兴全社会责任股票型证券投资基金2012年半年度报告摘要

2012-08-24 来源：上海证券报

兴全社会责任股票型证券投资基金

2012年半年度报告摘要

§１重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１２年０１月０１日起至０６月３０日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§２基金简介

２．１基金基本情况

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２．２基金产品说明

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２．３基金管理人和基金托管人

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２．４信息披露方式

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§３主要财务指标和基金净值表现

３．１主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：１、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第１号＜主要财务指标的计算及披露＞》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

３．２基金净值表现

３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：本基金业绩比较基准为８０％×中信标普３００指数＋２０％×中信标普国债指数，在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：中信标普３００指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普３００指数选择中国Ａ股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的３００家上市公司作为样本股，充分反映了Ａ股市场的行业代表性，描述了沪深Ａ股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Ｒｅｔｕｒｎｔ＝８０％×（中信标普３００指数ｔ／中信标普３００指数ｔ－１－１）＋２０％× （中信国债指数ｔ／中信国债指数ｔ－１－１）

Ｂｅｎｃｈｍａｒｋｔ＝（１＋Ｒｅｔｕｒｎｔ）×（１＋Ｂｅｎｃｈｍａｒｋｔ－１）－１

其中，ｔ＝１，２，３，… Ｔ，Ｔ表示时间截至日。

３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

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注：１、净值表现所取数据截至到２０１２年６月３０日。

２、按照《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为２００８年４月３０日至２００８年１０月２９日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§４管理人报告

４．１基金管理人及基金经理情况

４．１．１基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＢ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”，公司注册资本由９８００万元变更为１．２亿元人民币。２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元人民币，其中两股东出资比例不变。

截止２０１２年６月３０日，公司旗下管理着十二只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。

４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：１、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。

２、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

３、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。

４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

４．３．１公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司监察稽核部对公司管理的不同投资组合的收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考察是否存在非公平的因素。

４．３．２异常交易行为的专项说明

本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的５％的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

本基金管理人在年初认为，尽管去年股票市场经历了大幅下跌，但在经济趋势和货币政策没有显著转向之前，今年股票市场依然缺乏整体性投资机会。因此，总体上我们对股票市场维持震荡市格局判断，操作上主要侧重个股，坚定持有核心品种，仓位上没有做过多的操作。组合中核心品种大多属于长期跟踪和持有的公司，也正是这些品种，为基金上半年的业绩做出了主要的贡献。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

本报告期内，本基金净值增长率５．３１％，同期业绩比较基准收益率４．３０％。

４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们对经济增长仍维持谨慎的判断。尽管政府在年中出台了系列稳增长措施，但这些措施并不能改变经济下行的态势。对于未来工业企业利润能否回升是我们关注的另外一个重点，这方面主要看ＰＰＩ同比增速趋势。随着中期业绩披露，大量的上市公司业绩将出现不达预期的情况，因此大量公司股价面临考验。本基金继续延续年初的观点，认为下半年股票市场依然只是存在结构性投资机会。本基金将继续保持稳健防御的策略，重点关注低估值、具备安全边际或者业绩确定性强的稳定类行业和公司。

４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：１、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。２、估值方法确立后，由ＩＴ人员或ＩＴ人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。３、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；４、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；５、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有３年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

§５托管人报告

５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§６半年度财务会计报告（未经审计）

６．１资产负债表

会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金

报告截止日：２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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注：报告截止日２０１２年６月３０日，基金份额净值１．１９１元，基金份额总额３，８９２，８４４，３３５．２９份。

６．２利润表

会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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６．３所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴全社会责任股票型证券投资基金

本报告期：２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日

单位：人民币元

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报表附注为财务报表的组成部分。

本报告６．１至６．４财务报表由下列负责人签署：

＿＿＿＿＿＿兰荣＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿杨东＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿詹鸿飞＿＿＿＿

基金管理公司负责人主管会计工作负责人会计机构负责人

６．４报表附注

６．４．１基金基本情况

兴全社会责任股票型证券投资基金（原名兴业社会责任股票型证券投资基金）（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２００８］３５６号文《关于核准兴业社会责任股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于２００８年４月３０日正式生效，首次设立募集规模为１，３８８，６９６，４７９．８４份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。兴业社会责任股票型证券投资基金于２０１１年１月１日更名为兴全社会责任股票型证券投资基金。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票投资比例为６５％－９５％；债券投资比例为０％－３０％；资产支持证券占０％－２０％；权证投资比例０％－３％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的５％。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的８０％。

业绩比较基准为：８０％×中信标普３００指数＋２０％×中信标普国债指数。

６．４．２会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

６．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１２年６月３０日的财务状况以及２０１２年上半年度的经营成果和净值变动情况。

