§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过。
1.3 公司第一季度财务会计报告未经审计。
1.4 公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生声明:保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
1.5 “报告期”或“本报告期”指2012年1-3月。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:人民币元
提示:与上年同期相比,公司合并报表范围减少了华夏基金管理有限公司。
项目 | 2012年3月31日 | 2011年12月31日 | 本报告期末比 上年度期末增减(%) |
总资产 | 149,603,329,295.27 | 148,280,379,973.73 | 0.89 |
归属于母公司股东的权益 | 87,483,865,936.24 | 86,587,284,850.98 | 1.04 |
归属于母公司股东的每股净资产(元/股) | 7.94 | 7.86 | 1.02 |
项目 | 2012年1-3月 | 比上年同期增减(%) | |
经营活动产生的现金流量净额 | 848,789,692.86 | 不适用注 | |
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) | 0.08 | 不适用注 | |
项目 | 2012年1-3月 | 年初至报告期末 | 本报告期比 上年同期增减(%) |
归属于母公司股东的净利润 | 863,255,136.29 | 863,255,136.29 | -36.39 |
基本每股收益(元/股) | 0.08 | 0.08 | -42.86 |
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | 0.08 | 0.08 | -42.86 |
稀释每股收益(元/股) | 0.08 | 0.08 | -42.86 |
加权平均净资产收益率(%) | 0.99 | 0.99 | 减少了0.92个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) | 0.97 | 0.97 | 减少了0.94个百分点 |
注:上年同期相关数据为负。
非经常性损益项目
单位:人民币元
非经常性损益项目 | 2012年1-3月 | 说明 |
非流动资产处置损益 | 82,782.76 | 主要是固定资产处置收入 |
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) | 1,225,463.00 | 主要是地区政府给予的补助 |
除上述各项之外的其他营业外收支净额 | 20,529,114.07 | 主要是逾期的长期应付款转入营业外收入 |
减:所得税影响数 | 5,459,339.96 | - |
扣除所得税影响数后的非经常性损益 | 16,378,019.87 | - |
减:少数股东损益 | 574,887.77 | - |
扣除少数股东损益后的非经常性损益 | 15,803,132.10 | - |
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数 | 691,730户,其中,A股股东691,594户,H股登记股东136户 | |
前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
股东名称 | 报告期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
中国中信集团公司注1 | 2,236,890,620 | A股 |
香港中央结算(代理人)有限公司注2 | 1,178,084,700 | H股 |
中国人寿保险股份有限公司注3 | 497,969,991 | A股 |
中国人寿保险(集团)公司-传统-普通保险产品 | 231,141,935 | A股 |
中国运载火箭技术研究院 | 106,478,308 | A股 |
南京新港高科技股份有限公司注4 | 91,823,634 | A股 |
柳州两面针股份有限公司 | 69,699,685 | A股 |
光大证券股份有限公司 | 66,521,334 | A股 |
中信国安集团公司注5 | 63,739,930 | A股 |
UBS AG | 58,693,572 | A股 |
注1:中国中信集团公司因重组改制,其所持有的上述本公司的股份将在中国中信股份有限公司取得证券公司股东资格后,正式转由中国中信股份有限公司持有。在此之前,公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东名册中,第一大股东的名称仍为“中国中信集团公司”,因此,本报告提及的公司第一大股东仍为“中国中信集团公司”。
注2:公司H股股东中,非登记股东的股份由香港中央结算(代理人)有限公司代为持有。
注3:中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品-005L-CT001沪”和“中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-005L-FH002沪”两个证券账户的合计持股数,该两个账户分别持有488,232,765股和9,737,226股公司股票。
