（上接B18版）

１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

１２、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

（四）基金管理人和基金经理的承诺

１、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（１） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（２） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

（３） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（４） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（５） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（１） 越权或违规经营；

（２） 违反基金合同或托管协议；

（３） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（４） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（５） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（６） 玩忽职守、滥用职权；

（７） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（８） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（９） 贬损同行，以抬高自己；

（１０）以不正当手段谋求业务发展；

（１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

４、基金经理承诺

（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（３） 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的风险管理体系

本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。

１、风险管理原则

基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：

（１）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节。

（２）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性，使其有效地发挥职能作用。

（３）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。

（４）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。

（５）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力。

（６）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不断完善风险管理体系。

２、风险管理组织架构

本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。

汇添富风险管理组织结构图

■

（１）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与督察长。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

（２）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。

（３）金融工程部、稽核监察部是风险管理的职能部门。金融工程部负责投资组合市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、营运风险、道德风险等的管理。

（４）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。

３、风险管理内容

本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。

（１）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程。

（２）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。

（３）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。

（４）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。

（５）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。

（六）基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。

基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。

１、内部控制目标

（１）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。

（３）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

２、内部控制原则

（１）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（２）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。

（３）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

（４）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

（５） 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

３、内部控制内容

基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。

基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。

（１）投资管理业务控制

基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。

针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。

（２）信息披露控制

基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。

（３）信息技术系统控制

基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。

（４）会计系统控制

基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。

（５）内部稽核控制

基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了《汇添富基金管理有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。

４、基金管理人关于内部合规控制声明书

（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（２）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号

成立时间：１９８４ 年１ 月１ 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：赵会军

（二）主要人员情况

截至２０１１年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年１２月，中国工商银行共托管证券投资基金２３１只，其中封闭式７只，开放式２２４只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２８项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

（四）基金托管人的职责

基金托管人应当履行下列职责：

（１）安全保管基金财产；

（２）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（３）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（４）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（５）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（６）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（７）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；

（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（９）按照规定召集基金份额持有人大会；

（１０）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（１１）法律法规和基金合同规定的其它职责。

（五）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。２００７ 年，中国工商银行资产托管部再次通过了评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的国际资格认证ＳＡＳ７０（审计标准第７０ 号）。通过ＳＡＳ７０国际专项认证，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，已经启动ＳＡＳ７０ 审计年度化、常规化的项目。

１、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

２、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

３、内部风险控制原则

（１）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（２）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

（３）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

（４）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

（５）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（６）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

４、内部风险控制措施实施

（１）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（２）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

（３）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

（４）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

（５）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（６）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（７）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。

５、资产托管部内部风险控制情况

（１）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

（２）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（３）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（４）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、汇添富基金管理有限公司直销中心

住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼

法定代表人：桂水发

电话：（０２１）２８９３２８２３

传真：（０２１）２８９３２８０３

联系人：丛菲

客户服务电话：４００－８８８－９９１８（免长途话费）

网址：ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

２、代销机构

１） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０６９１２

传真：０１０－６６１０７９１４

联系人：刘业伟

客户服务电话：９５５８８

网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

３） 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：９５５６６

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

４） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

电话：０１０－６６２７５６５４

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：王琳

客服电话：９５５３３

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

５） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

６） 招商银行股份有限公司

办公地址： 深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

开放式基金咨询电话：９５５５５

开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

７） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

联系人：倪苏云、虞谷云

客户服务热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

８） 深圳发展银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：肖遂宁

电话：（０７５５）８２０８８８８８

联系人：张青

客服电话：９５５０１

公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

９） 中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

法定代表人： 唐双宁

联系人： 朱红

电话：０１０－６３６３６１５３

传真：０１０－６３６３６１５７

客服电话：９５５９５

网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

１０） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门大街２号

法定代表人：董文标

电话：０１０－５７０９２６１５

传真：０１０－５７０９２６１１

联系人：董云巍

客户服务电话：９５５６８

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

１１） 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：范一飞

开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８

开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１

联系人：张萍

联系电话：０２１－６８４７５８８８

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

１２） 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路１０９９号

法定代表人：孙建一

联系人：芮蕊

电话：０７５５－２５８７９７５６

传真：０７５５－２２１９７７０１

客服电话：９５５１１－３

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

１３） 宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

法定代表人： 陆华裕

开放式基金咨询电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

联系人： 胡技勋

联系电话：０５７４－８９０６８３４０

传真：０５７４－８７０５００２４

网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１４） 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５层

