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  • 诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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    诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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    诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    2012-06-18       来源:上海证券报      

      (下转36版)

      【重要提示】

      1、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整;

      2、本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;

      3、投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当认真阅读本招募说明书;

      4、基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;

      5、本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金

      合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、

      基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有

      人的权利和义务,应详细查阅基金合同;

      6、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等;

      7、基金的过往业绩并不预示其未来表现:

      除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2012年5月4日,有关财务数据截止日为2012 年3 月31 日(未经审计)。

      一、基金管理人

      (一)基金管理人概况

      基金管理人:诺德基金管理有限公司

      住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      邮政编码:200120

      法定代表人:杨忆风

      成立日期:2006年 6 月 8日

      批准设立机关:中国证监会

      批准设立文号:证监基金字[2006]88号

      经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。

      组织形式:有限责任公司

      注册资本:壹亿元人民币

      联系人: 张 欣

      联系电话:021-68879999

      股权结构:

      Lord, Abbett & Co.LLC 49%

      长江证券有限责任公司 30%

      清华控股有限公司 21%

      管理基金:诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金,诺德优选30股票型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金。

      (二)主要人员情况

      1.基金管理人董事会成员:

      杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

      Zane E Brown先生,董事。国籍:美国,美国Clarion大学管理和市场营销学士,科罗拉多州立大学MBA,现任LORD ABBETT高级合伙人,历任Equitable资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。

      董腊发先生,董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业,现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。

      宋军先生,董事。清华大学工程力学学士、硕士、博士,现为清华大学教育基金会副理事长兼秘书长,历任清华大学副教授、清华大学科技开发部主任、清华控股有限公司董事长等职。

      潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

      马莉女士,董事。武汉大学金融学院硕士,EMBA,现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长,历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

      张文娟女士,董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁,兼任紫光股份有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

      史丹女士,独立董事。华中科技大学管理学院博士,现任中国社会科学院工经所研究员,曾任华北电力大学管理系讲师。

      陈志武先生,独立董事。国籍:美国。国防科技大学硕士,美国耶鲁大学金融经济学博士,现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management基金合伙人,曾任Ohio State University金融教学与研究副教授。

      郭峰先生,独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士,中央财经大学法学院教授,曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。

      梁猷能先生,独立董事。清华大学工程物理系学士,曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

      2.基金管理人监事会成员:

      秦蓬先生,监事会主席。中国人民大学MBA,现任清华控股有限公司资产管理中心主任,历任清华控股有限公司资产运营部高级经理、财务部副部长、财务部部长。

      李汉生先生,监事。国籍:中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士,现任和勤软件技术有限公司董事长兼CEO,曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

      熊雷鸣先生,监事。中南财经大学会计系硕士,现任长江证券有限责任公司财务总部副总经理,历任财务总部副经理、经理。

      崔晓妮女士,监事。华中理工大学学士,现任诺德基金管理有限公司运营总监,曾任职于华安基金管理有限公司。

      陈国光先生,监事。清华大学工商管理硕士,现任诺德基金管理有限公司投资研究部诺德周期策略股票型基金基金经理,曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

      3.公司高级管理人员:

      杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

      潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

      张欣先生,督察长,清华大学学士,美国Wayne State University经济学硕士,New York University 工商管理硕士,曾任美国AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和Moody’s Investors Service分析师。

      4.本基金基金经理

      向朝勇先生,中山大学管理学院管理学博士,具有基金从业资格。历任平安证券资产管理事业部及投资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理;东吴证券有限公司投资总部副总经理;东吴基金管理公司投资管理部总经理;新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。2005年2月1日至2006年10月9日,担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,2007年6月19日至2009年9月22日担任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。2009年10月加入诺德基金管理有限公司,现担任公司投资总监、本基金基金经理及诺德中小盘股票型证券投资基金基金经理,具有基金从业资格。