注4:截至2012年3月31日,公司前十名股东中,除南京新港高科技股份有限公司所持有的6,700万股本公司股份处于冻结状态以外,其它股东无股份质押和冻结情况。
注5:2011年中信国安集团公司整体改制为国有独资公司,并更名为“中信国安集团有限公司”,相关工商变更手续已办理完毕。目前,中信国安集团正在办理股东账户信息变更手续,办理完毕后,公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的股东名称也将做相应变更。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位:人民币元
项目 | 2012年3月31日 | 2011年12月31日 | 增减幅度(%) | 主要原因 |
拆出资金 | - | 790,000,000.00 | -100.00 | 拆出资金减少 |
衍生金融资产 | 543,280,778.18 | 1,077,628,289.48 | -49.59 | 衍生金融工具规模变动及公允价值变动 |
买入返售金融资产 | 57,736,000.00 | 575,760,000.00 | -89.97 | 买入返售业务减少 |
其他资产 | 6,577,335,612.02 | 4,304,044,840.36 | 52.82 | 暂付注资款 |
拆入资金 | 4,000,000,000.00 | 100,000,000.00 | 3900.00 | 拆入资金增加 |
交易性金融负债 | 20,495,968.98 | 6,282,506.88 | 226.24 | 交易性金融负债持有期间公允价值变动 |
衍生金融负债 | 540,333,611.49 | 1,127,702,082.37 | -52.09 | 衍生金融工具规模变动及公允价值变动 |
代理承销证券款 | 247,479,123.15 | 106,443,450.65 | 132.50 | 未结算的证券承销款增加 |
应交税费 | 832,850,840.02 | 2,689,666,558.41 | -69.04 | 主要是缴纳上年所得税及营业收入下降 |
应付利息 | 59,420,713.12 | 37,187,500.00 | 59.79 | 计提应付债券利息 |
递延所得税负债 | 219,488,761.22 | 104,477,950.25 | 110.08 | 金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异增加 |
3.1.2 公司利润表项目大幅变动的情况及原因
单位:人民币元
项目 | 2012年1-3月 | 2011年1-3月 | 增减幅度 (%) | 主要原因 |
手续费及佣金净收入 | 1,204,368,540.96 | 2,187,889,838.03 | -44.95 | 不再将华夏基金纳入报表合并范围,以及代理买卖证券业务净收入下降 |
投资收益 | 481,264,226.11 | 1,121,389,894.45 | -57.08 | 证券投资收益减少 |
公允价值变动收益 | 338,877,048.70 | -252,846,337.26 | 不适用注 | 金融工具公允价值变动 |
汇兑收益 | 1,189,456.14 | 3,655,360.29 | -67.46 | 汇率变动 |
其他业务收入 | 11,521,369.67 | 29,356,101.83 | -60.75 | 不再将华夏基金纳入报表合并范围 |
营业税金及附加 | 71,252,463.51 | 157,095,982.84 | -54.64 | 应税收入减少 |
资产减值损失 | 457,361.84 | -2,598,555.91 | 不适用注 | 本期未发生坏账损失收回 |
其他业务成本 | 2,721,770.13 | 1,014,877.57 | 168.19 | 投资性房地产增加 |
营业外收入 | 22,286,750.04 | 1,631,484.03 | 1266.04 | 逾期长期应付款转入营业外收入 |
营业外支出 | 449,390.21 | 1,590,038.82 | -71.74 | 公益性捐赠支出减少 |
所得税费用 | 261,815,478.81 | 415,873,424.68 | -37.04 | 利润总额减少、递延所得税费用变动 |
归属于母公司股东的净利润 | 863,255,136.29 | 1,357,200,798.07 | -36.39 | 净利润减少 |
少数股东损益 | 1,151,327.95 | 3,551,589.57 | -67.58 | 净利润减少及少数股东持股比例下降 |
注:上年同期相关数据为负。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 内部控制规范试点工作进展情况
作为深圳辖区上市公司内部控制规范实施重点试点公司,报告期内,公司继续开展内部控制自我评价工作和内部控制审计工作。2012年3月30日,公司第四届董事会第三十八次会议审议通过的《2011年度内部控制自我评价报告》和安永华明会计师事务所出具的《公司内部控制审计报告》在上海证券交易所网站公开披露,公司内部控制规范工作实际进展情况与公司董事会确定的公司《内部控制规范实施工作方案》一致。截至本报告期末,公司按照《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》(深证局公司字[2011]31号)实施的内部控制规范试点工作已基本结束。
3.2.2 2012年度内控治理活动开展情况
