证券代码：000516 证券简称：开元投资 公告编号：2012-029
西安开元投资集团股份有限公司
2012年半年度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
全体董事、监事、高级管理人员对本次半年度报告均无异议。
声明：全体董事亲自出席了审议本次半年度报告的董事会会议。
公司半年度财务报告未经审计。
公司负责人王爱萍、主管会计工作负责人刘瑞轩及会计机构负责人(会计主管人员)王亚星声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、上市公司基本情况
（一）基本情况简介
| A股简称 | 开元投资 | |
| A股代码 | 000516 | |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 管 港 | 杜睿男 |
| 联系地址 | 西安市解放市场6号 | 西安市解放市场6号 |
| 电话 | (029)87217854 | (029)87217854 |
| 传真 | (029)87217705 | (029)87217705 |
| 电子信箱 | KYIR@ky000516.com | KYIR@ky000516.com |
（二）主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产（元） | 3,149,028,982.88 | 3,145,118,982.22 | 0.12% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,175,664,090.48 | 1,118,194,942.77 | 5.14% |
| 股本（股） | 713,419,721 | 713,419,721 | 0% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.65 | 1.57 | 5.1% |
| 资产负债率（%） | 62.67% | 64.45% | -1.78% |
| 报告期（1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 营业总收入（元） | 1,801,132,554.68 | 1,535,813,420.03 | 17.28% |
| 营业利润（元） | 121,142,019.08 | 116,157,679.69 | 4.29% |
| 利润总额（元） | 121,138,717.04 | 117,478,745.28 | 3.12% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 93,140,133.76 | 87,827,952.78 | 6.05% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 76,188,205.76 | 84,708,742.5 | -10.06% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.131 | 0.123 | 6.5% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.131 | 0.123 | 6.5% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.04% | 7.89% | 0.15% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 6.57% | 7.61% | -1.04% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 98,679,467.88 | 176,297,794.67 | -44.03% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.14 | 0.25 | -44% |
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明
注：以上数据和指标系合并报表数据。
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 金额（元） |
| 非流动资产处置损益 | 19,184,177.12 |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 181,869.8 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |
| 非货币性资产交换损益 | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |
| 债务重组损益 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,993,169.26 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |
| 受托经营取得的托管费收入 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 208,976.99 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |
| 少数股东权益影响额 | |
| 所得税影响额 | -5,616,265.17 |
| 合计 | 16,951,928 |
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
√ 适用 □ 不适用
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | 196,764 | 0.03% | 196,764 | 0.03% | |||||
| 1、国家持股 | |||||||||
| 2、国有法人持股 | |||||||||
| 3、其他内资持股 | 196,764 | 0.03% | 196,764 | 0.03% | |||||
| 其中：境内法人持股 | 196,764 | 0.03% | 196,764 | 0.03% | |||||
| 境内自然人持股 | 0 | 0% | 0 | 0% | |||||
| 4、外资持股 | |||||||||
| 其中：境外法人持股 | |||||||||
| 境外自然人持股 | |||||||||
| 5.高管股份 | |||||||||
| 二、无限售条件股份 | 713,222,957 | 99.97% | 713,222,957 | 99.97% | |||||
| 1、人民币普通股 | 713,222,957 | 99.97% | 713,222,957 | 99.97% | |||||
| 2、境内上市的外资股 | |||||||||
| 3、境外上市的外资股 | |||||||||
| 4、其他 | |||||||||
| 三、股份总数 | 713,419,721 | 100% | 713,419,721 | 100% | |||||
（二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
| 股东总数 | 65,546 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 陕西世纪新元商业管理有限公司 | 其他 | 20.86% | 148,837,260 | ||||
| 申华控股集团有限公司 | 其他 | 5.13% | 36,594,513 | 质押 | 36,594,513 | ||
| 西安商业科技开发公司 | 其他 | 3.11% | 22,189,211 | ||||
| 深圳市元帆信息咨询有限公司 | 其他 | 2.35% | 16,796,000 | ||||
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 其他 | 1.82% | 12,969,936 | ||||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 其他 | 1.81% | 12,900,000 | ||||
| 兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) | 其他 | 0.84% | 6,000,000 | ||||
| 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 | 其他 | 0.61% | 4,357,751 | ||||