法定代表人：胡平西

联系人：吴海平

电话：０２１－３８５７６６６６

传真：０２１－５０１０５１２４

客服电话：０２１－９６２９９９

上海农商银行网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

１５） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：０５７１－８５１０８３０９

传真：０５７１－８５１５１３３９

联系人：严峻

客户服务电话：０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

１６） 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路５０号

办公地址：南京市白下区淮海路５０号

邮政编码：２１０００８

法定代表人：林复

电话：０２５－８４５４４０２１

传真：０２５－８４５４４１２９

１７） 江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路５５号

办公地址：南京市洪武北路５５号

法定代表人：黄志伟

联系人：田春慧

客户服务电话：４００－８６－９６０９８、９６０９８

网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

１８） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

开放式基金咨询电话：４００－８８８－８８１１

联系人：王宏

联系电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６５６９

网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

１９） 哈尔滨银行股份有限公司

住所：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

法人：郭志文

联系人：王超

联系电话：０４５１－８６７７９００７

传真：０４５１－８６７７９２１８

客服电话：９５５３７

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼

办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼

法定代表人：郭林

电话：０２１－３２２２９８８８

传真：０２１－６２８７８７８３

联系人：陈敏

客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

２１） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５

开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：陈剑虹

统一客服电话：４００８００１００１

公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２） 渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

联系人：王兆权

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

客户服务电话：４００－６５１５－９８８

２３） 财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号 环球金融中心９楼

法定代表人：罗浩

电话：０２１－３８７８４８１８

传真：０２１－６８７７５８７８

联系人：倪丹

客户服务电话：６８７７７８７７

公司网站：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

２４） 财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼

法定代表人：周晖

咨询电话：０７３１－８４４０３３１９

传真：０７３１－８４４０３４３９

联系人：郭磊

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

２５） 财通证券有限责任公司

法定代表人：沈继宁

联系人：乔骏

电话：０５７１－８７９２５１２９

注册地：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

２６） 长城证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址： 深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

邮政编码：５１８０３４

法定代表人： 黄耀华

电 话：０７５５－８３５１６０８９

传 真：０７５５－８３５１５５６７

２７） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

２８） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人： 姚文平

开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８

开放式基金业务传真：０２１－６８７６７０３２

联系人：叶蕾

联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５２２

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

２９） 第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８

开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１

联系人：崔国良

联系电话：０７５５２５８３２８５２

网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

３０） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人： 潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

３１） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：０２１－６３３２５８８８

传真：０２１－６３３２６１７３

客户服务热线：９５５０３

东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３２） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

客服电话：０５１２－３３３９６２８８

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３３） 光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人： 徐浩明

联系人： 刘晨、李芳芳

电话： ０２１－２２１６９９９９

传真： ０２１－２２１６９１３４

客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

３４） 广发证券股份有限公司

法定代表人：林治海

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

３５） 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９楼

法定代表人：刘东

开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３

开放式基金业务传真：０２０－８８８３６６５４

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８８８３６９９９

３６） 国都证券有限责任公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

开放式基金咨询电话：４００－８１８－８１１８

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

３７） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

邮政编码：５１８０４０

法定代表人：张雅锋

电 话：０７５５－８３７０９３５０

传 真：０７５５－８３７００２０５

３８） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街９５号

办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

客户服务电话：４００－６６０－０１０９

网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３９） 国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号