报告期内,公司根据深圳证监局《关于开展深圳辖区证券公司内控治理活动的通知》(深证局发[2012]15号)等监管要求,从证券公司角度,开展内控治理活动。本次证券公司内控治理活动分为公司自查、整改和评估三个阶段,三个阶段的工作应分别于2012年5月30日、2012年9月30日、2012年11月30日前完成。
目前,公司成立了内控治理活动领导小组和工作小组,研究制定了总体工作方案、具体自查计划和详细的自查工作底稿,自查工作正在有序推进。
2012年4月27日,公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《公司2012年度内控治理活动开展情况及工作安排》。
3.2.3 重大诉讼、仲裁事项——重庆华能石粉有限责任公司证券纠纷再审案
2011年10月11日,公司收到最高人民法院《再审案件受理通知书》。2011年11月2日,本案在最高人民法院开庭审理。2012年4月11日,公司收到最高人民法院下发的《民事判决书》(2011)民提字第293号,终审判决如下:(1)撤销重庆市高级人民法院(2010)渝高法民再终字第252号民事判决。(2)公司赔偿重庆华能石粉有限责任公司损失4,693,965.80元及相应利息损失(自2002年9月1日起至付清时止,以该赔偿金额按中国人民银行规定的同期贷款利率计付);一审案件受理费、其他诉讼费、鉴定费合计76,945元,由重庆华能石粉有限责任公司负担23,083.50元,由公司负担53,861.50元;二审案件受理费、其他诉讼费合计73,245元,由重庆华能石粉有限责任公司负担21,973.50元,由公司负担51,271.50元。
3.2.4 关于申请发行短期融资券
公司根据第四届董事会第三十八次会议决议,办理发行短期融资券的准备工作,相关工作进展顺利,公司于2012年4月23日收到中国证监会机构监管部下发的《关于中信证券股份有限公司申请发行短期融资券的监管意见函》(机构部部函[2012]194号),中国证监会机构监管部对公司申请发行短期融资券无异议。目前,公司正在办理其它相关手续。
3.2.5 集合理财产品
目前,公司已推出16支集合资产管理计划,其中,存续产品15支。截至2012年3月31日,公司集合资产管理计划的资产份额情况如下:
序号 | 名称 | 资产份额(份) | 说明 |
1 | 中信理财2号集合资产管理计划 | 2,379,791,969.04 | 2006年3月22日成立 |
2 | 中信证券股债双赢集合资产管理计划 | 1,255,853,511.17 | 2007年4月6日成立 |
3 | 中信证券债券优化集合资产管理计划 | 1,245,558,598.09 | 2009年1月6日成立 |
4 | 中信证券聚宝盆伞型集合资产管理计划 | 1,178,772,097.04 | 2009年5月8日成立 |
5 | 中信证券稳健回报集合资产管理计划 | 1,162,044,122.25 | 2010年2月25日成立 |
6 | 中信证券贵宾1号主题精选集合资产管理计划 | 246,147,780.20 | 2010年9月28日成立 |
7 | 中信证券股票精选集合资产管理计划 | 2,704,339,277.91 | 2010年12月10日成立 |
8 | 中信证券贵宾2号主题精选集合资产管理计划 | 130,064,470.67 | 2011年1月13日成立 |
9 | 中信证券贵宾3号策略回报集合资产管理计划 | 207,080,024.43 | 2011年4月15日成立 |
10 | 中信证券卓越成长股票集合资产管理计划 | 1,450,537,400.14 | 2011年5月19日成立 |
11 | 中信证券贵宾5号策略回报集合资产管理计划 | 97,891,315.80 | 2011年7月18日成立 |
12 | 中信证券红利价值股票集合资产管理计划 | 400,658,739.95 | 2011年8月25日成立 |
13 | 中信证券贵宾6号策略回报集合资产管理计划 | 116,375,469.51 | 2011年10月24日成立 |
14 | 中信证券基金精选集合资产管理计划 | 126,737,695.95 | 2011年12月23日成立 |
15 | 中信证券可转债集合资产管理计划 | 612,904,710.66 | 2012年3月2日成立 |
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
报告期内未涉及承诺事项的履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
2012年3月29日,公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《2011年度利润分配预案》,即:每10股派发现金红利4.30元(含税)。该预案尚需公司2011年度股东大会审议,公司将在该次股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。
中信证券股份有限公司
董事长:王东明
二零一二年四月二十七日
A股证券代码:600030 A股股票简称:中信证券 编号:临2012-009
中信证券股份有限公司
关于召开2011年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●会议召开时间:2012年6月20日(星期三)上午9时
●会议召开地点:北京市朝阳区东三环北路8号亮马河饭店会议中心二层万黛厅
●会议方式:现场会议
●股权登记日:2012年6月11日(星期一)
●议案:
