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  • 国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
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    国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
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    国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要
    2012-07-25       来源:上海证券报      

    【重要提示】

    本基金经中国证监会2011年8月12日证监许可[2011]1300号文核准募集。本基金基金合同于2011年12月13日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、其他风险,等等。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负责。

    本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%,投资于权证的比例不超过基金资产的3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    本基金为上市契约型开放式基金。

    本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险品种,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金。

    基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书所载内容截止日期为2012年6月13日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2012年3月31日。有关财务数据未经审计。

    本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2012年7月6日对本招募说明书(2012年7月更新)进行了复核。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:国投瑞银基金管理有限公司

    英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD

    住所:上海市虹口区东大名路638号7层

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    法定代表人:钱蒙

    设立日期:2002年6月13日

    批准设立机关:中国证监会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】25号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:壹亿元人民币

    存续期限:持续经营

    联系人:杨蔓

    联系电话:(0755)83575992

    传 真:(0755)82904048

    股权结构:

    股东名称持股比例
    国投信托有限公司51%
    瑞士银行股份有限公司(UBS AG)49%
    合计100%

    (二)主要人员情况

    1、董事会成员

    钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组书记、副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员。

    凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任瑞士银行(香港)环球资产管理公司董事总经理,中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理。

    王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。

    董日成先生,董事,中国香港籍,英国sheffield大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。

    李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编,中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。

    史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。

    龙涛先生,独立董事,中国籍,硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。

    2、监事会成员

    叶锦华先生,监事长,中国香港籍,澳大利亚University of Technology, Western Australia学士,现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监,并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。

    展飞先生,监事,中国籍,硕士,现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理,国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。

    黄珍玖女士,监事,中国籍,硕士,经济师,现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监,河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理,中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理,建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。

    3、公司高级管理人员

    尚健先生,总经理,中国籍,美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长,上海证券交易所发展战略委员会副总监,华安基金管理有限公司副总经理,银华基金管理有限公司总经理。

    刘纯亮先生,副总经理,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会(ACCA)会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪(BDO)关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。

    盛斌先生,副总经理,中国籍,美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。

    路博先生,副总经理,中国籍,学士,会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计,国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管,国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管,国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。

    包爱丽女士,督察长,中国籍,美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管,银华基金管理有限公司战略发展部总监,国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。

    4、本基金基金经理

    徐炜哲,基金投资部副总监,中国籍,伦敦政治经济学院金融学硕士,11年证券从业经历。曾任职Davis Polk & Wardwell律师事务所资本市场部,国信证券研究部高级研究员,中信基金管理有限公司研究部高级经理,CLSA Limited (里昂证券)中国研究部。2006年8月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部任高级组合经理。2008年4月3日起任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理,2008年11月1日起兼任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理,2011年12月13日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

    马少章,中国籍,上海交通大学管理学硕士,14年证券从业经历。曾任浙商证券有限公司(原金信证券)研究员、投资经理,东吴基金管理有限公司研究员,及红塔证券股份有限公司投资经理。2008年4月加入国投瑞银基金管理有限公司任研究部高级研究员。2009年4月8日起任稳健增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2011年9月3日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金经理,2011年12月13日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理,曾于2010年4月9日至2011年9月2日任国投瑞银沪深300金融地产指数基金基金经理。

    孟亮,中国籍,上海交通大学管理学博士,7年证券从业经历。2006年1月至2010年4月期间,任职于上投摩根基金管理有限公司研究部,担任研究员,研究机械、汽车、电力设备、家电、农业等行业。2010年4月加入国投瑞银基金管理有限公司,任研究员,主要研究汽车行业。2010年12月16日起任国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金基金经理,2011年9月3日起兼任国投瑞银沪深300金融地产指数基金基金经理,2012年3月10日起兼任国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金基金经理。

    5、投资决策委员会成员的姓名、职务

    (1)投资决策委员会主席:尚健先生,总经理

    (2)投资决策委员会成员:

