(上接A33版)
合并现金流量表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位:人民币元
项目 | 附注编号 | 2012年1-6月 | 2011年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
处置交易性金融资产净增加额 | |||
收取利息、手续费及佣金的现金 | 574,529,316.14 | 794,143,985.62 | |
拆入资金净增加额 | |||
回购业务资金净增加额 | 863,899,880.32 | 3,601,365,899.11 | |
收到其他与经营活动有关的现金 | 五、(三十七) | 3,728,679.16 | 54,069,069.80 |
经营活动现金流入小计 | 1,442,157,875.62 | 4,449,578,954.53 | |
处置交易性金融资产净减少额 | 923,214,533.66 | 1,185,600,946.61 | |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 152,440,103.72 | 76,330,806.93 | |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 186,400,371.34 | 410,513,936.60 | |
支付的各项税费 | 154,704,050.38 | 483,652,493.58 | |
融出资金净增加额 | 206,047,529.74 | 158,450,597.78 | |
回购业务资金净减少额 | |||
支付的其他与经营活动有关的现金 | 五、(三十七) | 837,949,317.80 | 4,414,313,943.03 |
经营活动现金流出小计 | 2,460,755,906.64 | 6,728,862,724.53 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,018,598,031.02 | -2,279,283,770.00 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | 610,434,379.04 | 392,221,322.65 | |
取得投资收益收到的现金 | 66,350,039.29 | 122,261,844.53 | |
收到的其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流入小计 | 676,784,418.33 | 514,483,167.18 |
投资支付的现金 | 1,449,600,000.00 | 322,638,133.77 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,712,091.03 | 31,343,834.57 | |
支付的其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 1,457,312,091.03 | 353,981,968.34 | |
投资活动产生的现金流量净额 | -780,527,672.70 | 160,501,198.84 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | |||
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
发行债券收到的现金 | |||
收到的其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流入小计 | - | ||
偿还债务支付的现金 | |||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 | - | ||
支付的其他与筹资活动有关的现金 | - | ||
筹资活动现金流出小计 | - | ||
筹资活动产生的现金流量净额 | - | ||
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 641,368.31 | -955,502.29 | |
五、现金及现金等价物净增加额 | -1,798,484,335.41 | -2,119,738,073.45 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 7,427,434,763.16 | 11,812,452,244.37 | |
六、期末现金及现金等价物余额 | 5,628,950,427.75 | 9,692,714,170.92 |
公司法定代表人:余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
现金流量表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位:人民币元
项目 | 附注编号 | 2012年1-6月 | 2011年1-6月 |
一、经营活动产生的现金流量: | |||
处置交易性金融资产净增加额 | |||
收取利息、手续费及佣金的现金 | 574,133,116.72 | 790,557,462.63 | |
拆入资金净增加额 | |||
回购业务资金净增加额 | 619,512,080.49 | 3,577,229,630.53 | |
收到其他与经营活动有关的现金 | 3,728,679.16 | 53,798,999.35 | |
经营活动现金流入小计 | 1,197,373,876.37 | 4,421,586,092.51 | |
处置交易性金融资产净减少额 | 927,936,988.84 | 1,185,600,946.61 | |
支付利息、手续费及佣金的现金 | 152,440,103.72 | 76,330,806.93 | |
支付给职工以及为职工支付的现金 | 185,032,008.80 | 409,674,860.64 | |
支付的各项税费 | 154,439,592.95 | 482,895,035.55 | |
拆出资金净增加额 | 206,047,529.74 | 158,450,597.78 | |
回购业务资金净减少额 | |||
