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2012年5月11日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于<郑州煤电股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要》的议案等议案。同日，公司与郑煤集团签订了《重大资产置换及发行股份购买资产协议》、《利润补偿协议》和《综合服务协议》。
三、本次交易的主要内容
（一)本次交易的方式
公司以房地产开发业务相关资产（置出资产），与郑煤集团优质煤炭业务资产（置入资产）的等值部分进行置换，置入资产的评估值为422,775.36万元，置出资产的评估值为102,923.15万元，差额部分由公司向郑煤集团定向发行股份作为对价支付。
（二）本次交易的标的
1、拟置入资产
本次交易郑煤集团拟置入公司的优质煤炭业务资产包括白坪煤业100%股权、新郑煤电51%股权、教学二矿51%股权、芦沟煤矿和本部煤炭业务相关的部分资产及负债。
2、拟置出资产
本次交易公司拟置出的房地产开发业务相关资产为公司持有的两家房地产开发公司的股权：煤电长城87%股权、鼎盛置业51%股权，以及公司对上述两家公司的债权。
（三）交易结构
1、资产置换
公司将房地产开发业务相关资产与郑煤集团优质煤炭业务资产进行置换。其中：拟置入资产评估值422,775.36万元，拟置出资产评估值102,923.15万元。
2、资产置换差额以发行股份作为对价支付
经过上述资产置换后的差额319,852.21万元，由公司向郑煤集团定向发行股份作为对价支付，发行股份316,999,213股。
3、配套融资
公司向不超过十名特定投资者定向发行股份不超过11,500万股，募集配套资金不超过10.12亿元，用于向白坪煤业增资、购置井下紧急避险系统和补充营运资金。
重组方案示意图
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四、本次交易的交易价格及溢价情况
根据亚评报字[2012]28号《郑州煤电股份有限公司拟资产重组涉及的该公司部分债权及其持有下属公司股权资产评估报告》，截至2011年12月31日，拟置出资产账面价值74,554.08万元，评估值102,923.15万元，评估增值28,369.08万元，增值率38.05%。根据《重大资产置换及发行股份购买资产协议》，以评估值为基础，本次交易对拟置出资产最终作价为102,923.15万元。
根据亚评报字[2012]27号《郑州煤电股份有限公司拟资产重组涉及的郑州煤炭工业(集团)有限责任公司部分资产及负债评估报告》，截至2011年12月31日，拟置入资产资产总额为187,025.46万元，负债69,356.71万元，净资产117,668.75万元；评估值总资产为493,549.12万元，负债70,773.76万元，净资产422,775.36万元；总资产评估增值306,523.66万元，增值率为163.89%，净资产评估增值305,106.61万元，增值率为259.29%。上述评估结果已经河南省国资委备案。根据《重大资产置换及发行股份购买资产协议》，以评估值为基础，本次交易对拟置入资产最终作价为422,775.36万元。
五、本次交易构成重大资产重组
本次交易拟置入资产评估值422,775.36万元，公司2011年末经审计的净资产为195,745.65万元，按照《重组管理办法》第十一条第三款的规定，本次交易金额超过5,000万元，且达到公司2011年末净资产的215.98%，构成重大资产重组。此外，由于本次交易涉及非公开发行股份购买资产，故需提交中国证监会并购重组审核委员会审核。
六、本次交易构成关联交易
本次交易的交易对方郑煤集团系公司控股股东，根据《重组管理办法》和《上市规则》，本次重大资产置换及发行股份购买资产构成本公司与郑煤集团之间的关联交易。
公司召开第五届董事会第十六次会议审议相关议案时，关联董事回避表决；在召开股东大会审议本次交易相关议案时，关联股东将按规定回避表决。
七、本次交易的审议表决情况
2012年1月12日，本公司召开第五届董事会第十一次会议，审议了《关于郑州煤电股份有限公司重大资产重组暨关联交易预案》的议案等议案，关联董事回避表决，全体非关联董事一致通过，本公司独立董事就本次交易的预案发表了独立意见。
2012年5月11日，本公司召开第五届董事会第十六次会议，审议了《关于<郑州煤电股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要》的议案等议案，关联董事回避表决，全体非关联董事一致通过，本公司独立董事就本次交易方案发表了独立意见。
第二节 上市公司基本情况
一、公司概况
公司名称：郑州煤电股份有限公司
英文名称：ZHENGZHOU COAL INDUSTRY & ELECTRIC POWER CO.， Ltd.
股票上市地：上海证券交易所
股票简称：郑州煤电
股票代码：600121
公司成立日期：1997年11月13日
公司上市日期：1998年1月7日
注册资本：62,914万元
法定代表人：孟中泽
公司注册地址：郑州市中原西路188号
营业执照注册号：410000100017219
税务登记证号码：410183170011386
经营范围：煤炭生产及销售（限分支机构凭证经营）；企业专用通信网建设与服务（限分支机构经营）；企业信息化建设与服务（限分支机构经营）；通信产品的销售与服务（限分支机构经营）；发电及输变电（自用电）；机械制造、设备安装（国家有专项规定的除外）；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；咨询服务，信息服务，技术服务；房屋租赁；因特网接入服务业务。
二、历史沿革及股权变动情况
（一）设立情况
郑州煤电是经原中华人民共和国煤炭工业部煤财劳字[1997]第253号、煤政函字[1997]第6号和原中华人民共和国国家经济体制改革委员会体改生[1997]第89号文件批准，由郑煤集团独家发起，以其所属的米村煤矿、超化煤矿、东风电厂剥离后的经营性资产折为22,000万股国有法人股，并发行社会公众股8,000万股，采取募集设立方式成立的股份有限公司（上市），公司于1997年11月13日在河南省工商行政管理局正式注册登记成立。
1998年1月7日，公司首次公开发行的社会公众股在上海证券交易所上市交易。公司成立时的股本结构如下：
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（二）股权变动情况
1、1999年送股、资本公积转增股本
1999年6月4日，根据公司1998年度股东大会决议，以1998年末公司总股本30,000万股为基数，向全体股东每10股送红股3股，另用资本公积金转增2股。送股、转增股本后，公司总股本为45,000万股。
2、2000年送股、资本公积转增股本
2000年5月23日，根据公司1999年度股东大会决议，以1999年末公司总股本45,000万股为基数向全体股东每10股送红股4股，用资本公积金每10股转增4股，送股、转增股本后，公司总股本为81,000万股。
3、2005年股权分置改革和定向回购
经国务院国资委《关于郑州煤电股份有限公司国有股定向转让有关问题的批复》（国资产权[2005]1382号）和中国证监会《关于同意郑州煤电股份有限公司实施回购股份(以股抵债)的批复》（证监公司字[2005]130号）批准，2005年公司实施股权分置改革和定向回购方案，郑煤集团向流通股股东每持有10股支付3.8股股票对价，并定向回购控股股东郑煤集团所持有的18,086万股，减少注册资本人民币18,086万元，共向流通股股东支付8,208万股。股权分置改革及定向回购后，公司股本结构如下：
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2009年8月24日，郑煤集团所持公司有限售条件流通股的限售期满，公司股权实现全流通。
截至2011年12月31日，公司股本结构如下：
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三、公司控股股东和实际控制人概况
郑煤集团持有公司52.62%的股权，为公司控股股东。郑煤集团具体情况详见重组报告书“第三节 交易对方基本情况”。
河南省国资委直接持有郑煤集团64.08%的股权，为公司的实际控制人。河南省国资委系省政府直属特设机构，依照《公司法》等法律法规和省政府授权，对河南省省属国有企业履行出资人职责。
公司与控股股东、实际控制人之间的产权和控制关系如下：
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四、公司前十大股东情况
截至2011年12月31日，公司前十大股东持股情况如下：
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五、公司最近三年主营业务发展情况
公司所处行业为煤炭采掘业，地处国家重点煤炭工业基地之一的郑州矿区。该地区煤炭资源丰富，主要为中灰、低硫、高发热量的无烟煤和贫煤，是优质的工业动力煤，主要用于发电、冶金和民用。公司目前拥有米村煤矿、超化煤矿、告成煤矿三对矿井，截至2011年12月31日，可采储量12,133.6万吨，核定生产能力为500万吨/年，2011年度生产原煤486万吨。