    徐炜哲先生:基金投资部副总监,基金经理

    韩海平先生:固定收益组副总监,基金经理

    刘新勇先生:总经理助理兼专户投资部总监,投资经理

    陈翔凯先生:专户投资部副总监,投资经理

    邓跃辉先生:专户投资部副总监,投资经理

    刘杰文先生:研究部总监

    (3)督察长列席投资决策委员会会议。

    6、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004年09月17日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:尹 东

    联系电话:(010)67595003

    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

    截至2011年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.30亿元,较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.07亿元,较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%,年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元,较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%,净利息收益率为2.68%,分别较上年同期提高0.21和0.23个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元,较上年同期增长41.31%。

    中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

    中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10,较去年上升3 位;在美国《财富》世界500 强中排名第108 位,较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”,先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

    中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”;并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。

    三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构

    1、场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心

    住所:上海市虹口区东大名路638号7层

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    法定代表人:钱蒙

    电话:(0755)83575993 83575992

    传真:(0755)82904048 82904007

    联系人:曹丽丽、杨蔓

    客服电话:400-880-6868

    网站:www.ubssdic.com

    2、场外代销机构:

    (1)中国建设银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人:王洪章

    电话:010-67596084

    传真:010-66275654

    联系人:王琳

    客服电话:95533

    公司网站:www.ccb.com

    (2)中国工商银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街55号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    电话:010-66107900

    传真:010-66107914

    联系人:陶仲伟

    客服电话:95588

    公司网站:www.icbc.com.cn

    (3)中国银行股份有限公司

    住所:北京市复兴门内大街1号

    办公地址:北京市复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    电话:010-66596688

    联系人:客户服务中心

    客服电话:95566

    网站:www.boc.cn

    (4)中国农业银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    传真:010-85109219

    联系人:客服中心

    客服电话:95599

    公司网站:www.abchina.com

    (5)交通银行股份有限公司

    住所:上海市银城中路188号

    办公地址:上海市银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    联系人:曹榕

    客服电话:95559

    公司网站:www.bankcomm.com

    (6)招商银行股份有限公司

    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    电话:0755-83198888

    传真:0755-83195049

    联系人:邓炯鹏

    客服电话:95555

    公司网站:www.cmbchina.com

    (7)中国光大银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    办公地址:北京市西城区太平桥大街25号

    法定代表人:唐双宁

    电话:010-63636150

    传真:010-63636157

    联系人:薛军丽

    客服电话:95595

    公司网站:www.cebbank.com

    (8)中国民生银行股份有限公司

    住所:北京市西城区复兴门内大街2号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    电话:010-58560666

    传真:010-57092611

    联系人:董云巍

    客服电话:95568

    公司网站:www.cmbc.com.cn

    (9)中信银行股份有限公司

    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

    法定代表人:田国立

    电话:010-65558888

    传真:010-65550827

    联系人:丰靖

    客服电话:95558

    公司网站:http://bank.ecitic.com

    (10)华夏银行股份有限公司

    住所:北京市东城区建国门内大街22号(100005)

    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)

    法定代表人:吴建

    电话:010-85238425

    传真:010-85238680

    联系人:马旭

    客服电话:95577

    公司网站:www.hxb.com.cn

    (11)北京银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    电话:010-66223587

    传真:010-66226045

    联系人:谢小华

    客服电话:95526

    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

    (12)上海浦东发展银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区浦东南路500号

    办公地址:中山东一路12号

    法定代表人:吉晓辉

    电话:021-61618888

    传真:021-63604199

    联系人:倪苏云

    客服电话:95528

    公司网站: www.spdb.com.cn

    (13)上海银行股份有限公司

    住所:上海市浦东新区银城中路168号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

    法定代表人:范一飞

    电话:021-68475888

    传真:021-68476111

    联系人:张萍

    客服电话:021-962888

    公司网站:www.bankofshanghai.com

    (14)深圳发展银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:肖遂宁

    电话:0755-82088888

    联系人:张青

    客服电话:95501

    公司网站:www.sdb.com.cn

    (15)平安银行股份有限公司

    住所:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    办公地址:广东省深圳市深南中路1099号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    电话:0755-22632625

