证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2012-048

  东北证券股份有限公司

  2012年半年度报告摘要

§1 重要提示

1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时载于巨潮资讯网站。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

1.2 没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

1.3 董事宋尚龙由于出差书面委托董事孙晓峰代为出席并代为行使表决权，董事高福波由于出差书面委托董事长矫正中代为出席并代为行使表决权，董事邱荣生由于出差书面委托董事长矫正中代为出席并代为行使表决权，独立董事曹和平由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权，独立董事王国刚由于出差书面委托独立董事李恒发代为出席并代为行使表决权，独立董事石少侠由于出差书面委托独立董事谢安山代为出席并代为行使表决权。

1.4 本公司半年度财务报告未经审计。

1.5 公司董事长矫正中先生、副董事长兼总裁杨树财先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

§2 上市公司基本情况

2.1 基本情况简介

股票简称	东北证券
股票代码	000686
上市证券交易所	深圳证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	徐 冰	刘 洋
联系地址	长春市自由大路1138号	长春市自由大路1138号
电话	0431-85096806	0431-85096806
传真	0431-85096816	0431-85096816
电子信箱	xub@nesc.cn	yang_liu@nesc.cn

2.2 主要财务数据和指标

2.2.1 主要会计数据和财务指标

以前报告期财务报表是否发生了追溯调整

□ 是 √ 否

单位：（人民币）元

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比 上年度期末增减
总资产	12,719,355,434.53	12,533,966,630.49	1.48%
归属于上市公司股东的所有者权益	3,220,518,189.07	3,086,373,085.18	4.35%
股本	639,312,448.00	639,312,448.00	0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	5.04	4.83	4.35%
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比 上年同期增减
营业收入	609,809,077.80	577,894,071.94	5.52%
营业利润	129,926,822.76	107,710,620.25	20.63%
利润总额	142,089,081.22	109,345,374.24	29.95%
归属于上市公司股东的净利润	123,124,511.07	88,874,046.37	38.54%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	114,002,817.23	87,654,925.55	30.06%
基本每股收益（元/股）	0.19	0.14	35.71%
稀释每股收益（元/股）	0.19	0.14	35.71%
加权平均净资产收益率	3.90%	2.58%	1.32%
经营活动产生的现金流量净额	-467,776,568.33	-3,574,394,654.83	86.91%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）	-0.73	-5.59	86.94%

2.2.2 非经常性损益项目

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

非经常性损益项目	金 额
非流动资产处置损益	346,501.37
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	11,540,380.58
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	275,376.51
小计	12,162,258.46
减：非经常性损益的所得税影响数	3,040,564.62
扣除所得税影响后的非经常性损益	9,121,693.84
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益	9,121,693.84
归属于少数股东的非经常性损益

2.2.3同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

2.2.4同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

2.2.5 公司净资本及相关风险控制指标

单位：（人民币）元

项目名称	2012年6月30日	2011年末	增减百分比
净资本	2,677,628,584.76	2,914,388,440.27	-8.12%
净资产（母公司）	3,189,330,233.07	3,061,597,020.07	4.17%
净资本/各项风险资本准备之和	382.75%	339.67%	43.08%
净资本/净资产	83.96%	95.19%	-11.23%
净资本/负债	97.61%	130.01%	-32.40%
净资产/负债	116.26%	136.58%	-20.32%
自营权益类证券及证券衍生品/净资本	9.93%	17.21%	-7.28%
自营固定收益类证券/净资本	59.00%	24.02%	34.98%
经纪业务风险资本准备	72,165,814.59	117,912,957.08	-38.80%
自营业务风险资本准备	99,746,553.19	113,337,105.81	-11.99%
资产管理业务风险资本准备	66,511,743.18	110,526,120.32	-39.82%
分支机构风险资本准备	296,000,000.00	430,000,000.00	-31.16%
营运风险资本准备	86,672,749.51	86,239,038.17	0.50%

§3 股本变动及股东情况

3.1 股份变动情况表

√ 适用 □ 不适用

报告期内公司股份无变化情况，截至2012年6月30日，公司股本为639,312,448.00股。

单位：股

股份类别	本次变动前		本次变动增减（+，-）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股
二、无限售条件股份	639,312,448	100.00%						639,312,448	100.00%
1、人民币普通股	639,312,448	100.00%						639,312,448	100.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	639,312,448	100.00%						639,312,448	100.00%

