证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2012-047
上海斯米克控股股份有限公司
2012年半年度报告摘要
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。
公司负责人李慈雄、主管会计工作负责人徐泰龙及会计机构负责人(会计主管人员)杨明华声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）基本情况简介
| A股简称 | 斯 米 克 | |
| A股代码 | 002162 | |
| 上市证券交易所 | 深圳证券交易所 | |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 宋源诚 | 程梅 |
| 联系地址 | 上海市闵行区浦江镇三鲁公路2121号 | 上海市闵行区浦江镇三鲁公路2121号 |
| 电话 | 021-64110567*228 | 021-64110567*228 |
| 传真 | 021-64110553 | 021-64110553 |
| 电子信箱 | zqb@cimic.com | zqb@cimic.com |
（二）主要财务数据和指标
1、主要会计数据和财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产（元） | 1,892,814,609.50 | 1,906,766,269.30 | -0.73% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 597,883,430.06 | 693,610,127.11 | -13.8% |
| 股本（股） | 418,000,000.00 | 418,000,000.00 | 0% |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.4303 | 1.6594 | -13.81% |
| 资产负债率（%） | 68.32% | 63.52% | 4.8% |
| 报告期（1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 营业总收入（元） | 407,573,859.03 | 422,406,006.02 | -3.51% |
| 营业利润（元） | -96,538,904.84 | -67,924,287.16 | -42.13% |
| 利润总额（元） | -93,620,983.70 | -65,260,032.86 | -43.46% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -95,730,294.02 | -65,296,348.59 | -46.61% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -98,469,547.31 | -67,714,299.86 | -45.42% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.229 | -0.1562 | -46.61% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.229 | -0.1562 | -46.61% |
| 加权平均净资产收益率（%） | -14.82% | -7.56% | -7.26% |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -15.25% | -7.84% | -7.41% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -58,891,651.70 | -27,817,172.90 | -111.71% |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -0.1409 | -0.0665 | -111.88% |
报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）
2、非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
| 非经常性损益项目 | 年初到报告期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 2,137,055.00 | 闵行区政府给予的培训补贴和研发机构奖励共57万元；江西丰城市政府给予的企业扶持发展基金156万元。 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 780,866.14 | 收到各项履约保证金、违约金。 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | -3,399.10 | |
| 所得税影响额 | -175,268.75 | |
| 合计 | 2,739,253.29 | -- |
3、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
4、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
三、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况表
□ 适用 √ 不适用
（二）前10名股东、前10名无限售条件股东/流通股股东持股情况表
前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
| 股东总数 | 51,525.00 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| CIMIC INDUSTRIAL INC.（斯米克工业有限公司） | 境外法人 | 47.33% | 197,823,488.00 | 0.00 | ||
| DIGITAL PACIFIC INC.（太平洋数码有限公司） | 境外法人 | 7.56% | 31,593,516.00 | 0.00 | ||
| 上海杜行工业投资发展公司 | 境内非国有法人 | 2.6% | 10,851,918.00 | 0.00 | 冻结 | 10,851,918.00 |
| 张丽君 | 境内自然人 | 0.79% | 3,317,632.00 | 0.00 | ||
| 郑开德 | 境内自然人 | 0.2% | 838,601.00 | 0.00 | ||
| 黄锦祥 | 境内自然人 | 0.18% | 760,000.00 | 0.00 | ||
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 境内非国有法人 | 0.13% | 546,578.00 | 0.00 | ||
| 陕西省国际信托股份有限公司-财富2号 | 境内非国有法人 | 0.13% | 528,100.00 | 0.00 | ||
| 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 境内非国有法人 | 0.12% | 514,400.00 | 0.00 | ||