法定代表人：雷建辉

基金业务对外联系人：沈刚

联系电话：０５１０－８２８３１６６２

联系传真：０５１０－８２８３０１６２

公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５５７０

４０） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

客户服务热线：４００８８８８６６６

网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

４１） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

４２） 国元证券股份有限公司

住所：合肥市寿春路１７９ 号

办公地址：合肥市寿春路１７９ 号

法定代表人：凤良志

开放式基金咨询电话：全国：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１—２２７２１００

联系人：陈琳琳

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

４３） 海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－ ２３２１９１００

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：９５５５３

公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

４４） 恒泰长财证券有限责任公司

注册地址：吉林省长春市长江路经济开发区人民大街２８０号科技城２层Ａ－３３段

法定代表人：赵培武

联系人：吴德森

电话：０４３１－８２９５１７６５

传真：０４３１－８２９４６５３１

网站：ｗｗｗ．ｃｃｚｑ．ｎｅｔ

客服热线：０４３１－８２９５１７６５

４５） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：０４７１－４９７２３４３

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

４６） 宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

电话：０１０－８８０８５８５８

传真：０１０－８８０８５１９５

联系人：李巍

客户服务电话：４００－８００－０５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

４７） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座

法定代表人：李工

电话：０５５１－５１６１６６６

传真：０５５１－５１６１６００

联系人：甘霖

客户服务电话：９６５１８（安徽）、４００－８０－９６５１８（全国）

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

４８） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

联系人：毛雪梅

电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２１８

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

４９） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

邮政编码：３５０００３

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５０） 华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

客服电话：０９３１－９６６６８、４００－６８９－８８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

５１） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系人：程高峰、万鸣

客服电话： ９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

５２） 江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务热线：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５３） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

法定代表人：杨宇翔

全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

联系人：郑舒丽 （ｚｈｅｎｇｓｈｕｌｉ００１＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６３９１）

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

５４） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５５） 日信证券有限公司

注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈韦杉

联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

５６） 瑞银证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号／英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：０１０－５８３２－８１１２

传真：０１０－５８３２－８７４８

联系人：牟冲

客户服务电话：４００－８８７－８８２７

网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

５７） 山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

客服电话：４００－６６６－１６１８

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

５８） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海西藏中路３３６号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

客户服务电话：（０２１）９６２５１８、４００８９１８９１８（全国热线）

公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

５９） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

电话委托：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

６０） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２层

法定代表人：卢长才

联系人：方文

电话：０７５５－８３１９９５１１

传真：０７５５－８３１９９５４５

网站： ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服热线：０７５５－８３１９９５１１

６１） 天源证券经纪有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路５３号

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦１８楼

邮政编码：５８００２６

法定代表人： 林小明

电 话：０７５５－３３３３１１８８

传 真：０７５５－３３３２９８１５

６２） 万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

办公地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

法定代表人：张建军

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３

开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

联系人：罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

邮箱：ｌｕｏｃｂ＠ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

６３） 五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４７层０１单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心办公室４８层