| 海通－中行－富通银行 | 其他 | 0.58% | 4,140,000 | ||||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | 0.56% | 4,000,000 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 陕西世纪新元商业管理有限公司 | 148,837,260 | A股 | 148,837,260 | ||||
| 申华控股集团有限公司 | 36,594,513 | A股 | 36,594,513 | ||||
| 西安商业科技开发公司 | 22,189,211 | A股 | 22,189,211 | ||||
| 深圳市元帆信息咨询有限公司 | 16,796,000 | A股 | 16,796,000 | ||||
| 中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 | 12,969,936 | A股 | 12,969,936 | ||||
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 12,900,000 | A股 | 12,900,000 | ||||
| 兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) | 6,000,000 | A股 | 6,000,000 | ||||
| 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 | 4,357,751 | A股 | 4,357,751 | ||||
| 海通－中行－富通银行 | 4,140,000 | A股 | 4,140,000 | ||||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 4,000,000 | A股 | 4,000,000 | ||||
| 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 | 申华控股集团有限公司为陕西世纪新元商业管理有限公司控股股东，深圳市元帆信息咨询有限公司为申华控股集团有限公司控股子公司；除此之外，公司控股股东与其他前10名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
（三）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 其中：持有限制性股票数量（股） | 期末持有股票期权数量（股） | 变动原因 |
| 王爱萍 | 董事长 | 0 | 0 | |||||
| 曹鹤玲 | 副董事长 | 0 | 0 | |||||
| 史 今 | 董事、总裁 | 0 | 0 | |||||
| 张 铮 | 副董事长 | 0 | 0 | |||||
| 刘 旭 | 副董事长 | 0 | 0 | |||||
| 刘瑞轩 | 董事、副总裁、财务总监 | 0 | 0 | |||||
| 孙文国 | 董事、副总裁 | 0 | 0 | |||||
| 李玉萍 | 独立董事 | 0 | 0 | |||||
| 任冬梅 | 独立董事 | 0 | 0 | |||||
| 师 萍 | 独立董事 | 0 | 0 | |||||
| 张宝通 | 独立董事 | 0 | 0 | |||||
| 曹建安 | 监事会主席 | 0 | 0 | |||||
| 王志峰 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 古晓东 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 李 凯 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 刘 勇 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 刘 梅 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 程鑫渝 | 监事 | 0 | 0 | |||||
| 管 港 | 董事会秘书 | 0 | 0 | |||||
| 姚建钢 | 副总裁 | 0 | 0 |
五、董事会报告
（一）主营业务分行业、产品情况表
单位：元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 零售业 | 1,583,415,834.19 | 1,333,628,201.61 | 15.78% | 5.59% | 6.61% | -0.81% |
| 医疗业 | 179,868,818.53 | 135,666,976.2 | 24.57% | |||
| 其他社会服务业 | 1,560,391 | 77,866.67 | 95.01% | 180.46% | 509.52% | -2.69% |
（二）主营业务分地区情况
单位：元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年同期增减（％） |
| 西安地区 | 1,488,758,147.36 | 17.38% |
| 西安以外地区 | 276,086,896.36 | 19.07% |
（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期公司经营业务中增加医疗服务业务，主要是公司2011年11月收购西安高新医院有限公司100%股权，将其纳入合并报表范围。
（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
（六）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
（七）董事会下半年的经营计划修改计划
□ 适用 √ 不适用
（八）对2012年1-9月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、重要事项
（一）收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
2、出售资产情况
√ 适用 □ 不适用
| 交易对方 | 被出售资产 | 出售日 | 交易价格（万元） | 本期初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润（万元） | 出售产生的损益（万元） | 是否为关联交易 | 资产出售定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例(%) | 与交易对方的关联关系（适用关联交易情形） | 首次临时公告披露日期 |
| 交通银行股份有限公司陕西省分行 | 宝鸡国际·万象商业广场项目1,670平方米房产 | 2010年08月30日 | 4,676 | 0 | 3,662 | 否 | 此次转让房产价格参照宝鸡市当地同类建筑的市场价格，经双方协商确定本次房产出售单价为28,000元/平方米，总价款为4,676万元。 | 否 | 否 | 0% | 2010年08月31日 | |
| 江苏兴亿达建设有限公司 | 西安银行股份有限公司的13,332,960股股权 | 2010年09月08日 | 3,199.91 | 0 | 1,957.83 | 否 | 本次股权转让的交易价格以西安银行股份有限公司经审计的净资产值为基础，结合目前城市商行股权的市场转让价格行情，经与受让方协商确定转让价款为3,199.9104万元。 | 是 | 是 | 12.12% | 2010年09月09日 |
出售资产情况说明
（1）2010年8月，经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，同意公司全资子公司开元商城宝鸡有限公司以4,676万元价格向交通银行股份有限公司陕西省分行出售宝鸡国际·万象商业广场项目1,670平方米房产，此次转让按工程财务暂估价计算，预计实现收益3,662 万元。报告期内，相关转让手续仍在进行中。
（2）经公司第八届董事会第十六次会议审议通过，公司将持有的西安银行股份有限公司的13,332,960股股权以3,199.9104万元的价格转让给江苏兴亿达建设有限公司，此次转让按公司账面投资成本计算，实现收益1,957.83万元。有关公告刊登在2010年9月9日的《证券时报》。该股权转让已于2012年1月14日完成过户手续。
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
（二）担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||||||||
