兴全全球视野股票型证券投资基金2012年半年度报告摘要

2012-08-24 来源：上海证券报

兴全全球视野股票型证券投资基金

2012年半年度报告摘要

§１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１２年０１月０１日起至０６月３０日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第１号＜主要财务指标的计算及披露＞》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：中信标普３００指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普３００指数选择中国Ａ股市场市值规模最大、流动性强和基本因素良好的３００家上市公司作为样本股，充分反映了Ａ股市场的行业代表性，描述了沪深Ａ股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Ｒｅｔｕｒｎｔ＝８０％×（中信标普３００指数ｔ／中信标普３００指数ｔ－１－１）＋１５％×（中信国债指数ｔ／中信国债指数ｔ－１－１）＋５％×（同业存款利率ｔ／３６０）

Ｂｅｎｃｈｍａｒｋｔ＝（１＋Ｒｅｔｕｒｎｔ）×（１＋Ｂｅｎｃｈｍａｒｋｔ－１）－１

其中，ｔ＝１，２，３，…Ｔ，Ｔ表示时间截至日。

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：１、净值表现所取数据截至到２０１２年６月３０日。

２、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为２００６年９月２０日至２００７年３月１９日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＢ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由９８００万元变更为１．２亿元人民币。２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元人民币，其中两股东出资比例不变。

截止２０１２年６月３０日，公司旗下管理着十二只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

２、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

３、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

４．３．２异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的５％的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１２年上半年指数先涨后跌，整个沪深３００指数半年涨幅为４．９４％。我们觉得年初市场反弹的主要原因在于市场资金面的宽松，以及随着经济下滑，大家预期政府会出台类似于０９年一样的经济刺激计划。所以，今年上半年市场的上涨更多的是大家的心动，是一种长期下跌后市场的反弹。上半年涨幅最好的行业是食品饮料，餐饮旅游和金融服务；表现最差的行业是信息服务，黑色金属和机械设备。

本基金在上半年的投资节奏还可以，在去年年底的时候将仓位提升，并增加了一些高弹性的周期性行业的配置，在３月份的时候又将仓位进行了下降，降低组合的弹性。但是表现并不突出的原因在于一是地产板块的参与力度不够，而且悲观有些过早；二是主要重仓股表现不如意，拖累了净值的表现。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金净值增长率４．１６％，同期业绩比较基准收益率４．２２％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

随着时间的推移，市场对于未来经济的走势越来越悲观，站在这个位置上，我们也确实看不清未来推动经济的未来的引擎所在。所以我们也面临这样一个困惑，虽然指数不断的下跌，但是总感觉可供投资的标的不多。

展望未来的经济和政策，我们觉得出现大力度的经济刺激计划的可能性比较偏小，而最近大中型城市房价的再次上涨也成为未来经济中的一个风险因素。我们觉得目前的经济形势可能会维持较长的一段时间。因此，我们对于传统的周期性行业还是保持一份的警惕。

对于一些今年确定性成长的公司，由于稀缺性今年得到市场的追捧，估值水平也在不断的提升，虽然未来一段时间的资金环境可能对这类股票会比较有利，但是这如此的宏观环境下，对于明年的增长进行过高的盈利预测也是有风险的，而且这类股票目前的市值也不小。

总体而言，我们更愿意在一些今年可能经营情况不太好的公司寻找投资标的，一个企业的成长过程中，起起伏伏是很正常的。只要是优秀的管理层，如此的经济环境反而是一个试金石。而按照Ａ股的逻辑，在业绩下滑的时候股价往往会走向另一个极端，这有可能会带来一个非常好的买点。不过，在经济形势不明的阶段，挑选的难度是非常大的。

下半年，本基金还是会坚持原来的投资风格，为持有人争取好的回报。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：１、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。２、估值方法确立后，由ＩＴ人员或ＩＴ人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。３、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；４、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；５、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有３年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本托管人依据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》，自２００６年９月２０日起托管兴业全球视野（即更名后的“兴全全球视野”）股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的全部资产。

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

报告期内，本基金持有南方航空（６０００２９）股票超过１０％，由于该股票为非公开发行股票，尚在锁定期内，托管人及时与管理人进行了沟通，管理人表示将在该股票上市后及时调整。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年６月３０日，基金份额净值３．３１２３元，基金份额总额１，３０９，９９９，７０７．２７份。

６．２利润表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿兰荣＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿杨东＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿詹鸿飞＿＿＿＿

