证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2012-018

山河智能装备股份有限公司

关于限制性股票注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。

2012年3月23日，山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）2011年度股东大会以特别决议审议通过了《关于终止实施A股限制性股票激励计划暨回购并注销已授予限制性股票的议案》及该议案关于《回购股份方式》等19个子议案、《关于回购注销已授予限制性股票的报告书的议案》，拟回购公司19名激励对象因股权激励授予所持有的公司限制性股票1,000万股，并予以注销。回购价格：（1）对于2010年12月17日授予的900万股限制性股票，按授予价7.10元/股扣除2010年度利润分配的现金红利0.03元/股，回购价为7.07元/股；（2）对于2011年12月20日授予的100万股限制性股票，按授予价格7.10元/股回购，回购价为7.10元/股。

2012年3月底，公司收到中国证监会表示对公司实施本次回购方案无异议的通知。

2012月4月20日，公司在巨潮资讯网上刊登了《山河智能装备股份有限公司关于回购并注销已授予限制性股票的报告书》、《东吴证券股份有限公司关于公司回购并注销已授予限制性股票之独立财务顾问报告》、《湖南佳境律师事务所关于山河智能装备股份有限公司回购激励对象限制性股票的法律意见书》。并根据中国证监会关于《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》的有关规定及股东大会授权，公司董事会按要求实施了本次回购并注销所授予限制性股票的方案。

2012年5月15日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股票回购手续，将公司19名股激励对象因股权激励授予所持有的限制性股票1,000万股过户至公司开立的回购专用证券账户，该等股票已于2012年5月17日注销。

因公司本次回购并注销限制性股票引起公司股本结构变动如下：

单位：万股

项目	本次变动前		本次变动增减	本次变动后
	数量	比例	股权激励股份	数量	比例
一、有限售条件股份	12,462.30	29.57%	-	11,462.30	27.86%
1、国家持股	-	-	-	-	-
2、国有法人持股	-	-	-	-	-
3、其他内资持股	11,905.88	28.25%	-1,000.00	10,905.88	26.51%
3.1 境内非国有法人持股
3.2 境内自然人持股	11,905.88	28.25%	-1,000.00	10,905.88	26.51%
4、外资持股	-	-	-	-	-
5、高管股份	556.42	1.32%	-	556.42	1.35%

二、无限售条件股份	29,682.70	70.43%	-	29,682.70	72.14%
1、人民币普通股	29,682.70	70.43%	-	29,682.70	72.14%
2、境内上市的外资股	-	-	-	-	-
3、境外上市的外资股	-	-	-	-	-
4、其他	-	-	-	-	-
三、股份总数	42,145.00	100.00%	-1,000.00	41,145.00	100.00%

本次限制性股票回购方案的实施不会对公司的日常经营和各项财务指标产生重大影响。详情参见2012年4月20日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网的《山河智能装备股份有限公司关于回购并注销已授予限制性股票的报告书》。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一二年五月十八日

证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2012-019

山河智能装备股份有限公司

关于控股股东及实际控制人持股比例发生变化的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

由于公司实施并已经完成1,000万股限制性股票回购注销工作，公司股份总数由原来的421,450,000股减少至411,450,000股，以及公司控股股东及实际控制人何清华先生此次被回购注销2,000,000股限制性股票，因此本次回购注销导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动，具体情况如下：

公司截至本次限制性股票回购注销实施前总股本为421,450,000股，公司控股股东何清华先生持有公司股份111,058,760股，占公司股本的26.35%。由于本次1000万股限制性股票回购注销完成，公司股份总数由原来的421,450,000股减少至411,450,000股；并且何清华先生被回购注销2,000,000股限制性股票，其持有的公司股份变更为109,058,760股，按此计算何清华先生持有公司股本总额的比例由26.35%变更为26.51%。

本次持股比例发生变动之后，何清华先生仍是公司第一大股东，保持对公司的控制力。公司实际控制人何清华先生持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权仍足以对公司股东大会的决议产生重大影响，因此公司本次限制性股票回购注销完成后控股股东及实际控制人未发生实质性变化，公司控股股东及实际控制人持股比例变化不会对公司治理产生实质性影响。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一二年五月十八日