(下转B46版)
（2012年第1号）
嘉实多利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2011年2月9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实多利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]180号）核准进行募集。本基金基金合同于2011年3月23日起生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要所载内容截止日为2012年3月23日，有关财务数据和净值表现(未经审计)截止日为2012年3月31日（特别事项注明截止日除外）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 |
| 办公地址 | 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
| 法定代表人 | 安奎 |
| 总经理 | 赵学军 |
| 成立日期 | 1999年3月25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 胡勇钦 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain &ompany)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
王茜女士，武汉大学工商管理硕士，9年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，2002年7月至2002年8月任职于中信证券股份有限公司固定收益部，2002年9月至2008年11月任职于长盛基金管理有限公司，2003年10月25日至2008年11月7日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理，2005年12月12日至2008年11月7日任长盛货币市场基金基金经理。2008年11月加盟嘉实基金管理有限公司，现任嘉实基金固定收益部总监。2009年2月13日至今任嘉实多元收益债券基金基金经理。2011年3月23日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理：本基金无历任基金经理
3、投资决策委员会
投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止2011年9月30日，招商银行总资产2.633万亿元人民币，核心资本充足率8.10%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室4个职能处室，现有员工52人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行”、 “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” 、，6S资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。
经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011年，招商银行实现托管利润13.33亿元，托管费收入5.10亿元，托管资产突破5000亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，内部控制连续四年通过SAS70国际认证。
（二）主要人员情况
傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。1999年3月开始担任本公司董事。2010年8月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司)董事长，及中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司(深圳证券交易所上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，1999 年1 月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。1999 年1 月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。 分别自1999 年9 月、2003 年9 月、2007 年11 月及2008 年10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自2002 年7 月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。
唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。1995年5月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006年4月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，大学本科，高级经济师。1993年10月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011年7月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基金托管业务经营情况
截至2012年1月31日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企50交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金共41只开放式基金及其它托管资产，托管资产为6621.99亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65180615 |
| 联系人 | 赵虹 | ||
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
| 办公地址 | 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元 | ||
| 电话 | （021）38789658 | 传真 | （021）68880023 |
| 联系人 | 吴冬梅 | ||
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
| 办公地址 | 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金 | ||
| 电话 | （028）86202100 | 传真 | （028）86202100 |
| 联系人 | 胡清泉 | ||
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
| 办公地址 | 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 | ||
| 电话 | （0755）25870686 | 传真 | （0755）25870663 |
| 联系人 | 周炜 | ||
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
| 办公地址 | 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 | ||
| 电话 | （0532）66777766 | 传真 | （0532）66777676 |
| 联系人 | 曹涌 | ||
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
| 办公地址 | 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 | ||
| 电话 | （0571）87759328 | 传真 | （0571）87759331 |
| 联系人 | 徐莉莉 | ||
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
| 办公地址 | 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 | ||
| 电话 | （0591）88013673 | 传真 | （0591）88013670 |