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

６．４报表附注

６．４．１基金基本情况

兴全全球视野股票型证券投资基金（原名兴业全球视野股票型证券投资基金）（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００６］１４９号文《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于２００６年９月２０日正式生效，首次设立募集规模为３，２８９，７２４，６８４．５９份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。兴业全球视野股票型证券投资基金于２０１１年１月１日更名为兴全全球视野股票型证券投资基金。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。

本基金的业绩比较基准为：８０％×中信标普３００指数＋１５％×中信标普国债指数＋５％×同业存款利率。

６．４．２会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１２年６月３０日的财务状况以及２０１２年上半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

６．４．５．２会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

６．４．５．３差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７关联方关系

６．４．７．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２债券交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．３债券回购交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．４权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

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注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×１．５％／当年天数。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×０．２５％／当年天数。

６．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：１、期间申购／买入总份额含红利再投资、转换转入份额，期间赎回／卖出总份额含转换转出份额。

２、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。

６．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末均未投资本基金。

６．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

６．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金于本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９期末（２０１２年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有临时停牌等流通受限证券。

６．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ的本半年度报告正文。

７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９投资组合报告附注

７．９．１新湖中宝股份有限公司作为持有上市公司浙江金洲管道科技股份有限公司５％以上股份的股东，将所持有的上市公司股票在卖出后六个月内又买入，构成《证券法》第四十七条所界定的短线交易，违反了深圳证券交易所有关规定，于２０１１年１１月３０日收到深圳证券交易所对该公司给予通报批评的处分的决定。

除上述公司外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

７．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１００万份以上。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为１０万份至５０万份（含）。

§９开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§１０重大事件揭示

１０．１基金份额持有人大会决议

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１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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１０．４基金投资策略的改变

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１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

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１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

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§１１影响投资者决策的其他重要信息

■

兴业全球基金管理有限公司

２０１２年８月２４日

基金简称兴全全球视野股票
基金主代码３４０００６
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日２００６年９月２０日
基金管理人兴业全球基金管理有限公司
基金托管人兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额１，３０９，９９９，７０７．２７份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。
投资策略本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准８０％×中信标普３００指数＋１５％×中信标普国债指数＋５％×同业存款利率
风险收益特征较高风险、较高收益

项目基金管理人基金托管人
名称兴业全球基金管理有限公司兴业银行股份有限公司
信息披露负责人姓名冯晓莲张志永
联系电话０２１－５８３６８９９８０２１－６２６７７７７７
电子邮箱ｆｅｎｇｘｌ＠ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎｚｈａｎｇｚｈｙ＠ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务电话４００６７８００９９，０２１－３８８２４５３６９５５６１
传真０２１－５８３６８８５８０２１－６２１５９２１７

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

３．１．１期间数据和指标报告期（２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日）
本期已实现收益６６，７０１，３６９．０９
本期利润１７９，７５０，３１４．６８
加权平均基金份额本期利润０．１３５１
本期基金份额净值增长率４．１６％
３．１．２期末数据和指标报告期末（２０１２年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润２．３１２３
期末基金资产净值４，３３９，１０９，１９３．６３
期末基金份额净值３．３１２３

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月－１．４９％０．７４％－４．７０％０．８５％３．２１％－０．１１％
过去三个月１．４３％０．７１％０．５３％０．８７％０．９０％－０．１６％
过去六个月４．１６％０．９５％４．２２％１．０４％－０．０６％－０．０９％
过去一年－７．１２％１．００％－１４．８３％１．０７％７．７１％－０．０７％
过去三年１０．５８％１．１９％－１４．９１％１．２４％２５．４９％－０．０５％
自基金合同生效起至今２３１．２３％１．５２％７４．７９％１．６４％１５６．４４％－０．１２％

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
董承非本基金基金经理２００７年２月６日－９年１９７７年生，理学硕士，历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理助理。