| 冯伟强 | 境内自然人 | 0.12% | 491,000.00 | 0.00 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 种类 | 数量 | |||||
| CIMIC INDUSTRIAL INC.（斯米克工业有限公司） | 197,823,488.00 | A股 | 197,823,488.00 | |||
| DIGITAL PACIFIC INC.（太平洋数码有限公司） | 31,593,516.00 | A股 | 31,593,516.00 | |||
| 上海杜行工业投资发展公司 | 10,851,918.00 | A股 | 10,851,918.00 | |||
| 张丽君 | 3,317,632.00 | A股 | 3,317,632.00 | |||
| 郑开德 | 838,601.00 | A股 | 838,601.00 | |||
| 黄锦祥 | 760,000.00 | A股 | 760,000.00 | |||
| 招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 546,578.00 | A股 | 546,578.00 | |||
| 陕西省国际信托股份有限公司-财富2号 | 528,100.00 | A股 | 528,100.00 | |||
| 国元证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 514,400.00 | A股 | 514,400.00 | |||
| 冯伟强 | 491,000.00 | A股 | 491,000.00 | |||
| 上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明 | 公司前十名股东中，斯米克工业有限公司和太平洋数码有限公司同为斯米克工业集团有限公司全资子公司；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 | |||||
（三）控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动
| 姓名 | 职务 | 期初持股数（股） | 本期增持股份数量（股） | 本期减持股份数量（股） | 期末持股数（股） | 其中：持有限制性股票数量（股） | 期末持有股票期权数量（股） | 变动原因 |
| 李慈雄 | 董事长、总裁 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 高维新 | 董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 王其鑫 | 董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 宋源诚 | 董事、董事会秘书 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| Eddy Huang | 董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| Ong LingWei | 董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 马宏达 | 独立董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 何世忠 | 独立董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 金宗志 | 独立董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 阮永平 | 独立董事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 王文斌 | 监事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 刘永章 | 监事会主席 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 王淑玲 | 监事 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 陈克俭 | 副总裁 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 陈兆顺 | 副总裁 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 陈荣国 | 副总裁 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | |
| 徐泰龙 | 财务长 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
五、董事会报告
（一）主营业务分行业、产品情况表
单位：元
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 瓷砖 | 396,891,746.12 | 296,062,259.13 | 25.4% | -4.03% | -9.16% | 4.21% |
| 主营业务产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率(%) | 营业收入比上年同期增减（%） | 营业成本比上年同期增减（%） | 毛利率比上年同期增减（%） |
| 玻化砖-抛光砖 | 242,730,990.22 | 183,841,636.62 | 24.26% | -2.51% | -9.45% | 5.81% |
| 玻化砖-非抛光砖 | 69,145,790.33 | 51,603,787.46 | 25.37% | 6.16% | -2.17% | 6.36% |
| 釉面砖-普通釉 | 7,370,973.88 | 6,260,982.58 | 15.06% | -21.73% | -21.17% | -0.6% |
| 釉面砖-水晶釉 | 55,398,919.90 | 33,895,443.89 | 38.82% | -24.79% | -30.55% | 5.08% |
| 其他 | 22,245,071.79 | 20,460,408.58 | 8.02% | 35.82% | 53.12% | -10.39% |
毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明
报告期内，公司主营业务毛利率较上年同期21.2%上升4.2个百分点，毛利率提升幅度较大，主要原因系公司在自2011年下半年以来，加大新产品开发力度， 2012年2月公司向市场推出了大料等6大系列的新产品，并自2012年3月起量产并向市场销售，市场销售情况良好。新产品的推出，使报告期内公司平均销售价格较上年同期上升约5元/平方米，2012年上半年新产品销售占比约9%，随着公司后续新产品的不断推出，以及新产品销售额占比的不断提升，公司毛利率将持续提升。
（二）主营业务分地区情况
单位：元
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年同期增减（％） |
| 国内 | 355,597,595.91 | -3.1% |