（一）主营业务收入按行业、产品分类
单位：万元
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（二）主营业务收入按地区分类
单位：万元
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六、公司最近三年主要财务指标
据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02010760号《郑州煤电股份有限公司2011年度财务报表审计报告》、（2011）京会兴审字第2-30号《郑州煤电股份有限公司2010年度财务报表审计报告》、（2010）京会兴审字第2-104号《郑州煤电股份有限公司2009年度财务报表审计报告》，公司最近三年的主要财务指标如下。
（一）资产负债情况
单位：万元
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（二）收入利润情况
单位：万元
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第三节 交易对方基本情况
一、郑煤集团公司概况
公司名称：郑州煤炭工业(集团)有限责任公司
注册地址：郑州市中原西路188号
法定代表人：孟中泽
注册资本：315,790.46万元
公司成立时间：1996年1月8日
营业执照注册号：410000100052249
公司类型：其他有限责任公司
经济性质：国有控股
经营范围：煤炭生产销售；铁路货运（本企业自营铁路货运）；发电及输变电（限自用）；设备租赁；通讯器材（不含无线），化工原料及产品（不含易燃易爆危险品），普通机械，水泥及耐火材料销售；技术服务，咨询服务；住宿、餐饮、烟酒百货、酒店管理、房屋租赁、机械制造、煤炭洗选加工（限分支机构经营）。（以上范围凡需审批的，未获审批前不得经营）
二、历史沿革及股权变动情况
郑煤集团前身为新密矿务局，始建于1958年，1989年1月1日更名为郑州矿务局。
1995年6月26日，经原煤炭工业部《关于同意组建郑州煤炭工业(集团)有限责任公司的批复》（煤办字[1995]第329号）批准,郑州煤炭工业(集团)有限责任公司组建，由煤炭工业部对郑煤集团的国有资产实行管理和监督。1996年1月8日，郑煤集团取得营业执照，注册资本为4.5亿元。
1997年6月28日，郑煤集团召开董事会通过《关于同意申请变更注册资金的决议》，注册资本增至10亿元。
1998年，郑煤集团由煤炭工业部划归河南省人民政府管理。
2002年6月18日，河南省人民政府出具《河南省人民政府关于郑煤集团公司组建新的有限责任公司的批复》(豫政文[2002]76号)，同意变更郑煤集团国有独资公司性质，成立以河南省煤炭工业局、中国信达资产管理公司、中国华融资产管理公司为股东的有限责任公司。
2002年9月10日，由河南省煤炭工业局代表河南省国有资产方与中国信达资产管理公司和中国华融资产管理公司签订《债权转股权协议》，以增资扩股的形式实施债转股，增加注册资本至230,444.31万元。变更后的股权结构如下：
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2005年10月28日，郑煤集团召开股东会，审议通过河南省煤炭工业局出资增加6,593万元，公司注册资本由230,444.31万元增至237,037.31万元；中国建设银行股份有限公司与中国信达资产管理公司签署《终止非剥离债转股委托关系协议》，中国建设银行河南省分行承继中国信达资产管理公司持有的部分股权。变更后的股权结构如下：
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2007年10月11日，郑煤集团召开股东会，审议通过《关于调增国家资本金及郑煤集团公司股权比例》的议案，河南省煤炭工业管理局（原河南省煤炭工业局）增资32,414万元,注册资本增加至269,451.31万元。
2009年3月31日，郑煤集团召开股东会，审议通过《关于调增国家资本金及郑煤集团公司股权比例》的议案，河南省煤炭工业管理局增资15,596万元，注册资本增加至285,047.31万元。
2009年12月16日，郑煤集团召开股东会，审议通过因政府机构改革，同意股东河南煤炭工业管理局变更为河南省国资委，原股东协议继续有效；同时审议通过《关于增加国家资本金》的议案，河南省国资委增资15,656.92万元，注册资本增加至300,704.23万元。
2010年11月26日，郑煤集团召开股东会，审议通过将郑煤集团部分国家资本金注入河南铁路投资有限责任公司；将郑煤集团收到的中央预算内投资和国债投资计划专项资金调增国家资本金；按每元注册资本净资产1.47元转增注册资本。本次变更后注册资本为307,158.65万元，股权结构如下：
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2011年8月29日，郑煤集团召开股东会，审议通过将截至2010年底郑煤集团收到的中央预算内投资和国债投资计划专项资金调增国家资本金。按每元注册资本净资产1.55元转增注册资本。本次变更后注册资本为332,944.46万元。本次变更后，郑煤集团股权结构如下：
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2011年12月，郑煤集团召开2011年第一次临时股东会，会议审议通过《郑煤集团公司关于减少注册资本金以及董、监事变更》的议案，同意郑煤集团回购中国建行股份有限公司河南省分行持有郑煤集团公司的股权，回购的股权作注销资本金处理，原郑煤集团注册资本为人民币332,944.46万元，注销后郑煤集团注册资本为人民币315,790.46万元。同日，中国建设银行股份有限公司河南省分行与郑煤集团签署《股权回购合同》。
截至重组报告书出具之日，郑煤集团股权结构如下：
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三、主要业务发展状况和主要财务指标
郑煤集团系国家大型一类企业、国家二级企业、河南省重点企业，先后荣获中国煤炭工业优秀企业(金石奖)、河南省重合同守信用AAA企业、国有重点煤矿科技进步十佳企业等称号。郑煤集团是一个以煤炭生产为主，集电力、铁路、电解铝、建材、煤化工和机械制造等多元发展的现代能源企业集团。郑煤集团总部于2007年10月迁入郑州市中原区，是全国规划的13个亿吨级大型煤炭基地豫西基地的重要组成部分。
（一）近三年资产负债情况
单位：万元
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（二）近三年收入利润情况
单位：万元
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四、近一年简要财务报表
大华会计师事务所有限公司对郑煤集团2011年度的财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的《审计报告》（大华审字[2012]第3429号）。根据该审计报告，郑煤集团2011年度简要财务报表如下：
（一）2011年12月31日简要合并资产负债表
单位：万元
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（二）2011年度简要合并利润表
单位：万元
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（三）2011年度简要合并现金流量表
单位：万元
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五、郑煤集团按产业类别划分的下属企业名录
郑煤集团目前的主要参控股公司共计38家，煤炭生产经营单位(含参控股公司及分公司)共17家。截至2011年12月31日，郑煤集团煤炭保有储量共695,435.60万吨，可采储量共137,865.10万吨。
（一）郑煤集团主要参控股公司情况如下：
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（二）郑煤集团所属煤炭生产经营单位(参控股公司及分公司)情况如下：
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上表中与上市公司存在潜在同业竞争的关联企业中未纳入本次重组范围的矿井为产权有瑕疵、或资源濒临枯竭、或为基建矿井及正在进行资源整合的地方小煤矿等，为避免重组完成后有可能导致的与上市公司同业竞争问题，郑煤集团已根据相关企业实际情况制订了具体的避免同业竞争措施，详见重组报告书“第十二节 同业竞争及关联交易”。
六、郑煤集团与上市公司的关联关系
本次交易前，郑煤集团持有郑州煤电52.62%的股权，为郑州煤电控股股东；本次交易完成后，郑煤集团持有郑州煤电61.07%的股权，仍为郑州煤电控股股东。
本次重组前，郑煤集团曾向公司推荐董事、监事和高级管理人员，并已按相关法律法规和本公司章程规定履行了推荐及决策程序。自公司因本次重组停牌至重组报告书签署之日，郑煤集团向上市公司推荐了一名董事。