６．４．４重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

６．４．５会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

６．４．５．１会计政策变更的说明

本基金本报告期无会计政策变更。

６．４．５．２会计估计变更的说明

本基金本报告期无会计估计变更。

６．４．５．３差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

６．４．６税项

１．印花税

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３％。调整为１％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。

２．营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

３．个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

６．４．７关联方关系

６．４．７．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

６．４．７．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

６．４．８本报告期及上年度可比期间的关联方交易

６．４．８．１通过关联方交易单元进行的交易

６．４．８．１．１股票交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．２债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

６．４．８．１．３债券回购交易

金额单位：人民币元

■

６．４．８．１．４权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间内均未通过关联方交易单元进行权证交易。

６．４．８．１．５应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、证券结算风险基金和买（卖）证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

６．４．８．２关联方报酬

６．４．８．２．１基金管理费

单位：人民币元

■

注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费＝前一日的基金资产净值×１．５％／当年天数。

６．４．８．２．２基金托管费

单位：人民币元

■

注：基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费＝前一日的基金资产净值×０．２５％／当年天数。

６．４．８．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

６．４．８．４各关联方投资本基金的情况

６．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

注：１、期间申购／买入总份额含红利再投资、转换入份额，期间赎回／卖出总份额含转换出份额。

２、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。

６．４．８．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末和上年度末均未投资本基金。

６．４．８．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

６．４．８．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。

６．４．８．７其他关联交易事项的说明

无。

６．４．９期末（２０１２年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

６．４．９．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

注１：本基金持有的非公开发行股票民和股份，于２０１２年６月１８日实施２０１１年度利润分配及公积金转增股本方案，向全体股东每１０股送１０股，本基金新增５１０，０００股。

６．４．９．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有临时停牌等流通受限证券。

６．４．９．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券

６．４．９．３．１银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．９．３．２交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

６．４．１０有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§７投资组合报告

７．１期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

７．２期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站ｗｗｗ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ的本半年度报告正文。

７．４报告期内股票投资组合的重大变动

７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

７．５期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

７．９投资组合报告附注

７．９．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

７．９．２本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

７．９．３期末其他各项资产构成

单位：人民币元

■

７．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本报告期末不存在处于转股期的可转换债券。

７．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

■

７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§８基金份额持有人信息

８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

８．２期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

■

注：１、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为１００万份以上。

２、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间５０万份至１００万份（含）。

§９开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

§１０重大事件揭示

１０．１基金份额持有人大会决议

■

１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

■

１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

■

１０．４基金投资策略的改变

■

１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况

■

１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

■

１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况

１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

■

注：１、根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。

２、本报告期本基金租用证券公司交易单元较上年度末未发生变化。

１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

■

§１１影响投资者决策的其他重要信息

２０１２年１月１６日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自２０１２年１月１６日起，王洪章先生就任中国建设银行股份有限公司董事长、执行董事。

兴业全球基金管理有限公司

２０１２年８月２４日

基金简称兴全社会责任股票
基金主代码３４０００７
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日２００８年４月３０日
基金管理人兴业全球基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额３，８９２，８４４，３３５．２９份
基金合同存续期不定期

投资目标本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。
投资策略本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，将定性与定量研究相结合，在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。在根据行业所处生命周期、景气周期、行业盈利与发展趋势等因素选取盈利能力较好、持续发展潜力强的行业的基础上，采用“兴全双层行业筛选法”进行优化调整。采用“兴全社会责任四维选股模型”精选股票。
业绩比较基准８０％×中信标普３００指数＋２０％×中信标普国债指数
风险收益特征较高风险、较高收益

项目基金管理人基金托管人
名称兴业全球基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人姓名冯晓莲尹东
联系电话０２１－５８３６８９９８０１０－６７５９５００３
电子邮箱ｆｅｎｇｘｌ＠ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎｙｉｎｄｏｎｇ．ｚｈ＠ｃｃｂ．ｃｏｍ
客户服务电话４００６７８００９９，０２１－３８８２４５３６０１０－６７５９５０９６
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基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

３．１．１期间数据和指标报告期（２０１２年１月１日－２０１２年６月３０日）
本期已实现收益－７９，０９８，３０２．６２
本期利润２３６，４８２，８２２．８５
加权平均基金份额本期利润０．０６０１
本期基金份额净值增长率５．３１％
３．１．２期末数据和指标报告期末（２０１２年６月３０日）
期末可供分配基金份额利润－０．０１６８
期末基金资产净值４，６３６，２５３，８３８．４７
期末基金份额净值１．１９１

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月－３．０１％１．０３％－４．６９％０．８５％１．６８％０．１８％
过去三个月４．２９％０．９２％０．５８％０．８７％３．７１％０．０５％
过去六个月５．３１％１．１６％４．３０％１．０４％１．０１％０．１２％
过去一年－１０．７２％１．１４％－１４．６６％１．０７％３．９４％０．０７％
过去三年６．９５％１．２７％－１４．５８％１．２４％２１．５３％０．０３％
自基金合同生效起至今３５．７１％１．３６％－２３．５７％１．５３％５９．２８％－０．１７％