| 联系人 | 吴冬梅 | ||
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
| 办公地址 | 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 | ||
| 电话 | （025）66671118 | 传真 | （025）66671100 |
| 联系人 | 施镜葵 | ||
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
| 办公地址 | 广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室 | ||
| 电话 | （020）87555163 | 传真 | （020）81552120 |
| 联系人 | 庄文胜 | ||
2.代销机构
（1） 招商银行
| 住所、办公地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 傅育宁 | 联系人 | 邓炯鹏 |
| 电话 | （0755）83198888 | 传真 | （0755）83195050 |
| 网址 | www.cmbchina.com | 客服电话 | 95555 |
（2） 中国银行
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 | ||
| 法定代表人 | 肖钢 | ||
| 电话 | （010）66596688 | 传真 | （010）66594946 |
| 网址 | www.boc.cn | 客服电话 | 95566 |
（3） 中国工商银行
| 住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街55号 | ||
| 法定代表人 | 姜建清 | 联系人 | 刘业伟 |
| 电话 | 95588 | 传真 | （010）66107914 |
| 网址 | www.icbc.com.cn | 客服电话 | 95588 |
（4） 中国农业银行
| 住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
| 法定代表人 | 项俊波 | 联系人 | 滕涛 |
| 电话 | （010）85108227 | 传真 | （010）85109219 |
| 网址 | www.abchina.com | 客服电话 | 95599 |
（5） 交通银行
| 住所、办公地址 | 上海市银城中路188号 | ||
| 法定代表人 | 胡怀邦 | 联系人 | 曹榕 |
| 电话 | （021）58781234 | 传真 | （021）58408483 |
| 网址 | www.bankcomm.com | 客服电话 | 95559 |
（6） 中国民生银行
| 住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 | ||
| 法定代表人 | 董文标 | 联系人 | 董云巍 |
| 电话 | (010)58560666 | 传真 | （010）57092611 |
| 网址 | www.cmbc.com.cn | 客服电话 | 95568 |
（7） 中信银行
| 住所、办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 田国立 | 联系人 | 丰靖 |
| 电话 | （010）65557083 | 传真 | （010）65550827 |
| 网址 | bank.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
（8） 深圳发展银行
| 住所、办公地址 | 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 肖遂宁 | 联系人 | 张青 |
| 电话 | （0755）82088888 | 传真 | （0755）82080406 |
| 网址 | www.sdb.com.cn | 客服电话 | 95501 |
（9） 宁波银行
| 住所 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
| 办公地址 | 宁波市鄞州区宁南南路700号 | ||
| 法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
| 电话 | （0574）89068340 | 传真 | （0574）87050024 |
| 网址 | www.nbcb.com.cn | 客服电话 | 96528，962528上海、北京地区 |
（10） 中国光大银行
| 注册地址 | 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 | ||
| 法定代表人 | 唐双宁 | 联系人 | 朱红 |
| 电话 | （010）63636153 | 传真 | 010-683636157 |
| 网址 | www.cebbank.com | 客服电话 | 95595 |
（11） 东莞银行
| 住所、办公地址 | 东莞市城区运河东一路193号 | ||
| 法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 巫渝峰 |
| 电话 | （0769）22100193 | 传真 | （0769）22117730 |
| 客服电话 | （0769）96228 | ||
| 网址 | www.dongguanbank.cn | ||
（12） 杭州银行
| 住所、办公地址 | 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴太普 | 联系人 | 严峻 |
| 电话 | （0571）85108309 | 传真 | （0571）85108309 |
| 客服电话 | 400-888-8508 | 网址 | www.hzbank.com.cn |
（13） 上海农村商业银行
| 住所 | 上海市浦东新区浦东大道981号 | ||
| 办公地址 | 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 | ||
| 法定代表人 | 胡平西 | 联系人 | 吴海平 |
| 电话 | （021）38576977 | 传真 | （021）50105124 |
| 客服电话 | （021）962999 | 网址 | www.srcb.com |
（14） 江苏银行
| 住所、办公地址 | 南京市洪武北路55号 | ||
| 法定代表人 | 黄志伟 | 联系人 | 田春慧 |
| 电话 | （025）58587018 | 传真 | （025）58587038 |
| 网址 | www.jsbchina.cn | 客服电话 | （025）96098、4008696098 |
（15） 乌鲁木齐市商业银行
| 住所 | 乌鲁木齐市新华北路8号 | ||
| 办公地址 | 乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦 | ||
| 法定代表人 | 农惠臣 | 联系人 | 何佳 |
| 电话 | （0991）8824667 | 传真 | （0991）8824667 |
| 网址 | www.uccb.com.cn | 客服电话 | （0991）96518 |
（16） 洛阳银行
| 住所、办公地址 | 洛阳市洛龙区开元大道256号 | ||
| 法定代表人 | 王建甫 | 联系人 | 胡艳丽 |
| 电话 | （0379）65921977 | 传真 | （0379）65920155 |
| 网址 | www.bankofluoyang.com.cn | 客服电话 | （0379）96699 |
（17） 中信证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
| 电话 | （010）60833722 | 传真 | （010）60833739 |
| 网址 | www.cs.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
（18） 国泰君安证券股份有限公司
| 住所 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | ||
| 法定代表人 | 万建华 | 联系人 | 芮敏祺 |
| 电话 | (021)38676666 | 传真 | (021)38670666 |
| 网址 | www.gtja.com | 客服电话 | 4008888666 |