截至重组报告书签署日，本公司董事、监事（不包括职工监事）全部由公司控股股东郑煤集团推荐。
七、郑煤集团及主要管理人员最近五年受处罚情况
根据郑煤集团出具的声明，郑煤集团及其董事、监事、高级管理人员在最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。
第三节 交易标的基本情况
本次交易拟置入资产为郑煤集团的优质煤炭业务资产，包括：白坪煤业100%股权、新郑煤电51%股权、教学二矿51%股权、芦沟煤矿和本部煤炭业务相关的部分资产及负债；拟置出资产为公司持有的两家房地产开发公司的股权：煤电长城87%股权、鼎盛置业51%股权，以及公司对上述两家公司的债权。
一、拟置入资产概况
（一）白坪煤业
1、基本情况
名 称：郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司
住 所：郑州市登封市东金店乡1号
法定代表人：孟中泽
注册资本：20,000万元
成立日期：2004年8月20日
营业执照注册号：410000100052659
税务登记证号：410185766249643
组织机构代码：76624964-3
经营范围：煤炭投资，煤矿技术、咨询服务，矿山配件销售、设备安装及租赁。煤炭生产与销售（凭有效许可证经营）。
白坪煤业取得的与煤炭生产经营有关的资质主要有：
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2、历史沿革
2004年8月，白坪煤业由郑煤集团、黄石电能集团有限公司、郑煤集团公司工会、河南企华实业投资有限公司、自然人梁献省共同出资设立。河南岳华会计师事务所有限公司出具《验资报告》(豫岳验字(2004)第027号)，注册资本为10,000万元。白坪煤业设立时的股权结构如下：
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2004年8月，白坪煤业召开股东会，审议通过郑煤集团公司工会将其出资的2,000万元中的1,000万元转让给河南金桥物贸有限公司，同日郑煤集团公司工会与河南金桥物贸有限公司签署《出资转让协议》。本次变更后的股权结构如下：
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2005年7月，白坪煤业召开临时股东会，审议通过将注册资本由10,000万元增加至20,000万元。新增注册资本分别由郑煤集团以货币增资3,392.73万元，以实物资产增资2,107.27万元，郑煤集团公司工会增资4,200万元，河南金桥物贸有限公司增资300万元。本次增资由河南万隆兴业会计师事务所有限公司审验，并出具《验资报告》(兴业验字(2005)第4号)。本次变更后的股权结构如下：
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2007年2月，白坪煤业召开股东会，审议通过了《关于公司部分股东进行股权转让》的议案，同意公司股东梁献省将1,000万元出资转让给登封市宏升商贸有限责任公司，同意郑煤集团公司工会将其出资额中的150万元转让给河南利申能源发展有限公司。同日，梁献省与登封市宏升商贸有限责任公司签署《股权转让协议》，郑煤集团公司工会与河南利申能源发展有限公司签署《股权转让协议》。本次变更后的股权结构如下：
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2008年4月，白坪煤业召开股东会审议通过《关于郑煤集团以持有白坪煤业公司股权出资成立河南白坪物流有限公司》的议案，同意郑煤集团以其持有的白坪煤业55%股权出资与中国煤化集团有限公司成立河南白坪物流有限公司，其中郑煤集团持有河南白坪物流有限公司51%股权。本次变更后的股权结构如下：
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根据河南省国资委《关于中原煤化工项目3家合资公司清算的批复》（豫国资企改[2010]20号），郑煤集团与中国煤化集团有限公司决定解散河南白坪物流有限公司。2011年2月18日，白坪煤业召开股东会，审议通过河南白坪物流有限公司将其所持有的白坪煤业55%股权退还给郑煤集团。同日，郑煤集团与河南白坪物流有限公司签订《股权转让协议书》本次变更后的股权结构如下：
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2011年6月，白坪煤业召开股东会，审议通过郑煤集团公司工会将所持白坪煤业25.25%股权全部转让给郑煤集团。同日，郑煤集团与郑煤集团公司工会签署《股权转让协议》。本次变更后的股权结构如下：
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2011年8月，白坪煤业召开股东会审议通过郑煤集团受让其他五名法人股东所持白坪煤业19.75%的股权。同日，郑煤集团与白坪煤业其他五名法人股东签署《股权转让协议》。
截至重组报告书出具之日，白坪煤业的股权结构如下：
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3、主要资产权属、负债及对外担保情况
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011420号《郑煤集团（河南）白坪煤业有限公司2010、2011年度财务报表审计报告》，最近两年白坪煤业的主要资产情况如下：
单位：万元
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（1）房屋建筑物类
白坪煤业拥有62项房屋建筑物，72项构筑物，2项管道沟槽，95项井巷工程。具体情况如下：
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截至重组报告书出具之日，白坪煤业房屋建筑物尚未办理房屋所有权证，本次评估以白坪煤业基建财务决算面积为准，房屋总面积共计81,713.25㎡。
郑煤集团已出具承诺和保证，上述房屋的所有权证于本次重组交割日前办理完毕，若在承诺期限内未能完成产权证的办理，给上市公司造成实际经济损失，郑煤集团将给予全额补偿。
（2）机器设备类资产
白坪煤业纳入评估范围的机器设备类固定资产包括机器设备、电子设备、车辆等，主要用于白坪煤业的生产经营，具体情况如下：
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（3）主要无形资产
白坪煤业合法拥有一宗生产经营用地，总面积258,568.00平方米，为出让用地。2006年11月20日，白坪煤业与河南省登封市国土资源局签订登国让（合）字（2006）第011号《国有土地使用权出让合同》，并已按合同约定足额交纳了土地出让金。截至重组报告书出具之日，该宗土地使用权证正在办理当中，登封市国土资源局已出具《证明》，证明该宗地的土地使用权证正在办理中。土地使用权具体情况如下：
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根据2001年4月北京经纬资产评估有限责任公司出具的经纬评报字（2001）第019号《河南省登封煤田白坪井田采矿权评估报告书》，以及国土资源部的国土资矿认字（2001）第187号文，确认白坪井田的采矿权价值为7,973.69万，郑煤集团已向国土资源部缴纳了全部的采矿权价款。
2008年5月，白坪煤业与郑煤集团签署《采矿权转让合同》，按照河南金石资产评估事务所评估确认的采矿权评估价值，双方确定采矿权价格为46,799.95万元。按照合同约定，白坪煤业从2008年正式投产之日起每吨煤提取40元用于支付采矿权转让价款。截至2011年12月31日，剩余尚未支付的采矿权转让价款22,013.24万元，郑煤集团将该笔债权作为拟置入资产的一部分一并置入上市公司。
根据郑州祥隆地质工程有限公司编制的《河南省登封市白坪煤矿煤炭资源储量核实报告》及白坪煤矿提供资源储量动用资料，截至评估基准日白坪煤矿矿区具体情况如下：
单位：万吨
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（4）主要负债及对外担保情况
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011420号《郑煤集团（河南）白坪煤业有限公司2010、2011年度财务报表审计报告》，白坪煤业最近两年主要负债情况如下：
单位：万元
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截至2011年12月31日，白坪煤业负债总额111,777.17万元。其中，流动负债77,777.17万元，主要包括应付账款、预收账款、应付职工薪酬、应交税费、应付股利和其他应付款及一年内到期的非流动负债；非流动负债34,000.00万元，主要包括白坪煤业向上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行和交通银行股份有限公司郑州分行等5家金融机构借入的期限在1年以上的款项。
截至重组报告书出具之日，白坪煤业不存在任何对外担保。
