(上接A147版)

1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。

2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3) 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	387,405.14
2	应收证券清算款	-
3	应收股利	-
4	应收利息	17,995.62
5	应收申购款	10,324,895.23
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	10,730,295.99

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)
1	125887	中鼎转债	731,990.15	0.05

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。

十三、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

截止到2012年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段	净值增长率 ①	净值增长率标准差 ②	业绩比较基准收益率 ③	业绩比较基准收益率标准差 ④	① － ③	② － ④
2009年1月1日-2009年12月31日	80.13%	1.65%	78.18%	1.75%	1.95%	-0.10%
2010年1月1日 — 2010年12月31日	10.56%	1.33%	-10.61%	1.34%	21.17%	-0.01%
2011年1月1日 —2011年12月31日	-25.37%	1.20%	-21.11%	1.10%	-4.26%	0.10%
成立至今	36.98%	1.34%	-5.04%	1.62%	42.02%	-0.28%
今年以来	0.01%	1.33%	3.98%	1.29%	-3.97%	0.04%

十四、基金的费用概述

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金合同生效后的信息披露费用；

（4）基金份额持有人大会费用；

（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金财产拨划支付的银行费用；

（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。

（三）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

十五、对招募说明书更新部分的说明

1、在“释义”中，更新了《销售办法》的释义，更新为：

“指2011年6月9日中国证监会颁布并于2011年10月1日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；”

2、在“重要提示”中修改了如下内容：

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年7月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日（财务数据未经审计）。

3、“基金管理人”一章相关内容更改如下：

一、基金管理人概况

联系人：沈增

联系电话：021-3855 5630

股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权

二、主要人员情况

1、董事会成员

增加了董事张雅锋女士的信息：

董事张雅锋女士，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限公司副总经理、国海良时期货有限公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海创新资本投资管理有限公司董事。

更新了董事梁国坚先生、董事张伟先生、独立董事黄湘平先生的信息：

董事梁国坚先生，大学本科学历。历任广西梧州市人民医院医师、广西梧州整形美容院院长、广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理，广西索芙特科技股份有限公司董事长、广西梧州索芙特美容保健品有限公司董事长兼总经理。现任索芙特股份有限公司董事长。

董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事。

独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖南省证监会主任（党组书记）, 中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任。

删除了董事齐国旗先生的信息。

2、监事会成员

更新了监事李慧女士、监事张志强先生的信息：

监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理，国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理。

监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任首席数量分析师、业务发展部总经理兼金融工程部总经理。

6、投资决策委员会成员

更新了投资决策委员会成员信息，即：

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基金经理，兼研究分析部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资主管兼QDII投资总监）；张志强先生（首席数量分析师、业务发展部总经理兼金融工程部总经理）；戴刚先生（风险控制部总经理）。

李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

4、“基金托管人”一章更新了基金托管人的部分信息。

5、“相关服务机构”一章更新如下：

一、基金份额发售机构

2、代销机构

增加了以下代销机构的信息：

（1） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：李国华

联系人：陈春林

传真：010-68858117

客户服务电话：95580

网址：www.psbc.com

（2） 兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（3） 财富里昂证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

法定代表人：罗浩

电话：021-38784818

传真：021-68775878

联系人：倪丹

客户服务电话：021-68777877

公司网站：www.cf-clsa.com

更新了以下代销机构的信息：

（1） 中国农业银行股份有限公司

法定代表人：蒋超良

（2） 中国工商银行股份有限公司

电话：010-66107900

（3） 中国光大银行股份有限公司

联系人：朱红

电话：010-63636153

传真：010-63639709

（4） 东莞银行股份有限公司

联系人：叶德森

客户服务电话：0769-96228、400-1196-228

（5） 中国银河证券股份有限公司

电话：010-66568430

（6） 申银万国证券股份有限公司

客户服务电话：021-95523

（7） 东北证券股份有限公司

联系人：安岩岩

电话：0431-85096517

（8） 天相投资顾问有限公司

传真：010-66045527

天相基金网网站：www.jjm.com.cn

（9） 中信证券（浙江）有限责任公司

联系人：周妍

联系电话：0571-86078823

传真：0571-85783771

（10） 华泰证券股份有限公司

联系人：万鸣

（11） 华宝证券有限责任公司

电话：021-68778081

传真：021-68778117

联系人：宋歌

（12） 中信万通证券有限责任公司

法定代表人：杨宝林

6、在“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2012年3月31日。

7、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2012年3月31日的本基金投资业绩。

8、更新了“其它应披露事项”一章的内容。

国海富兰克林基金管理有限公司

2012年8月15日