      张辉先生,纽约大学(New York University)工商管理硕士(MBA)。1994年起历任美国JP摩根(JP Morgan)高级经理,美国高盛(Goldman Sachs)副总裁等职。2007年9月加入诺德基金管理有限公司,先后担任公司投资研究部行业研究员,基金经理助理等职务。现担任本基金基金经理及诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理。张辉先生具有基金从业资格和特许金融分析师(CFA)资格。

      5.投资决策委员会成员

      公司总经理潘福祥先生、投资总监向朝勇先生、投资副总监胡志伟先生。

      6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

      二、基金托管人

      (一)基本情况

      名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      首次注册登记日期:1983年10月31日

      变更注册登记日期:2004年8月26日

      注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

      法定代表人:肖 钢

      基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

      托管及投资者服务部总经理:李爱华

      托管部门信息披露联系人:唐州徽

      电话:(010)66594855

      传真:(010)66594942

      发展概况:

      1912 年2 月,经孙中山先生批准,中国银行正式成立。从1912 年至1949 年,中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能,坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。新中国成立后,中国银行长期作为国家外汇专业银行,成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年,中国银行改为国有独资商业银行。2003 年,中国银行启动股份制改造。2004 年8 月,中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月,先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市,成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

      中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行,在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务,主要经营商业银行业务,包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务,并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务,通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务,通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务,通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务,通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。

      在近百年的发展历程中,中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风,得到了业界和客户的广泛认可和赞誉,树立了卓越的品牌形象。2010年度,中国银行被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行,被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”,被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖,被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行,被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行,被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇,中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展,向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

      (二)基金托管部门及主要人员情况

      中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。

      目前,中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元,居同业前列。

      (三)证券投资基金托管情况

      截至2012年3月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)等147只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

      三、相关服务机构

      (一)基金销售机构:

      1.直销机构

      名称:诺德基金管理有限公司

      住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      法定代表人:杨忆风

      客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

      传真:021-68882526

      联系人:孟晓君

      网址:www.lordabbettchina.com

      2、代销机构

      (1)中国建设银行股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:王洪章

      客户服务统一咨询电话:95533

      网址:www.ccb.com

      (2)中国银行股份有限公司

      住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

      法定代表人:肖 钢

      客户服务统一咨询电话:95566

      网址:http://www.boc.cn

      (3)交通银行股份有限公司

      住所:上海市浦东新区银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:(021)58781234

      传真:(021)58408483

      联系人:曹榕

      客户服务电话:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (4)华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

      办公地址:京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:吴 建

      客户服务电话:95577

      网址:www.hxb.com.cn

      (5)深圳发展银行股份有限公司

      住所:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦

      办公地址:深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦

      法定代表人:肖遂宁

      电话:0755-82088888

      联系人:张青

      客户服务电话:95501

      网址:www.sdb.com.cn

      (6)中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人: 孔丹  

      客服电话:95558

      联系人:丰靖

      电话:010-65557083

      传真:010-65550827

      网址:http://bank.ecitic.com

      (7)长江证券股份有限公司

      住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

      法定代表人:胡运钊

      客户服务热线:4008-888-999或95579

      联系人:李良

      电话:027-65799999

      传真:027-85481900

      长江证券长网网址:www.95579.com

      (8)广发证券股份有限公司

      法定代表人:林治海

      注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

      办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

      联系人:黄岚

      统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

      公司网站:广发证券网  http://www.gf.com.cn

      (9)广州证券有限责任公司

      注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

      法定代表人:吴志明

      电话: 020-87322668

      传真: 020-87325036

      联系人:林洁茹

      客户服务电话: 020-961303

      网址: www.gzs.com.cn

      (10)国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:万建华

      客户服务电话:400-888-8666

      网址:www.gtja.com

      (11)华泰证券股份有限公司

      住所:南京中山东路90号华泰证券大厦

      办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦

      法定代表人:吴万善

      联系人:程高峰、万鸣

      联系电话:025-83290979

      网址:www.htsc.com.cn

      (12)东吴证券股份有限公司

      注册地址:苏州工业园区翠园路181号

      法定代表人:吴永敏

      电话:0512-65581136

      传真:0512-65588021

      联系人:方晓丹

      客户服务电话:0512-33396288

      网址: http://www.dwzq.com.cn

      (13)兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路268号

      邮政编码:350003

      法定代表人:兰荣

      注册资金:22亿元人民币

      办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

      邮政编码:200135

      客服电话:4008888123

      联系人:谢高得

      业务联系电话:021-38565785

      兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)