（5）白坪煤业关于资产权属的承诺
白坪煤业就所属资产的权属问题承诺：其合法拥有上述资产的全部所有权，不存在其他抵押、质押、司法冻结或限制权利的情形。根据上述说明与承诺，截至重组报告书签署之日，本次重组中白坪煤业的采矿权、房屋建筑物以及机器设备等资产权属清晰，不存在其他抵押、质押、查封、冻结等限制权利的情形。
4、白坪煤业主营业务发展情况
白坪煤业主要资产为白坪煤矿，该煤矿是河南省“十一五”重点建设项目，于2004年开工建设，2008年10月正式竣工投产。白坪煤业的主营业务为原煤的开采和销售，主要产品为贫煤，碳化程度与烟煤相近，挥发分占10%-20%，不易燃烧，火焰较短，发热量为29.76MJ/kg，属特高热值煤，属良好的动力用煤。白坪煤矿位于郑州西南的登封市境内，东与京广线相连，西与焦枝线相通，北与陇海线相接。郑少高速公路、许登高速公路穿插其中，交通便利。
白坪煤业最近三年主营业务各项指标如下：
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注：2011年下半年，在综采工作面回采过程中受煤厚变化大、二1煤层底板起伏大等影响造成工作面局部打渣，影响煤炭销量。未来可通过实行分装分运、筛分风选等措施以减少混入煤中的渣量，提高煤质。
5、白坪煤业主要财务数据
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011420号《郑煤集团（河南）白坪煤业有限公司2010、2011年度财务报表审计报告》，白坪煤业的主要财务数据如下：
（1）资产负债情况
单位：万元
■
（2）收入利润情况
单位：万元
■
（3）盈利预测情况
白坪煤业2012年度经审核的盈利预测情况如下：
单位：万元
■
6、关于股权转让的批准程序
2011年12月23日，白坪煤业唯一股东郑煤集团作出股东决定，同意郑煤集团将其所持白坪煤业100%股权转让予郑州煤电。
（二）新郑煤电
1、基本情况
名 称：河南省新郑煤电有限责任公司
住 所：新郑市辛店镇新密公路北侧
法定代表人：孟中泽
注册资本：35,000万元
成立日期：2004年4月7日
营业执照注册号：410000100052667
税务登记证号：410184761675774
组织机构代码：76167577-4
经营范围：煤炭生产、销售（限分支机构凭证经营）；矿产品、煤矿设备及配件的销售；技术服务、信息服务和咨询服务；仓库、场地及设备租赁。（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）
新郑煤电取得的与煤炭生产经营有关的资质主要有：
■
2、历史沿革
2004年4月,新郑煤电由郑煤集团、河南神火集团有限公司、河南省煤田地质局共同发起设立，注册资本为15,000万元。根据河南岳华会计师事务所有限公司出具《验资报告》（豫岳华字(2004)第002号），设立时的股权结构如下：
■
2005年11月29日，新郑煤电召开股东会，同意公司注册资本由15,000万元增加至35,000万元。2005年12月14日，河南精诚联合会计师事务所就本次增资出具《验资报告》（精诚验字(2005)第046号）。本次增资后的股权结构如下：
■
2006年10月15日，河南神火集团有限公司与河南神火煤电股份有限公司就转让其所持全部新郑煤电股权签订《河南省新郑煤电有限责任公司股权转让协议》。2006年10月30日，新郑煤电召开了股东会，通过了该股权转让事项。本次转让后的股权结构如下：
■
2008年7月10日，新郑煤电召开2008年第二次股东会，同意郑煤集团以其持有的新郑煤电51%股权出资成立河南赵家寨化工有限公司，其中郑煤集团持有河南赵家寨化工有限公司51%股权。本次变更后的股权结构如下：
■
根据河南省国资委《关于中原煤化工项目3家合资公司清算的批复》（豫国资企改[2010]20号），郑煤集团与中国煤化集团有限公司决定解散河南赵家寨化工有限公司。2011年2月18日，新郑煤电召开股东会，审议通过河南赵家寨化工有限公司将其所持有的新郑煤电51%股权退还给郑煤集团。同日，郑煤集团与河南赵家寨化工有限公司签订《股权转让协议书》。本次变更后的股权结构如下：
■
3、主要资产权属、负债及对外担保情况
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011418号《河南省新郑煤电有限责任公司2010、2011年度财务报表审计报告》，新郑煤电最近两年的主要资产情况如下：
单位：万元
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（1）房屋建筑物类
新郑煤电拥有39项房屋建筑物，106项构筑物，5项管道沟槽，166项巷道工程。具体情况如下：
■
截至重组报告书出具之日，新郑煤电房屋建筑物均未办理房屋所有权证。本次评估以新郑煤电基建财务决算面积为准，房屋总面积共计88,746.67㎡，主要为生产指挥楼、宿舍楼、培训调度楼等。新密市住房保障和房地产管理中心已出具《证明》，证明上述房屋所有权证正在办理中。
郑煤集团已出具承诺和保证，上述房屋的所有权证于本次重组交割日前办理完毕，若在承诺期限内未能完成产权证的办理，给上市公司造成实际经济损失，郑煤集团将给予全额补偿。
（2）机器设备类资产
新郑煤电纳入评估范围的机器设备类固定资产包括机器设备、电子仪器等，主要用于新郑煤电的生产经营，具体情况如下：
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（3）主要无形资产
新郑煤电拥有一宗生产经营用地，2005年5月18日，新郑煤电取得了新郑市国土资源局向其颁发的编号为新土国用（2005）第096号《国有土地使用权证》，土地面积为141,578.07平方米。具体情况如下：
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新郑煤电的主要资产为赵家寨煤矿，2005年12月12日，河南省国土资源厅出具《河南省国土资源厅探矿权转让审批通知书》（豫探转[2005]79号），同意河南省煤田地质局将赵家寨煤矿勘探探矿权转让给新郑煤电。2004年12月8日，河南省煤田地质局与新郑煤电签订《新郑矿区赵家寨井田探矿权转让合同》，新郑煤电已全额支付探矿权价款22,271.04万元。2006年12月、2008年11月由国土资源部对该探矿权进行了两次延续，并颁发有相应的勘查许可证。2009年10月，国土资源部为河南省新郑煤电有限责任公司赵家寨煤矿颁发了采矿许可证。
根据河南省煤炭地质勘察研究院编制的《河南省新郑市赵家寨煤矿煤炭资源储量核实报告》及赵家寨煤矿提供资源储量动用资料，截至评估基准日，赵家寨煤矿矿区具体情况如下：
单位：万吨
■
（4）主要负债及对外担保情况
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011418号《河南省新郑煤电有限责任公司2010、2011年度财务报表审计报告》，新郑煤电最近两年主要负债情况如下：
单位：万元
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截至2011年12月31日，新郑煤电负债总额120,922.81万元，其中：流动负债80,922.81万元， 主要包括应付账款、应付职工薪酬、应交税费和其他应付款及一年内到期的非流动负债；非流动负债40,000.00万元，主要包括新郑煤电向交通银行股份有限公司郑州分行、中国农业银行股份有限公司新郑市支行、广东发展银行股份有限公司郑州黄河路支行、中国民生银行股份有限公司郑州分行借入的期限在1年以上的款项。
截至重组报告书出具之日，新郑煤电不存在任何对外担保。
（6）新郑煤电关于资产权属的承诺
新郑煤电就所属资产的权属问题承诺：其合法拥有上述资产的全部所有权，不存在其他抵押、质押、司法冻结或限制权利的情形。根据上述说明与承诺，截至重组报告书签署之日，本次重组中新郑煤电的采矿权、房屋建筑物以及机器设备等资产权属清晰，不存在其他抵押、质押、查封、冻结等限制权利的情形。
4、新郑煤电主营业务发展情况
新郑煤电的主要资产为赵家寨煤矿。该煤矿矿井是河南省“十五”、“十一五”重点建设项目，于2009年投产。矿井主采山西组二1煤，兼采二3煤，属低瓦斯矿井，两煤层均不易自燃。煤质优良，具有低中灰，特低硫、低磷、高热值、高熔灰分等特性，是优质的动力用煤、民用煤、冶炼高炉喷吹的优质煤种，原煤发热量二1、二3煤为28.77～33.04 MJ/kg，七4煤为25.24MJ/kg，发热量较高。新郑煤电区位优势明显，东有107国道、京珠高速，西有郑尧高速，南临省道323，煤炭铁路专用线直达京广国铁主干线，交通便利。
新郑煤电最近三年主营业务各项指标情况如下：
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5、新郑煤电主要财务数据
根据北京兴华出具的（2012）京会兴审字第02011418号《河南省新郑煤电有限责任公司2010、2011年度财务报表审计报告》，新郑煤电最近两年的财务数据如下：
（1）资产负债情况
单位：万元
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(下转27版)
