(上接B33版)
通讯地址：山西省沁源县空山镇水泉坪村山西康伟集团有限公司
是否取得其他国家或地区的居留权：无
最近三年的职业和职务：
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（二）控制的其他企业情况
根据郭向文提供的说明资料，郭向文不存在控制的其他核心企业或关联企业的情况。
（三）交易对方与上市公司的关联关系
截至本摘要出具之日，郭向文与公司不存在关联关系。
（四）交易对方向上市公司推荐董事和高级管理人员的情况
截至本摘要出具之日，公司现任董事和高级管理人员中不存在由郭向文推荐的情况。
（五）最近五年内受处罚、涉及诉讼或仲裁情况
根据郭向文提供的说明资料，郭向文最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。
二、沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会
名称：沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会
住所：沁源县灵空山镇水泉坪村
理事长：郭向清
设立时间：2002年8月20日
根据《沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会章程》，第一职工合股基金会设立时共有自然人21名，注册资本为人民币29.2万元。
截至2012年3月23日解散之日，第一职工合股基金会包括郭向清等420名自然人，持有康伟集团7.286%的股权，认缴（实缴）出资额2,243.25万元。
三、沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会
名称：沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会
住所：沁源县灵空山镇水泉坪村
理事长：王荣岗
设立时间：2002年8月20日
根据《沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会章程》，第二职工合股基金会设立时共有自然人19名，注册资本为人民币42.6万元。
截至2012年3月23日解散之日，第二职工合股基金会包括史跃伟、郭二宾、李永祥等491名自然人，持有康伟集团10.815%的股权，认缴（实缴）出资额3,329.85万元。
四、沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会
名称：沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会
住所：沁源县灵空山镇水泉坪村
理事长：史金祥
设立时间：2002年8月20日
根据《沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会章程》，第二职工合股基金会设立时共有自然人35人，注册资本为人民币55.3万元。截至2012年3月23日解散之日，第三职工合股基金会包括史金祥、路志宏、郭向武、窦才旺等804名自然人，持有康伟集团17.675%的股权，认缴（实缴）出资额5,441.8万元。
第四章 标的公司基本情况
一、标的公司概况
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二、标的公司历史沿革
（一）2000年公司设立
山西康伟集团有限公司的前身是沁源县康伟煤焦有限公司，成立于2000年10月23日，法定代表人为郭向文，注册资本82万元，公司性质为集体所有企业，经营范围为原煤开采、焦炭制造、煤焦公路运销。
沁源县康伟煤焦有限公司是由沁源县柏子镇南山煤矿改制而来的。2000年9月15日，南山煤矿第三届四次职工代表大会形成以下决议：1、同意孟子峪煤矿向南山煤矿投资57.9万元，同意灵空山镇企业办向南山煤矿投资0.2万元；2、同意成立南山煤矿职工集体基金会，并由南山煤矿职工集体基金会作为南山煤矿评估后净资产23.9万元的持股人，与另外两个作为投资方的孟子峪煤矿和灵空山镇企业办共同投资将南山煤矿改制为康伟公司。
2000年9月23日，沁源县柏子镇人民政府出具了《关于对镇办南山煤矿进行整体改制的决定》（沁柏发（2000）第23号），同意上述改制方案。
康伟公司成立时股权结构如下：
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（二）2002年吸收合并孟子峪煤矿
2002年7月18日，根据沁源县人民政府《关于对县企业改制领导组“关于沁源县康伟煤焦有限公司实施产权制度改革的请示”的批复》（沁政发（2002）119号）和灵空山镇人民政府《关于孟子峪煤矿和康伟公司合并有关事宜的批复》（灵政发（2002）第2号）文件，由康伟公司完成对孟子峪煤矿的吸收合并，相关方案业经沁源县康伟煤焦有限公司股东会和孟子峪煤矿三届四次职工代表大会审议通过。具体方案如下：
1、债权债务清理
经灵空山镇人民政府《关于将原镇办南山煤矿部分债务调入镇办孟子峪煤矿由孟子峪煤矿负担的决定》（灵政发（2002）第8号）同意，康伟公司将债务649.45万元转入孟子峪煤矿。根据山西省沁源县太岳审计事务有限公司出具的《审计报告》（太岳审报字（2002）第10号）和《审计报告》（太岳审报字（2002）第9号），截至2002年2月28日，康伟公司净资产为203.57万元，孟子峪煤矿净资产为65.44万元。
2、对康伟公司资产的评估
根据长治市中汇财务咨询评估有限公司出具的《相关资产评估报告书》（长中汇报评字（2002）第075号）确定的康伟公司评估后的净资产变更为1,111,750.26元：其中沁源县灵空山镇孟子峪煤矿享有78.50万元，南山煤矿职工集体基金会享有32.41万元，灵空山镇企业办享有0.27万元。
3、对孟子峪煤矿的产权界定
根据长治市中汇财务咨询评估有限公司出具《相关资产评估报告书》（长中汇报评字（2002）第076号），孟子峪煤矿截至2002年2月28日净资产为105.40万元，加上其对康伟公司长期投资的增值部分20.60万元，其净资产共计126万元。经孟子峪煤矿职工代表大会讨论表决，并经沁源县人民政府批准，对孟子峪矿的主要经营者予以奖励，奖励为孟子峪煤矿从1994年到2001年底净资产增加的5%计285,000元，并按净资产的30%计292,487.34元归孟子峪煤矿全体职工所有。2002年8月10日，沁源县灵空山镇人民政府、孟子峪煤矿职工代表大会及沁源县乡镇企业发展总公司签署了《关于对山西省沁源县灵空山镇孟子峪煤矿产权界定意见书》，确认在孟子峪煤矿的净资产中，灵空山镇政府享有682,470.47元，郭向文享有285,000元，孟子峪煤矿全体职工享有292,487.37元。
4、吸收合并完成
产权界定后， 2002年5月20日召开的沁源县康伟煤焦有限公司2002年度第三次股东会决议通过：1、同意孟子峪煤矿向孟子峪煤矿及康伟公司全体购股职工转让其在康伟公司拥有的全部股权（78.5万元）；2、同意灵空山镇企业办向郭向文转让其在康伟公司拥有的全部股权（0.27万元）。
2002年7月6日召开的山西省沁源县柏子镇孟子峪煤矿三届四次职工代表大会决议通过：1、同意由孟子峪煤矿全体入股职工与康伟公司全体入股职工共同以现金出资方式一次性买断灵空山镇人民政府在孟子峪煤矿拥有的产权682,470.47元；2、同意接受灵空山镇政府无偿转让的292,487.34元的产权，并同意将此与南山煤矿集体基金会在康伟公司拥有的股权324,075.20元，合计616,562.54元，无偿配送给孟子峪煤矿全体入股职工及康伟公司全体入股职工；3、同意孟子峪煤矿入股职工与康伟公司入股职工共同组建沁源县康伟煤焦有限公司第一、第二、第三职工合股基金会。
吸收合并后，康伟公司股权结构和各股东出资方式如下：
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上述注册资本到位情况业经山西省沁源县太岳审计事务有限公司《验资报告》（太岳验报字（2002）第82号）审验，康伟公司工商变更事宜于2002年9月1日完成。（三）2004年股权转让及增资
2004年1月12日，第三合股基金会与第二合股基金会签署《出资转让协议》，前者将其拥有的康伟公司4.20万元出资以原出资价格转让给后者；第三合股基金会与郭向文签署《出资转让协议》，前者将其拥有的康伟公司5.44万元出资以原出资价格转让给后者；第一合股基金会与郭向文签署《出资转让协议》，前者将其拥有的康伟公司0.45万元出资以原出资价格转让给后者。
2004年6月30日，经2004年度第二次股东会决议同意，康伟公司的注册资本由207.6万元增至620万元。