(一)普通决议案(十二项)
1、2011年度董事会工作报告
2、2011年度监事会工作报告
3、2011年年度报告
4、2011年度利润分配方案
5、关于续聘会计师事务所的议案
6、关于预计公司2012年自营投资额度的议案
7、关于授权董事会发行公司短期融资券的议案
8、关于审议公司董事、监事2011年度报酬总额的议案
9、关于选举公司第五届董事会成员的议案
10、关于选举公司第五届监事会非职工监事的议案
11、关于预计公司2012年日常关联/连交易的议案
12、关于调整公司非执行董事、独立非执行董事及监事补助的议案
(二)特别决议案(一项)
13、关于修订公司《章程》的议案
(三)非表决事项(一项)
2011年度独立董事履职情况报告(仅供审阅)
根据中信证券股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)2012年3月29日召开的第四届董事会第三十八次会议决议、第四届监事会第十四次会议决议,经王东明董事长提议,现将召开2011年度股东大会的有关事项通知如下:
一、本次会议基本情况
(一)会议时间:2012年6月20日(星期三)上午9时
(二)会议地点:北京市朝阳区东三环北路8号亮马河饭店会议中心二层万黛厅
(三)召集人:公司董事会
(四)会议方式:现场会议
(五)会议出席对象
1、截至本次股东大会股权登记日2012年6月11日(星期一)下午收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东(本公司的H股股东另行通知),均有权参加本次会议;股东可以书面委托代理人出席会议和参加表决,股东代理人不必是本公司股东。
2、H股股东登记及出席须知参阅公司在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)发布的2011年度股东大会通知及通函。
3、公司董事、监事和高级管理人员。
4、公司聘任的中介机构代表、公司聘请的见证律师及监票员等其他相关人员。
二、会议审议事项
(一)普通决议案(十二项)
1、2011年度董事会工作报告
2、2011年度监事会工作报告
3、2011年年度报告
4、2011年度利润分配方案
5、关于续聘会计师事务所的议案
6、关于预计公司2012年自营投资额度的议案
7、关于授权董事会发行公司短期融资券的议案
8、关于审议公司董事、监事2011年度报酬总额的议案
9、关于选举公司第五届董事会成员的议案
10、关于选举公司第五届监事会非职工监事的议案
11、关于预计公司2012年日常关联/连交易的议案
12、关于调整公司非执行董事、独立非执行董事及监事补助的议案
(二)特别决议案(一项)
13、关于修订公司《章程》的议案
(三)非表决事项(一项)
2011年度独立董事履职情况报告(仅供审阅)
上述议案须进行逐项表决,其中,特别决议事项需要获得出席2011年度股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
公司董事会、监事会审议上述事项的具体情况,请参见公司第四届董事会第三十八次会议决议公告、第四届监事会第十四次会议决议公告(2012年3月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》,上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、香港联交所网站http://www.hkexnews.hk及公司网站http://www.cs.ecitic.com)。
本次股东大会会议文件,将与本公告同期登载于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、香港联交所网站http://www.hkexnews.hk及公司网站http://www.cs.ecitic.com。
三、会议登记方法
(一)内资股股东
1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东,法定代表人出席会议的,须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记;委托代理人出席会议的,代理人须持书面授权委托书(格式见附件一)、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。
符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的,须持本人有效身份证件、股票账户卡等股权证明进行登记;委托代理人出席会议的,代理人须持书面授权委托书(格式见附件一)、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证明进行登记。
2、上述登记材料均需提供复印件一份,自然人股东登记材料复印件须股东本人签字,法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。
3、拟出席本次会议的内资股股东应于2012年5月31日(星期四)或之前将拟出席会议的书面回复(格式见附件二)连同所需登记文件(授权委托书除外,其递交时间要求见下文)之复印件以专人送递、邮递或传真方式送达本公司。
4、提请各位参会股东,在股东登记材料上注明联系电话,方便会务人员及时与股东取得联系,避免股东登记材料出现错漏。发传真进行登记的股东,请在参会时携带股东登记材料原件,转交会务人员。
(二)境外上市外资股股东