邮政编码：５１８０３５

注册资本： ８．８亿元人民币

法定代表人：张永衡

电 话：０７５５－８２５４５５５５

６４） 厦门证券有限公司

地址：厦门市莲前西路２号

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

６５） 湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１８

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８－８５０３

客服电话：４００－８８８－１５５１

公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

６６） 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

６７） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

邮政编码：３５０００３

法定代表人：兰荣

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

邮政编码：２００１３５

客服电话：９５５６２

业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

业务联系人：谢高得

传真：０２１－３８５６５９５５

兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）

６８） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８

开放式基金业务传真：０１０－６６５６８９９０

联系人： 田薇

联系电话：０１０－６６５６８４３０

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

６９） 招商证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：林生迎

客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

７０） 中航证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：０７９１－６７６８６８１

联系人：戴蕾

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

７１） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

传真：０７５５－８２０２６５３９

网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

客服电话：４００－６００－８００８

７２） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人姓名：王常青

基金业务对外联系人：权唐

联系电话：４００－８８８８－１０８

联系传真：０１０－６５１８２２６１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－８８８８－１０８

７３） 中信证券（浙江）有限责任公司

公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

法人代表：沈强

邮政编码：３１００５２

联系人：周妍

联系电话：０５７１－９６５９８

公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

７４） 中信万通证券有限责任公司

法定代表人：杨宝林

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

基金业务联系人：吴忠超

电话：０５３２－８５０２２３２６

传真：０５３２－８５０２２６０５

客户服务电话：０５３２－９６５７７

公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

７５） 中信证券股份有限公司

住址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

电话：０１０－８４５８８８８８

传真：０１０－８４８６５５６０

联系人：陈忠

公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

７６） 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许刚

联系人：李丹

电话：０２１－６８６０４８６６

传真：０２１－５０３７２４７４

客户服务电话：０２１－６８６０４８６６

公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

７７） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１—６５５８５６７０

联系传真：０３７１－－６５５８５６６５

客服电话：９６７２１８（郑州市外客户需要加拨区号）、４００－８１３－９６６６

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

７８） 天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１００１３２

办公地址： 北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１００１３３

法定代表人：林义相

联系电话： ０１０－６６０４５６０８

客服电话： ０１０－６６０４５６７８

传真： ０１０－６６０４５５００

联系人：林爽

天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：汇添富基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室

办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２２楼

法定代表人：桂水发

电话：（０２１）２８９３２８８８

传真：（０２１）２８９３２９９８

联系人：王小练

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：（０２１）３１３５８６６６

传真：（０２１）３１３５８６００

经办律师：吕红、黎明

联系人：吕红

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所

法定代表人：葛明

住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

邮政编码：１００７３８

公司电话：（０１０）５８１５３０００

公司传真：（０１０）８５１８８２９８

签章会计师：徐艳、汤骏

业务联系人：汤骏

六、基金份额的分类

（一）基金份额分类

本基金根据投资者认购、申购本基金的金额，对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额类别。

本基金将设Ａ 类和Ｂ 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。

（二）基金份额类别的限制

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（三）基金份额的自动升降级

１、若Ａ 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过５００万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ａ 类基金份额升级为Ｂ 类基金份额。

２、若Ｂ 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于５００ 万份时，本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户持有的Ｂ 类基金份额降级为Ａ 类基金份额。

３、投资者在提交认／申购等交易申请时，应正确填写基金份额的代码（Ａ类、Ｂ 类基金份额的基金代码不同），否则，因错误填写基金代码所造成的认／申购等交易申请无效的后果由投资者自行承担。投资者认／申购申请确认成交后，实际获得的基金份额类别以本基金的注册登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

（四）基金份额分类及规则的调整

１、根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

２、基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认（申）购各类基金份额的最低金额限制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前２ 日至少在一家指定媒体上刊登公告。

３、提高基金份额升降级的数量限制，须先按基金合同履行召开基金份额持有人大会程序，经基金份额持有人大会表决通过并经中国证监会依法核准或备案后方可公告实施。

七、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经２０１２年４月２５日中国证监会证监许可【２０１２】５５６号文件核准募集。

（一）基金的类型及存续期间

１、基金类型：债券型证券投资基金

２、基金运作方式：

契约型开放式

（１）每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请

对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作起始日），至基金合同生效日或基金份额申购申请日次一个月的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非工作日，则顺延到下一工作日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日对应的次二个月的月度对日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）止。以此类推。

每个运作期到期日前，基金份额持有人不能提出赎回申请。

其中，月度对日指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言，下同）在后续日历月中的对应日期，若该日历月实际不存在对应日期的，则顺延至下一工作日。

例１：（后续日历月中存在对应日期）：如基金合同生效日（或基金份额申购确认日）为２０１２年２月２日，则该日次一个月的月度对日为３月２日。

例２：（后续日历月中不存在对应日期）：如基金合同生效日（或基金份额申购确认日）为２０１２年１月３１日，则该日次一个月的月度对日顺延至３月１日。

（２）每个运作期到期日，基金份额持有人可提出赎回申请

每个运作期到期日起，基金份额持有人可提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。

在基金份额对应的每个运作期到期日，基金管理人办理该基金份额对应的未支付收益的结转。

基金份额持有人在运作期到期日申请赎回的，基金管理人按照“九、基金份额的申购、赎回”的约定为基金份额持有人办理赎回。

３、存续期间：不定期

（二）募集方式

基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）公开发售。

（三）募集期限

自基金份额发售之日起，最长不得超过３个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

（四）募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（五）募集场所

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

投资者还可以登录基金管理人网站（ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。

  具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发布的公告。

（六）募集目标

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售。

（七）基金份额的认购

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

１、基金的面值

本基金基金份额初始发售面值为人民币１．００元。

２、认购费用

本基金不收取认购费用。

３、认购份额的计算

认购份额的计算方法如下：

认购份额 ＝ （认购金额＋认购金额利息） ／ 基金份额初始面值

上述认购份额以四舍五入的方法保留小数点后２ 位，由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。

例一：假定某投资者投资１０，０００ 元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为３ 元。则其可得到的认购份额计算如下：

