证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2012-014

  兴业证券股份有限公司

  有限售条件流通股上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次有限售条件流通股可上市流通数量：468万股

●本次有限售条件流通股可上市流通日期：2012年5月14日

一、 公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1240号文核准，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股(A股) 263,000,000股，并于2010年10月13日在上海证券交易所上市交易。

根据公司《招股说明书》，发行前股东所持股份的流通限制和股东对发行前所持股份锁定的承诺如下：

1、根据《公司法》规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

2、根据上交所股票上市规则规定，控股股东和实际控制人承诺自发行人股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；但符合交易所股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

3、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请IPO 上市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者实际控制人增持的，承诺自持股日起60 个月内不转让，其他新增持公司股份的股东承诺自持股日起36 个月内不转让。股东所持股权因证券公司合并、分立、重组、风险处置等特殊原因经中国证监会批准发生股权变更的，不视为违反承诺。持股日按照股权变更获得中国证监会核准之日或向中国证监会报备之日确认。

4、根据财企〔2009〕94号《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》和《关于兴业证券股份有限公司国有股东确认及国有股转持有关问题的批复》，对于国有股东划转至全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会将承继国有股东的锁定承诺。

截至本公告日，以上承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述第3条承诺，公司本次有468万股有限售条件流通股份将于2012年5月14日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

单位：股

序号	限售流通股持有人	本次流通前限售股份数量	本次上市 流通数量	本次流通后限售股份数量
1	福州富合投资管理有限公司	16,900,000	3,900,000	13,000,000
2	北京市中天鼎投资顾问有限公司	780,000	780,000	0
	合计	17,680,000	4,680,000	13,000,000

福州富合投资管理有限公司于2009年7月受让公司13,000,000股股份，根据上述承诺第3点，该部分限售股将于2012年7月13日上市流通。

三、股份变动情况表

单位：万股

	本次变动前	本次变动	本次变动后
一、有限售条件股份	66,965.6	-468	66,497.6
二、无限售条件股份	153,034.4	+468	153,502.4
三、总股份	220,000	—	220,000

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一二年五月九日