证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012－21

内蒙古兴业矿业股份有限公司

关于征求投资者对公司利润分配政策及未来三年股东回报规划工作意见的公告

本公司及董事 会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。

为进一步规范内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配及现金分红有关事项，推动公司建立持续、科学、透明的分红政策和决策机制，更好地维护股东及投资者利益。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、内蒙证监局《关于落实上市公司现金分红有关事项的通知》（内证监函[2012]105号）及深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年半年度报告披露工作的通知》（深证上[2012]204号）相关文件的要求，公司拟对利润分配及现金分红政策进行修订，并制定未来三年股东回报规划，形成相应的文件提交董事会、股东大会审议。

为使本次制定利润分配、现金分红政策及未来三年股东回报规划更为科学、合理，能够更加充分反映广大投资者的利益诉求，现就本公司利润分配、现金分红政策及未来三年股东回报规划向投资者征求意见，投资者可将意见通过电话、电子邮件、传真等方式反馈至公司：

电话：0476-8833387 传真：0476-8833383

电子邮箱：nmxyky@vip.sina.com

本次征求意见的截止日期为2012年7月23日。

特此公告。

内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会

二○一二年七月十七日

证券代码：000426 证券简称：兴业矿业 公告编号：2012－22

内蒙古兴业矿业股份有限公司

关于内部控制规范体系建设实施方案进展情况的公告

本公司及董事 会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。

为进一步加强和规范内蒙古兴业矿业股份有限公司（以下简称“兴业矿业”、“公司”或“本公司”）内部控制，提高公司风险管控能力、保障广大利益相关者的合法利益诉求，促进公司可持续发展，根据《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发【2005】34号）、国家财政部、审计署、保监会、银监会及证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引相关规定，按照中国证监会2012年内部控制监管工作部署、《中国证券监督管理委员会公告》（【2011】41号）和中国证监会内蒙古监管局《关于做好辖区上市公司实施内部控制规范有关工作的通知》（内证监函【2012】35号，以下简称《通知》）要求，本公司制定的《内蒙古兴业矿业股份有限公司内部控制制度规范实施工作方案》经2012年3月26日召开的第六届董事会第三次会议审议通过，并在指定3月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）予以公告。现将截止2012年6月30日公司内部控制规范体系建设实施方案进展情况公告如下：

一、内控规范实施工作基本情况

（一）内控规范实施工作的组织保障

为顺利完成内部控制规范实施工作，公司成立了以公司董事长吉兴业先生为内部控制规范建设、评价及实施的第一责任人，公司总经理吉兴军先生为内部控制建设、评价及实施的第二责任人的组织保障体系。

公司总部层面设置“内部控制领导小组”，领导和协调公司实施内部控制体系建设工作。领导小组下设“内部控制工作小组”和“内部控制评价小组”，“内部控制工作小组”作为日常管理机构，负责内部控制体系建设工作的具体事务；“内部控制评价小组”负责内部控制后期实施和推进阶段的评价工作；公司及下属控股子公司按照董事会批准的工作方案协同开展组织内部控制建设和自我评价工作。 此外，为使内部控制规范建设工作专业化、规范化，在设计上合理、执行上有效和更具操作性，经内部控制领导小组评议聘请北京中鼎合源投资管理咨询有限公司为外部中介咨询机构，指导和协助公司建立内部控制规范体系。

（二）内控规范实施工作的整体思路

为确保内控规范实施工作平稳、有序、顺利进行，本公司采用“以风险为导向、以控制为手段、以流程为纽带、以制度为载体”的内部控制方法论为指导，将2012 年内控规范实施工作分为四个阶段、七个步骤开展内控实施及评价工作。

项目阶段	项目步骤	总体时间计划安排
筹备阶段	1.项目筹备与启动	2012年3月31日前
内控建设阶段	2.公司内部控制现状评估	2012年6月30日前
	3.内部控制体系建设	2012年12月31日前
	4.完成内控手册	2012年12月31日前
内控自我评价阶段	5.编制内部控制自我评价工作计划	2012年12月31日前
	6.组织实施自我评价工作	2012年年报披露前
内控审计阶段	7.接受外部内控审计	2012年年报披露前