（19） 海通证券股份有限公司
| 住所 | 上海淮海中路98号 | ||
| 办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
| 法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
| 电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
| 网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 |
（20） 申银万国证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
| 法定代表人 | 丁国荣 | 联系人 | 李清怡 |
| 电话 | （021）54033888 | 传真 | （021）54030294 |
| 网址 | www.sywg.com | 客服电话 | （021）962505 |
（21） 中国银河证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
| 法定代表人 | 顾伟国 | 联系人 | 田薇 |
| 电话 | （010）66568430 | 传真 | （010）66568536 |
| 网址 | www.chinastock.com.cn | 客服电话 | 400-8888-888 |
（22） 国都证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | ||
| 法定代表人 | 常喆 | 联系人 | 黄静 |
| 电话 | （010）84183389 | 传真 | (010) 84183311-3389 |
| 网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 400-818-8118 |
（23） 中信建投证券股份有限公司
| 住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
| 办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
| 法定代表人 | 王常青 | 联系人 | 权唐 |
| 清算传真 | （010）65183880 | 业务传真 | （010）65182261 |
| 网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
（24） 兴业证券股份有限公司
| 住所 | 福州市湖东路268号 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 | ||
| 法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 谢高得 |
| 电话 | （021）38565785 | 传真 | （021）38565955 |
| 网址 | www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 4008888123 |
（25） 国盛证券有限责任公司
| 住所 | 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 | ||
| 办公地址 | 江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | ||
| 法定代表人 | 曾小普 | 联系人 | 徐美云 |
| 电话 | （0791）86285337 | 传真 | （0791）86282293 |
| 网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | 4008222111 |
（26） 东方证券股份有限公司
| 住所 | 上海市中山南路318号2号楼22-29层 | ||
| 办公地址 | 上海市中山南路318号2号楼21-29层 | ||
| 法定代表人 | 潘鑫军 | 联系人 | 吴宇 |
| 电话 | （021）63325888 | 传真 | （021）63326173 |
| 网址 | www.dfzq.com.cn | 客服电话 | 95503 |
（27） 平安证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048） | ||
| 法定代表人 | 杨宇翔 | 联系人 | 郑舒丽 |
| 电话 | 0755-22626391 | 传真 | （0755）82400862 |
| 网址 | http://www.pingan.com | 客服电话 | 95511—8 |
（28） 招商证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
| 法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 林生迎 |
| 电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
| 网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
（29） 财富证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 | ||
| 法定代表人 | 周晖 | 联系人 | 郭磊 |
| 电话 | （0731）84403319 | 传真 | （0731）84403439 |
| 网址 | www.cfzq.com | 客服电话 | （0731）84403360 |
（30） 东吴证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路181号 | ||
| 法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
| 电话 | (0512)65581136 | 传真 | （0512）65588021 |
| 网址 | www.dwzq.com.cn | 客服电话 | (0512)33396288 |
（31） 中信万通证券有限责任公司
| 住所 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） | ||
| 办公地址 | 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层 | ||
| 法定代表人 | 张智河 | 联系人 | 吴忠超 |
| 电话 | （0532）85022326 | 传真 | （0532）85022605 |
| 网址 | www.zxwt.com.cn | 客服电话 | （0532）96577 |
（32） 山西证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
| 法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 郭熠 |
| 电话 | （0351）8686659 | 传真 | （0351）8686619 |
| 网址 | www.i618.com.cn | 客服电话 | 400-666-1618 |
（33） 南京证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
| 法定代表人 | 张华东 | 联系人 | 李铮 |
| 电话 | （025）83367888 | 传真 | （025）83320066 |
| 网址 | www.njzq.com.cn | 客服电话 | 4008285888 |
（34） 民生证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | ||
| 法定代表人 | 岳献春 | 联系人 | 赵明 |
| 电话 | （010）85127622 | 传真 | （010）85127917 |
| 网址 | www.mszq.com | 客服电话 | 400-619-8888 |
（35） 渤海证券股份有限公司
| 住所 | 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | ||
| 办公地址 | 天津市南开区宾水西道8号 | ||
| 法定代表人 | 杜庆平 | 联系人 | 王兆权 |
| 电话 | （022）28451861 | 传真 | （022）28451892 |
| 网址 | www.bhzq.com | 客服电话 | 4006515988 |