| 出口 | 41,294,150.21 | -11.38% |
（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期主营业务毛利较上年同期增加1,316万元，主营业务毛利率同比上升4.2个百分点，具体影响因素为：
1）销售单价同比上升7%，按本报告期销售数量计算增加毛利2,603万元，主要系本报告期内公司十大新产品逐渐投向市场，以及本报告期零售渠道销售比重较上年同期32%上升到34%，整体销售结构改善所致。
2）销售数量同比减少10.3%，按上年同期平均单位毛利计算减少毛利905万元；
3）单位销售成本同比上升1.3%，按本报告期销售数量计算减少毛利382万元，主要系本报告期内受市场通胀及材料供应紧张影响以及因公司产能未全部利用相应固定摊提成本上升所致，其中泥石料价格较上年同期上涨0.80%，色料价格较上年同期上涨0.63%。
（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析
√ 适用 □ 不适用
本报告期归属于母公司股东的净利润：净亏损较上年同期增加3,043万元。其中主要是：
（1）主营业务毛利额：较上年同期增加1,316万元，主营业务毛利变动原因参见上段“（4）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明”。
（2）期间费用：较上年同期增加4,307万元，主要原因是①本报告期内公司发生的展厅租赁、装修费用，新品发布推广费以及人事费用均较上年同期增加，致销售费用同比增加2,228万元，同比上升6.45%；②财务费用因本报告期平均贷款余额较上年同期增加及贷款利率较上年同期上升致财务费用较上年同期增加1,876万元，同比上升4.7%；③本报告期因人力资源费用、办公费、咨询顾问费均较上年同期增加，致管理费用较上年同比增加203万元，同比上升0.7%。
（六）募集资金使用情况
1、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
2、变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
（七）董事会下半年的经营计划修改计划
√ 适用 □ 不适用
由于房地产宏观调控力度长期持续未见松动、上海厂区的政府区域总体规划对节能环保政策的要求日渐强化、建材市场需求下滑、景气度低迷等因素，公司2012年上半年经营成果与原预计有较大差异，针对本报告期公司经营成果、财务状况，公司对下半年经营计划进行了修改，修改后的经营计划如下：
1、继续推进新产品的开发及生产
本报告期，公司推出了大料、澳洲沙岩等六大系列新产品，市场销售趋势良好，在新产品带动下，公司产品毛利率同比提升了4.2个百分点。
根据报告期内新产品销售情况，公司计划下半年继续推进新产品的开发及生产计划：
①扩大新产品的生产、销售比重
本报告期内新产品销售额占比只有9%，但带动综合毛利率上升4.2个百分点，显示新产品将成为公司未来提升销售业绩，实现扭亏为盈的关键。公司将根据市场销售反馈信息，扩大销售情况好的新系列产品生产量，并逐步提高新产品销售比重，争取继续提高销售毛利率。
②继续开发新产品
公司将根据市场需求趋势，持续开发毛利率较高的新产品，未来将继续以扩充大料设计，推进花岗石量产，树立明星产品形象，以帝沃力洞石、意大利木纹石完善公司产品线，重点推荐澳洲沙岩、瓷化木等产品，以技术升级抢占市场，扩大公司产品市场占有率。
2、加快营销渠道转型规划
公司过去的销售策略是以实施直营店为主，造成销售费用、管理费用大幅上升，但销售状况并未相应大幅提升。根据本报告期以来发生的市场发展变化，结合行业发展现状与未来发展趋势，公司开始调整销售渠道策略，改变原有加强直营销售渠道战略，将现有销售渠道逐步转型为以经销渠道为主的策略。
公司将加快实施营销渠道转型规划，通过转让、承包给经销商的方式，逐步减少直营店数量。
实施营销渠道转型规划后，公司营销策略将更加清晰，在一线城市保留旗舰店，进行品牌宣传、新产品推广、并支持服务经销商，重点拓宽、深化经销渠道。营销渠道转型过程中，短期内公司将会因承担未到期租金、提前解约支出等因素而增加部分费用，但随着转型逐步完成，长期可以实现2大优势：①公司将节省大量店铺租赁费、装修费，节省人力资源成本，从而节省大量期间费用；②管理重心从面向内部营销体系的管理转为直接面向市场的经销商管理，将降低公司内部管理及营运成本，有效提高管理及营运效率。
3、加快进行上海、江西两地的产能调整
根据公司上海生产基地所在的上海闵行区政府的总体区域规划，地方政府倡导包括公司在内的高耗能及污染企业关停生产线，响应该政策，公司将上海生产基地使用年限届满的老旧生产线（窑炉）逐步关停，并根据销售需求，再逐步将关停后的机器设备搬迁至江西生产基地，进行改造投入生产。
上海生产基地的生产线（窑炉），于2011年末关停了2条（其年产能约260万m2），本报告期内关停3条（其年产能约340万m2），剩余3条生产线及1条试验线（其年产能约400万m2）仍正常生产。为提高生产线关停及搬迁的效率，公司拟加快关停上海生产基地的剩余生产线，并搬迁到江西生产基地。
2011年公司瓷砖年产能总共约2,500万m2，其中江西生产基地为6条生产线及1条试验线，年产能合计约1,500 万m2，上海生产基地为8条生产线及1条试验线，年产能合计约1,000万m2。由于2011年公司产能利用率约50%，逐步关停上海生产基地生产线后，公司通过提升江西生产基地产能利用率，仍能满足公司目前的销售需求。
（八）对2012年1-9月经营业绩的预计
2012年1-9月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
| 2012年1-9月净利润亏损（万元） | -12,700 | 至 | -13,200 |
| 2011年1-9月归属于上市公司股东的净利润（元） | -97,130,993.96 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 2012年1-9月预计业绩同比增加亏损约3,200万元，主要是因借款余额增加，使得预计财务费用增加约2,800万元，另因锂曜能源及花桥矿业等新投资事业尚处于前期阶段，也增加了管理费用支出。 | ||
（九）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
（十）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、重要事项
（一）收购、出售资产及资产重组
1、收购资产
□ 适用 √ 不适用
2、出售资产情况
□ 适用 √ 不适用
3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
（二）担保事项
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||
| 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） | 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） | |||||||||
| 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） | 报告期末实际对外担保余额合计（A4） | |||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | ||||||||||