3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

单位：股

股东总数	49,038户
股东名称	股东性质	持股 比例	持股总数	持有有限售 条件股份数量	质押或冻结 的股份数量
吉林亚泰(集团)股份有限公司	境内一般法人	30.71%	196,330,913		143,000,000
吉林省信托有限责任公司	国有法人	23.05%	147,392,341
长春长泰热力经营有限公司	国有法人	9.80%	62,648,304
长春房地(集团)有限责任公司	境内一般法人	5.02%	32,094,737
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金	基金、理财产品等其他	1.37%	8,762,036
中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金	基金、理财产品等其他	1.23%	7,875,550
中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金	基金、理财产品等其他	1.06%	6,770,535
龙飞	境内自然人	0.61%	3,917,547
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金	基金、理财产品等其他	0.54%	3,473,419
王秋生	境内自然人	0.53%	3,394,386

单位：股

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称		持有无限售条件股份数量	股份种类
吉林亚泰(集团)股份有限公司		196,330,913	人民币普通股
吉林省信托有限责任公司		147,392,341	人民币普通股
长春长泰热力经营有限公司		62,648,304	人民币普通股
长春房地(集团)有限责任公司		32,094,737	人民币普通股
中国银行-易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金		8,762,036	人民币普通股
中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金		7,875,550	人民币普通股
中国农业银行-中邮核心优选股票型证券投资基金		6,770,535	人民币普通股
龙飞		3,917,547	人民币普通股
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金		3,473,419	人民币普通股
王秋生		3,394,386	人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。

3.3 控股股东及实际控制人变更情况

□ 适用 √ 不适用

报告期内，公司第一大股东未发生变化，仍为吉林亚泰（集团）股份有限公司。

§4 董事、监事和高级管理人员情况

4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动

□ 适用 √ 不适用

4.2 报告期内董事、监事、高级管理人员变更情况

√ 适用 □ 不适用

4.2.1公司董事人员变化情况

2012年1月11日，公司董事田奎武先生因工作原因，辞去公司第七届董事会董事职务。

2012年1月31日，公司召开2012年第一次临时股东大会，选举崔伟先生为公司第七届董事会董事。

4.2.2报告期内，公司监事、高级管理人员未发生变化。

§5 董事会报告

报告期内，沪深指数呈现震荡走势，上证综指以2199点开盘，最高冲至2478点，六月末以2225点报收，涨幅1.18%。2012年1-6月，两市AB股基金共计成交178,458亿元，同比下降29%；两市日均交易量为1,525亿元，同比下降28%。同时，行业佣金率持续下滑，市场融资总额与去年同期相比有较大幅度下降。面对不利的市场状况和不断加剧的竞争形势，公司锐意改革创新，在坚持稳健经营的同时加快推进业务转型，加大创新业务投入，不断夯实管理基础，取得了较好的经营业绩。

报告期内，公司证券承销与保荐业务收入同比大幅增加；证券自营业务通过丰富投资品种,加大固定收益类产品投资，有效控制风险并实现了较好的收益；融资融券业务资格获批，并顺利开展业务；公司整体经营业绩与上年同期相比出现较大幅度增长。同时，公司市场化机制不断健全，经营管理和内控基础更为扎实。

报告期内，公司累计实现营业收入609,809,077.80元，同比增长5.52%；利润总额142,089,081.22元，同比增长29.95%；归属于母公司净利润123,124,511.07元，同比增长38.54%。

5.1 主营业务分行业、产品情况表

单位：（人民币）元

业务类别	营业收入	营业成本	营业利润率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	营业利润率比上年同期增减
证券经纪业务	312,417,010.67	228,595,821.46	26.83%	-32.78%	-18.68%	-12.69%
证券承销与保荐业务	141,744,678.88	83,686,915.12	40.96%	568.97%	155.27%	95.68%
证券自营业务	59,917,559.48	9,701,847.49	83.81%	797.68%	31.51%	94.34%
证券资产管理业务	19,532,488.63	14,898,175.40	23.73%	-27.93%	-29.43%	1.62%