      (14)招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

      法定代表人:宫少林

      电话:0755-82943666

      传真:0755-82943636

      客户服务热线:95565

      网址:www.newone.com.cn

      (15)中信证券(浙江)有限责任公司

      公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

      邮政编码:310052

      法定代表人:沈强

      联系人:丁思聪

      联系电话:0571-87112510

      公司网站:www.bigsun.com.cn

      客户服务中心电话:96598

      (16)中国银河证券股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:顾伟国

      联系人:田薇

      客服电话:4008-888-888

      网址:www.chinastock.com.cn

      (17)安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

      法定代表人:牛冠兴

      联系电话:400-800-1001

      联系人:陈剑虹

      网址:www.essence.com.cn

      (18)平安证券有限责任公司

      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

      办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

      法定代表人:杨宇翔

      全国免费业务咨询电话:4008816168

      开放式基金业务传真:0755-82400862

      联系电话:4008866338

      网址:http://www.PINGAN.com

      (19)中信建投证券股份有限公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市朝阳门内大街188号

      法定代表人:张佑君

      开放式基金咨询电话:4008888108

      开放式基金业务传真:010-65182261

      公司网址:www.csc108.com

      (20)海通证券股份有限公司

      注册地址: 上海市淮海中路98号

      办公地址:上海市广东路689号

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      传真:021- 23219100

      客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553

      公司网址:www.htsec.com

      (21)中航证券有限公司

      注册地址:南昌市抚河北路291号

      法定代表人:杜航

      联系人:余雅娜

      联系电话:0791-6768763

      公司网址:http://www.avicsec.com/

      客服电话:400-8866-567

      (22)齐鲁证券有限公司

      注册地址:山东省济南市经七路86号

      法定代表人:李玮

      联系人:吴阳

      电话:0531-68889155

      传真:0531-68889752

      客服电话:95538

      网址:www.qlzq.com.cn

      (23)上海证券有限责任公司

      注册地址: 上海市西藏中路336号

      办公地址: 上海市西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      电话: 021-53519888

      传真: 021-62470244

      联系人:张瑾

      客服电话:021-962518或4008918918(全国)

      业务联系电话:021-53519888

      公司网址:www.962518.com

      (24)天相投资顾问有限公司

      注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

      办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

      法定代表人: 林义相

      联系人:林爽

      联系电话:010-66045608

      传真: (010)66555500

      客服电话: 010-66045678

      天相投顾: www.txsec.com

      天相基金网:https://jijin.txsec.com

      (25)厦门证券有限公司

      注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

      法定代表人:傅毅辉

      公司联系人:卢金文

      电话:0592-5161642

      客服电话:0592-5163588

      公司网址:www.xmzq.cn

      (26)华安证券有限责任公司

      注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

      法定代表人:李工

      邮政编码:230069

      公司联系人:甘霖

      电话:0551-5161821

      传真:0551-5161672

      客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国)

      公司网址:www.hazq.com/

      (27)中信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

      办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

      法定代表人:王东明

      联系人:陈忠

      电话:010-84683893

      传真:010-84865560

      网站:中信金融网www.ecitic.com

      (28)宏源证券股份有限公司

      注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

      办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

      法定代表人: 冯戎

      联系人: 李巍

      业务联系电话:010-88085201

      传真:010-88085344

      客户服务热线:400-800-0562

      宏源证券网站:www.hysec.com

      (29)华福证券有限责任公司

      注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

      办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

      邮政编码:350003

      法定代表人:黄金琳

      开放式基金业务联系人:张腾

      联系电话:0591-87383623

      开放式基金业务传真:0591-87383610

      统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

      公司网址:www.hfzq.com.cn

      (30)东海证券有限责任公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

      法定代表人姓名: 朱科敏

      基金业务对外联系人姓名:李涛

      联系电话:0519-88157761

      联系传真:0519-88157761

      公司网址 http://www.longone.com.cn

      免费服务热线 400-888-8588

      (31)民生证券有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦

      法定代表人:岳献春

      注册资金:21.77亿人民币

      办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

      邮政编码:100005

      客服电话:4006198888

      联系人: 赵明

      业务联系电话:010-85127622

      公司网站(www.mszq.com)