2004年7月28日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2004）第0037号《验资报告》，确认新增注册资本412.40万元已到位。郭向文共出资236.80万元，其中，受让出资5.89万元，货币出资156.96万元，盈余公积转增资本73.95万元；第一合股基金会共出资52.70万元，其中，货币出资27.40万元，盈余公积转资资本25.75万元，转让出资0.45万元；第二合股基金会共出资71.50万元，其中，受让出资4.20万元，货币出资31.87万元，盈余公积转增资本35.43万元；第三合股基金会共出资51.40万元，其中，货币出资37.05万元，盈余公积转增资本23.99万元，转让出资9.64万元。
该次股权转让及增资后康伟公司的股权结构为：
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（四）2005年股权转让及增资
2005年3月12日，郭向文与第一合股基金会签署《股权转让协议》，前者将其拥有的康伟公司2.00万元出资以原出资价格转让给后者；郭向文与第三合股基金会签署《股权转让协议》，前者将其拥有的康伟公司2.00万元出资以原出资价格转让给后者。
2005年4月28日，经康伟公司2005年度第二次股东会决议同意，康伟公司的注册资本由620万元增至678万元。
2005年5月11日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2005）0004《验资报告》，确认新增注册资本58.00万元已到位。郭向文转让出资4.00万元；第一合股基金会共出资12.10万元，货币出资10.10万元，受让出资2.00万元；第二合股基金会共出资13.40万元，全部为货币出资；第三合股基金会共出资36.50万元，货币出资34.50万元，受让出资2.00万元。
该次股权转让及增资后康伟公司的股权结构为：
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（五）2006年增资
2006年5月25日，经康伟公司2006年第二次股东会审议，同意康伟公司注册资本由678万元增至1,110万元。
2006年9月20日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验报字（2006）第0007号《验资报告》，确认新增注册资本432.00万元已到位。其中，郭向文新增出资199.50万元，第一合股基金会新增出资59.60万元，第二合股基金会新增出资79.30万元，第三合股基金会新增出资93.60万元。
该次增资后康伟公司的股权结构为：
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（六）2007年增资
2007年7月19日，经康伟公司2007年第二次股东大会审议，决定将康伟公司注册资本由1,110万元增至1,640万元。
2007年9月17日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2007）第0005号《验资报告》，确认新增注册资本530万元已到位。其中，郭向文新增出资241.70万元，第一、第二及第三合股基金会分别新增出资80.10万元、59.90万元及148.30万元，新增出资均为货币出资。
该次增资后康伟公司的股权结构为：
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（七）2008年股权转让及增资
2008年9月10日，郭向文与第二合股基金会签订《股权转让协议》，前者将其拥有的康伟公司16万元出资以原出资价格转让给后者；郭向文与第三合股基金会签署《股权转让协议》，前者将其拥有的康伟公司16万元出资以原出资价格转让给后者。
2008年9月21日，经康伟公司2008年第三次股东大会审议，决定以未分配利润按照股东出资额的50%转增出资，转增总额820万元，增加后公司注册资本总额为2,460万元，其中：归属于郭向文的未分配利润转增资本361.25万元，归属于第一、第二及第三合股基金会的未分配利润转增资本分别为116.85万元、141.35万元及200.55万元。转增基准日为2008年8月31日。
2008年10月21日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2008）第0007号《验资报告》，确认新增注册资本820万元已到位。
该次股权转让及增资后康伟公司的股权结构为：
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（八）2009年吸收合并沁源县鸿泰洗煤有限公司
2008年10月15日，经康伟公司2008年第五次股东会审议，同意吸收合并沁源县鸿泰洗煤有限公司，合并后康伟公司的注册资本为4,270万元。
鸿泰洗煤系由郭向文、李永祥、史跃伟等11位自然人共同出资组建的民营企业。于2007年10月26日取得沁源县工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，原注册资本为人民币1,810万元，实收资本（股本）为人民币1,810万元。
2009年3月16日，康伟公司与鸿泰洗煤签订《公司吸收合并协议书》：以2008年12月31日为基准日，鸿泰洗煤以股东原出资按1：1合并入康伟公司注册资本。其中：郭向文出资746.30万元；李永祥出资32.00万元；王永中出资233.10万元；史跃伟出资177.20万元；郭向清出资233.10万元；史红祥出资60.90万元；关永前出资56.40万元；王荣岗出资92.30万元；李艺广出资91.30万元；史永亮出资87.40万元。
2009年4月29日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2009）第0017号《验资报告》，确认新增注册资本1,810万元已到位。上述新增注册资本部分由鸿泰洗煤缴纳。
该次吸收合并完成后康伟公司的股权结构为：
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（九）2009年股权转让及第一次增资
2009年4月23日，郭向清、史红祥、关永前、史永亮、李永祥、王永忠、史跃伟、李艺广及王荣岗分别与第一、第二及第三合股基金会签订《股权转让协议》，以上9位自然人将其持有的合计1,063.7万元康伟公司股权按原出资额转让给三个职工合股基金会。
同日，经康伟公司2009年第二次股东会审议，同意康伟公司注册资本增加至4,740万元。
2009年5月20日，山西安信会计师事务所（有限公司）出具晋安信验字（2009）第0007号《验资报告》，确认新增注册资本470万元已到位。其中郭向文新增出资187.9万元，第一、第二及第三合股基金会分别新增出资45.3万元、47.6万元及189.2万元，新增出资均为货币出资。
该次股权转让及增资后康伟公司的股权结构为：
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（十）2009年第二次增资
2009年5月25日，经康伟公司2009年第六次股东会审议，决定以未分配利润15,580万元增资，各股东按原出资比例对未分配利润转增股本，康伟公司注册资本增加至20,320万元。
2009年6月2日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2009）第0018号《验资报告》，确认上述新增注册资本已到位。
该次增资后的康伟公司股权结构为：
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（十一）变更法定代表人及变更名称为山西康伟集团有限公司
2010年5月10日，康伟公司的法定代表人由原来的郭向文变更为郭向清。
2010年10月29日，康伟公司变更为山西康伟集团有限公司，注册资本为20,320万元，法定代表人为郭向清，公司住所为山西灵空山镇水泉坪村，经营范围为原煤开采、原煤洗选相关服务等。
（十二）2012年增资
2012年3月14日，郭向文、第一、第二、第三合股基金会与永泰能源签署《山西康伟集团有限公司增资协议书》，双方约定由永泰能源以15亿元认购康伟集团新增出资，占康伟集团注册资本的34%，其中，10,467.88万元用于增加注册资本，139,532.12万元形成资本公积金。康伟集团2012年第二次临时股东大会审议通过了上述增资事宜，并同意康伟集团原股东全部放弃优先增资权。
该次增资扩股后，康伟集团注册资本变更为30,787.88万元，康伟集团股权结构变更为：
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该次增资新增注册资本到位情况业经山西太岳审计事务所有限公司出具的《验资报告》（太岳变验报字（2012）第0013号）审验。
同时，康伟集团法定代表人变更为常胜秋。
（十三）2012年股权转让
2012年3月22日，经康伟集团2012年第六次临时股东大会审议：1、同意郭向文、第一、第二及第三合股基金会向永泰能源转让合计康伟集团31.00%的股权；2、同意第一、第二及第三合股基金会向路志宏、史金祥、王荣岗等12位自然人转让合计康伟集团18.98%的股权。
