(上接B27版)

  （9）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

  （10）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。

  由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  八、基金资产净值的计算方法和公告方式

  1、基金资产总值

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

  2、基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

  3、基金资产净值、基金份额净值的公告

  《基金合同》生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。

  九、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  1、《基金合同》的变更

  （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：

  a.更换基金管理人；

  b.更换基金托管人；

  c.转换基金运作方式，但依据本基金合同第十七部分的约定直接变更运作方式的除外；

  d.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

  e.变更基金类别；

  f.变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

  g.本基金与其他基金的合并；

  h.变更基金份额持有人大会召开程序；

  i.其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。

  但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：

  a.调低基金管理费、基金托管费；

  b.法律法规要求增加的基金费用的收取；

  c.在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或调整收费方式；

  d.因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

  e.对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

  f.除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

  （2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自基金份额持有人大会决议生效之日起在至少一家指定媒体公告。

  2、《基金合同》的终止

  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

  （1）基金份额持有人大会决定终止的；

  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  （3）本基金任一开放期最后一个工作日的基金资产净值加上当日申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于两亿元或者基金份额持有人人数低于200人；

  （4）《基金合同》约定的其他情形；

  （5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  3、基金财产的清算

  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （4）基金财产清算程序：

  a.《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

  b.对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  c.对基金财产进行估值和变现；

  d.制作清算报告；

  e.聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  f.将清算报告报中国证监会备案并公告；

  g.对基金财产进行分配。

  4、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  5、基金财产清算剩余资产的分配

  基金财产按下列顺序清偿：

  （1）支付清算费用；

  （2）交纳所欠税款；

  （3）清偿基金债务；

  （4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  6、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  7、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  十、争议解决方式

  各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。

  《基金合同》受中国法律管辖。

  十一、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

  1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。

  2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

  3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

  4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

  5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。