详情请参见本公司于香港联交所网站(http://www.hkexnews.hk)及本公司网站(http://www.cs.ecitic.com)向H股股东另行发出的2011年度股东大会通知及通函。
(三)进场登记时间
拟出席会议的股东或股东授权委托的代理人请携带登记文件原件或有效副本于2012年6月20日8时45分前至本次股东大会会议地点办理进场登记。
四、其他事项
(一)会期半天、费用自理。
(二)会议联系方式:
联系地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦(邮编:100125)
中信证券股份有限公司董事会办公室
联系人:曲先生
联系电话:(8610)60836030
传真:(8610)60836031
五、备查文件
中信证券第四届董事会第三十八次会议决议、第四届监事会第十四次会议决议
特此公告。
附件一:中信证券股份有限公司2011年度股东大会授权委托书
附件二:中信证券股份有限公司2011年度股东大会回复
中信证券股份有限公司董事会
2012年4月27日
附件一:
中信证券股份有限公司
2011年度股东大会授权委托书
兹全权委托 先生(女士)代表本人(本股东单位)出席中信证券股份有限公司2011年度股东大会。
委托人姓名:
委托人身份证号码:
委托人股东账号:
委托人持股数:
代理人姓名:
代理人身份证号码:
委托有效期:
委托书签发日期:
投票指示:
普通决议案(十二项) | 同意 | 反对 | 弃权 | ||||
1、2011年度董事会工作报告 | |||||||
2、2011年度监事会工作报告 | |||||||
3、2011年年度报告 | |||||||
4、2011年度利润分配方案 | |||||||
5、关于续聘会计师事务所的议案 | |||||||
6、关于预计公司2012年自营投资额度的议案 | |||||||
7、关于授权董事会发行公司短期融资券的议案 | |||||||
8、关于审议公司董事、监事2011年度报酬总额的议案 | |||||||
9、关于选举公司第五届董事会成员的议案 | 9.1王东明 | ||||||
9.2殷 可 | |||||||
9.3程博明 | |||||||
9.4方 军 | |||||||
9.5居伟民 | |||||||
9.6吴晓球 | |||||||
9.7李港卫 | |||||||
9.8饶戈平 | |||||||
10、关于选举公司第五届监事会非职工监事的议案 | 10.1倪 军 | ||||||
10.2郭 昭 | |||||||
10.3何德旭 | |||||||
11、关于预计公司2012年日常关联/连交易的议案 | |||||||
12、关于调整公司非执行董事、独立非执行董事及监事补助的议案 | |||||||
特别决议案(一项) | 同意 | 反对 | 弃权 | ||||
关于修订公司《章程》的议案 | |||||||
注:(1)上述审议事项,委托人可以在“同意”、“反对”、“弃权”中划“√”,作出投票指示; (2)如委托人未作任何投票指示,则代理人可以按自己的意愿表决。 | |||||||
委托人签名(盖章): | |||||||
代理人签名: | 签署日期 | 2012年 月 日 | |||||
注:自然人股东签名;法人股东除法定代表人签名外,还需加盖公章。 |
填写说明:
1、请用正楷填上您的全名(须与股东名册上所载的相同)。
2、请填上持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与依您名义登记的所有股份有关。
3、请填上代理人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委派一名或多名代理人出席及投票,委派超过一位代理人的股东,其代理人只能以投票方式行使表决权。
4、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。
5、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24小时前以专人、邮寄或传真方式送达本公司(北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦,邮政编码:100125);联系人:曲先生;联系电话:(8610)60836030;传真:(8610)60836031。邮寄送达的,以邮戳日期为送达日期。
附件二:
中信证券股份有限公司2011年度股东大会回复
股东姓名(法人股东名称) | |||
股东地址 | |||
出席会议人员姓名 | 身份证号码 | ||
法人股东之法定代表人姓名 | 身份证号码 | ||
内资股持股数 | 股东账号 | ||
联系电话 | 联系传真 | ||
发言意向及要点: | |||
自然人股东签字/法人股东法定代表人签字并加盖公章: 2012年 月 日 |
填表说明:
1、请用正楷填上您的全名(须与股东名册上所载的相同)及地址。
2、本回复在填妥及签署后于2012年5月31日(星期四)以前以专人、邮寄或传真方式送达本公司(北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦,邮政编码:100125);联系人:曲先生;联系电话:(8610)60836030;传真:(8610)60836031。邮寄送达的,以邮戳日期为送达日期。
3、如股东拟在本次股东大会上发言,请于发言意向及要点栏目中表明您的发言意向和要点,并简要注明所需时间。请注意,因股东大会时间有限,股东发言由本公司按登记统筹安排,本公司不能保证在本回执上表明发言意向和要点的股东均能在本次股东大会上发言。
中信证券股份有限公司
2012年第一季度报告