2012年3月23日，郭向文、第一、第二及第三合股基金会分别与永泰能源签署《股权转让协议》：郭向文、第一、第二及第三合股基金会将其持有的合计31.00%康伟公司股权按总价13.95亿元转让给永泰能源。
同日，第一、第二及第三合股基金会分别与路志宏、史金祥、王荣岗等12位自然人签署《股权转让协议》：第一、第二及第三合股基金会将其持有的合计18.98%康伟公司股权按总价5,834.41万元转让给以上12名自然人。
该次股权转让后，康伟集团股权结构为：
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为了保证永泰能源能够尽早完成对康伟集团的控制，康伟集团已经于2012年3月23日完成了股权过户的工商变更手续。该次股权转让变更后，康伟集团的第一、第二、第三合股基金会同时解散。
综上所述，康伟集团不存在出资不实或影响其合法存续的情况。
三、标的公司的子公司、联营企业和合营企业情况
（一）标的公司股权架构
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注：李城煤业因原股东回购而未纳入本次收购范围。
（二）下属股权比例5%以上的企业基本情况
1、山西康伟集团孟子峪煤业有限公司
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该公司为在产煤矿企业。其焦煤及配煤产能为60万吨/年，保有储量2,262.5万吨，煤种为焦煤、瘦煤。
截至本报告书出具之日，孟子峪煤业采矿权价款应缴11,904.30万元，已缴11,904.30万元，已全部缴清。
2、山西康伟集团南山煤业有限公司
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该公司正在进行采煤工作面维护性推进工作。其焦煤及配煤产能90万吨/年，保有储量8,065.3万吨，煤种为焦煤、瘦煤。
截至本报告书出具之日，南山煤业采矿权价款应缴37,647.64万元，已缴25,512.73万元，尚余12,134.91万元未缴纳。
3、山西沁源康伟森达源煤业有限公司
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根据《关于长治市沁源县煤矿企业兼并重组整合方案（部分）的批复》（晋煤重组办发（2009）82号）文，同意森达源煤业为重组整合后矿井。康伟集团与石敬仁共同出资1,000万元设立森达源煤业，注册资本1,000万元，康伟集团持有51%的股权，石敬仁持有49%的股权。
该公司为技改煤矿企业。技改完成后焦煤及配煤产能120万吨/年，保有储量6,927万吨，煤种为焦煤、瘦煤和贫瘦煤。
截至本报告书出具之日，森达源煤业采矿权价款应缴41,148.48万元，已缴纳16,241.47万元，尚余24,907.01万元未缴纳。
4、山西菩提寺旅游有限公司
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菩提寺旅游主要以当地名胜菩提寺为载体，主要业务为宗教旅游和生态观光。
5、山西康伟集团建材有限公司
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康伟建材主要业务以煤矸石烧结多孔承重砖、标砖为主，用以替代传统粘土砖，目前年生产能力为1.2亿块。
6、山西太岳国际大酒店有限责任公司
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太岳大酒店是由康伟集团兴建的集餐饮、娱乐、休闲、康体、住宿、商务、会所、游泳等功能为一体的商务型酒店，目前太岳大酒店刚刚装修完毕，处于试营业阶段。
7、沁源县康泰煤焦气化有限公司
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康泰煤焦基本处于未经营状态，主要业务为场地出租。
8、山西南老山泉饮品有限公司
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目前南老山泉业务尚未开展。
9、山西菩提山庄生态农牧业有限公司
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注：菩提山庄为菩提寺旅游参股20%子公司，未对其财务报表进行审计。
目前菩提山庄业务尚未开展。
四、标的公司的主要资产权属、对外担保及主要负债情况
（一）标的公司的主要资产权属
1、固定资产
根据正源和信出具《审计报告》（鲁正信审字（2012）第0126号），截至2012年2月29日，标的公司各类固定资产价值如下：
单位：万元
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相关资产的权属参见本摘要“第四章 本次交易的交易标的”中“九、标的公司主要固定资产、无形资产及特许经营权”之“（一）标的公司的主要固定资产”部分的内容。
2、无形资产
根据正源和信出具《审计报告》（鲁正信审字（2012）第0126号），截至2012年2月29日，标的公司各类无形资产价值如下：
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注：截至2012年2月29日，康伟集团无形资产未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。相关资产的权属参见本摘要“第四章 本次交易的交易标的”中“九、标的公司主要固定资产、无形资产及特许经营权”之“（二）标的公司的主要无形资产”部分的内容。
（二）标的公司对外担保情况
最近两年及2012年1～2月期间，康伟集团存在一项对外担保，具体情况为：康伟集团为山西黄土坡煤业集团有限公司在长治市商业银行的借款合同（合同编号为2111431132113070）提供担保（保证合编号2011431132113070），担保金额20,000,000.00元，期限2011年6月28日至2012年6月27日。康伟集团上述担保义务将在合同到期后自动解除。
（三）标的公司主要负债情况
根据正源和信出具的《审计报告》（鲁正信审字（2012）第0126号），康伟集团2010年12月31日和2011年12月31日经审计的资产总额分别为155,786.43 万元和306,293.53 万元，负债总额分别为77,725.64 万元和152,476.71万元，资产负债率分别为49.89 %和49.78 %。负债的主要构成如下：
单位：万元
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五、标的公司最近两年及2012年1～2月的主要财务数据
根据正源和信出具《审计报告》（鲁正信审字（2012）第0126号），康伟集团最近两年及2012年1～2月的财务数据如下：
（一）简要资产负债表
单位：万元
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（二）简要利润表
单位：万元
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（三）简要现金流量表
单位：万元
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六、标的公司股权转让取得其他股东的同意情况
经康伟集团于2012年3月8日召开的股东会审议通过，全体股东一致同意由永泰能源单独对康伟集团进行增资，增资额暂定为15亿元，增资完成后永泰能源拥有康伟集团34%股权，康伟集团现有股东全部放弃优先增资权。2012年3月23日，康伟集团股东会审议通过，同意第一、第二、第三合股基金会将其持有的康伟集团合计18.98%股权转让给路志宏、史金祥、王荣岗等12名自然人，16.8%股权转让给永泰能源，郭向文将其持有的康伟集团14.2%股权转让给永泰能源，同时，康伟集团现有股东放弃对上述股权的优先购买权。
七、标的公司最近三年资产评估、交易、增资或改制情况
（一）2009年吸收合并沁源县鸿泰洗煤有限公司
2008年10月15日，经康伟公司2008年第五次股东会审议，同意吸收合并沁源县鸿泰洗煤有限公司，合并后康伟公司的注册资本为4,270万元。
2009年3月16日，康伟公司与鸿泰洗煤签订《公司吸收合并协议书》：以2008年12月31日为基准日，鸿泰洗煤以股东原出资按1：1合并入康伟公司注册资本。其中：郭向文出资746.30万元；李永祥出资32.00万元；王永中出资233.10万元；史跃伟出资177.20万元；郭向清出资233.10万元；史红祥出资60.90万元；关永前出资56.40万元；王荣岗出资92.30万元；李艺广出资91.30万元；史永亮出资87.40万元。
2009年4月29日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2009）第0017号《验资报告》，确认新增注册资本1,810万元已到位。上述新增注册资本部分由鸿泰洗煤缴纳。
（二）2009年股权转让及第一次增资