资产附注号本期末
２０１２年６月３０日
上年度末
２０１１年１２月３１日
资产：
银行存款４６４，６１７，４２４．３１１９１，７５８，３０４．５０
结算备付金３，１２９，１４６．３６７，１４８，２５０．７４
存出保证金１，５００，０００．００３，７５０，０００．００
交易性金融资产３，５９７，５６０，２３９．１８３，８２２，７１０，５７２．５６
其中：股票投资３，１４８，８８６，５０４．９４３，３００，７１２，４０３．７８
基金投资－－
债券投资４４８，６７３，７３４．２４５２１，９９８，１６８．７８
资产支持证券投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产－－
应收证券清算款２７２，６３７，５６０．０６－
应收利息７，５２８，６１８．１３３，７７９，８０１．８５
应收股利１，０８０，０００．００－
应收申购款１，５７８，９７２．５９４１，３２２，９０１．２８
递延所得税资产－－
其他资产－－
资产总计４，３４９，６３１，９６０．６３４，０７０，４６９，８３０．９３
负债和所有者权益附注号本期末
２０１２年６月３０日
上年度末
２０１１年１２月３１日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付证券清算款－４３，０５４，１１７．３９
应付赎回款１，５８８，６５６．３８１，２６０，１９６．６６
应付管理人报酬５，４０５，９９２．４６５，０９２，７３６．６２
应付托管费９００，９９８．７４８４８，７８９．４３
应付销售服务费－－
应付交易费用１，１８５，３３６．０５２，３０６，６２１．９２
应交税费－－
应付利息－－
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债１，４４１，７８３．３７１，６０２，９３１．６３
负债合计１０，５２２，７６７．００５４，１６５，３９３．６５
所有者权益：
实收基金１，３０９，９９９，７０７．２７１，２６２，９４１，０７１．３２
未分配利润３，０２９，１０９，４８６．３６２，７５３，３６３，３６５．９６
所有者权益合计４，３３９，１０９，１９３．６３４，０１６，３０４，４３７．２８
负债和所有者权益总计４，３４９，６３１，９６０．６３４，０７０，４６９，８３０．９３

项目附注号本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
一、收入２２４，２３０，４０２．１７－２，４２７，８６３．０８
１．利息收入１１，３４７，３７４．４８２，９１３，９２３．６４
其中：存款利息收入５，２３９，８５７．７１１，１０２，１８１．０２
债券利息收入３，９１５，７０６．０７１，７２５，０１０．４５
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入２，１９１，８１０．７０８６，７３２．１７
其他利息收入－－
２．投资收益（损失以“－”填列）９９，４０６，２５３．９９３８９，４６０，８３９．７８
其中：股票投资收益７４，４７８，４６５．０９３７８，２５３，２３９．７６
基金投资收益－－
债券投资收益２，７４５，１７２．０１４３５，８３９．３１
资产支持证券投资收益－－
衍生工具收益－－
股利收益２２，１８２，６１６．８９１０，７７１，７６０．７１
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）１１３，０４８，９４５．５９－３９７，７６５，７６１．４８
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）－－
５．其他收入（损失以“－”号填列）４２７，８２８．１１２，９６３，１３４．９８
减：二、费用４４，４８０，０８７．４９５２，４４９，０３４．６６
１．管理人报酬３２，８２３，４３７．０５３２，８９５，２９２．４３
２．托管费５，４７０，５７２．７８５，４８２，５４８．７５
３．销售服务费－－
４．交易费用５，９８５，６８２．９６１３，８０５，６３０．３８
５．利息支出－６５，１７４．５５
其中：卖出回购金融资产支出－６５，１７４．５５
６．其他费用２００，３９４．７０２００，３８８．５５
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）１７９，７５０，３１４．６８－５４，８７６，８９７．７４
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）１７９，７５０，３１４．６８－５４，８７６，８９７．７４

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）１，２６２，９４１，０７１．３２２，７５３，３６３，３６５．９６４，０１６，３０４，４３７．２８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）０．００１７９，７５０，３１４．６８１７９，７５０，３１４．６８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
４７，０５８，６３５．９５９５，９９５，８０５．７２１４３，０５４，４４１．６７
其中：１．基金申购款１７０，０８３，３１４．０８３８５，０４２，３６３．４２５５５，１２５，６７７．５０
２．基金赎回款－１２３，０２４，６７８．１３－２８９，０４６，５５７．７０－４１２，０７１，２３５．８３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）０．０００．０００．００
五、期末所有者权益（基金净值）１，３０９，９９９，７０７．２７３，０２９，１０９，４８６．３６４，３３９，１０９，１９３．６３
项目上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）１，７５５，６６９，１１２．８８４，７２８，１８３，９８３．３１６，４８３，８５３，０９６．１９
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）０．００－５４，８７６，８９７．７４－５４，８７６，８９７．７４
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
－９４４，８３８，５５６．４０－２，５９２，４９７，８２３．５４－３，５３７，３３６，３７９．９４
其中：１．基金申购款３１５，２６２，８４１．００８３５，１５９，７８６．５７１，１５０，４２２，６２７．５７
２．基金赎回款－１，２６０，１０１，３９７．４０－３，４２７，６５７，６１０．１１－４，６８７，７５９，００７．５１
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）０．０００．０００．００
五、期末所有者权益（基金净值）８１０，８３０，５５６．４８２，０８０，８０９，２６２．０３２，８９１，６３９，８１８．５１

