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8.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 471,259.47 |
| 2 | 应收证券清算款 | 8,142,559.17 |
| 3 | 应收股利 | - |
| 4 | 应收利息 | 16,605.64 |
| 5 | 应收申购款 | 1,103.71 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 8,631,527.99 |
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2011年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
| 阶段 | 增长率 ① | 标准差 ② | 基准收益率 ③ | 收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
| 2009年3月25日 － 2009年12月31日 | 23.07% | 1.55% | 38.11% | 1.66% | -15.04% | -0.11% |
| 2010年1月1日 － 2010年12月31日 | 5.16% | 1.43% | -10.51% | 1.34% | 15.67% | 0.09% |
| 2009年3月25日 － 2011年12月31日 | -6.24% | 1.40% | -2.62% | 1.37% | -3.62% | 0.03% |
| 2011年1月1日 － 2011年12月31日 | -27.55% | 1.22% | -21.21% | 1.10% | -6.34% | 0.12% |
十三、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
（4）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7）基金的资金汇划费用；
（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第1条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金财产。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”中更新了以下内容：
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年3月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日（财务数据未经审计）。
2、在“释义”中，更新了关于《销售办法》的释义，更新为：
“指2011年6月9日中国证监会颁布并于2011年10月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；”
3、“基金管理人”一章相关内容更改如下：
一、基金管理人概况
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
联系人更新为：沈增
联系电话更新为：021－3855 5630
二、主要人员情况
1、董事会成员
更新了董事温昌伟先生、董事梁国坚先生、董事张伟先生的信息，更新为：
董事温昌伟先生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理，梧州地区电业公司总经理，广西贺州投资集团有限公司董事长，广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。现任中共广西贺州投资集团有限公司委员会委员、书记。
董事梁国坚先生，大学本科学历。历任广西梧州市人民医院医师、广西梧州整形美容院院长、广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理，广西索芙特有限公司董事长。现任广西索芙特股份有限公司董事长。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区总监及董事。
6、投资决策委员会成员
更新了投资决策委员会成员信息，更新为：
投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基金经理，兼研究分析部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资主管兼QDII投资总监）；张志强先生（业务发展部总经理兼首席数量分析师）。李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
4、更新了“基金托管人”一章的内容。
5、“相关服务机构”一章中变更如下：
一、基金份额发售机构
1、直销机构
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
传真：021－6887 0708
2、代销机构
删除了华泰联合证券有限责任公司的信息。
增加了以下代销机构的信息：
（1）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（2）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
（3）财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
更新了以下代销机构的信息：
（1）中国农业银行股份有限公司
法定代表人：蒋超良
（2）中国工商银行股份有限公司
电话：010-66107900
（3）中国建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
（4）中信银行股份有限公司
法定代表人：田国立
（5）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
电话：010-63636155
传真：010- 63636249
（6）中国光大银行股份有限公司
电话：010-63636155
传真：010- 63636249
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
联系人：唐苑
（8）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（9）国海证券股份有限公司
电话：0755-83709350
联系人：牛孟宇
（10）中信建投证券有限责任公司
法定代表人：王常青
（11）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
（12）申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：021-95523
（13）中信证券股份有限公司
电话：010-60838888
传真：010-60833739
（14）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
（15）东北证券股份有限公司
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
（16）山西证券股份有限公司
电话：0351-8686659
联系人：郭熠
（17）天相投资顾问有限公司
联系人：林爽
（18）中信证券（浙江）证券有限责任公司
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
（19）江海证券有限公司
电话：0451-85863696
联系人：高悦铭
（20）华宝证券有限责任公司
电话：021-68778081
传真：021-68778117
联系人：宋歌
二、登记注册机构
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
四、审计基金财产的会计师事务所
住所更新为：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
6、“基金的投资”一章更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2011年12月31日。
7、更新了“基金的业绩”一章，补充说明基金合同生效以来至2011年12月31日末的本基金投资业绩。
8、“对基金份额持有人的服务”一章，更新了“资料寄送”中纸质对账单的寄送频率，更新为：
“纸质对账单的寄送将按基金持有人的不同频率选择（季度、年度），为每期内有交易的投资者寄送。”
9、更新了“其他应披露事项”。
国海富兰克林基金管理有限公司
2012年5月5日