    传真:0755-22197701

    联系人:蔡宇洲

    客服电话:4006699999

    公司网站: bank.pingan.com

    (16)国泰君安证券股份有限公司

    住所:上海市浦东新区商城路618号

    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

    法定代表人:万建华

    电话:021-38676666

    传真:021-38670666

    联系人:芮敏祺

    客服电话:95521

    公司网站:www.gtja.com

    (17)中信建投证券股份有限公司

    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    办公地址:北京市东城区朝内大街188号

    法定代表人:王常青

    传真:010-65182261

    联系人:权唐

    客服电话:4008888108

    公司网站:www.csc108.com

    (18)国信证券股份有限公司

    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

    法定代表人:何如

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    联系人:齐晓燕

    客服电话:95536

    公司网站:www.guosen.com.cn

    (19)招商证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

    法定代表人:宫少林

    电话:0755-82943666

    传真:0755-82960141

    联系人:林生迎

    客服电话:95565、4008888111

    公司网站:www.newone.com.cn

    (20)广发证券股份有限公司

    住所:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

    办公地址:广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

    法定代表人:林治海

    电话:95575或致电各地营业网点

    传真:020-87555305

    联系人:黄岚

    公司网站:www.gf.com.cn

    (21)中国银河证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:顾伟国

    电话:010-66568888

    传真:010-66568990

    联系人:田薇

    客服电话:400-888-8888

    公司网站:www.chinastock.com.cn

    (22)海通证券股份有限公司

    住所:上海淮海中路98号

    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    联系人:金芸、李笑鸣

    客服电话:95553

    公司网站:www.htsec.com

    (23)申银万国证券股份有限公司

    住所:上海市常熟路171号

    办公地址:上海市常熟路171号

    法定代表人:丁国荣

    电话:021-54033888

    传真:021-54038844

    联系人:曹晔

    客服电话:95523或4008895523

    公司网站:www.sywg.com

    (24)兴业证券股份有限公司

    住所:福州市湖东路268号

    办公地址:浦东新区民生路1199弄证大●五道口广场1号楼21层

    法定代表人:兰荣

    电话:021-38565785

    传真:021-38565955

    联系人:谢高得

    客服电话:4008888123

    公司网站:www.xyzq.com.cn

    (25)湘财证券有限责任公司

    住所:湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

    法定代表人:林俊波

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    联系人:钟康莺

    客服电话:400-888-1551

    公司网站:www.xcsc.com

    (26)华泰证券股份有限公司

    住所:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

    办公地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    电话:025-83290834

    传真:025-51863323

    联系人:程高峰

    客服电话:95597

    公司网站:www.htsc.com.cn

    (27)光大证券股份有限公司

    住所:上海市静安区新闸路1508号

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    联系人:李芳芳

    客服电话:4008888788、10108998

    公司网站:www.ebscn.com

    (28)平安证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

    法定代表人:杨宇翔

    电话:0755-22627761

    传真:0755-82400862

    联系人:郑舒丽

    客服电话:4008816168

    公司网站:www.pingan.com

    (29)中银国际证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    法定代表人:许刚

    电话:021-68604866

    传真:021-50372474

    联系人:李丹

    客服电话:400-620-8888

    公司网站:www.bocichina.com.cn

    (30)国盛证券有限责任公司

    住所:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

    办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

    法定代表人:曾小普

    电话:0791-6281061

    传真:0791-6289395

    联系人:吴祖平

    公司网站:www.gsstock.com

    (31)华安证券有限责任公司

    住所:安徽省合肥市长江中路357号

    办公地址:安徽省合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦

    法定代表人:李工

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    联系人:甘霖

    客服电话:96518/4008096518

    公司网站:www.hazq.com

    (32)中信证券(浙江)有限责任公司

    住所:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼

    办公地址:杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼、20楼

    法定代表人:沈强

    电话:0571-86078823

    传真:0571-85783771

    联系人:周妍

    客服电话:0571-96598

    公司网站:www.bigsun.com.cn