| 担保对象名称 | 担保额度相关公告披露日期 | 担保额度 | 实际发生日期（协议签署日） | 实际担保金额 | 担保类型 | 担保期 | 是否履行完毕 | 是否为关联方担保（是或否） | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年02月09日 | 4,000 | 保证 | 2010.05.12-2014.01.30 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年02月09日 | 4,000 | 保证 | 2010.05.12-2012.04.30 | 是 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2012年04月28日 | 2,000 | 保证 | 2012.04.28-2013.04.27 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年09月15日 | 600 | 保证 | 2011.03.15-2012.05.30 | 是 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年09月15日 | 900 | 保证 | 2011.03.15-2014.01.30 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2011年10月20日 | 1,500 | 保证 | 2011.11.25-2012.11.13 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2012年01月17日 | 1,000 | 保证 | 2012.05.25-2013.05.24 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2012年01月17日 | 2,000 | 保证 | 2012.03.06-2013.03.06 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2012年01月17日 | 2,000 | 保证 | 2012.05.10-2013.05.09 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年08月29日 | 2,000 | 保证 | 2011.07.28-2012.07.27 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 2,000 | 保证 | 2012.03.19-2013.03.18 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 3,000 | 保证 | 2012.03.15-2013.03.14 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 2,000 | 保证 | 2012.05.17-2013.05.16 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 2,000 | 保证 | 2012.05.25-2013.05.24 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 2,000 | 保证 | 2012.06.06-2013.06.05 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 4,000 | 保证 | 2011.09.20-2012.09.19 | 否 | 是 | ||
| 江西斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 45,000 | 2010年11月08日 | 3,000 | 保证 | 2011.12.31-2012.12.30 | 否 | 是 | ||
| 上海斯米克陶瓷有限公司 | 2012年03月29日 | 5,000 | 2012年04月05日 | 307 | 保证 | 2012.04.05-2012.07.04 | 否 | 是 | ||
| 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） | 50,000 | 报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2） | 38,307 | |||||||
| 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） | 50,000 | 报告期末对子公司实际担保余额合计（B4） | 33,707 | |||||||
| 公司担保总额（即前两大项的合计） | ||||||||||
| 报告期内审批担保额度合计（A1+B1） | 50,000 | 报告期内担保实际发生额合计（A2+B2） | 38,307 | |||||||
| 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） | 50,000 | 报告期末实际担保余额合计（A4+B4） | 33,707 | |||||||
| 实际担保总额（即A4+B4）占公司净资产的比例 | 0.5621 | |||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 | |||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 0 | |||||||||
| 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） | 3,722 | |||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 3,722 | |||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 无 | |||||||||
| 违反规定程序对外提供担保的说明 | 无 | |||||||||
（三）非经营性关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
单位：万元
| 关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | ||
| 发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | |
| 上海斯米克材料科技有限公司 | 3,000 | 3,000 | ||
| 合计 | ||||
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金占用的发生额0万元，余额0万元。
（四）重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
（五）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行事项