5.2 主营业务分地区情况

5.2.1 营业收入地区分部情况

单位：（人民币）元

地区	2012年1-6月		2011年1-6月		营业收入比上年增减
	营业部数量	营业收入	营业部数量	营业收入
吉林省	36	190,491,541.38	32	310,626,385.26	-38.68%
辽宁省	1	2,792,225.38	1	4,337,231.30	-35.62%
北京市	2	8,244,361.66	2	12,100,630.48	-31.87%
天津市	1	1,014,057.10	1	1,755,991.44	-42.25%
山西省	1	1,900,536.95	1	2,788,964.95	-31.86%
湖北省	1	3,581,174.08	1	4,506,881.04	-20.54%
重庆市	3	10,607,144.84	3	14,339,407.76	-26.03%
江苏省	4	21,412,084.55	4	31,823,620.80	-32.72%
上海市	8	27,382,264.75	8	44,127,786.02	-37.95%
浙江省	2	3,513,343.45	2	4,569,981.19	-23.12%
福建省	2	3,624,296.79	2	3,711,473.90	-2.35%
广东省	3	6,367,759.19	3	7,484,857.76	-14.92%
山东省	2	1,801,211.64	2	1,144,319.90	57.40%
江西省	1	856,780.46	1	663,609.02	29.11%
河南省	1	1,037,782.36	1	734,602.03	41.27%
河北省	1	734,355.78	1	150,609.20	387.59%
广西省	1	805,436.72	1	283,698.42	183.91%
湖南省	1	609,498.98	1	211,171.93	188.63%
安徽省	1	807,744.02	1	227,501.01	255.05%
小计	72	287,583,600.08	68	445,588,723.41	-35.46%
其他		322,225,477.72		132,305,348.53	143.55%
合计	72	609,809,077.80	68	577,894,071.94	5.52%

5.2.2 营业利润地区分部情况

单位：（人民币）元

地区	2012年1-6月		2011年1-6月		营业利润比上年增减
	营业部数量	营业利润	营业部数量	营业利润
吉林省	36	86,223,508.19	32	175,616,051.96	-50.90%
辽宁省	1	-853,542.21	1	-336,785.55	153.44%
北京市	2	-3,141,831.89	2	-1,253,100.49	150.72%
天津市	1	-1,744,211.90	1	-1,733,085.89	0.64%
山西省	1	-1,076,176.26	1	-1,143,307.36	-5.87%
湖北省	1	-318,830.83	1	324,403.85	-198.28%
重庆市	3	833,590.78	3	3,817,551.17	-78.16%
江苏省	4	5,469,026.20	4	10,904,113.39	-49.84%
上海市	8	-2,325,172.11	8	8,163,660.21	-128.48%
浙江省	2	-2,354,477.09	2	-1,640,957.42	43.48%
福建省	2	-1,739,128.11	2	-3,273,446.34	-46.87%
广东省	3	-6,056,064.16	3	-6,583,672.05	-8.01%
山东省	2	-2,724,038.41	2	-4,506,844.99	-39.56%
江西省	1	-1,248,117.18	1	-1,519,019.18	-17.83%
河南省	1	-2,143,252.18	1	-2,813,210.86	-23.81%
河北省	1	-1,876,781.44	1	-2,158,360.30	-13.05%
广西省	1	-1,415,673.48	1	-1,983,783.91	-28.64%
湖南省	1	-1,462,232.83	1	-1,679,033.70	-12.91%
安徽省	1	-1,528,182.55	1	-2,310,230.70	-33.85%
小计	72	60,518,412.54	68	165,890,941.84	-63.52%
其他		69,408,410.22		-58,180,321.59	-219.30%
合计	72	129,926,822.76	68	107,710,620.25	20.63%

5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□ 适用 √ 不适用

5.4 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

√ 适用 □ 不适用

公司实现归属于母公司的净利润123,124,511.07元，同比增长38.54%；加权平均净资产收益率3.90%，同比增长1.32%。公司在平稳开展各项业务的同时，加快推进业务转型，加大创新业务投入，丰富自营业务投资品种,加大固定收益类产品投资，实现了较好的收益；同时，公司证券承销与保荐业务收入同比大幅增加；公司整体经营业绩较上年同期出现较大幅度增长，公司收入结构得到进一步优化。

5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

√ 适用 □ 不适用

公司利润主要来源于证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务及证券资产管理业务。证券经纪业务收入占公司营业收入的51.23%，证券承销与保荐业务收入占公司营业收入的23.24%，证券自营业务收入占公司营业收入的9.83%，证券资产管理业务收入占公司营业收入的3.20%。

上年同期，公司利润主要来源于证券经纪业务、证券自营业务及证券资产管理业务。证券经纪业务收入占公司营业收入的80.43%，证券自营业务收入占公司营业收入的1.16%，证券资产管理业务收入占公司营业收入的4.69%。

5.6 募集资金使用情况

5.6.1募集资金使用情况对照表

□ 适用 √ 不适用

5.6.2变更募集资金投资项目情况表

□ 适用 √ 不适用

5.7 董事会下半年的经营计划修改计划

□ 适用 √ 不适用

5.8 对2012年1-9月经营业绩的预计

□ 适用 √ 不适用

5.9 董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□ 适用 √ 不适用

5.11公司现金分红政策的制定及执行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）公司现金分红政策制定情况

