(上接B9版)

  （１８）违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

  （１９）因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  （２０）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

  （一）本基金的基金份额持有人大会，由本基金的基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

  １、本基金《基金合同》生效之日起３年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由双佳Ａ、双佳Ｂ 的基金份额持有人独立进行表决。双佳Ａ、双佳Ｂ 的基金份额持有人持有的每一份基金份额在各自份额级别内拥有同等的投票权。

  ２、本基金《基金合同》生效后３ 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）。基金份额持有人持有的每一基金份额享有同等的投票权。

  （二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：

  １、终止基金合同；

  ２、转换基金运作方式，但本基金在《基金合同》生效后３ 年期届满时转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外；

  ３、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；

  ４、更换基金管理人、基金托管人；

  ５、变更基金类别；

  ６、变更基金投资目标、范围或策略；

  ７、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

  ８、本基金与其他基金合并；

  ９、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

  １０、单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。

  本基金《基金合同》生效之日起３ 年内，依据《基金合同》享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、会议表决权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独或合计持有双佳Ａ、双佳Ｂ 各自的基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人”或其类似表述。

  １１、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

  １２、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  （三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：

  １、调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

  ２、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

  ３、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

  ４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  ５、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  ６、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

  （四）召集方式：

  １、除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

  ２、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

  ３、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

  基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

  基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

  ４、代表基金份额１０％的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。

  ５、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

  ６、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

  （五）通知

  召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前３０天在至少一种指定媒体上公告。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：

  １、会议召开的时间、地点、方式；

  ２、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；

  ３、代理投票授权委托书送达时间和地点；

  ４、会务常设联系人姓名、电话；

  ５、权益登记日；

  ６、如采用通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容。

  （六）开会方式

  基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影响表决效力；通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定，但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

  现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

  １、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构提供的注册登记资料相符；

  ２、经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（本基金《基金合同》生效之日起３年内，指“有效的双佳Ａ 和双佳Ｂ 各自的基金份额分别合计不少于该级基金总份额的５０％”）。

  在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

  （１）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；

  （２）召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

  （３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上（本基金《基金合同》生效之日起３年内，指“有效的双佳Ａ 和双佳Ｂ 各自的基金份额分别合计不少于该级基金总份额的５０％”）；

  （４）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；

  （５）会议通知公布前已报中国证监会备案。

  如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在２５ 个工作日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。

  （七）议事内容与程序

  １、议事内容及提案权

  （１）议事内容限为本条前述第（二）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。

  （２）基金管理人、基金托管人、代表基金份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

  （３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

  ａ、关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

  ｂ、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  （４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获得基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  （５）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

  ２、议事程序

  在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后生效。在通讯表决开会的方式下，首先由召集人在会议通知中公布提案，在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后生效。

  （八）表决

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。但在本基金《基金合同》生效之日起３年内，基金份额持有人大会的审议事项应分别由双佳Ａ、双佳Ｂ 的基金份额持有人独立进行表决，且双佳Ａ、双佳Ｂ 的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应的基金份额级别内享有平等表决权。

  １、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。

  ２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （１）特别决议

  对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过（本基金《基金合同》生效之日起３年内，指“参加大会的双佳Ａ 和双佳Ｂ 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上”）。

  （２）一般决议

  对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的５０％以上（本基金《基金合同》生效之日起３ 年内，指“参加大会的双佳Ａ 和双佳Ｂ 各自的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上”）通过。

  更换基金管理人或者基金托管人、转换基金运作方式或终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  （九）计票

  １、现场开会

  （１）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表，如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员（如果基金管理人为召集人，则监督员由基金托管人担任；如基金托管人为召集人，则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中指定）共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  （２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  （３）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  （４）在基金管理人或基金托管人担任召集人的情形下，如果在计票过程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，则参加会议的基金份额持有人有权推举三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。

  ２、通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  （十）生效与公告

  １、基金份额持有人大会按照《基金法》有关法律法规规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

  ２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  ３、基金份额持有人大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意见后２日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。

  ４、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

  （十一）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  三、基金收益分配原则、执行方式

  （一）收益分配原则

  １、本基金《基金合同》生效之日３ 年内的收益分配原则

  本基金《基金合同》生效之日起３年内，本基金的收益分配原则如下：

  （１）本基金《基金合同》生效之日起３年内，本基金不进行收益分配；

  （２）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  ２、转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的收益分配原则

  本基金《基金合同》生效后３年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，本基金的收益分配原则如下：

  （１）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的２０％；

  （２）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资。若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