2012年6月15日，公司召开了第四届董事会第十五次会议（临时会议），审议通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》等议案；2012年7月5日，公司2012年度第二次临时股东大会审议通过了本次非公开发行股票的相关议案。目前非公开发行申报材料的制作正在进行中。
2、期后事项
（1）江西斯米克发行集合票据
江西斯米克于2012年7月17日发行江西丰城2012年度第一期中小企业集合票据，发行款已于2012年7月18日到账。此次集合票据总注册金额为人民币1.7亿元，其中江西斯米克发行金额为人民币0.5亿元。
（2）上海生产基地临时停产
2012年7月，由于公司关闭部分生产线，和相关的生产线员工，就提前解除劳动合同或合同期满不再续签劳动合同的经济补偿事宜进行协商。协商过程中，部分员工聚集在公司位于上海市闵行区浦江镇的生产及办公场所，集体表达诉求。 这次临时停产造成上海地区的销售订单无法如期发货，公司和经销商因此失去了部份销售业绩，甚至有些还需负担违约赔偿。2012年8月3日，上海厂区恢复正常经营秩序。公司于2012年7月26日、7月31日、8月3日持续披露了相关事件进展。
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
4、承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 资产置换时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 公司控股股东斯米克工业有限公司、斯米克工业集团有限公司、斯米克管理有限公司、实际控制人李慈雄先生及其他持有本公司5%以上股权的股东太平洋数码有限公司 | 《关于避免同业竞争的承诺函》 | 严格履行承诺 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
5、董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
□ 适用 √ 不适用
6、其他综合收益细目
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | ||
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | ||
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 | ||
| 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 | ||
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 转为被套期项目初始确认金额的调整额 | ||
| 小计 | ||
| 4.外币财务报表折算差额 | 3,596.97 | 15,754.21 |
| 减：处置境外经营当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | 3,596.97 | 15,754.21 |
| 5.其他 | ||
| 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 | ||
| 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 | ||
| 小计 | ||
| 合计 | 3,596.97 | 15,754.21 |
（六）报告期接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2012年04月11日 | 紫金山大酒店 | 2011年年报业绩说明交流会 | 其他 | 安信证券等38家机构 | 1、2011年度业绩情况说明2、瓷砖新产品推广情况3、锂瓷土矿项目进展情况4、锂电池项目进展情况5、物流仓库项目进展情况 |
七、财务报告
（一）审计意见
半年报是否经过审计
□ 是 √ 否
（二）财务报表
是否需要合并报表：
√ 是 □ 否
1、合并资产负债表
编制单位： 上海斯米克控股股份有限公司
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 123,988,418.18 | 174,619,724.55 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 5,000,000.00 | 7,199,859.26 | |
| 应收账款 | 130,678,897.85 | 114,955,625.78 | |
| 预付款项 | 28,577,047.28 | 32,295,640.76 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 30,356,968.06 | 26,226,854.97 | |
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 451,170,783.65 | 434,116,726.39 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 769,772,115.02 | 789,414,431.71 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放委托贷款及垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | |||
| 投资性房地产 | 79,218,571.36 | 25,572,852.70 | |
| 固定资产 | 836,967,235.73 | 830,717,781.53 | |
| 在建工程 | 39,298,726.37 | 71,711,235.24 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | 877,760.00 | ||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 117,152,856.95 | 135,110,862.56 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 339,944.04 | 339,944.04 | |
| 长期待摊费用 | 38,710,684.55 | 41,292,163.04 | |
| 递延所得税资产 | 10,476,715.48 | 12,606,998.48 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,123,042,494.48 | 1,117,351,837.59 | |
| 资产总计 | 1,892,814,609.50 | 1,906,766,269.30 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 676,560,380.00 | 518,471,850.02 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 22,102,248.30 | ||
| 应付账款 | 201,433,656.15 | 190,557,695.03 | |