根据《关于印发<上市公司完善现金分红制度专项工作方案>的通知》（吉证监发[2012]71号）和《关于转发<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>的通知》（吉证监发[2012]112号）文件要求，公司对现金分红政策进行了修订、完善。2012年6月4日，公司召开第七届董事会2012年第四次临时会议，审议通过《修改<东北证券股份有限公司章程>的议案》；6月20日，公司召开2012年第三次临时股东大会，审议通过上述议案,同意修改《章程》中利润分配相关条款。

公司本次修订现金分红政策主要在《章程》中明确了利润分配方案制定的原则、决策程序和机制；明确了利润分配政策尤其是现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，利润分配的期间间隔，现金分红的条件，发放股票股利的条件，各期现金分红最低比例等事项；明确了对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的条件、决策程序和机制，以及为充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施。

（二）制定《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》情况

为了进一步增强公司现金分红的透明度，提高现金分红水平，提升对股东的回报，经公司第七届董事会2012年第四次临时会议审议通过，公司制定了《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》。

修改后的公司《章程》、现金分红政策具体内容及《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》详见2012年6月5日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站。

（三）留存未分配利润使用情况的说明

截至2011年12月31日，公司累计未分配利润为1,534,984,802.36元。鉴于公司2011年度经营亏损，综合行业监管对公司净资本水平的要求和公司业务开展的实际需求,经公司2011年度股东大会审议通过，公司2011年度不进行股利分配和转增股本。

报告期内，公司留存的未分配利润主要用于补充公司营运资金，保持公司净资本水平，提升公司业务拓展能力和风险承受能力。在满足公司净资本对公司各项业务监管要求的条件下，公司留存的未分配利润投入到能够为股东带来稳定回报的业务，在扩大现有业务规模，提升创利能力的同时，积极开展融资融券等创新业务，使股东资产保值增值。

2012年1-6月，公司累计实现归属于母公司净利润123,124,511.07元，同比增长38.54%；取得了较好的经营业绩，公司留存的未分配利润为股东创造了良好的收益。

§6 重要事项

6.1 收购、出售资产及资产重组

6.1.1 收购资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.2 出售资产

□ 适用 √ 不适用

6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响

□ 适用 √ 不适用

6.2 担保事项

□ 适用 √ 不适用

6.3 非经营性关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

6.4 重大诉讼仲裁事项

√ 适用 □ 不适用

（一）公司本报告期未发生重大诉讼、仲裁事项

（二）公司前期发生未终结的诉讼、仲裁情况

1.赵正斌等人涉嫌私自委托理财、挪用客户资金、非法吸收公众存款案

该案的详细情况已于2007年7月26日刊登在巨潮资讯网《锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份吸收合并东北证券有限责任公司报告书》全文中。

公司因此案于2007年度代为垫付资金24,366,482.75元。赵正斌等实施挪用资金、非法吸收公众存款犯罪行为过程中，向私下委托其进行理财业务的客户支付高额收益并弥补巨额亏损。根据法律规定，私自委托理财的客户收取上述款项没有法律依据，公司正在提起返还不当得利诉讼，向有关当事人追索，已追索返还468.58万元。公司已对该案件中尚未收回款项全额计提坏账准备19,680,668.81元。与之相关的其他案件在申诉或再审阶段。

2.江苏东恒国际集团有限公司投资顾问分公司诉公司侵权纠纷案

该案的详细情况请参见公司在巨潮资讯网上刊登的历年年度报告和半年度报告。

2011年7月，公司向长春市中级人民法院起诉新华证券有限公司要求其返还不当得利人民币16,501,222.79元，一审判决公司胜诉，新华证券有限公司提出上诉，目前正在二审阶段。截至报告期末，公司已计提坏账准备8,250,611.40元。

3.沈阳东宇药业有限公司借款合同纠纷案

公司于以前年度为沈阳东宇药业有限公司（以下简称“东宇药业”）在华夏银行沈阳中山广场支行贷款提供担保并已承担了保证责任，向华夏银行支付了担保款4,500万元，截至报告日东宇药业尚欠付我公司4,185万元。东宇药业以房产抵偿欠付我公司款项，公司已将其从应收款项转入抵债资产，截至报告期末已计提抵债资产减值准备8,497,670.00元。

6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

6.5.1 公司非公开发行股票情况

2012年2月6日，公司召开第七届董事会2012年第二次临时会议，审议通过了公司2012年度非公开发行股票相关的议案（议案内容详见2012年2月7日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网站），公司拟采取非公开发行股票方式进行融资。