  场外转入或申购的基金份额，投资者可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构的不同交易账户可选择不同的分红方式，如投资者在某一销售机构交易账户不选择收益分配方式，则按默认的收益分配方式处理；

  场内转入、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

  （３）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （４）每一基金份额享有同等分配权；

  （５）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  （二）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例等内容。

  （三）收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

  （四）收益分配中发生的费用

  １、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

  ２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构可将该基金份额持有人的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值转为基金份额。

  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  （一）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．７０％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．７０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．７０％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．２０％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。

  ３、基金销售服务费

  基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。 本基金销售服务费仅在基金合同生效起至三年届满日收取，三年届满日后，本基金不收取销售服务费。

  本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金销售服务费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  （二）不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失不列入基金费用。

  （三）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会，基金管理人应于新的费率实施日３个工作日前在指定媒体公告。

  五、基金财产的投资方向和投资限制

  （一）投资范围

  本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）和债券回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与Ａ股股票（包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于８０％，其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于８０％；投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过２０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、金融债券（不包括政策性金融债）、次级债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）等非国家信用的固定收益类金融工具。

  本基金管理人自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

  （二）投资禁止行为

  １、禁止用本基金财产从事以下行为：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

  （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  （三）投资限制

  １、本基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％。

  （２）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券发行数量的１０％。

  （３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

  （４）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％。

  （５）本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于８０％，其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于８０％；投资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过２０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

  （６）本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定。

  （７）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％。

  （８）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金投资的资产支持证券信用级别评级应为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出。

  （９）法律法规的其他限制。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式

  （一）基金资产净值

  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  （二）基金资产的估值方法

  １、股票估值方法

  （１）上市流通股票的估值

  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （２）未上市股票的估值

  送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。

  （３）有明确锁定期股票的估值

  首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。

  ２、固定收益证券的估值办法

  （１）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （２）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按有交易的最近交易日所采用的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （３）未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值。

  （４）在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

  （５）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

  （６）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

  ３、权证估值：

  （１）配股权证的估值：

  因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

  （２）认沽／认购权证的估值：

  从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽／认购权证按估值日的收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；未上市交易的认沽／认购权证采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量的情况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值。

  ４、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

  ５、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

  ６、在任何情况下，基金管理人采用上述１－５项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  ７、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。

  （三）公告方式

  《基金合同》生效后，在双佳Ａ 的首次开放日或者双佳Ｂ 上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值以及双佳Ａ 和双佳Ｂ的基金份额参考净值。

  在双佳Ａ 的首次开放或者双佳Ｂ 上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值、双佳Ａ 和双佳Ｂ 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值、基金份额净值以及双佳Ａ 和双佳Ｂ 的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值、双佳Ａ 和双佳Ｂ 的基金份额参考净值以及各自的基金份额累计参考净值登载在指定媒体上。

  本基金《基金合同》生效后３年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露本基金的基金份额净值和基金份额累计净值；基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  （一）基金合同的变更

  按照法律法规或本基金合同的规定，基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。以下基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意：

  １、终止基金合同；

  ２、转换基金运作方式，但本基金在《基金合同》生效后３ 年期届满时转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）除外；

  ３、提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；

  ４、更换基金管理人、基金托管人；

  ５、变更基金类别；

  ６、变更基金投资目标、范围或策略；

  ７、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；

  ８、本基金与其他基金合并；

  ９、对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同的其他事项。

  １０、法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更后公布，并报中国证监会备案：

  １、调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费和其他应由基金承担的费用；

  ２、在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；

  ３、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

  ４、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

  ５、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

  ６、除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

  （二）基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止；

  ２、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

  ３、法律法规和基金合同规定的其他情形。

  基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。

  （三）基金财产的清算

  １、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。

  ２、基金财产清算组

  （１）自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  （２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  ３、清算程序

  （１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  （２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  （３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  （４）对基金财产进行评估和变现；

  （５）制作清算报告；

  （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （７）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （８）对基金财产进行分配。

  ４、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  ５、基金剩余财产的分配

  （１）本基金在《基金合同》生效之日起３ 年内清算时的基金清算财产分配

  本基金《基金合同》生效之日起３ 年内，如果本基金发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，将优先满足双佳Ａ 的本金及应计收益分配，剩余部分（如有）由双佳 Ｂ 的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。

  （２）转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后的基金清算财产分配

  本基金《基金合同》生效后３ 年期届满，转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，如果发生基金财产清算的情形，则依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

  ６、基金财产清算的公告

  基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

  ７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

  八、争议解决方式

  （一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  （二）本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

  （三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一二年五月三日