证券代码：600864 股票简称：哈投股份 编号：临2012-016

  哈尔滨哈投投资股份有限公司

  企业内部控制工作进展情况的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会黑龙江监管局黑证监上字【2012】1号《关于做好2012年内部控制规范体系建设工作的通知》要求，公司按照“董事长高度重视，全员统一认识，重点突出落实”的工作思路，切实推动公司内控规范体系建设，并取得阶段性进展。

  上半年已经落实的工作：

  一、 内控建设组织保障

  为进一步贯彻落实五部委和中国证监会黑龙江监管局对上市公司内部控制工作要求，公司成立了以董事长冯晓江为内控实施负责人，公司管理层为成员的内控领导小组，设立了专职内控管理的审计部，聘请了具有内部控制和风险管理资质的咨询公司为内控工作咨询机构，协助企业进行内控体系建设工作。

  二、 内控建设工作

  公司已制定出《哈尔滨哈投投资股份有限公司内部控制规范工作实施方案》，经董事会审议通过并披露。

  在咨询公司密切配合下，经过一年来入场访谈、穿行测试，公司已对公司本部及所属分、子公司各层面进行了流程梳理，综合分析识别固有风险，完成了风险等级评价、编制了风险清单、确定重点和优先控制的风险点、识别流程中的关键控制活动、编制风险控制矩阵等相关内控文档工作。在此基础上编制完成《内部控制手册》和《内控自评手册》，并于2012年6月1日正式实施内控管理工作。

  下半年工作计划：

  一、 内控IT建设工作

  对内控体系IT信息进行整体部署，将前期工作成果导入系统，针对新的内控体系内容与员工进行确认，同时开展宣讲培训。在内控系统试运行基础上，使用IT内控系统测试新的内控体系，针对发现的问题，进行调整与完善。依据《内控自评手册》中确定的评价工作程序和方法，评价各单位、各部门内部控制的实际执行效果。

  制定内控缺陷认定标准，在9月末或10月初，进行首轮内控自评工作，通过自评，进一步完善设计有效性和运行有效性，形成模拟年度自评报告。

  二、内控自我评价工作

  编制内控自我评价工作计划，确定评价时间及分工，召开评价启动工作动员会，按照相关要求开展年度自评工作，出具内控评价报告，经外部审计机构审计后，报董事会审阅，按程序要求及时披露。

  特此公告.

  哈尔滨哈投投资股份有限公司

  二○一二年七月十二日