认购份额＝（１０，０００ ＋ ３）／１．００＝１０，００３ 份

即投资者投资１０，０００ 元认购本基金，可得到１０，００３ 份基金份额（含利息折份额部分）

４、基金份额的认购程序

（１）认购时间安排

投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金代销机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。

（２）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。

（３）基金份额的认购采用金额认购方式

投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

（４）认购的确认

当日（Ｔ日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在Ｔ＋２日到网点查询认购申请的受理结果，并可在募集截止日后４个工作日内可以到网点打印交易确认书。

（５）认购金额的限制

在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币１０００元（含认购费），直销中心首次认购的最低金额为人民币５００００元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。各代销机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

５、募集期利息的处理方式：

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

（八）募集资金的管理

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

八、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００ 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案；连续３０个工作日出现前述情形的，在基金管理人履行监管报告和信息披露程序后，本基金份额将自动转换为汇添富货币市场基金份额（此转换事项无须经基金份额持有人大会决议），本基金合同终止。

法律法规另有规定时，从其规定。

九、基金份额的申购、赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

１、开放日及开放时间

基金管理人在开放日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购与赎回的开始时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过１个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金份额每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。基金管理人自基金合同生效之日次一个月的月度对日起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前２日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，该申购、赎回或转换申请视为下一开放日提出的有效申购、赎回或转换申请。

（三）申购与赎回的原则

１、“确定价”原则，即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币１．００元；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

４、基金份额持有人在赎回基金份额时，登记机构按“先进先出”的原则，对该基金份额持有人在该销售机构持有的基金份额进行处理；

５、基金份额持有人赎回其持有的本基金基金份额时，基金管理人在结算该基金份额对应的待支付收益后，向该基金份额持有人支付赎回款项。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

２、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

３、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋ １ 日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋ ２ 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。

（五）申购与赎回的数额限制

投资者通过代销机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币１０００元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币５００００元（含申购费）各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

１、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

２、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

３、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额１份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足１份的，注册登记系统将全部剩余份额自动赎回。

４、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须提前３个工作日在指定媒体上公告。

（六）申购费用和赎回费用

１、本基金不收取申购费用和赎回费用。

２、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方式。如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

（七）申购份额与赎回金额的计算

本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值１．００元。

１．申购份额的计算

采用“金额申购”方式，申购价格为每份基金份额净值１．００元，计算公式：

申购份额＝申购金额／１．００元

申购份额的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。

２．赎回金额的计算

采用“份额赎回”方式，赎回价格为每份基金份额净值１．００元。赎回金额的计算公式为：

赎回金额＝赎回份额×基金份额净值＋该运作期内的未支付收益

即在每个运作期到期日提出赎回申请的基金份额持有人，将获得当期运作期的基金未支付收益。对于持有超过一个运作期、在当期运作期到期日提出赎回申请的基金份额而言，除获得当期运作期的基金未支付收益外，基金份额持有人还可以获得自申购确认日（认购份额自本基金合同生效日）起至上一运作期期末的基金收益。

例１：投资者Ａ于２０１２年５月２８日申请购买１００００份基金份额，则该申购份额的第一个运作期为２０１２年５月２９日至２０１２年６月２８日（周四），第一个运作期共３１天，基金年化收益率为５％。

若投资者Ａ于６月２８日提出赎回申请，则该日投资者可获得的赎回金额为：

１００００份＊１＋１００００＊５％＊３１天／３６５天＝１００４２．４７元。

例２：投资者Ｂ于２０１２年５月２８日申请购买１００００份基金份额，则该申购份额的第一个运作期为２０１２年５月２９日至２０１２年６月２８日（周四），第一个运作期共３１天，基金年化收益率为５％。

