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    国联安德盛安心成长混合型证券投资基金2012年第二季度报告
    2012-07-20       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响;

    2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    国联安德盛安心成长混合型证券投资基金

    累计份额净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2005年7月13日至2012年6月30日)

    注:1、本基金的业绩基准为“德盛安心成长线”, 德盛安心成长线的确定:在基金合同生效时的值为0.90元,随着时间的推移每天上涨,在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365;

    2、本基金基金合同于2005年7月13日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,建仓期结束时各项资产配置符合合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日;

    2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

    本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。

    本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    2012年第二季度,在欧债危机影响下,全球避险情绪快速上升,黄金、原油、期铜等大宗商品价格纷纷回落。国内宏观经济总体而言继续呈现下滑的趋势,经济复苏乏力,企业利润增速持续下降。第二季度A股市场呈震荡趋势,股市在4月份上涨之后,5月至6月出现了回调。从股市各个板块表现来看,第二季度医药、房地产、电力、食品等板块表现较好,钢铁、煤炭、石化等板块表现不甚理想。

    在投资操作上,本基金适当地提高了股票仓位,持仓股票在行业配置方面较为均衡,仍旧以低估值、稳定增长类的股票为主;在债券投资方面,本基金保持适当的国债与转债的配置,并将部分资金投资于逆回购交易。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    本报告期内,本基金的份额净值增长率为0.58%,同期业绩比较基准收益率为0.79%。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他各项资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1、 中国证监会批准国联安德盛安心成长混合型证券投资基金发行及募集的文件

    2、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》

    3、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金招募说明书》

    4、 《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金托管协议》

    5、 基金管理人业务资格批件和营业执照

    6、 基金托管人业务资格批件和营业执照

    7、 中国证监会要求的其他文件

    7.2 存放地点

    上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

    7.3 查阅方式

    网址:www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

    国联安基金管理有限公司

    二〇一二年七月二十日

    基金简称国联安安心成长混合
    基金主代码253010
    交易代码253010
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2005年7月13日
    报告期末基金份额总额91,507,624.42份
    投资目标全程风险预算,分享经济成长,追求绝对收益。
    投资策略本基金的投资管理主要分为两个层次:第一个层次通过全程的风险预算,结合数量化的金融工程模型,根据市场以及基金超额收益率的情况,进行资产配置、行业配置和不同种类债券的配置。第二个层次,在股票投资方面,以价值选股为原则,主要选取基本面好、流动性强,价值被低估的公司,在行业配置基础上进行组合管理;在债券投资方面,注重风险管理,追求稳定收益,基于对中长期宏观形势与利率走势的分析进行久期管理与类属配置,并适量持有可转换债券来构建债券组合。
    业绩比较基准为“德盛安心成长线”,“德盛安心成长线”的确定方式为在基金合同生效时的值为0.90元,随着时间的推移每天上涨,在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税后利率除以365。
    风险收益特征中低风险的基金产品,追求长期的稳定的收益。
    基金管理人国联安基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
    1.本期已实现收益336,278.19
    2.本期利润370,219.72
    3.加权平均基金份额本期利润0.0040
    4.期末基金资产净值62,974,142.51
    5.期末基金份额净值0.688

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月0.58%0.29%0.79%0.01%-0.21%0.28%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    黄欣本基金基金经理、兼任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金经理、上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理2010-5-27-10年(自2002年起)黄欣先生,伦敦经济学院会计金融专业硕士,于2003年10 月加入国联安基金管理有限公司,历任产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理,2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金经理,2010年5月起兼任本基金基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资19,789,107.4029.77
     其中:股票19,789,107.4029.77
    2固定收益投资14,343,041.5021.58
     其中:债券14,343,041.5021.58
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产13,000,000.0019.56
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计17,089,402.2925.71
    6其他各项资产2,253,950.343.39
    7合计66,475,501.53100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业770,160.001.22
    C制造业10,595,957.4016.83
    C0食品、饮料2,467,835.403.92
    C1纺织、服装、皮毛417,000.000.66
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料--
    C5电子506,160.000.80
    C6金属、非金属621,132.000.99
    C7机械、设备、仪表3,134,850.004.98
    C8医药、生物制品3,448,980.005.48
    C99其他制造业--
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业1,558,150.002.47
    F交通运输、仓储业276,600.000.44
    G信息技术业1,529,020.002.43
    H批发和零售贸易--
    I金融、保险业3,965,120.006.30
    J房地产业267,300.000.42
    K社会服务业539,400.000.86
    L传播与文化产业287,400.000.46
    M综合类--
     合计19,789,107.4031.42

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600594益佰制药125,0002,475,000.003.93
    2601288农业银行900,0002,331,000.003.70
    3600588用友软件77,0001,175,020.001.87
    4600887伊利股份50,0001,029,000.001.63
    5600079人福医药42,000973,980.001.55
    6601669中国水电220,000961,400.001.53
    7000858五 粮 液24,000786,240.001.25
    8002638勤上光电40,000632,000.001.00
    9600875东方电气35,000627,200.001.00
    10600587新华医疗25,000624,500.000.99

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券2,977,251.504.73
    2央行票据--
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券4,381,240.006.96
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债6,984,550.0011.09
    8其他--
    9合计14,343,041.5022.78

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1110015石化转债33,0003,297,030.005.24
    2110007博汇转债24,0002,424,960.003.85
    301010721国债⑺19,0002,032,240.003.23
    411200709金街0120,0002,004,300.003.18
    5113001中行转债13,0001,262,560.002.00

    序号名称金额(元)
    1存出保证金250,000.00
    2应收证券清算款1,664,018.01
    3应收股利108,765.00
    4应收利息225,336.07
    5应收申购款5,331.26
    6其他应收款500.00
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计2,253,950.34

    序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1110015石化转债3,297,030.005.24
    2110007博汇转债2,424,960.003.85
    3113001中行转债1,262,560.002.00

    报告期期初基金份额总额92,020,452.42
    报告期期间基金总申购份额377,997.87
    减:报告期期间基金总赎回份额890,825.87
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)-
    报告期期末基金份额总额91,507,624.42

      国联安德盛安心成长混合型证券投资基金

      2012年第二季度报告

      2012年6月30日

      基金管理人:国联安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年七月二十日