| 股份种类 | 股份数（万股） | 比例(%) |
| 郑煤集团 | 22,000 | 73.33 |
| 社会公众股 | 8,000 | 26.67 |
| 合 计 | 30,000 | 100.00 |
| 股份种类 | 股份数（万股） | 比例(%) |
| 一、有限售条件股份 | ||
| 郑煤集团 | 33,106 | 52.62 |
| 二、无限售条件股份 | ||
| 其他流通股股东 | 29,808 | 47.38 |
| 合 计 | 62,914 | 100.00 |
| 股份种类 | 股份数（万股） | 比例(%) |
| 郑煤集团 | 33,106 | 52.62 |
| 社会公众股 | 29,808 | 47.38 |
| 合 计 | 62,914 | 100.00 |
| 序号 | 股东名称 | 持有无限售条件 股份数量（股） | 持股比例(%) |
| 1 | 郑煤集团 | 331,060,000 | 52.62 |
| 2 | 厦门国际信托有限公司—个人账户增值服务资金信托02 | 3,923,483 | 0.62 |
| 3 | 中国银行股份有限公司—泰信蓝筹精选股票型证券投资基金 | 2,050,000 | 0.32 |
| 4 | 平安信托有限责任公司—睿富一号 | 1,200,000 | 0.19 |
| 5 | 王平 | 1,172,322 | 0.19 |
| 6 | 吕庄 | 1,154,846 | 0.18 |
| 7 | 刘建龙 | 948,291 | 0.15 |
| 8 | 周琳曼 | 820,000 | 0.13 |
| 9 | 杨益斌 | 817,911 | 0.13 |
| 10 | 王林怀 | 800,000 | 0.13 |
| 行业/产品 | 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 | |||
| 金额 | 占比(%) | 金额 | 占比(%) | 金额 | 占比(%) | |
| 煤炭 | 223,352.53 | 14.47 | 203,704.97 | 21.11 | 170,778.33 | 27.80 |
| 物资流通 | 1,237,812.37 | 80.17 | 673,810.36 | 69.83 | 422,970.51 | 68.86 |
| 房地产 | 62,322.56 | 4.04 | 67,424.69 | 6.99 | - | - |
| 其他 | 20,404.22 | 1.32 | 20,029.35 | 2.08 | 20,483.40 | 3.33 |
| 合计 | 1,543,891.68 | 100.00 | 964,969.37 | 100.00 | 614,232.24 | 100.00 |
| 地 区 | 主营业务收入 | ||
| 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 | |
| 省 内 | 567,324.20 | 407,812.79 | 457,068.17 |
| 省 外 | 976,567.48 | 557,156.57 | 157,164.08 |
| 地 区 | 2011年 12月31日 | 2010年 12月31日 | 2009年 12月31日 | |||
| 资产总额 | 685,722.57 | 575,057.78 | 531,811.41 | |||
| 负债总额 | 489,976.93 | 390,547.81 | 359,469.47 | |||
| 归属于母公司 所有者权益合计 | 190,548.76 | 178,413.72 | 166,018.69 | |||
| 项 目 | 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 |
| 营业收入 | 1,558,687.62 | 977,571.77 | 618,447.66 |
| 归属母公司所有者的净利润 | 11,593.65 | 12,944.85 | 11,456.17 |
| 每股收益（元） | 0.18 | 0.21 | 0.18 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南省煤炭工业局 | 134,204.31 | 58.24 |
| 中国信达资产管理公司 | 94,740.00 | 41.11 |
| 中国华融资产管理公司 | 1,500.00 | 0.65 |
| 合 计 | 230,444.31 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南省煤炭工业局 | 140,797.31 | 59.40 |
| 中国信达资产管理公司 | 77,586.00 | 32.73 |
| 中国建设银行股份有限公司河南省分行 | 17,154.00 | 7.24 |
| 中国华融资产管理公司 | 1,500.00 | 0.63 |
| 合 计 | 237,037.31 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南省国资委 | 176,570.50 | 57.49 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 77,586.00 | 25.26 |
| 河南铁路投资有限责任公司 | 34,348.15 | 11.18 |
| 中国建设银行股份有限公司河南省分行 | 17,154.00 | 5.58 |
| 中国华融资产管理公司 | 1,500.00 | 0.49 |
| 合 计 | 307,158.65 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南省国资委 | 202,356.31 | 60.78 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 77,586.00 | 23.30 |
| 河南铁路投资有限责任公司 | 34,348.15 | 10.32 |
| 中国建设银行股份有限公司河南省分行 | 17,154.00 | 5.15 |
| 中国华融资产管理公司 | 1,500.00 | 0.45 |
| 合 计 | 332,944.46 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南省国资委 | 202,356.31 | 64.08 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 77,586 | 24.58 |
| 河南铁路投资有限责任公司 | 34,348.15 | 10.87 |
| 中国华融资产管理公司 | 1,500.00 | 0.47 |
| 合计 | 315,790.46 | 100.00 |
| 股东名称 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 | 2009年12月31日 | |||
| 资产总额 | 3,120,422.04 | 2,481,450.24 | 2,158,976.70 | |||
| 负债总额 | 2,351,528.70 | 1,724,256.49 | 1,469,803.89 | |||
| 所有者权益总额 | 768,893.34 | 757,193.75 | 689,172.80 | |||
| 归属于母公司所有者权益 | 497,759.34 | 476,441.43 | 443,069.06 | |||
| 项 目 | 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 |
| 营业收入 | 3,064,417.47 | 2,032,412.28 | 1,581,096.72 |
| 利润总额 | 64,001.86 | 79,811.06 | 32,296.30 |
| 净利润 | 21,105.91 | 39,202.60 | 14,100.99 |
| 归属于母公司所有者 的净利润 | -2,848.14 | 8,209.42 | 4,018.29 |
| 项目 | 2011年12月31日 |
| 流动资产 | 1,059,693.25 |
| 非流动资产 | 2,060,728.79 |
| 资产总计 | 3,120,422.04 |
| 流动负债 | 1,793,299.38 |
| 非流动负债 | 558,229.33 |
| 负债总计 | 2,351,528.70 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 497,759.34 |
| 所有者权益合计 | 768,893.34 |
| 项目 | 2011年度 |
| 营业收入 | 3,064,417.47 |
| 营业利润 | 89,068.89 |
| 利润总额 | 64,001.86 |
| 净利润 | 21,105.91 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -2,848.14 |