若投资者Ｂ未于２０１２年６月２８日提出赎回申请，则第一期收益结转后的基金份额变为：１００００份＊（１＋５％＊３１天／３６５天）＝１００４２．４７份。

该基金份额自２０１２年６月２９日起进入第二个运作期，第二个运作期到期日为２０１２年７月３０日（申购申请日，即５月２８日，次二个月的月度对日７月２８日为非工作日，顺延至下一工作日，即７月３０日），第二个运作期共３２天，第二个运作期基金年化收益率为５．５％。

若投资者Ｂ于７月３０日提出赎回申请，则该日投资者Ｂ可获得的赎回金额为：５．５％＊１００４２．４７份＊３２天／３６５天＋１元＊１００４２．４７份＝１００９０．８９元。

若投资者Ｂ未于７月３０日提出赎回申请，则自７月３１日起进入第三个运作期，第三个运作期到期日为８月２８日，即申购申请日（５月２８日）次三个月的月度对日（周三）。投资者Ｂ可于８月２８日赎回基金份额，若不赎回则于８月２９日进入下一个运作期。以此类推。

赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（八）申购与赎回的注册登记

１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。

３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒体上公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。

３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并在后续开放日予以支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的认定及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

３、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

３、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前１个工作日在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

４、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十五）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十六）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

（十七）基金上市交易

在未来系统条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安排本基金上市交易事宜。具体上市交易安排由基金管理人届时提前发布公告，并告知基金托管人与相关机构。

十、基金的投资

（一）投资目标

本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

（二）投资范围

本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

（三）投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在１５０天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。

１、利率策略

本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券组合，并管理组合风险。

首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求，判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势，进而对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向进行研判，从而判断金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度的综合分析，确定投资组合的久期配置，制定出具体的投资策略。

具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。

２、信用策略

本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据。为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”（外部流动性支持能力＋债券担保增信）－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。

本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性。因此，通过全面的信用分析，我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配、甚至存在超额收益的投资品种，为信用产品的实时交易提供参考。本基金还会对宏观经济、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。

除了跟踪债券自身的信用变化以外，本基金还会定期研究各评级、各期限信用利差的变化趋势，分析它们的相对投资价值，确定各类债券的投资比例和期限选择。

３、个券选择策略

本基金认为普通债券的估值，主要基于收益率曲线的拟合。在正确拟合收益率曲线的基础上，及时发现偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、流动性、信用利差等导致债券价格偏离的原因；同时，基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资，选择出估值较低的债券品种。

对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过３９７天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。

４、其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，在履行适当程序后，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取收益。

（四）投资决策依据、机制和程序

１、投资决策依据

（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（２）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；

（３）企业信用评级；

（４）国家货币政策及债券市场政策；

（５）商业银行的信贷扩张。

２、投资决策机制

本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、固定收益分析师、数量分析师和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。

３、投资决策程序

本基金具体的投资决策机制与流程为：

（１）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提交策略报告。

（２）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。

（３）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。

（４）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。

（５）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。

（６）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。

（７）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采取各种策略，构建投资组合。

（８）集中交易室执行交易指令。

（五）投资限制

１、本基金不得投资于以下金融工具：

（１）股票；

（２）可转换债券；

（３）剩余期限（或回售期限）超过３９７天的债券；

（４）信用等级在Ａ＋级以下的企业债券；

（５）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；

（６）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；

（７）中国证监会禁止投资的其他金融工具。

法律法规或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述规定的限制。

２、组合限制

（下转B24版）

份额类别	Ａ类基金份额	Ｂ类基金份额
首次认／申购最低金额	１，０００元 （直销柜台为５万元）	５，０００，０００元 （但已持有本基金Ｂ类份额的投资者可以适用首次申购单笔最低限额人民币１，０００元）
追加认／申购最低金额	１，０００元	１，０００元
单笔赎回最低份额	１份	１份
基金账户最低基金份额余额	１份	５，０００，０００份
销售服务费 （年费率）	０．３０％	０．０１％