2012年3月2日，公司召开2012年第二次临时股东大会，审议通过了上述第七届董事会2012年第二次临时会议审议通过的与本次非公开发行股票相关的议案。

2012年4月1日，中国证监会机构监管部出具《关于东北证券股份有限公司非公开发行股票的监管意见书》（机构部部函[2012]161号），对公司本次发行无异议，并同意公司因此次非公开发行股票涉及的变更注册资本事项。

2012年7月2日，公司2012年度非公开发行A股股票的申请获得中国证监会发行审核委员会通过。

公司将在获得中国证监会相关核准文件后适时启动非公开发行。

6.5.2 证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券品种	证券代码	证券简称	初始投资金额	持有数量（股）	期末账面值	占期末证券总投资比例	报告期损益
基金	070008	嘉实货币市场基金	178,400,000.00	178,579,419	178,579,419.29	13.36%	0.00
基金	070029	嘉实安心	130,000,000.00	130,016,845	130,016,844.72	9.73%	16,844.72
基金	482002	工银货币基金	100,182,381.25	101,148,945	101,148,945.39	7.57%	966,564.14
债券	041261024	12浙商集CP002	100,060,136.99	100,000,000	99,950,800.00	7.47%	-109,336.99
债券	1080071	10营口债	86,252,284.59	80,000,000	82,838,320.00	6.20%	-3,413,964.59
债券	1282125	12乌江MTN1	50,210,285.75	50,000,000	51,800,800.00	3.87%	1,590,514.25
债券	1080181	10南宁城投债	51,543,792.90	50,000,000	51,175,250.00	3.83%	-368,542.90
基金	270029	广发聚财信用债基金	50,000,000.00	49,999,694	50,999,688.33	3.82%	999,688.33
债券	1280160	12惠投债	50,847,706.16	50,000,000	50,368,500.00	3.77%	-479,206.16
基金	213909	宝盈货币基金	50,000,000.00	50,018,771	50,018,770.55	3.74%	18,770.55
期末持有的其他证券投资			484,698,221.73	423,101,128	489,748,118.96	36.64%	8,579,839.77
报告期已出售证券投资损益							32,784,172.70
合 计			1,332,194,809.37	1,262,864,802	1,336,645,457.24	100.00%	40,585,343.82

6.5.3 持有其他上市公司股权情况

√ 适用 □ 不适用

单位：（人民币）元

证券代码	证券 简称	初始投 资金额	占该公司股权比例	期末账面值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
300147	香雪制药	17,703,125.00	0.42%	13,250,000.00		-3,339,843.75	可供出售金融资产	购入
300265	通光线缆	16,537,000.00	0.85%	13,236,500.00		-2,475,375.00	可供出售金融资产	购入
300307	慈星股份	14,000,000.00	0.10%	10,760,000.00		-2,430,000.00	可供出售金融资产	购入
300206	理邦仪器	19,000,000.00	0.50%	10,245,000.00		-6,566,250.00	可供出售金融资产	购入
300152	燃控科技	14,174,550.00	0.34%	7,372,219.80		-5,101,747.65	可供出售金融资产	购入
601222	林洋电子	9,099,252.00	0.17%	5,744,662.99		-2,515,941.76	可供出售金融资产	购入
601890	亚星锚链	6,315,502.50	0.08%	2,849,837.76		-2,599,248.56	可供出售金融资产	购入
601908	京运通	5,086,788.00	0.03%	1,896,645.24		-2,392,607.07	可供出售金融资产	购入
603002	宏昌电子	911,930.40	0.06%	1,709,869.50		598,454.33	可供出售金融资产	购入
其他					10,715,331.38
合计		102,828,147.90		67,064,735.29	10,715,331.38	-26,822,559.46

6.5.4 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

□ 适用 √ 不适用

6.5.5 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用

（一）承诺事项

1．在公司吸收合并重组上市时，亚泰集团承诺不经营与东北证券股份有限公司相同的业务，亦不间接经营、参与投资与东北证券股份有限公司业务有竞争或可能有竞争的业务。

2.公司在次级债务存续期间，承诺将采取以下措施保障次级债务债权人合法权益、降低公司偿付风险：未经次级债务债权人同意，不向股东分配利润；不为股东及其关联方提供融资或担保；不与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；未经次级债务债权人同意，不实施重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目；未经次级债务债权人同意，不变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。

