证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2012-022

  华泰证券股份有限公司

  有限售条件流通股上市流通提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次有限售条件流通股可上市流通数量为313,111,138股

●本次有限售条件流通股可上市流通日为2012年7月30日（星期一）

一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（A股）784,561,275股，并于2010年2月26日在上海证券交易所上市交易。

根据公司《招股说明书》，发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：

1、公司公开发行上市前的47家股东均承诺在以下锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。

（1）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为的股东，即江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起60个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

（2）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即江苏省丝绸集团有限公司（现更名为江苏省苏豪控股集团有限公司）、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（现更名为江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司）、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内。

（3）公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即国华能源投资有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、海澜集团有限公司、金城集团有限公司、江苏三房巷集团有限公司、江苏华西村股份有限公司、贵州赤天化集团有限责任公司、南京市国有资产经营（控股）有限公司、上海梅山矿业有限公司、江苏金盛实业投资有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。

（4）公司其他发行前股东，即公司股票发行前一年受让原其他股东股份的新股东上海星聚投资管理有限公司、申报前三年内有增资行为的股东富邦资产管理有限公司以及2009年7月公司新增的25家股东，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起36个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。

2、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。

截至本公告日，以上承诺均得到履行。

二、本次有限售条件流通股上市流通安排

根据上述承诺，公司本次有313,111,138股有限售条件流通股份将于2012年7月30日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：

序 号	限售流通股持有人	本次流通前限售股份数量（股）	本次上市流通数量（股）	本次流通后限售股份数量（股）
1	江苏省国信资产管理集团有限公司	1,367,687,495	0	1,367,687,495
2	江苏交通控股有限公司	475,819,370	0	475,819,370
3	江苏汇鸿国际集团有限公司	439,588,150	0	439,588,150
4	江苏高科技投资集团有限公司	426,096,799	0	426,096,799
5	江苏省苏豪控股集团有限公司	341,418,259	0	341,418,259
6	上海星聚投资管理有限公司	143,786,827	0	143,786,827
7	江苏苏豪国际集团股份有限公司	131,447,067	0	131,447,067
8	江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司	53,568,528	0	53,568,528
9	江苏舜天国际集团有限公司	51,925,531	0	51,925,531
10	常熟市发展投资有限公司	47,952,666	47,952,666	0
11	中国华闻投资控股有限公司	40,600,773	40,600,773	0
12	常州投资集团有限公司	33,197,999	33,197,999	0
13	中泰信托有限责任公司	33,827,587	33,827,587	0
14	上海新华闻投资有限公司	32,068,966	32,068,966	0
15	中国广东核电集团有限公司	30,019,196	30,019,196	0
16	国航投资控股有限公司	22,741,542	22,741,542	0
17	江苏省海外企业集团有限公司	19,323,010	0	19,323,010
18	徐州市国盛投资控股有限公司	11,065,999	11,065,999	0
19	深圳市特发投资有限公司	9,135,174	9,135,174	0
20	中国原子能工业有限公司	7,595,728	7,595,728	0
21	天津渤海化工有限责任公司	4,567,587	4,567,587	0
22	东方电气投资管理有限公司	4,567,587	4,567,587	0
23	中山集团控股有限责任公司	3,879,311	3,879,311	0
24	深圳市赛格集团有限公司	3,298,813	3,298,813	0
25	江铃汽车集团财务有限公司	3,103,449	3,103,449	0
26	中国银河投资管理有限公司	2,283,794	2,283,794	0
27	华北制药集团有限责任公司	2,283,794	2,283,794	0
28	锦江国际（集团）有限公司	2,283,794	2,283,794	0
29	中国葛洲坝集团股份有限公司（现由上海坤轮实业有限公司持有）	2,327,587	2,327,587	0
30	吉化集团公司	2,283,794	2,283,794	0
31	西安飞机工业(集团)有限责任公司	2,283,794	2,283,794	0
32	中国一拖集团有限公司	2,284,469	2,284,469	0
33	中国有色金属工业沈阳公司	2,283,794	2,283,794	0
34	湖南省有色金属工业总公司	2,030,039	2,030,039	0
35	江苏省对外经贸股份有限公司	2,045,455	0	2,045,455
36	中国一拖集团财务有限责任公司	712,371	712,371	0
37	全国社会保障基金理事会转持三户	67,088,681	4,431,531	62,657,150
	合计	3,828,474,779	313,111,138	3,515,363,641

三、股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）			本次变动后
	数量	比例（%）	发行新股	其他	小计	数量	比例（%）
一、有限售条件股份	3,828,474,779	68.37		-313,111,138	-313,111,138	3,515,363,641	62.78
1、国家持股
2、国有法人持股	3,680,808,641	65.73		-309,231,827	-309,231,827	3,371,576,814	60.21
境内非国有法人持股 境内自然人持股	147,666,138 147,666,138	2.64 2.64		-3,879,311 -3,879,311	-3,879,311 -3,879,311	143,786,827 143,786,827	2.57 2.57
境外法人持股 境外自然人持股
二、无限售条件股份	1,771,525,221	31.63		313,111,138	313,111,138	2,084,636,359	37.22
1、人民币普通股	1,771,525,221	31.63		313,111,138	313,111,138	2,084,636,359	37.22
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	5,600,000,000	100		0	0	5,600,000,000	100

特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2012年7月24日