| "西安开元商业广场"项目住宅部分的按揭贷款购房人 | 2009年02月26日 | 10,000 | 2009年04月30日 | 544.74 | 保证 | 为自购房人获得按揭贷款之日起至购房人办妥其所购买房屋产权证并将该房产抵押登记手续交于银行执管之日止。 | 否 | 否 | ||||||||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 0 | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | 0 | |||||||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 10,000 | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | 544.74 | |||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||||||||
| 开元商城宝鸡有限公司 | 2008年02月29日 | 20,000 | 2010年02月22日 | 5,000 | 保证 | 两年 | 是 | 否 | ||||||||
| 2010年05月31日 | 4,000 | 保证 | 两年 | 是 | ||||||||||||
| 2010年12月20日 | 3,000 | 保证 | 三年 | 否 | ||||||||||||
| 2011年01月28日 | 3,000 | 保证 | 一年 | 是 | ||||||||||||
| 2011年06月23日 | 5,000 | 保证 | 两年 | 否 | ||||||||||||
| 2012年01月31日 | 3,000 | 保证 | 一年 | 否 | ||||||||||||
| 2012年02月29日 | 4,000 | 保证 | 两年 | 否 | ||||||||||||
| 2012年05月21日 | 5,000 | 保证 | 一年 | 否 | ||||||||||||
| 开元商业有限公司 | 2012年03月23日 | 40,000 | 2011年06月29日 | 3,000 | 保证 | 一年 | 是 | 否 | ||||||||
| 2012年03月27日 | 3,000 | 保证 | 一年 | 否 | ||||||||||||
| 2012年04月28日 | 5,000 | 保证 | 一年 | 否 | ||||||||||||
| 2012年06月21日 | 3,000 | 保证 | 一年 | 否 | ||||||||||||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 60,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 23,000 | |||||||||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 100,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 31,000 | |||||||||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | ||||||||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 60,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 23,000 | |||||||||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 110,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 31,544.74 | |||||||||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 26.83% | |||||||||||||||
| 其中： | ||||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | |||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | |||||||||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 0 | |||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 0 | |||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||||||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明 | 无 | |||||||||||||||
（三）非经营性关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
（四）重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面价值（元） | 占期末证券总投资比例（%） | 报告期损益（元） |
| 1 | 股票 | 600256 | 广汇股份 | 2,611,318.26 | 210,000 | 2,828,700 | 9.75% | 217,381.74 |
| 2 | 股票 | 300202 | 聚龙股份 | 19,858,117.48 | 1,026,870 | 21,759,375.3 | 75.02% | 1,901,257.82 |
| 3 | 股票 | 002019 | *ST鑫富 | 4,561,437.50 | 605,900 | 4,120,120 | 14.21% | -441,317.5 |
| 4 | 股票 | 600365 | *ST通葡 | 285,406.91 | 30,000 | 296,400 | 1.02% | 10,993.09 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0 | -- | 0 | 0% | 0 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | -- | -- | -- | -- | -783,493.66 | |||
| 合计 | 27,316,280.15 | -- | 29,004,595.3 | 100% | 904,821.49 | |||
| 证券投资审批董事会公告披露日期 | 2011年10月22日 | |||||||
| 证券投资审批股东会公告披露日期 | — | |||||||
证券投资情况的说明
2011年10月，经公司第八届董事会第二十四次会议审议通过，决定以不超过人民币5,000 万元自有资金进行证券投资。投资期限自公司董事会会议审议通过之日起三年内。公司制定了《证券投资管理制度》并严格遵照执行。截止2012年6月30日，公司证券投资投入金额3,000万元，合计证券持股市值2,900.46万元，公允价值变动收益90.48万元（即浮盈90.48万元）。
2、持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
| 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 占该公司股权比例（%） | 期末账面价值（元） | 报告期损益（元） | 报告期所有者权益变动（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| HK8227 | 海天天线 | 14,600,000 | 15.45% | 14,600,000 | 0 | 0 | 长期股权投资 | 发起认购 |
| 合计 | 14,600,000 | -- | 14,600,000 | 0 | 0 | -- | -- | |
持有其他上市公司股权情况的说明
注：西安海天天线科技股份有限公司为在香港联交所创业板上市的企业。
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 陕西世纪新元商业管理有限公司 | 自公司股权分置改革方案实施之日起六十个月内，所持有的原非流通股股份不通过证券交易所挂牌出售；禁售期满后，通过深圳证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于12.00元/股（若此期间或之前有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，应对该价格进行除权除息处理）。如有违反承诺的卖出行为，所卖出资金归上市公司所有。 | 严格履行承诺 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||