（36） 光大证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
| 法定代表人 | 徐浩明 | 联系人 | 刘晨、李芳芳 |
| 电话 | （021）22169999 | 传真 | （021）22169134 |
| 网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788，10108998 |
（37） 浙商证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 | ||
| 法定代表人 | 吴承根 | 联系人 | 许嘉行 |
| 电话 | （0571）87901912 | 传真 | （0571）87901913 |
| 网址 | www.stocke.com.cn | 客服电话 | （0571）967777 |
（38） 国信证券股份有限公司
| 注册地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 | ||
| 法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
| 电话 | 0755-82130833 | 传真 | 0755-82133952 |
| 网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
（39） 安信证券股份有限公司
| 住所 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 | ||
| 法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
| 电话 | （0755）82825551 | 传真 | （0755）82558355 |
| 网址 | www.essence.com.cn | 客服电话 | 4008001001 |
（40） 长城证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
| 法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 李春芳 |
| 电话 | （0755）83516089 | 传真 | （0755）83515567 |
| 网址 | www.cgws.com | 客服电话 | 4006666888、（0755）33680000 |
（41） 东北证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 长春市自由大路1138 号 | ||
| 法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 潘锴 |
| 电话 | （0431）85096709 | 传真 | （0431）85096795 |
| 网址 | www.nesc.cn | 客服电话 | 4006000686、（0431）85096733 |
（42） 华泰证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 吴万善 | 联系人 | 孙菁菁 |
| 电话 | 025-83290537 | 传真 | 025- 51863323 |
| 网址 | www.htsc.com.cn | 客服电话 | 95597 |
（43） 广发证券股份有限公司
| 住所 | 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | ||
| 办公地址 | 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 | ||
| 法定代表人 | 林治海 | 联系人 | 黄岚 |
| 电话 | （020）87555888 | 传真 | （020）87555305 |
| 网址 | www.gf.com.cn | 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 |
（44） 长江证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
| 法定代表人 | 胡运钊 | 联系人 | 李良 |
| 电话 | （027）65799999 | 传真 | （027）85481900 |
| 客服电话 | 95579或4008-888-999 | ||
| 网址 | www.95579.com | ||
（45） 华泰联合证券有限责任公司
| 注册地址 | 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 （01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A | ||
| 办公地址 | 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层 | ||
| 法定代表人 | 马昭明 | 联系人 | 盛宗凌、庞晓芸 |
| 电话 | 0755-82492000 | 传真 | 0755-82492962 |
| 网址 | www.lhzq.com | 客服电话 | 95513 |
（46） 国元证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
| 法定代表人 | 凤良志 | 联系人 | 陈玲玲 |
| 电话 | （0551）2246273 | 传真 | （0551）2272100 |
| 网址 | www.gyzq.com.cn | ||
| 客服电话 | 95578 | ||
（47） 德邦证券有限责任公司
| 住所 | 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 | ||
| 法定代表人 | 姚文平 | 联系人 | 罗芳 |
| 电话 | （021）68761616 | 传真 | （021）68767981 |
| 网址 | www.tebon.com.cn | 客服电话 | 4008888128 |
（48） 湘财证券有限责任公司
| 住所地址 | 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | ||
| 办公地址 | 湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼 | ||
| 法定代表人 | 林俊波 | 联系人 | 钟康莺 |
| 电话 | （021）68634518 | 传真 | （021）68865680 |
| 网址 | www.xcsc.com | 客服电话 | 400-888-1551 |
（49） 东海证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 | ||
| 法定代表人 | 朱科敏 | 联系人 | 李涛 |
| 电话 | （0519）88157761 | 传真 | （0519）88157761 |
| 网址 | www.longone.com.cn | 客服电话 | 400-888-8588 |
（50） 中航证券有限公司
| 住所、办公地址 | 江西省南昌市抚河北路291号 | ||
| 法定代表人 | 杜航 | 联系人 | 戴蕾 |
| 电话 | （0791）86768681 | 传真 | （0791）86770178 |
| 网址 | www.avicsec.com | 客服电话 | 400-8866-567 |
（51） 宏源证券股份有限公司
| 住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
| 办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
| 法定代表人 | 冯戎 | 联系人 | 李巍 |
| 电话 | （010）88085858 | 传真 | （ 010 ） 88085195 |
| 网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
（52） 世纪证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 | ||
| 法定代表人 | 卢长才 | 联系人 | 方文 |
| 电话 | （0755）83199599 | 传真 | （0755）83199545 |
| 网址 | www.csco.com.cn | 客服电话 | （0755）83199511 |