支付的其他与经营活动有关的现金 | 837,949,317.80 | 4,414,313,943.03 | |
经营活动现金流出小计 | 2,463,845,541.85 | 6,727,266,190.54 | |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,266,471,665.48 | -2,305,680,098.03 | |
二、投资活动产生的现金流量: | |||
收回投资收到的现金 | 610,434,379.04 | 392,221,322.65 | |
取得投资收益收到的现金 | 66,350,039.29 | 122,261,844.53 | |
收到的其他与投资活动有关的现金 |
投资活动现金流入小计 | 676,784,418.33 | 514,483,167.18 | |
投资支付的现金 | 1,180,000,000.00 | 322,638,133.77 | |
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,712,091.03 | 31,337,185.57 | |
支付的其他与投资活动有关的现金 | |||
投资活动现金流出小计 | 1,187,712,091.03 | 353,975,319.34 | |
投资活动产生的现金流量净额 | -510,927,672.70 | 160,507,847.84 | |
三、筹资活动产生的现金流量: | |||
吸收投资收到的现金 | |||
发行债券收到的现金 | |||
收到的其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流入小计 | |||
偿还债务支付的现金 | |||
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | |||
支付的其他与筹资活动有关的现金 | |||
筹资活动现金流出小计 | - | - | |
筹资活动产生的现金流量净额 | - | - | |
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 641,368.31 | -955,502.29 | |
五、现金及现金等价物净增加额 | -1,776,757,969.87 | -2,146,127,752.48 | |
加:期初现金及现金等价物余额 | 7,382,068,821.38 | 11,777,194,596.30 | |
六、期末现金及现金等价物余额 | 5,605,310,851.51 | 9,631,066,843.82 |
公司法定代表人:余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
合并资产负债表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年6月30日 单位:人民币元
资 产 | 附注编号 | 2012年6月30日 | 2011年12月31日 | 负债和股东权益 | 附注编号 | 2012年6月30日 | 2011年12月31日 |
资产: | 负债: | ||||||
货币资金 | 五、(一) | 4,872,451,376.86 | 6,822,429,405.08 | 短期借款 | |||
其中:客户资金存款 | 4,172,844,275.35 | 5,040,011,607.45 | 其中:质押借款 | ||||
结算备付金 | 五、(二) | 756,499,050.89 | 605,005,358.08 | 拆入资金 | |||
其中:客户备付金 | 702,961,477.29 | 495,582,123.11 | 交易性金融负债 | ||||
拆出资金 | 衍生金融负债 | ||||||
融出资金 | 五、(三) | 459,749,137.42 | 253,701,607.68 | 卖出回购金融资产款 | 五、(十七) | 1,052,562,279.45 | 1,899,812,978.81 |
融出证券 | 五、(四) | 12,276,194.12 | 356,998.00 | 代理买卖证券款 | 五、(十八) | 4,811,439,243.27 | 5,486,110,413.41 |
交易性金融资产 | 五、(五) | 6,264,273,973.10 | 5,100,535,164.99 | 代理承销证券款 | |||
衍生金融资产 | 五、(六) | 66,454,939.20 | 应付职工薪酬 | 五、(十九) | 214,638,791.37 | 202,446,660.83 | |
买入返售金融资产 | 五、(七) | 986,623,680.05 | 2,700,296,741.48 | 应交税费 | 五、(二十) | 13,427,516.34 | 76,149,577.72 |
应收利息 | 6,491,426.29 | 55,563,165.89 | 应付利息 | 1,260,991.47 | |||
存出保证金 | 五、(八) | 153,668,525.85 | 131,546,844.69 | 预计负债 | |||
可供出售金融资产 | 五、(九) | 483,553,157.57 | 840,920,382.69 | 长期借款 | |||
持有至到期投资 | 应付债券 | ||||||
长期股权投资 | 五、(十) | 1,808,423,917.69 | 382,634,584.30 | 递延所得税负债 | 五、(十四) | 18,607,102.22 | 3,353,280.49 |
投资性房地产 | 五、(十一) | 90,031,146.79 | 92,510,702.89 | 其他负债 | 五、(二十一) | 142,815,529.67 | 199,104,165.36 |
固定资产 | 五、(十二) | 299,146,604.80 | 310,172,614.47 | 负债合计 | 6,253,490,462.32 | 7,868,238,068.09 | |
无形资产 | 五、(十三) | 159,252,576.75 | 163,318,984.02 | 股东权益: | |||
其中:交易席位费 | 451,349.79 | 637,335.70 | 股本 | 五、(二十二) | 2,322,554,562.00 | 2,322,554,562.00 | |