    (33)中信万通证券有限责任公司

    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室

    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

    法定代表人:张智河

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    联系人:吴忠超

    客服电话:0532-96577

    公司网站:www.zxwt.com.cn

    (34)齐鲁证券有限公司

    住所:山东省济南市经七路86号

    办公地址:济南市经七路86号

    法定代表人:李玮

    电话:0531-68889155

    传真:0531-68889752

    联系人:吴阳

    客服电话:95538

    公司网站:www.qlzq.com.cn

    (35)安信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

    办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层

    法定代表人:牛冠兴

    电话:0755-82558305

    传真:0755-82558355

    联系人:陈剑虹

    客服电话:4008-001-001

    公司网站:www.essence.com.cn

    (36)瑞银证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-58328366

    传真:010-58328748

    联系人:牟冲

    客服电话:400-887-8827

    公司网站:www.ubssecurities.com

    (37)国元证券股份有限公司

    住所:合肥市寿春路179号

    办公地址:合肥市寿春路179号

    法定代表人:凤良志

    电话:0551-2246273

    传真:0551-2272100

    联系人:祝丽萍

    客服电话:95578

    公司网站:www.gyzq.com.cn

    (38)第一创业证券股份有限公司

    住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

    法定代表人:刘学民

    电话:0755-82485087

    传真:0755-82485081

    联系人:崔国良

    客服电话:400-888-1888

    公司网站:www.firstcapital.com.cn

    (39)财通证券有限责任公司

    住所:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87929129

    传真:0571-87818329

    客服电话:0571-96336(上海地区962336)

    公司网站:www.ctsec.com

    (40)长城证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83515567

    联系人:李春芳

    客服电话:0755-33680000、400-6666-888

    公司网站:www.cgws.com

    (41)渤海证券股份有限公司

    住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

    办公地址:天津市南开区宾水西道8号

    法定代表人:杜庆平

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    联系人:王兆权

    客服电话:400-651-5988

    公司网站:www.bhzq.com

    (42)山西证券股份有限公司

    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    电话:0351-8686659

    传真:0351-8686619

    联系人:郭熠

    客服电话:400-666-1618

    公司网站:www.i618.com.cn

    (43)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

    办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    客服电话:400-600-8008

    公司网站:www.china-invs.cn

    (44)东方证券股份有限公司

    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

    办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层

    法定代表人:潘鑫军

    电话:021-63325888

    传真:021-63326173

    联系人:吴宇

    客服电话:95503

    公司网站:www.dfzq.com.cn

    (45)广州证券有限责任公司

    住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

    法定代表人:刘东

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    联系人:林洁茹

    客服电话:020-961303

    公司网站:www.gzs.com.cn

    (46)东莞证券有限责任公司

    住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:张运永

    电话:0769-22116557

    传真:0769-22119423

    联系人:张巧玲

    客服电话:0769-961130

    公司网站:www.dgzq.com.cn

    (47)东海证券有限责任公司

    住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

    法定代表人:朱科敏

    电话:0519-88157761

    传真:0519-88157761

    联系人:李涛

    客服电话:400-888-8588

    公司网站:www.longone.com.cn

    (48)上海证券有限责任公司

    住所:上海市西藏中路336号

    办公地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:郁忠民

    电话:021-53519888

    传真:021-53519888

    联系人:张瑾

    客服电话:021-962518、4008-918-918

    公司网站:www.962518.com

    (49)国都证券有限责任公司

    住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

    法定代表人:常喆

    电话:010-84183333

    传真:010-84183311

    联系人:黄静

    客服电话:400-818-8118

    公司网站:www.guodu.com

    (50)国金证券股份有限公司

    住所:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市东城根上街95号

    法定代表人:冉云

    电话:028-86690126

    传真:028-86690126

    联系人:金喆

    客服电话:4006-600109;95105111(四川省内拨打)

