8月17日，中国诚信法治保障论坛暨全国诚信建设制度创新事例颁奖在京举行，论坛组委会在全国范围内评选出的40项诚信建设制度创新事例中，来自中国证监会系统的有5项。其中，“资本市场诚信监管制度”荣膺“全国诚信建设制度创新十大最佳事例”。

  近年来，证监会高度重视诚信建设，在深入开展诚信宣传教育等活动的同时，不断完善资本市场诚信建设的法律基础，加大对违法失信行为打击力度。截至目前，现行有效证券期货法规、规章、规范性文件共有525件，其中规章69件，规范性文件434件。不仅如此，证监会严肃查处违法失信行为。2006年至2011年，共立案调查各类证券违法违规案件548起，移送公安机关120起，共对202家机构与1212名个人进行处罚，对307名个人采取市场禁入措施。

  证监会建立了资本市场统一的“黑名单”。2008年，证监会建立资本市场统一的“诚信档案”信息平台，主要记录市场主体违法失信行为信息。近年来，随着诚信档案制度和诚信档案信息平台逐渐完善，档案囊括了主体基本信息、行政许可审批信息等，既有负面信息，也有正面信息。截至目前共收录了约1万家机构和49万名个人的诚信信息，其中包括约3500家机构、8200名个人的不良记录。

  证监会还专门出台了资本市场首部专门的诚信监管规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》。从许可审查程序、创新业务限制、常规检查安排、行政处罚和市场禁入从严裁量等方面，规定了许多有针对性的措施和办法，将失信惩戒和约束纳入法制轨道。

  据悉，证监会系统另外四项获得优秀事例的分别是：证监会机构监管部、期货监管二部提交的“证券期货公司诚信评价分类监管制度”、证监会广东监管局的“上市公司承诺履行信息公示制度”、证监会安徽监管局的“诚信量化考核制度”和中国期货业协会的“全国期货行业诚信建设制度”。(记者 郭玉志 编辑 毛明江)