递延所得税资产 | 五、(十四) | 130,572,419.64 | 266,262,638.75 | 资本公积 | 五、(二十三) | 6,887,136,505.36 | 6,730,102,458.69 |
其他资产 | 五、(十五) | 42,791,592.98 | 42,334,359.27 | 减:库存股 | |||
盈余公积 | 五、(二十四) | 288,379,219.64 | 288,379,219.64 | ||||
一般风险准备 | 五、(二十五) | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | ||||
交易风险准备 | 五、(二十六) | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | ||||
未分配利润 | 五、(二十七) | 340,920,519.80 | 58,536,792.98 | ||||
归属于母公司的所有者权益合计 | 10,338,769,257.68 | 9,899,351,484.19 | |||||
少数股东权益 | |||||||
股东权益合计 | 10,338,769,257.68 | 9,899,351,484.19 | |||||
资产总计 | 16,592,259,720.00 | 17,767,589,552.28 | 负债和股东权益总计 | 16,592,259,720.00 | 17,767,589,552.28 |
公司法定代表人:余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
资产负债表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年6月30日 单位:人民币元
资 产 | 附注编号 | 2012年6月30日 | 2011年12月31日 | 负债和股东权益 | 附注编号 | 2012年6月30日 | 2011年12月31日 |
资产: | 负债: | ||||||
货币资金 | 4,848,811,800.62 | 6,777,063,463.30 | 短期借款 | ||||
其中:客户资金存款 | 4,110,846,113.21 | 5,040,011,607.45 | 其中:质押借款 | ||||
结算备付金 | 756,499,050.89 | 605,005,358.08 | 拆入资金 | ||||
其中:客户备付金 | 662,218,364.00 | 495,582,123.11 | 交易性金融负债 | ||||
拆出资金 | 衍生金融负债 | ||||||
融出资金 | 459,749,137.42 | 253,701,607.68 | 卖出回购金融资产款 | 1,052,562,279.45 | 1,899,812,978.81 | ||
融出证券 | 12,276,194.12 | 356,998.00 | 代理买卖证券款 | 4,811,439,243.27 | 5,486,110,413.41 | ||
交易性金融资产 | 6,264,273,973.10 | 5,100,535,164.99 | 代理承销证券款 | 0.00 | |||
衍生金融资产 | 66,454,939.20 | 应付职工薪酬 | 212,455,184.50 | 198,296,276.30 | |||
买入返售金融资产 | 986,623,680.05 | 2,453,386,459.90 | 应交税费 | 12,990,582.19 | 76,025,290.26 | ||
应收利息 | 6,491,426.29 | 55,563,165.89 | 应付利息 | 0.00 | 1,260,991.47 | ||
存出保证金 | 153,668,525.85 | 131,546,844.69 | 预计负债 | ||||
可供出售金融资产 | 483,553,157.57 | 840,920,382.69 | 长期借款 | ||||
持有至到期投资 | 应付债券 | ||||||
长期股权投资 | 六、(一) | 1,828,423,917.69 | 672,234,584.30 | 递延所得税负债 | 18,607,102.22 | 3,353,280.49 | |
投资性房地产 | 90,031,146.79 | 92,510,702.89 | 其他负债 | 142,815,529.67 | 199,104,165.36 | ||
固定资产 | 300,632,241.91 | 310,156,102.07 | 负债合计 | 6,250,869,921.30 | 7,863,963,396.10 | ||
无形资产 | 159,252,576.75 | 163,318,984.02 | 股东权益: | ||||
其中:交易席位费 | 451,349.79 | 637,335.70 | 股本 | 2,322,554,562.00 | 2,322,554,562.00 | ||
递延所得税 资产 | 129,572,419.64 | 265,262,638.75 | 资本公积 | 6,887,136,505.36 | 6,730,102,458.69 | ||
其他资产 | 41,237,701.35 | 42,279,509.27 | 减:库存股 | ||||
盈余公积 | 288,379,219.64 | 288,379,219.64 | |||||
一般风险准备 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | |||||
交易风险准备 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | |||||
未分配利润 | 338,833,230.06 | 59,063,879.21 | |||||
股东权益合计 | 10,336,681,967.94 | 9,899,878,570.42 | |||||
资产总计 | 16,587,551,889.24 | 17,763,841,966.52 | 负债和股东权益总计 | 16,587,551,889.24 | 17,763,841,966.52 |
公司法定代表人: 余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