| 预收款项 | 14,073,243.34 | 31,248,186.83 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,596,605.14 | 7,104,701.77 | |
| 应交税费 | -6,876,761.30 | -10,283,284.32 | |
| 应付利息 | 3,683,733.98 | 8,045,950.94 | |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 107,144,871.87 | 87,949,081.87 | |
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 268,490,360.16 | 75,037,290.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,268,106,089.34 | 930,233,720.44 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 25,000,000.00 | 81,736,390.00 | |
| 应付债券 | 199,275,122.70 | ||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 25,000,000.00 | 281,011,512.70 | |
| 负债合计 | 1,293,106,089.34 | 1,211,245,233.14 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 418,000,000.00 | 418,000,000.00 | |
| 资本公积 | 323,642,448.46 | 323,642,448.46 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,227,913.69 | 53,227,913.69 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -196,890,697.62 | -101,160,403.60 | |
| 外币报表折算差额 | -96,234.47 | -99,831.44 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 597,883,430.06 | 693,610,127.11 | |
| 少数股东权益 | 1,825,090.10 | 1,910,909.05 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 599,708,520.16 | 695,521,036.16 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,892,814,609.50 | 1,906,766,269.30 |
法定代表人：李慈雄 主管会计工作负责人：徐泰龙 会计机构负责人：杨明华
2、母公司资产负债表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 68,735,233.26 | 69,386,613.20 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,600,000.00 | 5,778,076.01 | |
| 应收账款 | 98,210,991.95 | 118,306,598.27 | |
| 预付款项 | 7,725,182.23 | 8,015,683.24 | |
| 应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 其他应收款 | 313,531,273.00 | 213,855,932.73 | |
| 存货 | 256,278,575.23 | 258,281,358.54 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 748,081,255.67 | 673,624,261.99 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 794,190,761.13 | 834,190,761.13 | |
| 投资性房地产 | 79,218,571.36 | 25,572,852.70 | |
| 固定资产 | 170,342,538.93 | 149,966,711.50 | |
| 在建工程 | 1,260,212.58 | 54,115,501.34 | |
| 工程物资 | |||
| 固定资产清理 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 67,891,169.76 | 85,458,482.37 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 14,435,322.58 | 20,264,220.88 | |
| 递延所得税资产 | 3,650,173.25 | 5,964,805.76 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,130,988,749.59 | 1,175,533,335.68 | |
| 资产总计 | 1,879,070,005.26 | 1,849,157,597.67 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 388,490,690.00 | 321,610,800.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 应付票据 | 7,241,248.30 | ||
| 应付账款 | 126,558,040.03 | 103,331,022.34 | |
| 预收款项 | 228,077,281.20 | 195,958,422.19 | |
| 应付职工薪酬 | 2,062,704.38 | 4,461,487.71 | |
| 应交税费 | 4,127,210.36 | 4,678,596.03 | |
| 应付利息 | 3,126,133.95 | 8,045,950.94 | |
| 应付股利 | |||
| 其他应付款 | 202,561,512.02 | 193,021,287.17 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 244,490,360.16 | 51,037,290.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,199,493,932.10 | 889,386,104.68 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 44,736,390.00 | ||
| 应付债券 | 199,275,122.70 | ||
| 长期应付款 | |||
| 专项应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 0.00 | 244,011,512.70 | |