二、内控规范实施工作的安排部署和进展情况

按照公司内控规范实施工作整体思路和安排，公司内控规范实施工作正按计划稳步推进,各项工作内容开展顺利。

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	确定内控实施范围	2012年3月31日前	已完成
2	组建内部控制项目小组，确定具体工作方案及工作计划	2012年3月31日前	已完成
3	内部控制建设宣传、动员及培训	2012年3月31日前	已完成
4	聘请专业咨询机构规划内控体系建设构架工作	2012年3月31日前	已完成
5	编制内控实施方案	2012年3月31日前	已完成
6	召开公司内部控制规范体系建设工作启动大会	2012年3月31日前	已完成

2、公司内部控制现状评估

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	收集、梳理公司各部门、业务模块日常工作业务流程和内控制度	2012年6月30日前	已完成
2	对公司层面及重要业务流程进行风险识别	2012年6月30日前	已完成
3	开展风险评估，编制风险数据库	2012年6月30日前	已完成

3、内部控制体系建设

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	整理公司本部及子公司业务流程，将风险识别与评估结果与公司的流程框架相互对接	2012年6月30日前	已完成
2	通过访谈、文档审阅、穿行测试等方式，识别和评估内部控制设计的合理性，在此基础上编制各项内部控制文档 ，确定流程中风险点及关键控制点	2012年6月30日前	已完成
3	根据风险评估、流程梳理的结果，对公司现有内部控制制度设计及其执行情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将风险数据库与公司现有的政策、制度等与进行比对，查找内部控制缺陷	2012年7月15日前	进行中
4	分析上述缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控缺陷整改建议和方案，上报公司内部控制工作、领导小组审核、批准	2012年9月30日前	进行中
5	编制《兴业矿业内部控制手册》	2012年10月31日前	进行中
6	公司根据缺陷整改方案，落实各项缺陷的整改工作	2012年12月31日前	待开展
7	公司检查内控缺陷整改情况和效果，形成内控缺陷整改报告。公司督促其进一步整改	2012年年报披露前	待开展

4、完成内控手册

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	修订《兴业矿业内部控制手册》	2012年12月31日前	待开展

5、编制内部控制自我评价工作计划

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	确定纳入内部控制自我评价范围的部门以及下属子公司，确定评价的时间和人员分工	2013年2月28日前	待开展
2	确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，对检查出来的缺陷参照制定的标准进行分析	2013年2月28日前	待开展

6、组织实施自我评价工作

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	内控评价小组通过对被评价单位的现场测试，收集被评价单位内部控制设计和运行是否有效的证据，编制出内部控制评价工作底稿，完成自我评价的实施工作	2013年2月28日前	待开展
2	内控评价小组根据现场测试获取的证据，研究分析查找出的内部控制缺陷，根据确定的评价标准，完成对发现缺陷的评价工作，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单	2013年2月28日前	待开展
3	根据内部控制评价结果，结合内部控制评价工作底稿和内部控制缺陷汇总表及整改方案等资料，完成内部控制自我评价报告编制工作	2013年2月28日前	待开展
4	内控评价报告报公司董事会审议后，进行披露	2012年年报披露之日	待开展

7、接受外部内控审计

本公司在该阶段的主要工作进展情况如下：

序号	主要工作内容	计划完成时间	工作进展情况
1	聘请内部控制审计机构，配合会计事务所对内部控制审计工作	2013年4月30日前	待开展
2	披露内控审计报告	2012年年报披露之日	待开展

三、下阶段的内控规范实施工作规划

公司将依照《内部控制制度规范实施工作方案》的进度安排，继续进行内控体系的建设和推广工作，逐步完善公司内控体系。通过内控体系建设和实施，将企业管理、风险管理与内部控制有机结合起来，确保公司内部控制制度得到有效的执行，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展。

特此说明

内蒙古兴业矿业股份有限公司董事会

二0一二年七月十七日