合并股东权益变动表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位:人民币元
项目 | 归属于母公司股东权益 | 少数股东权益 | 股东权益合计 | ||||||
股本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | |||
一、上年年末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,730,102,458.69 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 58,536,792.98 | 9,899,351,484.19 | ||
加:会计政策变更 | |||||||||
前期差错更正 | |||||||||
其他 | |||||||||
二、本期年初余额 | 2,322,554,562.00 | 6,730,102,458.69 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 58,536,792.98 | 9,899,351,484.19 | ||
三、本期增减变动金额(减少以“一”号填列) | 157,034,046.67 | 282,383,726.82 | 439,417,773.49 | ||||||
(一)净利润 | 282,383,726.82 | 282,383,726.82 | |||||||
(二) 其他综合收益 | 157,034,046.67 | 157,034,046.67 | |||||||
上述(一)和(二)小计 | 157,034,046.67 | 282,383,726.82 | 439,417,773.49 | ||||||
(三)股东投入和减少资本 | |||||||||
1.股东投入资本 | |||||||||
2.股份支付计入股东权益的金额 | |||||||||
3.其他 | |||||||||
(四)利润分配 | |||||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||
3.提取交易风险准备 | |||||||||
4.对股东(或股东)的分配 | |||||||||
5.其他 | |||||||||
(五)股东权益(或股东权益)内部结转 | |||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | |||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | |||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||
4.一般风险准备弥补亏损 | |||||||||
5.其他 | |||||||||
(六)其他 | |||||||||
四、本期期末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,887,136,505.36 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 340,920,519.80 | 10,338,769,257.68 |
公司法定代表人: 余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
合并股东权益变动表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2011年1-6月 单位:人民币元
项目 | 归属于母公司股东权益 | 少数股 东权益 | 股东权益合计 | ||||||
股本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | |||
一、上年年末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,939,329,397.31 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,152,192,467.80 | 11,123,308,223.65 | ||
加:会计政策变更 | |||||||||
前期差错更正 | |||||||||
其他 | |||||||||
二、本期年初余额 | 2,322,554,562.00 | 6,939,329,397.31 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,152,192,467.80 | 11,123,308,223.65 | ||
三、本期增减变动金额(减少以“一”号填列) | 1,471,031.45 | 335,035,405.28 | 336,506,436.73 | ||||||
(一)净利润 | 335,035,405.28 | 335,035,405.28 | |||||||
(二) 其他综合收益 | 1,471,031.45 | 1,471,031.45 | |||||||
上述(一)和(二)小计 | 1,471,031.45 | 335,035,405.28 | 336,506,436.73 | ||||||
(三)股东投入和减少资本 | |||||||||
1.股东投入资本 | |||||||||
2.股份支付计入股东权益的金额 | |||||||||
3.其他 | |||||||||
(四)利润分配 | |||||||||
1.提取盈余公积 | |||||||||
2.提取一般风险准备 | |||||||||
3.提取交易风险准备 | |||||||||
4.对股东的分配 | |||||||||
5.其他 | |||||||||
(五)股东权益内部结转 | |||||||||
1.资本公积转增股本 | |||||||||
2.盈余公积转增股本 | |||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | |||||||||
4.一般风险准备弥补亏损 | |||||||||
5.其他 | |||||||||
(六)其他 | |||||||||