（二）承诺履行情况

1．2009年，亚泰集团以6.56亿元认购江海证券有限公司41,000万元新增股权。2011年，亚泰集团决定将持有的江海证券有限公司股权全部转让给中国华融资产管理公司，双方签署了《江海证券有限公司股权转让协议》；2012年5月24日，中国证监会黑龙江监管局出具《关于核准江海证券有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》（黑证监许可字[2012]18号），核准中国华融资产管理公司持有江海证券5%以上股权的股东资格；2012年6月1日，江海证券完成股权转让的工商变更手续；亚泰集团持有的江海证券股权全部转让完毕。

2．报告期内，公司严格履行了因借入次级债务所做的承诺。

6.5.6 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

6.5.7 其他综合收益细目

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额	44,990,572.61	-48,605,411.46
减：可供出售金融资产产生的所得税影响	11,247,643.15	-12,151,352.85
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额	22,722,336.64	37,107,277.31
小计	11,020,592.82	-73,561,335.92
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计	11,020,592.82	-73,561,335.92

6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

接待时间	接待地点	接待方式	接待对象	谈论的主要内容及提供的资料
2012年06月25日	公司	实地调研	投资者	对公司创新业务准备及开展情况、非公开发行股票进展等情况进行交流沟通。
2012年01月01日—06月30日	公司	电话沟通	投资者	对公司日常经营、非公开发行股票进展等情况进行交流沟通。

§7 财务报告

7.1 审计意见

本次财务报告未经审计。

7.2 财务报表（未经审计）

合并资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

资 产	2012年6月30日	2011年12月31日	负债及股东权益	2012年6月30日	2011年12月31日
资产：			负债：
货币资金	8,104,785,104.82	8,778,436,227.07	短期借款
其中：客户资金存款	5,751,881,209.60	6,254,420,879.42	其中：质押借款
结算备付金	651,760,850.34	548,898,807.27	拆入资金
其中：客户备付金	620,901,226.25	517,174,103.02	交易性金融负债
拆出资金			衍生金融负债
交易性金融资产	1,336,645,457.24	918,744,197.15	卖出回购金融资产款	483,085,254.33
衍生金融资产			代理买卖证券款	6,719,982,010.86	7,154,903,548.90
买入返售金融资产	125,000,000.00		代理承销证券款
应收利息	18,938,139.27		应付职工薪酬	103,054,538.56	56,113,251.93
存出保证金	431,888,060.21	464,415,462.87	应交税费	-8,394,667.47	9,088,427.15
可供出售金融资产	446,123,879.21	255,966,201.96	应付利息	3,155,000.00	22,346,666.67
持有至到期投资			预计负债	3,650,000.00	3,650,000.00
长期股权投资	550,366,637.69	504,222,438.75	长期借款
投资性房地产	121,309,573.02	122,797,233.39	应付债券	520,441.68	520,441.68
固定资产	656,154,932.82	696,005,922.43	递延所得税负债	21,773,965.57	21,046,685.53
在建工程			其他负债	2,164,863,559.57	2,173,122,165.98
无形资产	40,433,062.34	38,570,341.16
其中：交易席位费	1,132,539.99	1,472,457.53
递延所得税资产	25,020,314.90	43,694,487.76	负债合计	9,491,690,103.10	9,440,791,187.84
其他资产	210,929,422.67	162,215,310.68
			股东权益(所有者权益)：
			股本	639,312,448.00	639,312,448.00
			资本公积	38,855,571.04	27,834,978.22
			减:库存股
			盈余公积	294,746,952.20	294,746,952.20
			一般风险准备	294,746,952.20	294,746,952.20
			交易风险准备	294,746,952.20	294,746,952.20
			未分配利润	1,658,109,313.43	1,534,984,802.36
			归属于母公司股东权益合计	3,220,518,189.07	3,086,373,085.18
			少数股东权益	7,147,142.36	6,802,357.47
			股东权益合计	3,227,665,331.43	3,093,175,442.65
资产总计	12,719,355,434.53	12,533,966,630.49	负债及股东权益总计	12,719,355,434.53	12,533,966,630.49