2009年4月23日，郭向清、史红祥、关永前、史永亮、李永祥、王永忠、史跃伟、李艺广及王荣岗分别与第一、第二及第三合股基金会签订《股权转让协议》，以上9位自然人将其持有的合计1,063.7万元康伟公司股权按原出资额转让给三个合股基金会。
同日，经康伟公司2009年第二次股东会审议，同意康伟公司注册资本由4,270万元增加至4,740万元。
2009年5月20日，山西安信会计师事务所（有限公司）出具晋安信验字（2009）第0007号《验资报告》，确认新增注册资本470万元已到位。其中郭向文新增出资187.9万元，第一、第二及第三合股基金会分别新增出资45.3万元、47.6万元及189.2万元，新增出资均为货币出资。
（三）2009年第二次增资
2009年5月25日，经康伟公司2009年第六次股东会审议，决定以未分配利润15,580万元增资，各股东按原出资比例对未分配利润转增股本，康伟公司注册资本增加至20,320万元。
2009年6月2日，沁源太岳审计事务所有限公司出具太岳变验字（2009）第0018号《验资报告》，确认上述新增注册资本已到位。
八、标的公司的主营业务发展情况
康伟集团为一家持股型企业集团，其主要经营经营范围为：原煤开采（仅限分支机构）；煤炭洗选；房地产开发；普通机械制造、加工、修理；酒店经营；自有房屋租赁；种植、养殖、农副产品加工（国家限定的除外）。康伟集团最近两年的主要利润来源为南山煤业、孟子峪煤业和森达源煤业的煤炭开采和销售业务，其它下属公司菩提寺旅游、康伟煤焦等基本处于亏损状态或未开展实际生产经营业务状态。
（一）主要产品及用途
康伟集团下属的孟子峪煤业、南山煤业和森达源煤业主要产品为焦煤原煤和洗精煤，其中：孟子峪煤业、南山煤业所产焦煤原煤部分内销至洗煤厂，供入选洗精煤使用，剩余部分外销，供应下游客户炼焦厂用于冶炼焦炭；森达源煤业现产部分焦煤，主要为巷道掘进产生的工程煤，供下游电厂直接作动力用煤或供洗煤厂洗选后再销往炼焦厂。
（二）主要产品的工艺流程图
1、孟子峪煤业、南山煤业和森达源煤业主要产品为焦煤原煤，其生产工艺流程图如下：
■
2、洗煤厂主要产品为洗精煤，其生产工艺流程为：
（1）原煤筛分、破碎、分选及产品脱介、脱水
入洗原煤首先经过分级筛分级，并且经手选拣出杂物和矸石后进入破碎机。待原煤破碎后，破碎物与分级筛筛选物混合进入主厂房，经无压三产品重介旋流器进行分选，分选出末煤、中煤、矸石。中煤、矸石分别经过弧形筛、脱介筛脱介后，直接由带式输送机运出主厂房。精煤经弧形筛、脱介筛脱介后，进入离心机脱水后由精煤带式输送机运输至精煤仓。
（2）介质循环与回收
弧形筛与脱介筛产生的合格介质将自然流到合格介质桶，循环再用脱介筛二段筛下物为稀介质，将分别流到精煤、中矸磁选机，磁选精矿到合格介质桶循环再用。
（3）煤泥水处理
中矸磁选机尾矿自然煤泥水处理流到浮选入料池，精煤磁选机尾矿则流入尾矿桶，用泵打到振动弧形筛，筛出的物品到煤泥离心机脱水后由精煤带式输送机运送至精煤仓，振动弧形筛筛下的水和煤泥离心机的离心液则流至浮选入料池。
（4）浮选
精煤离心机离心液、中矸磁选机尾矿、振动弧形筛筛下的水和煤泥离心机的离心液去浮选入料池，由泵打到矿浆准备器后进入浮选机，分选出浮选精煤和浮选尾矿。
（5）浮选精煤
浮选精煤经加压过滤机脱水后，去精煤带式输送机，滤液去滤液池由泵打回矿浆准备器。
（6）浓缩
浮选尾矿水去浓缩机浓缩，浓缩机溢流出的水作为循环水再用。
（7）煤泥压滤
浓缩机底流用泵打到压滤机脱水，其产品为煤泥，压滤液返回浓缩机循环再用。
具体的生产工艺流程图如下：
■
（三）主要经营模式
1、采购模式
根据康伟集团《物资采购管理办法》的有关规定，康伟集团严格执行议标的相关规定，并结合煤矿物资的属性及市场特点，采取议标、比质比价、择优进行采购，最大限度地降低生产成本，确保煤矿安生生产。煤炭开采所需的钢材、电缆、传送带、矿车、压风机、液压支架及配件、木材等主要原材料均通过议标方式采购，选用质量好、性能可靠的原材料及设备，供应渠道稳定，供应价格不存在较大波动。
2、生产模式
根据井田内煤层的赋存条件及开采技术条件，结合井田开拓和矿井设计生产能力，康伟集团下属各矿采煤方法如下：孟子峪煤既有长壁普采生产工艺，又有综合机械化采煤方法；南山煤业全部采用走向长壁综合机械化采煤方法；森达源煤业目前采用走向长壁普采方法，120万吨基建完成后将采用综合机械化采煤方法。
孟子峪煤业和南山煤业综采生产工艺为采煤机完成回采工作面的采煤、装煤工序，与采煤机相配套的可弯曲刮板输送机完成井巷运煤工序，转载机、可伸缩胶带运输机完成顺槽运煤及提升出煤工序，从而将原煤运至地面，并实现井口销售或直接运住洗煤厂进行洗选加工。
孟子峪煤业和森达源煤业走向长壁普采生产工艺为炮采落煤后人工装煤，与工作面相配套的可弯曲刮板输送机完成运煤工序，转载机、顺槽胶带运输机完成顺槽运煤及提升出煤工序，从而将原煤运至地面。其中孟子峪煤业实现井口销售或直接运住洗煤厂进行洗选加工，森达源煤业实现井口销售。
康伟集团下属各矿掘面机械化程序情况为：孟子峪煤业有1个普采面和1个综合机械化采煤工作面，掘进工作面全部为煤掘；南山煤业1#、2#煤各有1个综采工作面，全部实现综合机械化开采，掘面机械化程度达63%；森达源煤业采煤工作面目前全部为煤采，掘面机械化程度达10%。
生产管理方面，康伟集团设立了安全生产总调度管理系统，与下属各煤矿安全系统全面联网，调度员每天定时掌握调度各矿生产经营信息，有效防范各矿井下发生的任何突发情况或事故，能够按照预先制定好的方案对突发事故进行排除与化解。
3、销售模式
康伟集团设立营销处，统一负责下属孟子峪煤业、南山煤业、洗煤厂的煤炭销售业务，森达源煤业由于处于基建期，其煤炭产品自行销售。康伟集团煤炭销售坚持以直销为主，辅以中间商代理经销方式，充分利用现有资源，发挥康伟精煤品牌销售优势，与主要用户建立有长期稳定的合作关系；在稳定现有客户的基础上，努力在其他行业和地区发展新用户，充分发挥煤炭洗选加工能力，完善品种结构，开发新的精煤品种满足用户的不同需求。在售后服务上，坚持用户走访制度，以优质的服务和优良的质量满足用户需求，不断扩大市场占有率。康伟集团已经建立了完善的销售方式和销售渠道，基本做到随时收集、分析和处理市场信息。
（四）主要产品的生产和销售
1、煤炭产销量及销售价格
■
注：2011年原煤销售单价下降，主要是由于森达源煤业有部分工程煤销售，且销售价格较低所致。
2、向前五名客户的销售情况
2010年度煤炭销售前五名客户及销售情况
■
2011年度煤炭销售前五名客户及销售情况
■
（五）主要供应商情况
2010年度采购前五名情况
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2011年度采购前五名情况
■
（六）安全生产和环境保护情况
1、安全生产情况
针对煤矿的安全管理问题，康伟集团制订了严格的规章制度，不断完善安全保障体系，狠抓安全生产管理工作，强化安全管理意识，加大安全工作保障力度。
2012年5月17日，沁源县煤炭工业局出具证明：“兹证明，截至本证明出具之日，山西康伟集团有限公司及其子公司，能遵守国家、省、市有关煤矿安全生产的法律、法规、规章和其他规范性文件，未发生任何重大安全事故，未有受我局处罚情形。”
2、环境保护情况
康伟集团最近三年累计在环境保护方面投入为798.41万元，其中： 2009年投入130.61万元，2010年投入95.09万元，2011年投入572.71万元。预计2012年在环境保护方面的投入约为150万元。
康伟集团煤炭业务一直严格遵守国家有关环保法律法规的规定，2012年5月17日，山西省沁源县环境保护局出具了证明：“兹证明截至本证明出具日，山西康伟集团有限公司及其子公司的生产经营活动符合有关环境保护的法律法规及有关政策要求，未发生环境污染事故。”
（七）质量控制情况
康伟集团针对各项业务均制订了严格的质量管理制度，建立了严格的质量管理和保证体系，最近两年未发生重大质量纠纷。
康伟集团煤炭业务质量控制执行GB/T18666-2002《商品煤质量及验收方法》，推行全面质量管理，从煤炭生产、仓储、销售等各个环节不断强化质量管理，通过有效的管理控制措施保证产品质量。
经核查，康伟集团在生产、经营的各个环节均建立了严格的质量管理和质量保证体系，质量管理的组织设置、质量控制制度及实施情况良好。
九、标的公司主要固定资产、无形资产及特许经营权
（一）标的公司的主要固定资产
1、主要生产设备
截至2012年2月29日，标的公司生产经营所使用的主要生产设备情况如下：
单位：元
■
2、房屋建筑物
截至2012年2月29日，标的公司及其子公司所拥有的房屋建筑物情况如下：
■
（二）标的公司的主要无形资产
1、土地
（1）自有土地
截至本摘要出具之日，康伟集团及其下属子公司拥有国有土地使用权的土地16宗，均为自用土地，具体情况如下：
■
注：证号为沁国用（2006）第060317号的土地证载的土地使用权人为康伟集团前身康伟公司，上述 证照使用权人的变更手续正在办理之中；
上表第3项土地证载的土地使用权人为康泰煤焦前身山西省沁源县焦化厂，上述证照使用权人的变更手续正在办理之中；
