（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  1、基金份额持有人的权利、义务

  （1）基金投资者持有本基金基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据招募说明书、基金合同取得本基金的的基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份同类别基金份额具有同等的合法权益。

  （2）基金份额持有人的权利

  1）分享基金财产收益；

  2）参与分配清算后的剩余基金财产；

  3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

  4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

  5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  6）按照目标ETF 基金合同的约定出席或者委派代表出席目标ETF 基金份额持有人大会并对目标ETF 基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  8）监督基金管理人的投资运作；

  9）对基金管理人、基金托管人、注册登记机构、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  10）法律法规、基金合同规定的其它权利。

  （3）基金份额持有人的义务

  1）遵守基金合同；

  2）交纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；

  3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

  4）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法利益的活动；

  5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、代销机构及其他基金份额持有人处获得的不当得利；

  7）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  2、基金管理人的的权利、义务

  （1）基金管理人的权利

  1）依法申请和募集基金，办理基金备案手续；

  2）自基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理基金财产；

  3）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金募集、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、收益分配等方面的业务规则，开通人民币、美元之外的其他币种的申购、赎回，或终止人民币之外的其他币种的申购、赎回；

  4）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  5）在符合有关法律法规和基金合同的前提下，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；

  6）根据法律法规和基金合同之规定销售基金份额；

  7）依据法律法规和基金合同的规定监督基金托管人；

  8）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

  9）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；

  10）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请或者延缓支付赎回款项；

  11）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资融券；

  12）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；

  13）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其它证券所产生的权利；

  14）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

  15）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

  16）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  17）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

  18）选择、更换基金境外投资顾问；

  19）法律法规、基金合同以及依据基金合同制订的其它法律文件所规定的其它权利。

  （2）基金管理人的义务

  1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  2）办理基金备案手续；

  3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立，对所管理的不同基金和受托资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；

  7）依法接受基金托管人的监督；；

  8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

  9）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  10）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，不得向他人泄露；

  11）按基金合同确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  12）按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回等申请，及时、足额支付赎回和分红款项；

  13）不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  14）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  15）按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15年；

  16）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  17）编制季度、半年度和年度基金报告；

  18）确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料，能在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  20）面临解散、依法被撤销、被依法宣告破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（下转14版）