      (32)金元证券股份有限公司

      注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

      邮政编码:570206

      法定代表人: 陆涛

      办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

      邮政编码:518048

      客服电话:400-8888-228

      联系人: 马贤清

      业务联系电话:0755-83025022

      公司网站:www.jyzq.cn

      (33)国元证券股份有限公司

      法定代表人: 凤良志

      注册地址: 合肥市寿春路179号

      办公地址:合肥市寿春路179号

      联系人: 陈琳琳、李飞

      开放式基金咨询电话:全国:95578

      开放式基金业务传真:0551—2272100

      公司网站:www.gyzq.com.cn(国元证券网)

      (34)方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

      法定代表人:雷杰

      联系人:彭博

      电话: 0731-85832343

      传真: 0731-85832214

      全国统一客服热线:95571

      方正证券网站:www.foundersc.com

      (35)光大证券股份有限公司

      注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

      办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人: 徐浩明

      联系人: 刘晨、李芳芳

      电话: 021-22169999

      传真: 021-22169134

      客户服务电话: 4008888788、10108998

      公司网址: www.ebscn.com

      (36) 信达证券股份有限公司

      注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

      法定代表人:高冠江

      联系人:唐静

      联系电话:010-63081000

      传真:010-63080978

      客服电话:400-800-8899

      公司网址:www.cindasc.com

      (37) 中信万通证券有限责任公司

      法定代表人:张智河

      注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

      办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

      基金业务联系人:吴忠超

      电话:0532-85022326

      传真:0532-85022605

      客户服务电话:0532-96577

      公司网址:www.zxwt.com.cn

      基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

      (二)注册登记机构:

      名称:诺德基金管理有限公司

      住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

      法定代表人:杨忆风

      客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

      传真:021-68882526

      联系人: 张 欣

      网址:www.lordabbettchina.com

      (三)律师事务所与经办律师:

      名称:上海源泰律师事务所

      住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

      办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

      负责人:廖海

      联系电话:(021)51150298

      传真:(021)51150398

      经办律师:梁丽金 刘佳

      (四)会计师事务所:

      名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

      注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

      办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

      法定代表人:杨绍信

      电话:(021)23238888

      传真:(021)23238800

      联系人: 郁豪伟

      经办会计师: 汪棣 薛竞

      四、基金的名称

      基金的名称:诺德优选 30 股票型证券投资基金

      五、基金的类型

      基金类型:契约型开放式

      六、基金的投资

      (一)投资目标

      本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

      (二)投资范围

      本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的A股股票(包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

      本基金秉持集中投资的理念,精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例分别为:股票投资占基金资产净值的比例范围为60-95%,其中投资于基金持仓权重前30位股票的资产占股票资产的比例不低于80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为5-40%;其中,基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

      当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

      (三)投资理念

      本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。

      (四)投资策略

      1、大类资产配置策略

      在大类资产配置方面,本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、市场估值水平、上市公司业绩等方面入手,分析这些因素的现状和未来发展趋势。并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。各个因素细分如下:

      (1)经济周期中资产价格及股市特征

      在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时,本基金将着重考虑以下几个周期:反映市场供需关系变化的存货周期,反映投资变化的资本支出周期,反映宏观经济状况的房地产周期。根据对不同时期资产价格和股市特征的研究,判断所属的经济周期,确定相应的资产配置策略,并根据经济周期变化及时进行调整。

      (2)流动性和资金面分析(结合全球流动性)

