末未分配信托利润	15,860.62	159,151.28

信用风险资产 五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险资产合计	不良资产合计	不良资产率（%）
期初数	386,680.00	-	-	-	-	386,680.00	-	0.00%
期末数	425,586.12	-	-	-	-	425,586.12	-	0.00%

	期初数	本期计提	本期转回	本期核销	期末数
贷款损失准备
一般准备	-	-	-	-	-
专项准备	-	-	-	-	-
其他资产减值准备	-	-	-	-	-
可供出售金融资产减值准备	-	-	-	-	-
持有至到期投资减值准备	290.49	142.90	306.14	-	127.25
长期股权投资减值准备	401.79	-	-	-	401.79
坏账准备	18.69	73.44	-	-	92.14
投资性房地产减值准备	-	-	-	-	-

	自营股票	基金	债券	持有至到期投资	长期股权投资
期初数	194,875.77	243.36	-	123,221.69	48,624.44
期末数	166,739.87	30,297.70	-	126,064.45	47,262.64

企业名称	占被投资企业权益的比例	主要经营活动	投资收益 （单位：人民币万元）
1.冠通期货经纪有限公司	48.72%	期货	713.80
2.诺安基金管理公司	40.00%	基金管理	9,022.56
3.宝盈基金管理公司	25.00%	基金管理	432.41

企业名称	占贷款总额的比例	还款情况
-	-	-

	期初数	期末数
代理业务（委托业务）	28.00	28.00
其他	-	-
合计	28.00	28.00

收入结构	金额
手续费及佣金收入	78,889.25
其中：信托手续费收入	71,729.72
投资银行业务收入	7,159.53
利息收入	549.79
其他业务收入	4.68
其中：计入信托业务收入部分	-
投资收益	42,682.76
其中：股权投资收益	10,171.42
证券投资收益	22,328.19
其他投资收益	10,183.15
公允价值变动收益	131.00
营业外收入	3.21
收入合计	122,260.69

信托资产	期初数	期末数
集合	3,694,120.98	12,930,238.85
单一	4,465,718.88	9,943,675.96
财产权	486,460.46	1,003,601.25
合计	8,646,300.32	23,877,516.06

主动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	2,432,892.65	3,939,422.38
股权投资类	546,293.42	990,369.19
融资类	2,706,134.76	12,612,748.34
事务管理类	-	-
合计	5,685,320.83	17,542,539.91

被动管理型信托资产	期初数	期末数
证券投资类	887,652.06	4,525,280.64
股权投资类	404,825.71	231,510.69
融资类	1,661,302.87	1,578,184.82
事务管理类	7,198.85	-
合计	2,960,979.49	6,334,976.15

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化收益率
集合类	473	5,321,852.51	3.95%
单一类	66	2,351,587.65	4.83%
财产管理类	3	35,198.85	6.39%

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	57	702,608.40	0.74%	-7.53%
股权投资类	5	76,530.00	0.44%	12.51%
融资类	458	5,589,381.19	0.55%	5.38%
事务管理类	-	-	-	-

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	2	29,865.00	0.75%	2.69%
股权投资类	1	139,915.20	0.20%	9.02%
融资类	18	1,163,140.38	0.13%	4.74%
事务管理类	1	7,198.84	0.00%	0.00%

新增信托项目	项目个数	实收信托合计金额
集合类	1,495	15,853,084.26
单一类	181	14,024,953.62
财产管理类	8	555,000.00
新增合计	1,684	30,433,037.88
其中：主动管理型	1,642	18,953,905.84
被动管理型	42	11,479,132.04

	关联交易数量	关联交易金额 （人民币万元）	定价政策
合计	3	1,389.42	公允价值定价

	关联交易数量	关联交易金额 （人民币万元）	定价政策
合计	1	50,000.00	公允价值定价

关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地	注册资本	主营业务
股东	中国中化股份有限公司	刘德树	北京	3,980,000.00	石油、化肥、化工、金融等行业投资
股东	中化集团财务有限责任公司	杨林	北京	100,000.00	财务和融资顾问
同受母公司控制	北京凯晨置业有限公司	何操	北京	美元10,240.00	房地产开发
同受母公司控制	中化金茂物业管理(北京)有限公司	蓝海青	北京	500.00	物业管理
同受母公司控制	中化国际物业酒店管理有限公司	蓝海青	北京	38,760.00	房地产开发

关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地	注册资本	主营业务
受同一母公司控制	中化方兴投资管理（北京）有限公司	李雪花	北京	美元2,900	房地产

	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	-	-	-	-
投资	-	-	-	-
租赁	-	-	-	-
担保	-	-	-	-
应收账款	-	-	-	-
其他	1,527.42	-	138.00	1,389.42
合计	1,527.42	-	138.00	1,389.42