| 资产置换时所作承诺 | |||
| 发行时所作承诺 | |||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 申华控股集团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司 | 西安高新医院有限公司从2012年到2014年的三个会计年度，扣除非经常性损益后的净利润分别不低于2,083.79万元、3,167.04万元、4,217.85万元，若低于上述净利润，申华控股集团有限公司及西安银凯医疗管理有限公司在本公司当年度财务报告经股东大会审议通过后10个工作日内，以现金方式向本公司一次性将差额补足。 | 严格履行承诺 |
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4.外币财务报表折算差额 | ||
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 5.其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 0 | 0 |
（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年01月10日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 招商证券 杨夏先生、曾敏女士一行 | 公司的经营发展情况 |
| 2012年02月01日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 易方达基金 蒋乐先生 | 公司的经营发展情况 |
| 2012年03月30日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 上海玖歌投资 叶涛金先生 | 公司的经营发展情况 |
| 2012年03月31日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 大成基金 苏远超先生 | 公司的经营发展情况 |
| 2012年04月19日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 国金证券 郭妮妮女士 华创证券 廖万国先生 | 公司的经营发展情况 |
| 2012年05月31日 | 公司总部 | 实地调研 | 机构 | 光大证券 王友红先生、沈晓春先生一行 | 公司的经营发展情况 |
七、财务报告
（一）审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
（二）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位： 西安开元投资集团股份有限公司
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 740,837,572.17 | 731,683,908.94 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 29,004,595.3 | 14,643,622 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 27,220,471.04 | 20,210,215.5 | |
| 预付款项 | 25,445,842.56 | 25,812,800.33 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 46,816,584.8 | 49,469,434.08 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 36,852,871.32 | 46,506,708.43 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 906,177,937.19 | 888,326,689.28 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 277,519,972.94 | 272,440,751 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,678,813,099.04 | 1,720,206,532.18 | |
| 在建工程 | 35,129,624.13 | 7,893,296.94 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 209,422,862.44 | 213,189,608.14 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 21,528,098.87 | 21,528,098.87 | |
| 长期待摊费用 | 1,279,386.14 | 2,376,003.68 | |
| 递延所得税资产 | 19,158,002.13 | 19,158,002.13 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,242,851,045.69 | 2,256,792,292.94 | |
| 资产总计 | 3,149,028,982.88 | 3,145,118,982.22 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 762,000,000 | 542,000,000 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 33,122,200 | 45,499,250 | |
| 应付账款 | 399,422,676.85 | 450,562,627.64 | |
| 预收款项 | 473,982,132.5 | 404,951,003.98 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 14,502,890.91 | 43,985,496.52 | |
| 应交税费 | -3,700,334.2 | 42,241,727.22 | |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,666,275.98 | 1,656,437.78 | |
| 其他应付款 | 66,842,466.7 | 118,102,966.61 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 64,277,726.24 | 194,277,726.24 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,812,116,034.98 | 1,843,277,235.99 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 141,334,523.62 | 157,070,548.7 | |
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 12,530,597.38 | 18,684,301.69 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | 2,099,795.5 | 2,526,742.35 | |
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | 5,283,940.92 | 5,365,210.72 | |
| 非流动负债合计 | 161,248,857.42 | 183,646,803.46 | |
| 负债合计 | 1,973,364,892.4 | 2,026,924,039.45 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 713,419,721 | 713,419,721 | |
| 资本公积 | 52,299,439.99 | 52,299,439.99 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 81,952,867.75 | 81,952,867.75 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 327,992,061.74 | 270,522,914.03 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,175,664,090.48 | 1,118,194,942.77 | |