    公司网站:www.gjzq.com.cn

    (51)万联证券有限责任公司

    住所:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

    办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

    法定代表人:张建军

    联系电话:020-37865070

    传真:020-22373718-1013

    联系人:罗创斌

    客服电话:400-8888-133

    网址:www.wlzq.com.cn

    (52)江海证券有限公司

    住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法定代表人:孙名扬

    电话:0451-82336863

    传真:0451-82287211

    联系人:张宇宏

    客服电话:400-666-2288

    公司网站:www.jhzq.com.cn

    (53)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

    法定代表人:林义相

    电话:010-66045608

    传真:010-66555500

    联系人:林爽

    客服电话:010-66045678

    天相投顾网址:http://www.txsec.com

    天相基金网网址:http://jijin.txsec.com

    (54)华宝证券有限责任公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

    法定代表人:陈林

    电话:021-50122086

    传真:021-50122200

    联系人:宋歌

    客服电话:400-820-9898

    公司网站:www.cnhbstock.com

    (55)财富证券有限责任公司

    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

    法定代表人:周晖

    电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    联系人:郭磊

    客服电话:0731-84403350

    公司网站:www.cfzq.com

    (56)方正证券股份有限公司

    住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    法定代表人:雷杰

    电话:0731-85832343

    传真:0731-85832214

    联系人:彭博

    客服电话:95571

    公司网站:www.foundersc.com

    (57)信达证券股份有限公司

    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

    法定代表人:高冠江

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    联系人:唐静

    客服电话:400-800-8899

    公司网站:www.cindasc.com

    (58)宏源证券股份有限公司

    住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

    法定代表人:冯戎

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195

    联系人:李巍

    客服电话:4008-000-562

    公司网站:www.hysec.com

    (59)国联证券股份有限公司

    住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

    办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

    法定代表人:雷建辉

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    联系人:沈刚

    客服电话:95570

    公司网站:www.glsc.com.cn

    (60)中国国际金融有限公司

    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

    法定代表人:李剑阁

    电话:010-65051166

    传真:010-85679535

    联系人:罗春蓉

    公司网站:www.cicc.com.cn

    (61)华福证券有限责任公司

    住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7-10层

    法定代表人:黄金琳

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    联系人:张腾

    客服电话:96326(福建省外加拨0591)

    公司网站:www.hfzq.com.cn

    (62)中航证券有限公司

    住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

    办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层

    法定代表人:杜航

    电话:0791-6768681

    传真:0791-6789414

    联系人:戴蕾

    客服电话:400-8866-567

    公司网站:www.avicsec.com

    (63)中信证券股份有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    电话:010-84588888

    传真:010-84865560

    联系人:陈忠

    公司网站:www.cs.ecitic.com

    (64)华融证券股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街8号

    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层

    法定代表人:丁之锁

    电话:010-58568040

    传真:010-58568062

    联系人:陶颖

    客服电话:010-58568118

    公司网站:www.hrsec.com.cn

    (65)中原证券股份有限公司

    住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

    办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

    法定代表人:石保上

    电话:0371-65585670

    传真:0371-65585665

    联系人:程月艳、耿铭

    客服电话:967218、400-813-9666

    公司网站:www.ccnew.com

    (66)厦门证券有限公司

    住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    电话:0592-5161642

    传真:0592-5161140

    联系人:卢金文

    客服电话:0592-5163588

    公司网站:www.xmzq.cn

    (67)爱建证券有限责任公司

    住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼

    办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼

    法定代表人:郭林

    电话:021-32229888

    传真:021-62878783

    联系人:陈敏

    客服电话:021-63340678

    公司网站:www.ajzq.com

    (68)东北证券股份有限公司

    住所:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    电话:0431-85096709

    传真:0431-85096795

    联系人:潘锴

    客服电话:400-600-0686

    公司网站:www.nesc.cn

    (69)日信证券有限责任公司

    住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

    办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

    法定代表人:孔佑杰

    电话:010-88086830

    传真:010-66412537

    联系人:陈韦杉、朱晓光

    客服电话:010-88086830

    公司网站:www.rxzq.com.cn

    (70)民生证券有限责任公司

    住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

    办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

    法定代表人:岳献春

    电话:010-85127999

    传真:010-85127917

    联系人:赵明

    客户服务电话:400-619-8888

    网址:www.mszq.com

    (71)东吴证券股份有限公司

    住所:苏州工业园区翠园路181号

    办公地址:苏州工业园区翠园路181号

    法定代表人:吴永敏

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    联系人:方晓丹

    客户服务电话:0512-33396288

    网址:www.dwzq.com.cn

    (72)国海证券股份有限公司

    注册地址:广西桂林市辅星路13 号

    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼

    法定代表人:张雅锋

    电话:0755-83709350

    传真:0755-83700205

    联系人:牛孟宇

    客户服务电话:95563

    网址:www.ghzq.com.cn

    (73)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    客户服务热线:95579 或4008-888-999