关联方名称与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“兴业全球基金”）基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）基金管理人的股东、基金销售机构

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
兴业证券８０１，７７２，８４２．１１２１．６１％６０３，４９４，３８０．２９７．５８％

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券
成交总额的比例
兴业证券１１，１８９，３６０．３０７．０６％６，３９１，１８９．５０１００．００％

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券４００，０００，０００．００９．０９％－－

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券６７３，４５６．４０２１．４６％３１３，５１８．１２２６．４８％
关联方名称上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券５０７，６０８．９５７．８３％２３０，８１５．５８１０．６４％

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费３２，８２３，４３７．０５３２，８９５，２９２．４３
其中：支付销售机构的客户维护费３，４４６，１８９．９５４，１４５，０００．４３

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费５，４７０，５７２．７８５，４８２，５４８．７５

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
基金合同生效日（２００６年９月２０日）持有的基金份额－－
期初持有的基金份额２１，５５７，５３６．１７８，１４８，３０５．０８
期间申购／买入总份额－１３，４０９，２３１．０９
期间因拆分变动份额－－
减：期间赎回／卖出总份额－－
期末持有的基金份额２１，５５７，５３６．１７２１，５５７，５３６．１７
期末持有的基金份额占基金总份额比例１．６５％２．６６％

关联方
名称
本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
兴业银行２６４，６１７，４２４．３１４，２９１，０２７．１０１７１，３１９，２５２．６１１，０１０，６４５．０３

６．４．１０．１．１受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额备注
６００５４６山煤国际２０１１年１２月５日２０１２年１２月１日非公开发行流通受限２２．８０２０．９２４，０００，０００９１，２００，０００．００８３，６８０，０００．００－
３００３３４津膜科技２０１２年６月２６日２０１２年７月５日新股流通受限１６．７８１６．７８１，０５０，０００１７，６１９，０００．００１７，６１９，０００．００－

序号项目金额占基金总资产的比例（％）
１权益投资３，１４８，８８６，５０４．９４７２．３９
其中：股票３，１４８，８８６，５０４．９４７２．３９
２固定收益投资４４８，６７３，７３４．２４１０．３２
其中：债券４４８，６７３，７３４．２４１０．３２
资产支持证券－－
３金融衍生品投资－－
４买入返售金融资产－－
其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
５银行存款和结算备付金合计４６７，７４６，５７０．６７１０．７５
６其他各项资产２８４，３２５，１５０．７８６．５４
７合计４，３４９，６３１，９６０．６３１００．００

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
Ａ农、林、牧、渔业－－
Ｂ采掘业８３，６８０，０００．００１．９３
Ｃ制造业１，４５９，２６６，２７８．７２３３．６３
Ｃ０食品、饮料６４６，１２１，９４４．２６１４．８９
Ｃ１纺织、服装、皮毛６，２３０，２９３．６００．１４
Ｃ２木材、家具－－
Ｃ３造纸、印刷－－
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料３１０，５０２，１９４．０２７．１６
Ｃ５电子－－
Ｃ６金属、非金属５９，１７８，２４１．６９１．３６
Ｃ７机械、设备、仪表１３０，４３５，６１１．１０３．０１
Ｃ８医药、生物制品２５８，３７２，４６２．３５５．９５
Ｃ９９其他制造业４８，４２５，５３１．７０１．１２
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业４８２，１２９，７０３．４３１１．１１
Ｅ建筑业１１，１０７，１５６．８５０．２６
Ｆ交通运输、仓储业２３１，３６７，８０１．８２５．３３
Ｇ信息技术业１３，２４０，２４２．４００．３１
Ｈ批发和零售贸易１６０，６８０，９３１．１８３．７０
Ｉ金融、保险业５４４，７７８，９８８．７１１２．５６
Ｊ房地产业１３３，３２６，５６３．９３３．０７
Ｋ社会服务业２９，３０８，８３７．９００．６８
Ｌ传播与文化产业－－
Ｍ综合类－－
合计３，１４８，８８６，５０４．９４７２．５７