证号为沁国用（2007）第070071号的土地证载的土地使用权人为森达源煤业兼并重组整合矿井沁源县小岭沟煤业有限公司，上述证照使用权人的变更手续正在办理之中。
（2）租赁/实际使用土地
截至本摘要出具之日，康伟集团及其下属子公司租赁或实际使用的土地共2宗，具体情况如下：
■
根据沁源县国土资源局2011年6月16日出具的证明：“山西沁源康伟森达源煤业有限公司由原王陶乡郭家坪煤矿等资源整合、兼并重组而组成的，原郭家坪煤矿所批土地同意山西沁源康伟森达源煤业有限公司使用，土地变更手续正在办理之中。”
森达源煤业所使用的上述集体土地，系由其兼并重组整合的煤矿由乡镇企业改制前以乡镇企业的身份取得，所拥有的集体土地使用证系经沁源县人民政府、沁源县国土资源局颁发，批准用途为煤矿用地，实际使用用途与批准用途一致。截至目前，未因上述资产的权属性质产生争议或引发纠纷。
2、煤炭开采、经营资质
截至本摘要出具之日，康伟集团及其下属子公司拥有的煤炭开采、经营资质情况如下：
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(下转B35版)
| 企业名称 | 职务 | 任职期限 | 是否与产权单位存在产权关系 |
| 山西康伟集团有限公司 | 党委书记、董事长 | 2002年至今 | 是 |
| 公司名称： | 山西康伟集团有限公司 |
| 公司类型： | 有限责任公司 |
| 法定代表人： | 郭向文 |
| 注册资本： | 30,787.88万元 |
| 注册地址： | 沁源县灵空山镇泉坪村 |
| 办公地址： | 沁源县灵空山镇泉坪村 |
| 成立日期： | 2000年10 月23日 |
| 营业执照注册号： | 140000105920343 |
| 税务登记号码： | 140431111172964 |
| 经营范围： | 一般经营范围：原煤开采（仅限分支机构）；煤炭洗选；房地产开发；普通机械制造、加工、修理；酒店经营；自有房屋租赁；种植、养殖、农副产品加工（国家限定的除外） |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县灵空山镇孟子峪煤矿 | 57.90 | 70.61 |
| 2 | 南山煤矿职工集体基金会 | 23.90 | 29.15 |
| 3 | 灵空山镇企业办 | 0.20 | 0.24 |
| 合计 | 82.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额 （万元） | 出资来源 及出资额（万元） | 持股比例（%） | |
| 1 | 第一职工合股 基金会 | 29.20 | 货币购买灵空山镇政府股权 | 15.20 | 14.07 |
| 无偿接受净资产配股 | 14.00 | ||||
| 2 | 第二职工合股 基金会 | 42.60 | 货币购买灵空山镇政府股权 | 22.40 | 20.52 |
| 无偿接受净资产配股 | 20.20 | ||||
| 3 | 第三职工合股 基金会 | 55.30 | 货币购买灵空山镇政府股权 | 28.20 | 26.64 |
| 无偿接受净资产配股 | 27.10 | ||||
| 4 | 郭向文 | 80.50 | 货币 | 49.59 | 38.78 |
| 货币购买灵空山镇政府股权 | 2.447 | ||||
| 货币购买灵空山企业办股权 | 0.2668 | ||||
| 接受奖励净资产 | 28.50 | ||||
| 合计 | 207.60 | 207.60 | 100.00 | ||
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 81.90 | 13.21 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 114.10 | 18.40 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 106.70 | 17.21 |
| 4 | 郭向文 | 317.30 | 51.18 |
| 合计 | 620.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 94.00 | 13.87 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 127.50 | 18.81 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 143.20 | 21.12 |
| 4 | 郭向文 | 313.30 | 46.21 |
| 合计 | 678.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 153.60 | 13.84 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 206.80 | 18.63 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 236.80 | 21.33 |
| 4 | 郭向文 | 512.80 | 46.20 |
| 合计 | 1,100.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 233.70 | 14.25 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 266.70 | 16.26 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 385.10 | 23.48 |
| 4 | 郭向文 | 754.50 | 46.01 |
| 合计 | 1,640.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 350.55 | 14.25 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 424.05 | 17.24 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 601.65 | 24.45 |
| 4 | 郭向文 | 1,083.75 | 44.06 |
| 合计 | 2,460.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 350.55 | 8.21 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 424.05 | 9.93 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 601.65 | 14.09 |
| 4 | 郭向文 | 1,830.05 | 42.86 |
| 5 | 李永祥 | 32.00 | 0.75 |
| 6 | 王永忠 | 233.10 | 5.46 |
| 7 | 史跃伟 | 177.20 | 4.15 |
| 8 | 郭向清 | 233.10 | 5.46 |
| 9 | 史红祥 | 60.90 | 1.43 |
| 10 | 关永前 | 56.40 | 1.32 |
| 11 | 王荣岗 | 92.30 | 2.16 |
| 12 | 李艺广 | 91.30 | 2.14 |
| 13 | 史永亮 | 87.40 | 2.04 |
| 合计 | 4,270.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 621.05 | 13.10 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 791.25 | 16.70 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 1,309.75 | 27.63 |
| 4 | 郭向文 | 2,017.95 | 42.57 |
| 合计 | 4,740.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 2,243.25 | 11.04 |
| 2 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 3,329.85 | 16.39 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 5,441.80 | 26.78 |
| 4 | 郭向文 | 9,305.10 | 45.79 |
| 合计 | 20,320.00 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 永泰能源股份有限公司 | 10,467.88 | 34.00 |
| 2 | 郭向文 | 9,305.10 | 30.22 |