（53） 西部证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | ||
| 法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 刘莹 |
| 电话 | （029）87416787 | 传真 | （029）87417012 |
| 网址 | www.westsecu.com | 客服电话 | 95582 |
（54） 国联证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 江苏省无锡市县前东街168号 | ||
| 法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 徐欣 |
| 电话 | （0510）82831662 | 传真 | （0510）82830162 |
| 网址 | www.glsc.com.cn | 客服电话 | 4008885288 |
（55） 金元证券股份有限公司
| 住所 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
| 办公地址 | 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 | ||
| 法定代表人 | 陆涛 | 联系人 | 马贤清 |
| 电话 | （0755）83025022 | 传真 | （0755）83025625 |
| 网址 | www.jyzq.cn | 客服电话 | 400-8888-228 |
（56） 中信金通证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层 | ||
| 法定代表人 | 刘军 | 联系人 | 王垚艺 |
| 电话 | （0571）85783750 | 传真 | （0571）85783771 |
| 网址 | www.bigsun.com.cn | 客服电话 | （0571）96598 |
（57） 中银国际证券有限责任公司
| 住所 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
| 办公地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 | ||
| 法定代表人 | 许刚 | 联系人 | 李丹 |
| 传真 | （021）50372474 | 客服电话 | 4006208888 |
| 网址 | www.bocichina.com.cn | ||
（58） 恒泰证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 | ||
| 法定代表人 | 庞介民 | 联系人 | 王旭华 |
| 电话 | （010）66297386 | 传真 | （0471）4961259 |
| 网址 | www.cnht.com.cn | 客服电话 | （0471）4972343 |
（59） 广州证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 | ||
| 法定代表人 | 刘东 | 联系人 | 林洁茹 |
| 电话 | （020）87322668 | 传真 | （020）87325036 |
| 网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | （020）961303 |
（60） 新时代证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街1号A座8层 | ||
| 法定代表人 | 马金声 | 联系人 | 孙恺 |
| 电话 | （010）83561149 | 传真 | （010）83561094 |
| 网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
（61） 上海证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
| 法定代表人 | 郁忠民 | 联系人 | 张瑾 |
| 电话 | （021）53519888 | 传真 | （021）53519888 |
| 网址 | www.962518.com | 客服电话 | (021) 962518、4008918918 |
（62） 中原证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 郑州市郑东新区商务外环路10号 | ||
| 法定代表人 | 石保上 | 联系人 | 程月艳 耿铭 |
| 电话 | （0371）65585670 | 传真 | （0371）65585665 |
| 网址 | www.ccnew.com | 客服电话 | 967218、4008139666 |
（63） 华龙证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 甘肃省兰州市静宁路308号 | ||
| 法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
| 电话 | （0931）4890208 | 传真 | （0931）4890628 |
| 客服电话 | （0931）4890208、（0931）4890619 | 网址 | www.hlzqgs.com |
（64） 万联证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 广州市中山二路18号电信广场36、37层 | ||
| 法定代表人 | 张建军 | 联系人 | 罗创斌 |
| 电话 | （020）37865070 | 传真 | （020）22373718-1013 |
| 网址 | www.wlzq.com.cn | 客服电话 | 4008888133 |
（65） 东莞证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
| 法定代表人 | 张运勇 | 联系人 | 苏卓仁 |
| 电话 | （0769）22112062 | 传真 | （0769）22119423 |
| 网址 | www.dgzq.com.cn | 客服电话 | （0769）961130 |
（66） 大同证券经纪有限责任公司
| 住所 | 山西省大同市大北街13号 | ||
| 办公地址 | 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 | ||
| 法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 薛津 |
| 电话 | （0351）4130322 | 传真 | （0351）4130322 |
| 网址 | www.dtsbc.com.cn | 客服电话 | 4007121212 |
（67） 齐鲁证券有限公司
| 住所 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
| 办公地址 | 山东省济南市市中区经七路86号 | ||
| 法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 吴阳 |
| 电话 | （0531）68889155 | 传真 | （0531）68889752 |
| 网址 | www.qlzq.com.cn | 客服电话 | 95538 |
（68） 国金证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 成都市东城根上街95号 | ||
| 法定代表人 | 冉云 | 联系人 | 金喆 |
| 电话 | （028）86690126 | 传真 | （028）86690126 |
| 网址 | www.gjzq.com.cn | 客服电话 | 4006600109 |
（69） 财通证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 浙江杭州市解放路111号金钱大厦 | ||
| 法定代表人 | 沈继宁 | 联系人 | 乔骏 |
| 电话 | （0571）87925129 | 传真 | （0571）87828042 |
| 网址 | www.ctsec.com | 客服电话 | （0571）96336、962336（上海地区） |
（70） 第一创业证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 | ||