      在进行流动性和资金面的分析时,本基金将着重考虑以下几个指标:反映信贷情况的信贷增速、M2增速预测,反映货币供给的热钱规模、M1增速走势、反映货币需求的未来1年融资规模,反映短期流动性的机构仓位、开户数等。

      (3)当前估值水平测算及未来变化趋势

      在对估值进行评估时,本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位:运用股利贴现模型(Dividend Discount Model,简称DDM)模型计算A股绝对估值;使用计量回归模型测算A股估值;通过历史数据比较A股历史相对估值。在估计未来变化趋势时,通过比较各大类资产的收益率,对估值水平未来的变化趋势作综合判断。

      2、行业资产配置策略

      本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估。同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业,是本基金重点关注的行业。

      (1)自上而下寻找高成长性行业

      本基金重点关注有中长期增长潜力的行业,非常重视经济周期波动过程中行业景气轮动带来的成长型投资机会。本基金认为,考虑到中长期内经济转型的必然性,基于经济转型的成长性投资策略,在中长期内将非常有效。在转型背景下的行业选择,可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。

      战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴产业,《决定》指出根据战略性新兴产业的特征,立足我国国情和科技、产业基础,现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言,传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业。

      新兴产业由于具有技术优势、政策优势等,虽然当前产业市值占国内生产总值(GDP)的比重不大,但是未来增长潜力较大,本基金选择上述七大战略新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然不具备新兴产业的诸多政策技术优势,但是我国目前仍然是一个传统产业占主体地位的国家,传统产业占国内生产总值(GDP)的比重非常大,传统产业受到新兴产业发展的挤压,面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求,传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性非常高,能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力,因此本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。

      上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业,如果今后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改,本基金也将根据国家最新的政策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。

      (2)必要的安全边际

      本基金重点关注成长型行业,并以合理的价格进行投资。本基金将通过市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长的比率(PEG)等指标严格控制所选行业的估值水平。

      3、股票投资策略

      在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上,本基金将通过全面深入的个股研究和密切跟踪调查,寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公司,同时通过优选30只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

      在个股研究方面,本基金重视“自下而上”研究方法,通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系,力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点考察这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力,同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池:初选股票池、优选股票池、核心股票池。第一步:本基金根据每股收益(EPS)、剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股票池;第二步:在初选股票池的基础上,研究员根据实地调研或基于市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长的比率(PEG)、行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补,最终得到优选股票池;第三步:在优选股票池的基础上,研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设(保守、客观及乐观)下的深度估值分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单,汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核。

      4、债券投资策略

      本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,综合判断后对利率走势形成合理预期,并通过久期管理和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。

      5、权证投资策略

      权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上进行积极操作,追求在风险可控的前提下的稳健收益。

      6、资产支持证券投资策略

      本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

      (五)业绩比较基准

      本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

      沪深300 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表性强等特点,而本基金股票资产的配置比例为60-95%,中位值约为80%,故本基金采用沪深300指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩比较基准,能够真实反映本基金的风险收益特征,同时也能较恰当衡量本基金的投资业绩。

      基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

      (六)风险收益特征

      本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

      (七)投资禁止行为与限制

      1、禁止用本基金财产从事以下行为

      (1)承销证券;

      (2)向他人贷款或者提供担保;

      (3)从事承担无限责任的投资;

      (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

      (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

      (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

      (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

      (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

      2、基金投资组合比例限制

      (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;

      (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和,不超过该证券的10%;

      (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

      (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

      (5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

      (6)本基金股票资产投资比例占基金资产净值的60%-95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的5%-40%;

      (7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

      (8)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

      (9)持仓权重前30只个股的总权重至少占股票资产的80%;

      (10)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的5%。

      3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

      (八)投资组合比例调整

      基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。

      (九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法

      1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

      2、有利于基金财产的安全与增值;

      3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东及债权人权利,保护基金投资人利益。

      基金管理人:诺德基金管理有限公司

      基金托管人:中国银行股份有限公司

      基金合同生效日:2011 年 5 月 5 日