| 3 | 沁源县康伟煤焦有限公司第一职工合股基金会 | 2,243.25 | 7.29 |
| 4 | 沁源县康伟煤焦有限公司第二职工合股基金会 | 3,329.85 | 10.82 |
| 5 | 沁源县康伟煤焦有限公司第三职工合股基金会 | 5,441.80 | 17.67 |
| 合计 | 30,787.88 | 100.00 |
| 序号 | 股东 | 出资额（万元） | 持股比例（%） |
| 1 | 永泰能源 | 20,012.12 | 65.00 |
| 2 | 郭向文 | 4,934.52 | 16.02 |
| 3 | 路志宏 | 867.42 | 2.82 |
| 4 | 史金祥 | 846.37 | 2.75 |
| 5 | 王荣岗 | 761.51 | 2.47 |
| 6 | 史跃伟 | 723.25 | 2.35 |
| 7 | 宋四祥 | 563.22 | 1.83 |
| 8 | 郭向清 | 508.98 | 1.65 |
| 9 | 郭向武 | 374.34 | 1.22 |
| 10 | 郭会兵 | 294.56 | 0.96 |
| 11 | 郭二宾 | 282.63 | 0.92 |
| 12 | 窦才旺 | 240.38 | 0.78 |
| 13 | 刘宇峰 | 207.12 | 0.67 |
| 14 | 李永祥 | 171.46 | 0.56 |
| 合计 | 30,787.88 | 100.00 |
| 成立时间 | 2010-08-09 | 注册资本 | 5,000万元 | 实收资本 | 5,000万元 |
| 法定代表人 | 栗永东 | 注册地 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 主要生产 经营地 | 沁源县灵空山镇柏子村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 煤炭开采 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 55,652.55 | |||
| 净资产 | 37,795.49 | ||||
| 净利润 | 401.15 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 57,234.46 | |||
| 净资产 | 37,358.56 | ||||
| 净利润 | 19,896.42 | ||||
| 成立时间 | 2010-05-17 | 注册资本 | 5,000万元 | 实收资本 | 5,000万元 |
| 法定代表人 | 王荣岗 | 注册地 | 沁源县灵空山镇水泉坪村 | 主要生产 经营地 | 沁源县灵空山镇水泉坪村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 煤炭开采 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 68,167.27 | |||
| 净资产 | 55,524.19 | ||||
| 净利润 | -81.05 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 73,530.03 | |||
| 净资产 | 55,537.40 | ||||
| 净利润 | 20,594.16 | ||||
| 成立时间 | 2011-06-29 | 注册资本 | 1,000万元 | 实收资本 | 1,000万元 |
| 法定代表人 | 郭向清 | 注册地 | 长治市沁源县王陶乡王陶村 | 主要生产 经营地 | 长治市沁源县王陶乡王陶村 |
| 股东构成及控制情况 | 石敬仁 49% | 主营业务 | 该矿筹建项目相关服务 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 128,400.80 | |||
| 净资产 | 117,202.08 | ||||
| 净利润 | -748.84 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 130,480.55 | |||
| 净资产 | 117,942.00 | ||||
| 净利润 | -1,017.41 | ||||
| 成立时间 | 2008-04-29 | 注册资本 | 1,000万元 | 实收资本 | 1,000万元 |
| 法定代表人 | 郭会兵 | 注册地 | 沁源县交口乡信义村 | 主要生产 经营地 | 沁源县交口乡信义村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 旅游项目投资、管理及开发；苗木种植及销售 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 2,941.28 | |||
| 净资产 | 681.88 | ||||
| 净利润 | -44.51 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 3,276.26 | |||
| 净资产 | 726.39 | ||||
| 净利润 | -101.00 | ||||
| 成立时间 | 2008-06-24 | 注册资本 | 1,000万元 | 实收资本 | 1,000万元 |
| 法定代表人 | 郭向武 | 注册地 | 沁源县灵空山镇水泉坪村 | 主要生产 经营地 | 沁源县灵空山镇水泉坪村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 煤矸石烧结砖制造、销售；物流配货 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 3,612.05 | |||
| 净资产 | 984.25 | ||||
| 净利润 | -31.78 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 3,616.72 | |||
| 净资产 | 1,016.01 | ||||
| 净利润 | 94.56 | ||||
| 成立时间 | 2008-10-07 | 注册资本 | 1,000万元 | 实收资本 | 1,000万元 |
| 法定代表人 | 郭会兵 | 注册地 | 沁源县县城桥西街 | 主要生产 经营地 | 沁源县县城桥西街 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 大型餐馆（含生食海产品、凉菜、裱花蛋糕）、宾馆、公共浴室 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 25,148.53 | |||
| 净资产 | 3.05 | ||||
| 净利润 | -459.85 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 20,825.67 | |||
| 净资产 | 462.91 | ||||
| 净利润 | -445.42 | ||||
| 成立时间 | 2005-09-26 | 注册资本 | 300万元 | 实收资本 | 300万元 |
| 法定代表人 | 王天顺 | 注册地 | 沁源县沁河镇河西村 | 主要生产 经营地 | 沁源县沁河镇河西村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西康伟集团有限公司100% | 主营业务 | 场地出租 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 2,399.44 | |||
| 净资产 | -5,543.85 | ||||
| 净利润 | -3,401.94 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 5,801.59 | |||
| 净资产 | -2,141.91 | ||||
| 净利润 | -5.80 | ||||
| 成立时间 | 2009-02-20 | 注册资本 | 100万元 | 实收资本 | 100万元 |
| 法定代表人 | 关奇珍 | 注册地 | 沁源县信义村 | 主要生产 经营地 | 沁源县信义村 |
| 股东构成及控制情况 | 山西菩提寺旅游有限公司100% | 主营业务 | 山泉水生产及销售 | ||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 150.82 | |||
| 净资产 | 78.83 | ||||
| 净利润 | -7.73 | ||||
| 的主要财务数据 （经审计，单位：万元） | 总资产 | 149.29 | |||
| 净资产 | 77.29 | ||||
| 净利润 | -1.54 | ||||