| 项目 | 2011年度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 257,247.81 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -681,130.24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 363,243.34 |
| 汇率变动对现金的影响 | - |
| 现金及现金等价物净增加额 | -60,639.09 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 404,862.94 |
| 行业 | 序号 | 企业名称 | 注册资本 （万元） | 持股比例 (%) |
| 煤炭生产销售 | 1 | 郑州煤电股份有限公司 | 62,914 | 52.62 |
| 2 | 郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司 | 20,000 | 100.00 | |
| 3 | 河南省新郑煤电有限责任公司 | 35,000 | 51.00 | |
| 4 | 郑煤集团(登封)教学二矿有限公司 | 10,000 | 51.00 | |
| 5 | 郑州煤炭工业(集团)金龙煤业有限责任公司 | 6,990 | 70.00 | |
| 6 | 郑州华辕煤业有限公司 | 75,000 | 51.00 | |
| 7 | 郑州煤炭工业(集团)郑新煤业有限公司 | 30,000 | 100.00 | |
| 8 | 郑州煤炭工业(集团)国瑞煤业有限公司 | 60,000 | 100.00 | |
| 9 | 郑州煤炭工业(集团)嵩阳煤业有限公司 | 20,000 | 100.00 | |
| 10 | 郑州煤炭工业(集团)崔庙煤矿有限公司 | 4,100 | 100.00 | |
| 11 | 郑州煤炭工业(集团)老君堂煤矿有限公司 | 4,550 | 51.00 | |
| 12 | 郑州煤炭工业(集团)振兴二矿有限公司 | 4,000 | 70.00 | |
| 13 | 郑州煤炭工业(集团)新郑精煤有限责任公司 | 10,000 | 61.00 | |
| 14 | 郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司 | 50,000 | 40.00 | |
| 15 | 郑州煤炭工业(集团)正运煤炭销售有限公司 | 1,000 | 100.00 | |
| 16 | 郑州煤炭工业(集团)三李煤业有限公司 | 1,000 | 100.00 | |
| 17 | 河南省煤炭销售集团有限责任公司 | 8,400 | 10.00 | |
| 地质勘探工程施工 | 18 | 郑州祥隆地质工程有限公司 | 500 | 20.00 |
| 19 | 河南郑煤矿业建设有限责任公司 | 2,100 | 20.00 | |
| 20 | 郑州煤炭工业(集团)工程有限公司 | 2,000 | 10.00 | |
| 21 | 河南锦源建设有限公司 | 5,050 | 16.24 | |
| 贸易 | 22 | 商丘市中原腾达物资贸易有限公司 | 7,000 | 14.29 |
| 23 | 郑州汇丰源商贸有限公司 | 50 | 20.00 | |
| 机械制造 | 24 | 郑州东正工业品制造有限责任公司 | 500 | 20.00 |
| 25 | 郑州新达机械制造有限公司 | 131 | 19.85 | |
| 26 | 河南万合机械有限公司 | 1,650 | 21.09 | |
| 27 | 湘潭煤矿机械电器有限公司 | 3,000 | 5.33 | |
| 化工 | 28 | 郑州煤炭工业(集团)颍青化工有限公司 | 4,000 | 68.00 |
| 29 | 郑州煤炭工业(集团)商丘中亚化工有限公司 | 26,826 | 51.00 | |
| 30 | 郑州煤炭工业(集团)天顺化工有限公司 | 1,500 | 51.00 | |
| 其他 | 31 | 山西武圣铝业有限公司 | 10,000 | 25.00 |
| 32 | 郑煤集团平陆中泰矿业有限公司 | 1,000 | 100.00 | |
| 33 | 郑州煤炭工业集团龙力水泥有限责任公司 | 22,000 | 100.00 | |
| 34 | 郑州新铁运输有限责任公司 | 34,959 | 50.50 | |
| 35 | 郑州龙源自来水有限责任公司 | 350 | 41.19 | |
| 36 | 郑州永泰印务有限公司 | 200 | 20.00 | |
| 37 | 河南医科大学制药厂 | 3,000 | 78.13 | |
| 38 | 郑煤集团总医院 | 500 | 20.00 |
| 序号 | 企业名称 | 保有储量 (万吨) | 可采储量 (万吨) | 股权比例(%) | 备注 |
| 1 | 郑州煤电股份有限公司 | 22,625.40 | 12,133.60 | 52.62 | 上市公司 |
| 2 | 郑煤集团(河南)白坪煤业有限公司 | 8,534.00 | 5,584.05 | 100.00 | 标的公司 |
| 3 | 河南省新郑煤电有限责任公司 | 38,015.38 | 19,818.29 | 51.00 | |
| 4 | 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司芦沟煤矿 | 3,348.80 | 1,224.47 | 分公司 | |
| 5 | 郑煤集团(登封)教学二矿有限公司 | 719.00 | 301.50 | 51.00 | |
| 6 | 郑州华辕煤业有限责任公司 | 36,000.00 | 17,000.00 | 51.00 | 基建矿井 |
| 7 | 郑州煤炭工业(集团)嵩阳煤业有限公司 | 11,599.6 | 4,774.6 | 100.00 | 小煤窑资源整合平台 |
| 8 | 郑州煤炭工业(集团)郑新煤业有限公司 | 10,558.5 | 4804.4 | 100.00 | 小煤窑资源整合平台 |
| 9 | 郑州煤炭工业(集团)国瑞煤业有限公司 | 12,820.7 | 5,694.2 | 100.00 | 小煤窑资源整合平台 |
| 10 | 郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司 | 20,693.33 | 10,820.29 | 40.00 | 股权投资 |
| 11 | 郑州煤炭工业(集团)金龙煤业有限责任公司 | 4,451.98 | 1,875.88 | 70.00 | 整合矿井 权证瑕疵 |
| 12 | 郑州煤炭工业(集团)振兴二矿有限公司 | 1,822.86 | 1,270.50 | 70.00 | 整合矿井 |
| 13 | 郑州煤炭工业(集团)崔庙煤矿有限公司 | 1,885.00 | 1,169.70 | 100.00 | 整合矿井 |
| 14 | 郑州煤炭工业(集团)三李煤业有限公司 | 427.00 | 203.00 | 100.00 | 整合矿井权证瑕疵 |
| 15 | 郑州煤炭工业(集团)老君堂煤矿有限公司 | 94.80 | 61.60 | 51.00 | 资源枯竭 |
| 16 | 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司张沟煤矿 | 257.10 | 192.80 | 分公司 | 淘汰落后 产能矿井 |
| 17 | 郑州煤炭工业(集团)新郑精煤有限责任公司 | - | - | 61.00 | 无土地证 立项未完 |
| 18 | 郑州煤炭工业(集团)正运煤炭销售有限公司 | - | - | 100.00 | 购销运输 |
| 19 | 郑州新铁运输有限责任公司 | - | - | 50.50 | 运输 |
| 20 | 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司铁路运输处 | - | - | 分公司 | 运输 |
| 21 | 河南省煤炭销售集团有限责任公司 | - | - | 10.00 | 股权投资 |
| 证书名称 | 编号 | 发证机关 | 有效期限 |
| 采矿许可证 | C1000002008091120000950 | 中华人民共和国 国土资源部 | 2009年2月19日-2032年5月1日 |
| 煤炭生产许可证 | 204101850613 | 河南省工业 和信息化厅 | 2009年5月5日-2015年1月19日 |
| 安全生产许可证 | （豫）MK安许证字[2009]01250110Y | 河南煤矿安全 监察局 | 2012年1月2日-2015年1月19日 |
| 矿长资格证 | MK41ZHM0544 | 河南煤矿安全 监察局 | 2010年11月22日 (发证日期) |
| 矿长安全生产 许可资格证 | 10041010005334 | 河南省安全生产 监督管理局 | 2010年12月16日-2013年12月15日 |
| 证书名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) | ||