| 法定代表人 | 刘学民 | 联系人 | 崔国良 |
| 电话 | （0755）25832852 | 传真 | （0755）82485081 |
| 网址 | www.fcsc.cn | 客服电话 | 4008881888 |
（71） 中国建银投资证券有限责任公司
| 住所办公地址 | 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 | ||
| 办公地址 | 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层 | ||
| 法定代表人 | 杨明辉 | 联系人 | 刘毅 |
| 电话 | （0755）82023442 | 传真 | （0755）82026539 |
| 网址 | www.cjis.cn | 客服电话 | 400-600-8008 |
（72） 瑞银证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 | ||
| 法定代表人 | 刘弘 | 联系人 | 邱培玲 |
| 电话 | （010）58328366 | 传真 | （010）58328748 |
| 网址 | www.ubssecurities.com | 客服电话 | 400-887-8827 |
（73） 华鑫证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 | ||
| 法定代表人 | 王文学 | 联系人 | 杨小江 |
| 电话 | （0755）82083788 | 传真 | （0755）82083408 |
| 客服电话 | （021）32109999，（029）68918888 | ||
| 网址 | www.cfsc.com.cn | ||
（74） 中山证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 | ||
| 法定代表人 | 吴永良 | 联系人 | 李珍 |
| 电话 | （0755）82570586 | 传真 | （0755）82960582 |
| 网址 | www.zszq.com.cn | 客服电话 | 4001022011 |
（75） 天相投资顾问有限公司
| 注册地址 | 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 | ||
| 法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 林爽 |
| 电话 | （010）66045608 | 传真 | （010）66045500 |
| 客服电话 | （010）66045678 | ||
| 天相投顾网址 | http://www.txsec.com | ||
| 天相基金网网址 | http://jijin.txsec.com | ||
（76） 中国民族证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
| 法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微 |
| 电话 | （010）59355941 | 传真 | （010）66553791 |
| 客服电话 | 400-889-5618 | 网址 | www.e5618.com |
（77） 厦门证券有限公司
| 住所、办公地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 | ||
| 法定代表人 | 傅毅辉 | 联系人 | 卢金文 |
| 电话 | （0592）5161642 | 传真 | （0592）5161140 |
| 网址 | www.xmzq.cn | 客服电话 | （0592）5163588 |
（78） 江海证券有限公司
| 住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
| 法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 张宇宏 |
| 电话 | （0451）82336863 | 传真 | （0451）82287211 |
| 客服电话 | 400-666-2288 | 网址 | www.jhzq.com.cn |
（79） 爱建证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼 | ||
| 法定代表人 | 郭林 | 联系人 | 陈敏 |
| 电话 | （021）32229888-3121 | 传真 | （021）62878783 |
| 客服电话 | （021）63340678 | 网址 | www.ajzq.com |
（80） 华宝证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 | ||
| 法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 毛雪梅 |
| 电话 | （021）50122222 | 传真 | （021）50122200 |
| 客服电话 | 4008209898 | 网址 | www.cnhbstock.com |
（81） 方正证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
| 法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 彭博 |
| 电话 | （0731）85832343 | 传真 | （0731）85832214 |
| 客服电话 | 95571 | 网址 | www.foundersc.com |
（82） 英大证券有限责任公司
| 住所、办公地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
| 法定代表人 | 赵文安 | 联系人 | 王睿 |
| 电话 | （0755）83007069 | 传真 | （0755）83007167 |
| 客服电话 | 4008-698-698 | 网址 | www.ydsc.com.cn |
（83） 西南证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 | ||
| 法定代表人 | 王珠林 | 联系人 | 陈诚 |
| 电话 | （023）63786464 | 传真 | （023）63786311 |
| 客服电话 | 4008096096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
（84） 日信证券有限责任公司
| 住所 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 | ||
| 法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 陈韦杉 |
| 电话 | (010)88086830-730 | 传真 | (010)66412537 |
| 网址 | www.rxzq.com.cn | ||
| 客服电话 | （010）88086830 | ||
（85） 华福证券有限责任公司
| 住所 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
| 办公地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 | ||
| 法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
| 电话 | （0591）87383623 | 传真 | （0591）87383610 |
| 客服电话 | （0591）96326 | 网址 | www.hfzq.com.cn |
（86） 信达证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
| 法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
| 电话 | （010）63081000 | 传真 | （010）63080978 |
| 客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
（87） 东兴证券股份有限公司
| 住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 | ||
| 法定代表人 | 徐勇力 | 联系人 | 汤漫川 |