| 成立时间 | 2008-11-14 | 注册资本 | 100万元 | 实收资本 | 100万元 |
| 法定代表人 | 任苏柱 | 注册地 | 山西省沁源县交口乡信义村 | 主要生产 经营地 | 山西省沁源县交口乡信义村 |
| 股东构成及控制情况 | 任苏柱26% 山西菩提寺旅游有限公司20% | 主营业务 | 花卉、苗木、农作物（不含育种）、蔬菜种植及销售；农业技术研究；园林绿化；养殖（待环保验收合格后方可从事经营） | ||
| 的主要财务数据 （未经审计，单位：万元） | 总资产 | 507.50 | |||
| 净资产 | 200.00 | ||||
| 净利润 | 0.00 | ||||
| 的主要财务数据 （未经审计，单位：万元） | 总资产 | 518.83 | |||
| 净资产 | 200.00 | ||||
| 净利润 | 0.00 | ||||
| 科目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公设备 | 电子设备 | 合计 |
| 原值 | 83,310.70 | 23,515.85 | 2,116.62 | 696.84 | 3,505.77 | 113,145.80 |
| 累计折旧 | 14,563.21 | 7,893.44 | 1,215.38 | 41.14 | 1,846.57 | 25,559.73 |
| 固定资产减值准备累计金额 | -- | 686.35 | -- | -- | 10.98 | 697.33 |
| 固定资产账面价值 | 68,747.49 | 14,936.06 | 901.24 | 655.70 | 1,648.22 | 86,888.71 |
| 科目 | 土地使用权 | 采矿权 | 其他 | 合计 |
| 账面原值（万元） | 4,977.10 | 138,715.16 | 63.60 | 143,755.86 |
| 累计摊销额（万元） | 101.74 | 24,646.46 | 46.44 | 24,794.64 |
| 无形资产账面净值（万元） | 4,875.36 | 114,068.70 | 17.16 | 118,961.22 |
| 减值准备（万元） | -- | -- | -- | -- |
| 无形资产账面价值（万元） | 4,875.36 | 114,068.70 | 17.16 | 118,961.22 |
| 科目 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 短期借款 | 15,000.00 | 5,000.00 |
| 应付账款 | 13,889.28 | 12,827.78 |
| 预收账款 | 1,431.10 | 3,522.89 |
| 应付职工薪酬 | 2,283.28 | 1,891.81 |
| 应交税费 | 18,017.63 | 19,248.86 |
| 应付股利 | 35,402.55 | 705.55 |
| 其他应付款 | 54,803.93 | 25,191.51 |
| 其他流动负债 | 2.62 | 2.62 |
| 流动负债合计 | 140,830.39 | 68,391.02 |
| 长期应付款 | 11,643.32 | 9,231.95 |
| 专项应付款 | 3.00 | 102.67 |
| 非流动负债合计 | 11,646.32 | 9,334.62 |
| 负债合计 | 152,476.71 | 77,725.64 |
| 科目 | 2012年2月29日 | 2011年12月31日 | 2010年12月31日 |
| 资产总额 | 279,902.77 | 306,293.53 | 155,786.43 |
| 负债总额 | 131,111.62 | 152,476.71 | 77,725.64 |
| 所有者权益 | 148,791.16 | 153,816.82 | 78,060.79 |
| 科目 | 2012年1～2月 | 2011年度 | 2010年度 |
| 营业收入 | 5,607.61 | 127,300.50 | 87,370.82 |
| 营业利润 | -4,695.54 | 68,910.14 | 53,100.53 |
| 利润总额 | -5,012.35 | 67,849.97 | 54,210.17 |
| 净利润 | -5,138.21 | 50,422.28 | 40,413.42 |
| 科目 | 2012年1～2月 | 2011年度 | 2010年度 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,607.61 | 127,300.50 | 87,370.82 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,607.05 | -127,287.77 | -87,362.08 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 5,606.55 | 127,294.55 | 87,367.50 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -23,665.84 | 27,958.92 | -10,065.77 |
| 期间 | 煤炭种类 | 产量 （万吨） | 销量 （万吨） | 产销率（%） | 销售收入（万元） | 平均销售价格（元/吨） |
| 2010年度 | 原煤 | 94.75 | 11.89 | 12.55 | 12,195.32 | 1,025.31 |
| 精煤 | 55.22 | 54.31 | 98.35 | 70,687.37 | 1,301.61 | |
| 2011年度 | 原煤 | 149.97 | 33.44 | 22.30 | 29,976.67 | 896.55 |
| 精煤 | 57.61 | 58.29 | 101.18 | 82,903.04 | 1,422.23 |
| 序号 | 销售客户 | 内容 | 金额（万元） | 占煤炭销售收入比例 |
| 1 | 山西煤炭运销集团长治沁源有限公司 | 煤炭 | 67,112.72 | 77.81% |
| 2 | 沁源县立信煤业有限公司 | 煤炭 | 6,743.74 | 7.82% |
| 3 | 沁源县常源焦化有限公司 | 煤炭 | 5,682.93 | 6.59% |
| 4 | 沁源县明源煤焦有限公司 | 煤炭 | 2,315.98 | 2.69% |
| 5 | 沁源县中新贸易有限公司 | 煤炭 | 1,398.03 | 1.62% |
| 合计 | 83,254.37 | 96.53% | ||
| 序号 | 销售客户 | 内容 | 金额（万元） | 占煤炭销售收入比例 |
| 1 | 山西煤炭运销集团长治沁源有限公司 | 煤炭 | 101,108.67 | 80.12% |
| 2 | 山西明源能源集团有限公司 | 煤炭 | 2,564.10 | 2.03% |
| 3 | 平遥煤化（集团）有限公司 | 煤炭 | 2,444.29 | 1.94% |
| 4 | 山西沁新能源集团股份有限公司 | 煤炭 | 1,734.83 | 1.37% |
| 5 | 介休市化谦煤化有限公司 | 煤炭 | 1,549.00 | 1.23% |
| 合计 | 109,400.89 | 86.69% | ||
| 序号 | 销售客户 | 内容 | 金额（万元） | 占煤炭销售成本比例 |
| 1 | 林州重机集团股份有限公司 | 设备 | 2,560.41 | 11.77% |
| 2 | 鸡西煤矿机械有限公司 | 设备 | 486.00 | 2.23% |
| 3 | 焦作市新立康输送机械有限公司 | 设备 | 285.88 | 1.31% |
| 4 | 张家口中煤配件机械制造有限公司 | 设备 | 203.70 | 0.94% |
| 5 | 张家口恒盛煤矿机械有限公司 | 设备 | 193.00 | 0.89% |
| 合计 | 3,728.99 | 17.15% | ||
| 序号 | 销售客户 | 内容 | 金额（万元） | 占煤炭销售成本比例 |
| 1 | 林州重机集团股份有限公司 | 设备 | 2,556.30 | 6.45% |
| 2 | 双腾物贸有限公司 | 材料 | 867.44 | 2.19% |
| 3 | 焦作市新立康输送机械有限公司 | 设备 | 413.30 | 1.04% |
| 4 | 山西奥通环保自动锅炉有限公司 | 锅炉 | 286.00 | 0.72% |
| 5 | 河北金菱管业股份有限公司 | 设备 | 264.80 | 0.67% |
| 合计 | 4,387.84 | 11.07% | ||
| 序号 | 设备名称 | 数量 | 原值 | 成新率 |
| 1 | 精煤离心机 | 1 | 1,432,636.71 | 63.00% |
| 2 | 加压过滤机 | 1 | 1,806,101.81 | 63.00% |