| 郑煤集团 | 5,500 | 55.00 | ||
| 郑煤集团公司工会 | 2,000 | 20.00 | ||
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 10.00 | ||
| 梁献省 | 1,000 | 10.00 | ||
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 5.00 | ||
| 合 计 | 10,000 | 100.00 | ||
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 5,500 | 55.00 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 10.00 |
| 郑煤集团公司工会 | 1,000 | 10.00 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,000 | 10.00 |
| 梁献省 | 1,000 | 10.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 5.00 |
| 合 计 | 10,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 增资前 | 增资金额 （万元） | 增资后 | ||
| 出资金额 （万元） | 出资比例 (%) | 出资金额 （万元） | 出资比例 (%) | ||
| 郑煤集团 | 5,500 | 55.00 | 5,500 | 11,000 | 55.00 |
| 郑煤集团公司工会 | 1,000 | 10.00 | 4,200 | 5,200 | 26.00 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,000 | 10.00 | 300 | 1,300 | 6.50 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 10.00 | - | 1,000 | 5.00 |
| 梁献省 | 1,000 | 10.00 | - | 1,000 | 5.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 5.00 | - | 500 | 2.50 |
| 合 计 | 10,000 | 100.00 | 10,000 | 20,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 11,000 | 55.00 |
| 郑煤集团公司工会 | 5,050 | 25.25 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,300 | 6.50 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 5.00 |
| 登封市宏升商贸有限责任公司 | 1,000 | 5.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 2.50 |
| 河南利申能源发展有限公司 | 150 | 0.75 |
| 合 计 | 20,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南白坪物流有限公司 | 11,000 | 55.00 |
| 郑煤集团公司工会 | 5,050 | 25.25 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,300 | 6.50 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 5.00 |
| 登封市宏升商贸有限责任公司 | 1,000 | 5.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 2.50 |
| 河南利申能源发展有限公司 | 150 | 0.75 |
| 合 计 | 20,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 11,000 | 55.00 |
| 郑煤集团公司工会 | 5,050 | 25.25 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,300 | 6.50 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 5.00 |
| 登封市宏升商贸有限责任公司 | 1,000 | 5.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 2.50 |
| 河南利申能源发展有限公司 | 150 | 0.75 |
| 合 计 | 20,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 16,050 | 80.25 |
| 河南金桥物贸有限公司 | 1,300 | 6.50 |
| 黄石电能集团有限公司 | 1,000 | 5.00 |
| 登封市宏升商贸有限责任公司 | 1,000 | 5.00 |
| 河南企华实业投资有限公司 | 500 | 2.50 |
| 河南利申能源发展有限公司 | 150 | 0.75 |
| 合 计 | 20,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 20,000 | 100.00 |
| 项目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 | |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 4,600.90 | 1,456.78 | |
| 应收账款 | 3,026.18 | 3.52 | |
| 预付款项 | 209.33 | 209.33 | |
| 其他应收款 | 15,207.77 | 27,770.24 | |
| 存货 | 4,556.81 | 412.14 | |
| 流动资产合计 | 27,600.99 | 29,852.01 | |
| 非流动资产： | |||
| 固定资产 | 81,700.27 | 88,682.98 | |
| 在建工程 | 1,736.67 | 0-- | |
| 无形资产 | 40,001.37 | 41,938.55 | |
| 非流动资产合计 | 123,923.37 | 130,621.53 | |
| 资产总计 | 151,524.36 | 160,473.54 | |
| 项 目 | 数量（项） | 账面价值（万元） | 综合成新率(%) |
| 房屋建筑物 | 62 | 11,686.95 | 91.26 |
| 构筑物 | 72 | 19,636.28 | 85.46 |
| 管道沟槽 | 2 | 559.86 | 90.73 |
| 井巷工程 | 95 | 23,635.37 | 86.41 |
| 合 计 | 231 | 55,518.46 | 87.04 |
| 项 目 | 数量（项） | 账面价值（万元） | 综合成新率(%) | |||
| 机器设备 | 1,496 | 25,559.46 | 86.08 | |||
| 电子设备 | 508 | 1,135.31 | 75.71 | |||
| 车辆 | 38 | 768.95 | 68.39 | |||
| 合 计 | 2,041 | 27,463.73 | 85.49 | |||
| 土地使用权人 | 土地使用证号 | 地类（用途） | 使用权类型 | 终止日期 |
| 白坪煤业 | - | 工业 | 出让 | 2056年11月20日 |
| 矿区面积(km2) | 探明的（可研）经济基础储量（111b） | 控制的经济基础储量（122b） | 推断的内蕴经济资源量（333） | 开采深度 |
| 18.3708 | 3,803 | 2,498 | 2,233 | 270m至600m 标高 |
| 项 目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 流动负债： | ||
| 应付账款 | 2,609.16 | 3,414.72 |
| 预收款项 | 3.86 | 1,166.09 |
| 应付职工薪酬 | 1,508.92 | 4,056.71 |
| 应交税费 | 2,325.54 | 4,140.34 |
| 应付股利 | 20,460.00 | - |
| 其他应付款 | 40,869.69 | 39,037.59 |
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000.00 | - |
| 流动负债合计 | 77,777.17 | 51,815.44 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 34,000.00 | 56,500.00 |