| 电话 | （010）66555316 | 传真 | （010）66555246 |
| 客服电话 | 400-8888-993 | 网址 | www.dxzq.net.cn |
（88） 华融证券股份有限公司
| 住所 | 北京市西城区金融大街8号 | ||
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层 | ||
| 法定代表人 | 丁之锁 | 联系人 | 梁宇 |
| 电话 | （010）58568007 | 传真 | （010）58568062 |
| 客服电话 | （010）58568118 | 网址 | www.hrsec.com.cn |
（二）注册登记机构
| 名称 | 中国证券登记结算有限责任公司 | ||
| 住所、办公地址 | 北京市西城区太平桥大街17号 | ||
| 法定代表人 | 金颖 | 联系人 | 任瑞新 |
| 电话 | 0755-25938095 | 传真 | 0755-25987538 |
（三）律师事务所和经办律师
| 名称 | 金杜律师事务所 | ||
| 住所、办公地址 | 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层 | ||
| 负责人 | 王玲 | 联系人 | 彭晋 |
| 电话 | （010）5878 5588 | 传真 | （010）5878 5566 |
| 经办律师 | 彭晋、龚牧龙 | ||
（四）会计师事务所和经办注册会计师
| 名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | ||
| 住所 | 上海市浦东新区东昌路568 号 | ||
| 办公地址 | 上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 | ||
| 法定代表人 | 杨绍信 | 联系人 | 吴海霞 |
| 电话 | （021）23238888 | 传真 | （021）23238800 |
| 经办注册会计师 | 汪棣、吴海霞 | ||
四、基金的名称
本基金名称：嘉实多利分级债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式，债券型基金
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、政府机构债、地方政府债、政策性金融债、商业银行金融债、非银行金融机构金融债、资产支持证券、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本基金可以投资所有一级、二级市场股票等权益类资产、权证，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于80％，股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20％，持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
八、基金的投资策略
为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用“嘉实下行风险波动模型”，控制基金组合的年下行波动风险。在此前提下，本基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到或超过业绩比较基准的收益。
1、嘉实下行风险波动模型
嘉实下行风险波动模型从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的下行风险，并根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将组合的可能亏损控制在低风险偏好投资人可接受的范围内。
在组合层面，本基金将使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指标，结合情景分析和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生亏损的可能性，以及可能遭受的亏损金额。
在个券层面，本基金将对股票等权益类资产和债券等固定收益类资产，采用不同的分析方法。对股票等权益类资产，本基金通过不同板块的估值情况以及历史波动率等指标，限制组合在高估值以及历史波动率过高的股票的投资比例。对债券等固定收益类资产，本基金将通过凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，当预期未来进入加息通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可能面临的下行风险。
2、资产配置
本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等方面的动态分析，在限定资产配置范围内，决定债券等固定收益类资产和股票等权益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，定期对大类资产配置比例进行调整。
本基金采取“总收益策略”（Total Return Strategy），以信用较好的中短期债券为核心资产配置，运用定性定量模型，动态分析比较本基金投资范围内的各子市场中的风险收益特征，以满足基金组合下行波动风险既定阀值和流动性需求的条件下收益最大化为目标，在各类投资工具中优化选择，配置和调整组合的卫星资产。从而，本基金在谋求持续稳定收益的基础上，顺应证券市场变化，以低风险偏好投资人可接受的安全边际，力争在投资利率或信用工具中，或在少量择机投资股票等权益类资产中，或在各类工具套利投资中，持续获得增强收益。
3、债券投资策略
（1） 构建组合
本基金以信用较好的中短期债券为主，构建本基金组合的核心资产配置。
本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、信用等级、流动性指标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；其次，根据个券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定个券的投资总量。
（2） 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所选择等方面，防范和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对市场利率变动趋势的主动预测及模型测试，调整和控制组合久期。在个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波动特性较优的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动态分析，适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较大的现券资产的配置比例。此外，在预测利率走势、控制基金资产净值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基金优化组合的期限结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期债券逆回购提供一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障，本基金通过适当配置流动性较好的类属品种、控制个券信用等级、分散化组合投资，保持二级流动性保障。
（3） 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分析，还可对部分资产，适当运用久期调整、期限结构调整、互换、息差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化组合的风险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时，适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整长期、中期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再投资风险，或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面的差别，赚取收益率差。
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 招商银行股份有限公司