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,175,664,090.48 | 1,118,194,942.77 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,149,028,982.88 | 3,145,118,982.22 |
法定代表人：王爱萍 主管会计工作负责人：刘瑞轩 会计机构负责人：王亚星
2、母公司资产负债表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 45,187,069.81 | 9,494,473.73 | |
| 交易性金融资产 | 29,004,595.3 | 14,643,622 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 预付款项 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 296,277,918.62 | 196,491,478.08 | |
| 存货 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 370,469,583.73 | 220,629,573.81 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 930,069,165.01 | 838,318,628.67 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 1,987,028.2 | 2,246,324.31 | |
| 在建工程 | 5,456,296.94 | 5,456,296.94 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 801,645.04 | 821,770.06 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 2,290,851.54 | 2,290,851.54 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 940,604,986.73 | 849,133,871.52 | |
| 资产总计 | 1,311,074,570.46 | 1,069,763,445.33 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 7,289,417.76 | 7,289,417.76 | |
| 预收款项 | 34,200 | ||
| 应付职工薪酬 | 2,523,962.99 | 4,110,990.37 | |
| 应交税费 | 151,644.02 | 199,198.62 | |
| 应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,113,539.53 | 1,103,701.33 | |
| 其他应付款 | 196,813,386.87 | 77,824,876.98 | |
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 207,891,951.17 | 90,562,385.06 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 长期应付款 | 99,597 | 99,597 | |
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 99,597 | 99,597 | |
| 负债合计 | 207,991,548.17 | 90,661,982.06 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 713,419,721 | 713,419,721 | |
| 资本公积 | 74,964,518 | 74,964,518 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 81,836,674.9 | 81,836,674.9 | |
| 未分配利润 | 232,862,108.39 | 108,880,549.37 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,103,083,022.29 | 979,101,463.27 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,311,074,570.46 | 1,069,763,445.33 |
3、合并利润表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 1,801,132,554.68 | 1,535,813,420.03 | |
| 其中：营业收入 | 1,801,132,554.68 | 1,535,813,420.03 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,702,562,030.8 | 1,424,623,083.94 | |
| 其中：营业成本 | 1,469,446,402.98 | 1,251,039,071.45 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | 24,825,228.19 | 21,290,611.93 | |
| 销售费用 | 57,702,044.14 | 40,979,761.13 | |
| 管理费用 | 122,118,094.83 | 102,567,420.84 | |
| 财务费用 | 28,470,910.66 | 8,746,378.59 | |
| 资产减值损失 | -650 | -160 | |
| 加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 3,815,755.02 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 18,755,740.18 | 4,967,343.6 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 121,142,019.08 | 116,157,679.69 | |
| 加 ：营业外收入 | 708,387.97 | 1,704,017.13 | |
| 减 ：营业外支出 | 711,690.01 | 382,951.54 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | 398,478.82 | 30,509.31 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 121,138,717.04 | 117,478,745.28 | |
| 减：所得税费用 | 27,998,583.28 | 29,650,792.5 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 93,140,133.76 | 87,827,952.78 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| 归属于母公司所有者的净利润 | 93,140,133.76 | 87,827,952.78 | |
| 少数股东损益 | |||
| 六、每股收益： | -- | -- | |
| （一）基本每股收益 | 0.131 | 0.123 | |
| （二）稀释每股收益 | 0.131 | 0.123 | |
| 七、其他综合收益 | |||
| 八、综合收益总额 | 93,140,133.76 | 87,827,952.78 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 93,140,133.76 | 87,827,952.78 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
法定代表人：王爱萍 主管会计工作负责人：刘瑞轩 会计机构负责人：王亚星
（下转A45版）