| 3 | 监控及大屏幕 | 3 | 3,393,162.45 | 58.58% |
| 4 | 原煤库电气 | 1 | 896,350.43 | 65.00% |
| 5 | 精煤脱介筛 | 1 | 2,996,651.80 | 64.00% |
| 6 | 污水处理站设备 | 1 | 1,320,000.00 | 61.00% |
| 7 | 刮板机 | 5 | 6,538,488.92 | 75.17% |
| 8 | 皮带机 | 11 | 10,227,386.95 | 71.62% |
| 9 | 开闭所 | 1 | 1,300,000.00 | 35.22% |
| 10 | 采煤机 | 4 | 7,411,965.81 | 77.41% |
| 11 | 架空乘人装置 | 3 | 2,953,058.86 | 73.35% |
| 12 | 瓦斯抽放系统 | 3 | 3,411,805.85 | 81.23% |
| 13 | 高低压柜装置 | 1 | 1,279,713.70 | 68.00% |
| 14 | 掘进机 | 6 | 11,919,762.56 | 78.26% |
| 15 | 高压变频器 | 1 | 786,324.79 | 91.00% |
| 16 | 提升机 | 1 | 641,025.68 | 92.00% |
| 17 | 主扇风机 | 2 | 1,247,863.25 | 92.00% |
| 18 | 变压器 | 2 | 1,550,290.72 | 97.00% |
| 19 | 35kv通信系统 | 1 | 5,017,679.20 | 89.00% |
| 20 | 可弯曲刮板输送机 | 1 | 1,931,623.94 | 98.00% |
| 合计 | 68,061,893.43 | -- | ||
| 序号 | 房权证号 | 产权所有者 | 座落 | 用途 | 面积(㎡) |
| 1 | 长治市房权证城股字第0008703号 | 康伟集团 | 长治市城北西街162号锦绣花苑小区7号楼5号房 | 住宅 | 341 |
| 2 | 长治市房权证城股字第0008704号 | 康伟集团 | 长治市城北西街162号锦绣花苑小区8号楼-1层107号房 | 地下车位 | 38.66 |
| 3 | 长治市房权证城股字第0008705号 | 康伟集团 | 长治市城北西街锦绣花苑小区7号楼4号房 | 住宅 | 341 |
| 4 | 长治市房权证城股字第0008706号 | 康伟集团 | 长治市城北西街锦绣花苑小区8号楼1层106号房 | 地下车位 | 38.66 |
| 序号 | 土地使用权 证号 | 产权所有者 | 座落 | 用途 | 使用权 类型 | 终止日期 | 面积(㎡) |
| 1 | 沁国用（2011）第110033号 | 康伟集团 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2049-12-30 | 5,207 |
| 2 | 沁国用（2006）第060317号 | 康伟公司 | 沁源县沁河镇麻巷村 | 综合用地 | 出让 | 2056-04-22 | 36,201.80 |
| 3 | -- | 山西省沁源县焦化厂 | 沁源县城关镇河西村 | 工业 | 出让 | -- | 90,497.30 |
| 4 | 沁国用（2011）第110034号 | 康伟建材 | 灵空山镇水泉坪村 | 工业 | 出让 | 2059-12-30 | 30,318 |
| 5 | 沁国用（2011）第110045号 | 孟子峪煤业 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 200 |
| 6 | 沁国用（2011）第110046号 | 孟子峪煤业 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 572 |
| 7 | 沁国用（2011）第110047号 | 孟子峪煤业 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 41,934 |
| 8 | 沁国用（2011）第110048号 | 孟子峪煤业 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 2,242 |
| 9 | 沁国用（2011）第110050号 | 孟子峪煤业 | 沁源县灵空山镇柏子村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 35,140 |
| 10 | 沁国用（2011）第110049号 | 南山煤业 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 15,941 |
| 11 | 沁国用（2011）第110051号 | 南山煤业 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 1,915 |
| 12 | 沁国用（2011）第110052号 | 南山煤业 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 98,839 |
| 13 | 沁国用（2011）第110053号 | 南山煤业 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 1,217 |
| 14 | 沁国用（2011）第110054号 | 南山煤业 | 沁源县灵空山镇王庄村 | 工业 | 出让 | 2061-10-13 | 27,082 |
| 15 | 沁国用（2007）第070071号 | 森达源煤业 | 沁源县王陶乡王陶村 | 工业 | 出让 | 2057-06-08 | 4,591.07 |
| 16 | 沁国用（2010）第100044号 | 太岳大酒店 | 沁源县沁河镇桥西村 | 商业 | 出让 | 2050-12-15 | 27,332.99 |
| 合计 | 419,230.16 | ||||||
| 序号 | 土地使用权证号 | 土地 使用权人 | 土地 所有权人 | 座落 | 用途 | 使用权 类型 | 面积(㎡) |
| 1 | -- | 王陶乡郭家坪煤矿 | 王陶村委 | 王陶乡王陶村郭家坪 | 工业 | 集体土地 | 27,721 |
| 2 | 沁集用（2002）换字第JQ31200111号 | 王陶乡三合煤矿 | 葫芦沟村委 | 王陶乡葫芦沟村凉芦滩 | 煤矿用地 | 集体土地 | 29,034 |
| 合计 | -- | -- | -- | -- | -- | 56,755 | |
| 序号 | 公司名称 | 证照 | 证号 | 有效期 |
| 1 | 孟子峪煤业 | 采矿许可证 | C1400002009111220044876 | 2011年10月27日至2012年10月27日 |
| 安全生产许可证 | （晋）MK安许证字[2011]X015Y3B2 | 2011年11月2日至2012年10月27日 | ||
| 煤炭生产许可证 | 201404311930 | 2010年12月23日至2016年12月31日 | ||
| 矿长证 | 12014010500509 矿长：刘志宏 | 2012年5月4日至2015年5月4日 | ||
| 矿长资格证 | MK140500471 矿长：刘志宏 | -- | ||
| 2 | 南山煤业 | 采矿许可证 | C1400002009111220045110 | 2011年10月27日至2012年10月27日 |
| 安全生产许可证 | （晋）MK安许证字[2011]X019Y3B1 | 2011年12月6日至2012年10月27日 | ||
| 煤炭生产许可证 | 201404310178 | 2008年1月30日至2013年1月30日 | ||
| 矿长证 | 11114010500375 矿长：王荣岗 | 2011年3月25日至2014年3月25日 | ||
| 矿长资格证 | MK140500361 矿长：王荣岗 | -- | ||
| 3 | 森达源煤业 | 采矿许可证 | C1400002009121220048095 | 2011年12月10日至2012年12月10日 |
| 矿长证 | 09014010560271 矿长：李燕兵 | 2009年11月27日至2012年11月27日 | ||
| 矿长资格证 | MK140500265 矿长：李燕兵 | -- | ||
| 4 | 康伟集团 | 排放污染物许可证 | 14043106100400 | 2012年3月20日至2015年3月20日 |
| 5 | 孟子峪煤业 | 排放污染物许可证 | 14043106100077 | 2009年12月9日至2012年12月9日 |
| 6 | 南山煤业 | 排放污染物许可证 | 14043106100163 | 2012年3月20日至2015年3月20日 |