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    长江证券客户服务网站:www.95579.com

    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构为本基金的场外基金代销机构,并及时公告。

    3、场内销售机构

    本基金的场内基金代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位,包括:国泰君安、广发证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、申银万国、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、长江证券、中信证券(浙江)、广州证券、兴业证券、华泰证券、渤海证券、中信万通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证券、华安证券、东北证券、南京证券、长城证券、国海证券、财富证券、东莞证券、中原证券、国都证券、恒泰证券、中银国际证券、齐鲁证券、华西证券、国盛证券、新时代证券、华林证券、中金公司、宏源证券、华福证券、世纪证券、德邦证券、金元证券、西部证券、东海证券、信达证券、中航证券、第一创业证券、中信建投证券、财通证券、安信证券、银河证券、华鑫证券、瑞银证券、国金证券、中投证券、中山证券、红塔证券、日信证券、西藏证券、方正证券、联讯证券、江海证券、银泰证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、爱建证券、英大证券等。

    (二)注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街17号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

    法定代表人:金颖

    电话:(010)59378839

    传真:(010)59378907

    联系人:朱立元

    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

    负责人:廖海

    电话:(021)51150298

    传真:(021)51150398

    经办律师:梁丽金、刘佳

    联系人:廖海

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    经办注册会计师:薛竞、金毅

    联系人:金毅

    四、基金的名称

    本基金名称:国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金(LOF)

    五、基金的类型

    本基金类型:混合型。基金运作方式:上市契约开放式(LOF)

    六、基金的投资目标

    本基金通过股票与债券等资产的合理配置,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质企业进行投资,分享新兴产业发展所带来的投资机会,在有效控制风险的前提下,力争为投资人带来长期的超额收益。

    七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    本基金的股票投资比例为基金资产的30%-80%,其中投资于战略新兴产业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80%,投资于权证的比例不超过基金资产的3%;现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为20%-70%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    八、基金的投资策略

    本基金将采取主动的类别资产配置策略,注重风险与收益的平衡。本基金借鉴瑞银全球资产管理公司投资管理经验,精选战略新兴产业及其相关行业中的优质上市公司股票和较高投资价值的债券,力求实现基金资产的长期稳定增长。

    1、类别资产配置

    本基金类别资产配置比例遵循以下原则:

    (1)股票投资占基金资产的30-80%;

    (2)权证投资占基金资产的比例不高于3%;

    (3)现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

    本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

    本基金根据各类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对股票、债券及货币市场工具等类别资产的配置比例进行动态调整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。

    本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。

    2、股票投资管理

    本基金通过对新兴产业及其相关行业进行辨识、精选,以及对新兴产业及其相关行业的股票进行细致、深入的分析,秉承价值投资的理念,深入挖掘战略新兴产业及其相关行业股票的投资价值,分享战略新兴产业发展所带来的长期投资机会。

    构建股票组合的步骤是:界定新兴产业及其相关行业并确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、筛选优势企业,运用现金流贴现模型等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。

    (1)新兴产业及其相关行业的界定

    本基金所指的新兴产业是指随着科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。它们符合经济发展的规律,代表未来产业发展的方向,是产业结构调整的主要方向和驱动力。

    本基金管理人将根据自身以及外部研究机构的研究成果,并参考《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年)》、《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等文件,确定新兴产业及其相关行业的范围。目前在我国官方认可的新兴产业主要包括:节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等行业。

    新兴产业并不是永恒不变的,基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、产品、服务、商业模式、管理以及国家政策的发展和变化情况,对新兴产业的范围进行跟踪和调整。在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业,剔除不再符合条件的行业。

    (2)对股票做流动性筛选,确定初选库

    选取符合新兴产业及其相关行业标准的企业,结合股票基本面分析结果,参考流动性指标,挑选符合投资目标的股票,进入新兴产业股票组合的初选库。

    (3)股票基本面分析

    (下转A29版)

      (2012年7月更新)

      基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司