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山

母公司资产负债表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

资 产	2012年6月30日	2011年12月31日	负债及股东权益	2012年6月30日	2011年12月31日
资产：			负债：
货币资金	7,479,387,082.34	8,278,306,174.07	短期借款
其中：客户资金存款	5,350,739,935.47	5,915,242,506.85	其中：质押借款
结算备付金	449,825,170.30	439,123,898.54	拆入资金
其中：客户备付金	418,965,546.21	407,399,194.29	交易性金融负债
拆出资金			衍生金融负债
交易性金融资产	1,335,946,401.74	918,011,300.65	卖出回购金融资产款	483,085,254.33
衍生金融资产			代理买卖证券款	6,013,817,882.29	6,550,719,837.63
买入返售金融资产	125,000,000.00		代理承销证券款
应收利息	18,938,139.27		应付职工薪酬	97,450,767.13	51,453,035.94
存出保证金	299,617,308.51	275,181,407.97	应交税费	-11,472,372.16	4,511,646.39
可供出售金融资产	446,123,879.21	255,966,201.96	应付利息	3,155,000.00	22,346,666.67
持有至到期投资			预计负债	3,650,000.00	3,650,000.00
长期股权投资	750,368,759.31	654,818,540.37	长期借款
投资性房地产	121,309,573.02	122,797,233.39	应付债券	520,441.68	520,441.68
固定资产	651,363,282.75	692,011,096.98	递延所得税负债	22,060,111.71	21,046,685.53
在建工程	-		其他负债	2,148,847,450.44	2,160,701,193.49
无形资产	39,393,096.28	37,459,075.54
其中：交易席位费	1,132,539.99	1,472,457.53
递延所得税资产	25,020,314.90	43,416,801.88	负债合计	8,761,114,535.42	8,814,949,507.33
其他资产	208,151,760.86	159,454,796.05
			股东权益(所有者权益)：
			股本	639,312,448.00	639,312,448.00
			资本公积	33,549,268.09	22,528,675.27
			减:库存股
			盈余公积	294,746,952.20	294,746,952.20
			一般风险准备	294,746,952.20	294,746,952.20
			交易风险准备	294,746,952.20	294,746,952.20
			未分配利润	1,632,227,660.38	1,515,515,040.20
			归属于母公司股东权益合计	3,189,330,233.07	3,061,597,020.07
			少数股东权益
			股东权益合计	3,189,330,233.07	3,061,597,020.07
资产总计	11,950,444,768.49	11,876,546,527.40	负债及股东权益总计	11,950,444,768.49	11,876,546,527.40

公司负责人：矫正中  主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山

合并利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项 目	2012年1-6月	2011年1-6月
一、营业收入	609,809,077.80	577,894,071.94
手续费及佣金净收入	465,803,776.31	496,243,612.51
其中：证券经纪业务净收入	272,626,521.94	418,703,333.93
证券承销业务净收入	136,807,000.00	19,290,694.00
受托客户资产管理业务净收入	16,368,212.63	23,933,437.23
利息净收入	57,125,406.71	44,066,912.68
投资收益(损失以“-”号填列)	17,583,160.31	40,257,158.04
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	23,965,046.15	29,011,333.07
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)	60,713,124.30	-7,657,989.38
汇兑收益（损失以“-”号填列）	53,322.74	-290,193.13
其他业务收入	8,530,287.43	5,274,571.22
二、营业支出	479,882,255.04	470,183,451.69
营业税金及附加	29,546,095.76	31,528,124.63
业务及管理费	452,253,559.23	438,674,481.48
资产减值损失	-3,584,790.63	-19,154.42
其他业务成本	1,667,390.68
三、营业利润(亏损以“-”号填列)	129,926,822.76	107,710,620.25
加：营业外收入	12,485,654.88	6,288,123.08
减：营业外支出	323,396.42	4,653,369.09
四、利润总额（亏损以“-”号填列）	142,089,081.22	109,345,374.24
减：所得税费用	18,619,785.26	20,222,164.89
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	123,469,295.96	89,123,209.35
归属于母公司股东的净利润	123,124,511.07	88,874,046.37
少数股东损益	344,784.89	249,162.98
六、每股收益：
(一)基本每股收益	0.19	0.14
(二)稀释每股收益	0.19	0.14
七、其他综合收益	11,020,592.82	-73,561,335.92
八、综合收益	134,489,888.78	15,561,873.43
归属于母公司股东的综合收益总额	134,145,103.89	15,312,710.45
归属于少数股东的综合收益总额	344,784.89	249,162.98

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山

母公司利润表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项 目	2012年1-6月	2011年1-6月
一、营业收入	557,187,340.63	535,527,418.64
手续费及佣金净收入	425,828,984.57	461,927,465.16
其中：证券经纪业务净收入	272,626,521.94	418,703,333.93
证券承销业务净收入	136,807,000.00	19,290,694.00
受托客户资产管理业务净收入	16,368,212.63	23,933,437.23
利息净收入	44,533,725.28	35,479,760.78
投资收益(损失以“-”号填列)	17,574,055.31	40,170,874.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	23,965,046.15	29,011,333.07
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)	60,746,965.30	-7,035,059.88
汇兑收益（损失以“-”号填列）	53,322.74	-290,193.13
其他业务收入	8,450,287.43	5,274,571.22
二、营业支出	436,900,843.21	434,200,487.09
营业税金及附加	27,373,297.77	29,570,688.92
业务及管理费	411,598,355.39	404,648,952.59
资产减值损失	-3,584,790.63	-19,154.42
其他业务成本	1,513,980.68
三、营业利润(亏损以“-”号填列)	120,286,497.42	101,326,931.55
加：营业外收入	12,485,654.88	6,284,923.08
减：营业外支出	323,396.42	4,638,645.89
四、利润总额（亏损以“-”号填列）	132,448,755.88	102,973,208.74
减：所得税费用	15,736,135.70	18,153,143.02
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	116,712,620.18	84,820,065.72
六、每股收益：
(一)基本每股收益
(二)稀释每股收益
七、其他综合收益	11,020,592.82	-73,561,335.92
八、综合收益	127,733,213.00	11,258,729.80