| 非流动负债合计 | 34,000.00 | 56,500.00 |
| 负债合计 | 111,777.17 | 108,315.44 |
| 序号 | 指标名称 | 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 |
| 1 | 矿井产量（万吨） | 175.04 | 180.00 | 180.04 |
| 2 | 煤炭销量（万吨） | 159.71 | 180.17 | 179.51 |
| 3 | 吨煤售价（元/吨） | 512.04 | 513.60 | 383.14 |
| 4 | 吨煤生产成本（元/吨） | 305.82 | 321.41 | 233.38 |
| 5 | 销售收入（亿元） | 8.18 | 9.25 | 6.88 |
| 项 目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 资产总计 | 151,524.36 | 160,473.53 |
| 负债合计 | 111,777.17 | 108,315.44 |
| 所有者权益合计 | 39,747.19 | 52,158.09 |
| 项 目 | 2011年度 | 2010年度 |
| 营业收入 | 83,394.06 | 93,373.33 |
| 利润总额 | 14,119.67 | 19,614.91 |
| 净利润 | 10,451.77 | 14,591.21 |
| 财务指标 | 2012年度 |
| 营业收入 | 97,986.57 |
| 营业利润 | 18,825.48 |
| 利润总额 | 18,825.48 |
| 净利润 | 14,119.11 |
| 证书名称 | 编号 | 发证机关 | 有效期限 |
| 采矿许可证 | C1000002009101110038692 | 中华人民共和国 国土资源部 | 2009年10月12日-2039年10月12日 |
| 煤炭生产许可证 | 204115230686 | 河南省工业 和信息化厅 | 2011年4月6日-2014年1月3日 |
| 安全生产许可证 | （豫）MK安许证字[2011]0104001 | 河南煤矿安全 监察局 | 2011年1月4日-2014年1月3日 |
| 矿长资格证 | MK41ZHM0836 | 河南煤矿安全 监察局 | 2011年4月7日 (发证日期) |
| 矿长安全生产 许可资格证 | 09041010000080 | 河南省安全生产 监督管理局 | 2009年4月26日-2012年4月25日 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 7,650 | 51.00 |
| 河南神火集团有限公司 | 5,850 | 39.00 |
| 河南省煤田地质局 | 1,500 | 10.00 |
| 合 计 | 15,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 增资前 | 增资金额 （万元） | 增资后 | ||
| 出资金额 （万元） | 出资比例 (%) | 出资金额 （万元） | 出资比例 (%) | ||
| 郑煤集团 | 7,650 | 51.00 | 10,200 | 17,850 | 51.00 |
| 河南神火集团有限公司 | 5,850 | 39.00 | 7,800 | 13,650 | 39.00 |
| 河南省煤田地质局 | 1,500 | 10.00 | 2,000 | 3,500 | 10.00 |
| 合 计 | 15,000 | 100.00 | 20,000 | 35,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 17,850 | 51.00 |
| 河南神火煤电股份有限公司 | 13,650 | 39.00 |
| 河南省煤田地质局 | 3,500 | 10.00 |
| 合 计 | 35,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 河南赵家寨化工有限公司 | 17,850 | 51.00 |
| 河南神火煤电股份有限公司 | 13,650 | 39.00 |
| 河南省煤田地质局 | 3,500 | 10.00 |
| 合 计 | 35,000 | 100.00 |
| 股东名称 | 出资金额（万元） | 出资比例(%) |
| 郑煤集团 | 17,850 | 51.00 |
| 河南神火煤电股份有限公司 | 13,650 | 39.00 |
| 河南省煤田地质局 | 3,500 | 10.00 |
| 合 计 | 35,000 | 100.00 |
| 项 目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,835.45 | 274.70 |
| 应收账款 | 2.60 | 7.58 |
| 预付款项 | 20.10 | 3.30 |
| 其他应收款 | 28,306.24 | 22,146.17 |
| 存货 | 804.83 | 975.89 |
| 流动资产合计 | 30,969.22 | 23,407.64 |
| 非流动资产： | ||
| 固定资产 | 161,927.65 | 165,908.76 |
| 在建工程 | 26.71 | 206.40 |
| 无形资产 | 22,279.37 | 23,056.87 |
| 递延所得税资产 | 4,245.36 | 1,702.60 |
| 非流动资产合计 | 188,479.09 | 190,874.64 |
| 资产总计 | 219,448.31 | 214,282.28 |
| 项 目 | 数量（项） | 账面价值（万元） | 综合成新率(%) |
| 房屋建筑物 | 39 | 17,818.40- | 92.08 |
| 构筑物 | 106 | 17,642.01 | 91.96 |
| 管道沟槽 | 5 | 987.46 | 93.02 |
| 巷道工程 | 166 | 62,755.69 | 91.11 |
| 合 计 | 316 | 99,203.56 | 91.46 |
| 项 目 | 数量（项） | 账面价值（万元） | 综合成新率(%) |
| 机器设备 | 4,399 | 58,641.89 | 84.76 |
| 车辆 | 19 | 366.27 | 77.93 |
| 电子设备 | 3,306 | 3,715.93 | 76.79 |
| 合 计 | 7,724 | 62,724.09 | 84.26 |
| 土地使用权人 | 土地使用证号 | 地类（用途） | 使用权类型 | 终止日期 |
| 新郑煤电 | 新土国用（2005）第096号 | 采矿 | 出让 | 2055年4月 |
| 矿区面积（Km2） | 探明的（可研）经济基础储量（111b） | 控制的经济基础储量（122b） | 推断的内蕴经济资源量（333） | 开采深度 |
| 48.9613 | 8,422.38 | 10,653 | 18,940 | 90m至-950m 标高 |
| 项 目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 流动负债： | ||
| 应付账款 | 1,300.50 | 6,972.24 |
| 应付职工薪酬 | 2,957.46 | 4,215.82 |
| 应交税费 | 8,373.88 | 3,134.26 |
| 其他应付款 | 13,890.98 | 13,893.99 |
| 一年内到期的非流动负债 | 54,400.00 | 0 |
| 流动负债合计 | 80,922.81 | 28,216.31 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 40,000.00 | 118,000.00 |
| 非流动负债合计 | 40,000.00 | 118,000.00 |
| 负债合计 | 120,922.81 | 146,216.31 |
| 序号 | 指标名称 | 2011年度 | 2010年度 | 2009年度 |
| 1 | 矿井产量（万吨） | 305.00 | 300.00 | 113.54 |
| 2 | 煤炭销量（万吨） | 303.77 | 300.99 | 111.33 |
| 3 | 吨煤售价（元/吨） | 527.24 | 453.59 | 366.38 |
| 4 | 吨煤生产成本（元/吨） | 281.60 | 272.34 | 202.74 |
| 5 | 销售收入（亿元） | 16.02 | 13.65 | 4.08 |
| 项 目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 资产总计 | 219,448.31 | 214,282.28 |
| 负债合计 | 120,922.81 | 146,216.31 |
| 所有者权益合计 | 98,525.50 | 68,065.97 |