四、本期期末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,940,800,428.76 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,487,227,873.08 | 11,459,814,660.38 |
公司法定代表人: 余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
股东权益变动表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2012年1-6月 单位:人民币元
项目 | 股本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
一、上年年末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,730,102,458.69 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 59,063,879.21 | 9,899,878,570.42 | |
加:会计政策变更 | ||||||||
前期差错更正 | ||||||||
其他 | ||||||||
二、本期年初余额 | 2,322,554,562.00 | 6,730,102,458.69 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 59,063,879.21 | 9,899,878,570.42 | |
三、本期增减变动金额(减少以“一”号填列) | 157,034,046.67 | 279,769,350.85 | 436,803,397.52 | |||||
(一)净利润 | 279,769,350.85 | 279,769,350.85 | ||||||
(二) 其他综合收益 | 157,034,046.67 | 157,034,046.67 | ||||||
上述(一)和(二)小计 | 157,034,046.67 | 279,769,350.85 | 436,803,397.52 | |||||
(三)股东投入和减少资本 | ||||||||
1.股东投入资本 | ||||||||
2.股份支付计入股东权益的金额 | ||||||||
3.其他 | ||||||||
(四)利润分配 | ||||||||
1.提取盈余公积 | ||||||||
2.提取一般风险准备 | ||||||||
3.提取交易风险准备 | ||||||||
4.对股东(或股东)的分配 | ||||||||
5.其他 | ||||||||
(五)股东权益(或股东权益)内部结转 | ||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||
4.一般风险准备弥补亏损 | ||||||||
5.其他 | ||||||||
(六)其他 | ||||||||
四、本期期末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,887,136,505.36 | 288,379,219.64 | 249,889,225.44 | 249,889,225.44 | 338,833,230.06 | 10,336,681,967.94 |
公司法定代表人: 余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平
股东权益变动表(未经审计)
编制单位:西南证券股份有限公司 2011年1-6月 单位:人民币元
项目 | 股本 | 资本公积 | 减:库存股 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 股东权益合计 |
一、上年年末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,939,329,397.31 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,152,308,515.71 | 11,123,424,271.56 | |
加:会计政策变更 | ||||||||
前期差错更正 | ||||||||
其他 | ||||||||
二、本期年初余额 | 2,322,554,562.00 | 6,939,329,397.31 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,152,308,515.71 | 11,123,424,271.56 | |
三、本期增减变动金额(减少以“一”号填列) | 1,471,031.45 | 333,045,416.28 | 334,516,447.73 | |||||
(一)净利润 | 333,045,416.28 | 333,045,416.28 | ||||||
(二) 其他综合收益 | 1,471,031.45 | 1,471,031.45 | ||||||
上述(一)和(二)小计 | 1,471,031.45 | 333,045,416.28 | 334,516,447.73 | |||||
(三)股东投入和减少资本 | ||||||||
1.股东投入资本 | ||||||||
2.股份支付计入股东权益的金额 | ||||||||
3.其他 | ||||||||
(四)利润分配 | ||||||||
1.提取盈余公积 | ||||||||
2.提取一般风险准备 | ||||||||
3.提取交易风险准备 | ||||||||
4.对股东(或股东)的分配 | ||||||||
5.其他 | ||||||||
(五)股东权益(或股东权益)内部结转 | ||||||||
1.资本公积转增资本(或股本) | ||||||||
2.盈余公积转增资本(或股本) | ||||||||
3.盈余公积弥补亏损 | ||||||||
4.一般风险准备弥补亏损 | ||||||||
5.其他 | ||||||||
(六)其他 | ||||||||
四、本期期末余额 | 2,322,554,562.00 | 6,940,800,428.76 | 262,070,594.98 | 223,580,600.78 | 223,580,600.78 | 1,485,353,931.99 | 11,457,940,719.29 |
公司法定代表人:余维佳 主管会计工作的负责人:李勇 会计机构的负责人:叶平