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山

合并现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项 目	2012年1-6月	2011年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		780,978,628.64
收取利息、手续费及佣金的现金	628,850,681.24	699,401,842.63
回购业务资金增加净额	418,316,350.85
收到其他与经营活动有关的现金	345,289,558.94	279,587,607.48
经营活动现金流入小计	1,392,456,591.03	1,759,968,078.75
处置交易性金融资产净减少额	625,032,308.88
支付利息、手续费及佣金的现金	74,388,468.75	113,339,167.04
支付给职工以及为职工支付的现金	196,734,609.68	261,325,093.64
支付的各项税费	129,509,089.95	163,196,750.27
代理买卖业务的现金净减少额	484,710,326.86	4,484,235,047.82
支付的其他与经营活动有关的现金	349,858,355.24	312,266,674.81
经营活动现金流出小计	1,860,233,159.36	5,334,362,733.58
经营活动产生的现金流量净额	-467,776,568.33	-3,574,394,654.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	28,414,827.21	49,317,586.21
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金	12,474,168.00	28,100,629.96
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	40,888,995.21	77,418,216.17
投资支付的现金	50,593,980.00	35,251,200.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	17,784,055.93	52,633,767.67
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	68,378,035.93	87,884,967.67
投资活动产生的现金流量净额	-27,489,040.72	-10,466,751.50
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金		2,000,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	-	2,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	75,816,666.66	197,014,096.58
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	75,816,666.66	197,014,096.58
筹资活动产生的现金流量净额	-75,816,666.66	-195,014,096.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	293,196.53	-2,248,307.95
五、现金净增加额	-570,789,079.18	-3,782,123,810.86
加：期初现金及现金等价物余额	9,327,335,034.34	15,203,489,430.53
六、期末现金及现金等价物余额	8,756,545,955.16	11,421,365,619.67

公司负责人：矫正中   主管会计工作负责人：王天文 会计机构负责人：刘雪山

母公司现金流量表

单位名称：东北证券股份有限公司 单位：（人民币）元

项 目	2012年1-6月	2011年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额		788,074,675.09
收取利息、手续费及佣金的现金	576,284,208.07	656,505,924.88
回购业务资金增加净额	418,316,350.85
收到其他与经营活动有关的现金	253,128,787.63	269,752,439.79
经营活动现金流入小计	1,247,729,346.55	1,714,333,039.76
处置交易性金融资产净减少额	625,032,308.88
支付利息、手续费及佣金的现金	74,388,468.75	113,339,167.04
支付给职工以及为职工支付的现金	184,808,219.64	246,598,182.62
支付的各项税费	122,431,555.67	156,526,407.05
代理买卖业务的现金净减少额	551,504,221.81	4,581,267,406.39
支付的其他与经营活动有关的现金	327,041,980.92	180,703,736.04
经营活动现金流出小计	1,885,206,755.67	5,278,434,899.14
经营活动产生的现金流量净额	-637,477,409.12	-3,564,101,859.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	28,414,827.21	49,317,586.21
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收到的现金	12,474,168.00	28,097,429.96
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	40,888,995.21	77,415,016.17
投资支付的现金	100,000,000.00	48,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	16,105,935.93	52,231,244.67
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	116,105,935.93	100,231,244.67
投资活动产生的现金流量净额	-75,216,940.72	-22,816,228.50
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	-	-
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	75,816,666.66	197,014,096.58
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	75,816,666.66	197,014,096.58
筹资活动产生的现金流量净额	-75,816,666.66	-197,014,096.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	293,196.53	-2,248,307.95
五、现金净增加额	-788,217,819.97	-3,786,180,492.41
加：期初现金及现金等价物余额	8,717,430,072.61	14,488,743,917.98
六、期末现金及现金等价物余额	7,929,212,252.64	10,702,563,425.57