| 负债合计 | 1,199,493,932.10 | 1,133,397,617.38 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 418,000,000.00 | 418,000,000.00 | |
| 资本公积 | 324,103,303.36 | 324,103,303.36 | |
| 减：库存股 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 53,227,913.69 | 53,227,913.69 | |
| 未分配利润 | -115,755,143.89 | -79,571,236.76 | |
| 外币报表折算差额 | |||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 679,576,073.16 | 715,759,980.29 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,879,070,005.26 | 1,849,157,597.67 |
3、合并利润表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业总收入 | 407,573,859.03 | 422,406,006.02 | |
| 其中：营业收入 | 407,573,859.03 | 422,406,006.02 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 504,112,763.87 | 490,610,900.80 | |
| 其中：营业成本 | 302,464,918.02 | 333,262,809.88 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 营业税金及附加 | 2,267,560.34 | 2,078,597.02 | |
| 销售费用 | 136,215,533.00 | 113,935,260.62 | |
| 管理费用 | 24,102,668.43 | 22,072,395.49 | |
| 财务费用 | 32,052,076.45 | 13,292,394.72 | |
| 资产减值损失 | 7,010,007.63 | 5,969,443.07 | |
| 加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,374.42 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 286,982.04 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -96,538,904.84 | -67,924,287.16 | |
| 加 ：营业外收入 | 2,938,467.08 | 2,759,436.98 | |
| 减 ：营业外支出 | 20,545.94 | 95,182.68 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | 20,834.04 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -93,620,983.70 | -65,260,032.86 | |
| 减：所得税费用 | 2,195,129.27 | 39,329.03 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -95,816,112.97 | -65,299,361.89 | |
| 其中：被合并方在合并前实现的净利润 | |||
| 归属于母公司所有者的净利润 | -95,730,294.02 | -65,296,348.59 | |
| 少数股东损益 | -85,818.95 | -3,013.30 | |
| 六、每股收益： | -- | -- | |
| （一）基本每股收益 | -0.229 | -0.1562 | |
| （二）稀释每股收益 | -0.229 | -0.1562 | |
| 七、其他综合收益 | 3,596.97 | 15,754.21 | |
| 八、综合收益总额 | -95,812,516.00 | -65,283,607.68 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -95,726,697.05 | -65,280,594.38 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -85,818.95 | -3,013.30 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。法定代表人：李慈雄 主管会计工作负责人：徐泰龙 会计机构负责人：杨明华
4、母公司利润表
单位： 元
| 项目 | 附注 | 本期金额 | 上期金额 |
| 一、营业收入 | 255,760,282.26 | 252,844,654.70 | |
| 减：营业成本 | 202,657,639.73 | 219,022,140.36 | |
| 营业税金及附加 | 944,603.62 | 612,209.49 | |
| 销售费用 | 45,842,437.47 | 39,363,500.60 | |
| 管理费用 | 18,172,046.25 | 18,830,579.28 | |
| 财务费用 | 20,728,405.77 | 9,521,860.75 | |
| 资产减值损失 | 3,257,629.53 | 5,947,429.42 | |
| 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -5,703.84 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,410,000.00 | 278,183.35 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -34,432,480.11 | -40,180,585.69 | |
| 加：营业外收入 | 563,210.77 | 157,939.25 | |
| 减：营业外支出 | 5.28 | 73,589.22 | |
| 其中：非流动资产处置损失 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -33,869,274.62 | -40,096,235.66 | |
| 减：所得税费用 | 2,314,632.51 | -239,134.87 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -36,183,907.13 | -39,857,100.79 | |
| 五、每股收益： | -- | -- | |
| （一）基本每股收益 | |||
| （二）稀释每股收益 | |||
| 六、其他综合收益 | |||
| 七、综合收益总额 | -36,183,907.13 | -39,857,100.79 |
(下转A119版)