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
１６０１３１８中国平安７，１４５，７８０３２６，８４７，９７７．２０７．５３
２０００８５８五粮液８，０７８，５１５２６４，６５２，１５１．４０６．１０
３０００８９５双汇发展３，５３６，５１９２１８，８３９，７９５．７２５．０４
４６００７９５国电电力６９，５７６，８２０１８７，８５７，４１４．００４．３３
５６０１００６大秦铁路２４，５６８，１９０１７２，７１４，３７５．７０３．９８
６６００１４３金发科技２５，０５７，８９３１４９，５９５，６２１．２１３．４５
７６００９００长江电力２０，１５５，６４７１３７，０５８，３９９．６０３．１６
８６００２０８新湖中宝３２，２８２，４６１１３３，３２６，５６３．９３３．０７
９６０１６０１中国太保５，７９６，５０８１２８，５６６，５４７．４４２．９６
１０６００２１８全柴动力７，５６３，７０８１０１，８０７，５０９．６８２．３５

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
１６００７９５国电电力１８３，８７６，１２８．９８４．５８
２６０１００６大秦铁路１７０，９９１，９６９．２１４．２６
３６００９００长江电力１５２，７７８，２００．９２３．８０
４６０００００浦发银行１３１，１１８，９９７．２８３．２６
５６０１３１８中国平安８２，３０１，９２３．９５２．０５
６６００１４３金发科技８１，４０４，３７９．７４２．０３
７０００８５８五粮液７２，１１４，４５１．３４１．８０
８００２００７华兰生物６８，５２６，１７８．２２１．７１
９０００４０２金融街６７，３１５，７２３．１１１．６８
１０６０１８００中国交建５６，３０７，８３０．４０１．４０
１１６００８８６国投电力４８，９４７，４５１．８７１．２２
１２６００５７８京能热电４３，８２７，０２４．６７１．０９
１３６０１６０１中国太保４３，５７４，２０８．７５１．０８
１４６０００２１上海电力４２，６９１，００６．５４１．０６
１５６００２１８全柴动力４２，０８４，６０２．１３１．０５
１６０００８９５双汇发展４０，７７８，０７８．４３１．０２
１７０００９６３华东医药３７，１６８，５７３．５３０．９３
１８６００１５３建发股份２９，５０９，７４０．７４０．７３
１９０００７２５京东方Ａ２８，４９７，５０２．６９０．７１
２０６０１２３８广汽集团２８，００５，６３５．５２０．７０

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
１６００７７９水井坊１７１，２４０，１０２．７１４．２６
２６００９９１广汽长丰１５５，８１６，５３０．５３３．８８
３６００３７６首开股份１３１，２７２，０２２．２３３．２７
４６０１３１８中国平安１１６，０８６，０８２．５４２．８９
５６００１４３金发科技１０５，９７４，２９７．０２２．６４
６０００００２万科Ａ９４，７１０，８８０．３６２．３６
７０００８６９张裕Ａ８２，３３６，７４８．２６２．０５
８６００１６９太原重工８１，２０４，６０２．６８２．０２
９０００４０２金融街７４，５８２，４６３．１７１．８６
１０６０１８００中国交建６７，３６６，７１０．７１１．６８
１１００２５９４比亚迪６１，８５１，１０４．５９１．５４
１２６００４２５青松建化５４，０６５，３８８．０３１．３５
１３６００１０２莱钢股份４８，５９４，７０３．４２１．２１
１４０００８００一汽轿车４３，３２４，１２４．２３１．０８
１５０００５９２中福实业４１，７４８，０３２．１７１．０４
１６６００７０２沱牌舍得３７，７５２，８８６．２１０．９４
１７６０１２３８广汽集团３１，２１７，０５７．７３０．７８
１８０００８９５双汇发展３０，１９８，７０９．４９０．７５
１９６００１８７国中水务２９，６４４，８８９．８８０．７４
２００００７２５京东方Ａ２８，０１６，０５０．１９０．７０

买入股票成本（成交）总额１，８５０，１９８，５６６．１２
卖出股票收入（成交）总额２，１８６，０３０，６７９．９７

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
１国家债券１５０，０６０，０００．００３．４６
２央行票据４８，４８０，０００．００１．１２
３金融债券－－
其中：政策性金融债－－
４企业债券－－
５企业短期融资券－－
６中期票据－－
７可转债２５０，１３３，７３４．２４５．７６
８其他－－
９合计４４８，６７３，７３４．２４１０．３４

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
１１１００１８１１附息国债１８１，５００，０００１５０，０６０，０００．００３．４６
２１１００１５石化转债９５９，９３０９５，９０６，６０６．３０２．２１
３１１３００１中行转债９００，０００８７，４０８，０００．００２．０１
４１１０１０９４１１央票９４５００，０００４８，４８０，０００．００１．１２
５１１３００２工行转债４００，０００４３，５９６，０００．００１．００

序号名称金额
１存出保证金１，５００，０００．００
２应收证券清算款２７２，６３７，５６０．０６
３应收股利１，０８０，０００．００
４应收利息７，５２８，６１８．１３
５应收申购款１，５７８，９７２．５９
６其他应收款－
７待摊费用－
８其他－
９合计２８４，３２５，１５０．７８

序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净值比例（％）
１１１００１５石化转债９５，９０６，６０６．３０２．２１
２１１３００１中行转债８７，４０８，０００．００２．０１
３１１３００２工行转债４３，５９６，０００．００１．００
４１１００１８国电转债８，９１３，２４７．５００．２１
５１２５０８９深机转债３，９１７，４５３．０４０．０９
６１１００１７中海转债３，２００，３１１．４００．０７

持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
７４，８９５１７，４９１．１５５９８，５２２，３１１．７２４５．６９％７１１，４７７，３９５．５５５４．３１％

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金１，７９３，２２６．２１０．１３６９％

基金合同生效日（２００６年９月２０日）基金份额总额３，２８９，７２４，６８４．５９
本报告期期初基金份额总额１，２６２，９４１，０７１．３２
本报告期基金总申购份额１７０，０８３，３１４．０８
减：本报告期基金总赎回份额１２３，０２４，６７８．１３
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额１，３０９，９９９，７０７．２７

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

经中国证监会批准，王晓明先生任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
（２）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

报告期内本基金投资策略未发生改变。

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所。

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

券商名称
交易单元数量
股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额占当期股票
成交总额的比例
佣金占当期佣金
总量的比例
国信证券１８８３，０９３，５８４．８６２３．８０％７５２，２０７．０３２３．９７％－
兴业证券２８０１，７７２，８４２．１１２１．６１％６７３，４５６．４０２１．４６％－
联讯证券１７７５，２７３，０１１．０２２０．９０％６６４，７２１．８３２１．１８％－
中信证券１２８２，４７５，１５４．６６７．６１％２３５，７９７．５２７．５１％－
高华证券１２５９，６２５，４９６．８１７．００％２２３，６８６．０９７．１３％－
平安证券１２１４，６４１，１３１．４９５．７９％１７４，３９７．９９５．５６％－
中投证券１１３４，７６８，８５６．９１３．６３％１１４，８９２．８２３．６６％－
齐鲁证券２１２８，８２７，１３１．０５３．４７％１０５，３９９．０７３．３６％－
银河证券１９０，３３２，９７７．０５２．４４％７８，８６０．９０２．５１％－
东方证券１８０，４５７，０７２．１７２．１７％６５，３７１．５４２．０８％－
民族证券１５８，４８８，９０１．７１１．５８％４９，７１５．５８１．５８％－
中金公司１－－－－－
国元证券１－－－－－
广发华福１－－－－－
国都证券１－－－－－
中航证券１－－－－－
西南证券１－－－－－
德邦证券１－－－－－
湘财证券１－－－－－

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券
成交总额的比例
成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额占当期权证
成交总额的比例
国信证券１，０２１，４８２．０００．６４％２，９００，０００，０００．００６５．９１％－－
兴业证券１１，１８９，３６０．３０７．０６％４００，０００，０００．００９．０９％－－
联讯证券－－６００，０００，０００．００１３．６４％－－
中信证券－－－－－－
高华证券８，６７３，３００．００５．４８％－－－－
平安证券－－－－－－
中投证券－－５００，０００，０００．００１１．３６％－－
齐鲁证券－－－－－－
银河证券１３７，５２６，１１６．７０８６．８２％－－－－
东方证券－－－－－－
民族证券－－－－－－
中金公司－－－－－－
国元证券－－－－－－
广发华福－－－－－－
国都证券－－－－－－
中航证券－－－－－－
西南证券－－－－－－
德邦证券－－－－－－
湘财证券－－－－－－

无。

2012年6月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司送出日期：2012年8月24日

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