姓名职务任本基金的基金经理（助理）期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
傅鹏博基金管理部副总监、本基金和兴全绿色投资股票型证券投资基金基金经理２００９年１月１６日－１９年１９６２年生，经济学硕士。历任上海财经大学经济管理系讲师，申银万国证券股份有限公司企业融资部经理，东方证券股份有限公司资产管理部负责人、研究所首席策略师；汇添富基金管理有限公司首席策略师。

资产附注号本期末
２０１２年６月３０日
上年度末
２０１１年１２月３１日
资产：
银行存款２４３，８９０，８７９．７９７２０，５３３，３５２．６４
结算备付金１８，８５０，２５４．６７７，２２１，６３１．３１
存出保证金１，６６７，７５３．１５２，４７７，９９７．６８
交易性金融资产３，７２９，２５０，５２９．５０３，９０１，８０３，２３２．８５
其中：股票投资３，７０８，４９９，４０９．５０３，９０１，８０３，２３２．８５
基金投资－－
债券投资２０，７５１，１２０．００－
资产支持证券投资－－
衍生金融资产－－
买入返售金融资产６５０，０００，０００．００－
应收证券清算款２３，９６８，４７８．５１１３，９０７，７２７．８１
应收利息５８４，５４４．７６１７３，０９２．４７
应收股利６７５，０００．００－
应收申购款２，０５１，１９７．２８３，７７２，０１０．８９
递延所得税资产－－
其他资产－－
资产总计４，６７０，９３８，６３７．６６４，６４９，８８９，０４５．６５
负债和所有者权益附注号本期末
２０１２年６月３０日
上年度末
２０１１年１２月３１日
负债：
短期借款－－
交易性金融负债－－
衍生金融负债－－
卖出回购金融资产款－－
应付证券清算款２０，７６９，０８７．０８８，７２７，８２７．１８
应付赎回款３，８５０，３９８．８４６４，０７９，９５１．３８
应付管理人报酬５，７８１，２９５．０３６，１６４，３４０．０９
应付托管费９６３，５４９．１６１，０２７，３９０．０４
应付销售服务费－－
应付交易费用２，１２２，２６１．１９２，４２５，０１５．４１
应交税费－－
应付利息－－
应付利润－－
递延所得税负债－－
其他负债１，１９８，２０７．８９１，２３０，２３３．４５
负债合计３４，６８４，７９９．１９８３，６５４，７５７．５５
所有者权益：
实收基金３，８９２，８４４，３３５．２９４，０３８，１１２，４６１．２３
未分配利润７４３，４０９，５０３．１８５２８，１２１，８２６．８７
所有者权益合计４，６３６，２５３，８３８．４７４，５６６，２３４，２８８．１０
负债和所有者权益总计４，６７０，９３８，６３７．６６４，６４９，８８９，０４５．６５

项目附注号本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
一、收入２８５，８４９，６３０．６４－７４６，７８７，０９４．４０
１．利息收入６，０３２，４９３．８２３，３９５，９６７．２０
其中：存款利息收入１，６３７，５８１．６３２，６６４，５７０．４９
债券利息收入４１５，７６７．１３－
资产支持证券利息收入－－
买入返售金融资产收入３，９７９，１４５．０６７３１，３９６．７１
其他利息收入－－
２．投资收益（损失以“－”填列）－３６，１４２，０２５．５８６８，６９２，９６４．７７
其中：股票投资收益－６７，５４５，８２２．９５４６，１４１，８０３．４８
基金投资收益－－
债券投资收益３７，２４７．００－
资产支持证券投资收益－－
衍生工具收益－－
股利收益３１，３６６，５５０．３７２２，５５１，１６１．２９
３．公允价值变动收益（损失以“－”号填列）３１５，５８１，１２５．４７－８２０，３４８，１６４．２１
４．汇兑收益（损失以“－”号填列）－－
５．其他收入（损失以“－”号填列）３７８，０３６．９３１，４７２，１３７．８４
减：二、费用４９，３６６，８０７．７９７１，０６０，３７５．１８
１．管理人报酬３４，４５４，８８３．９２４８，１２９，０４５．９７
２．托管费５，７４２，４８０．７２８，０２１，５０７．６１
３．销售服务费－－
４．交易费用８，９６３，６８０．９５１４，６９３，９６４．７２
５．利息支出－－
其中：卖出回购金融资产支出－－
６．其他费用２０５，７６２．２０２１５，８５６．８８
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）２３６，４８２，８２２．８５－８１７，８４７，４６９．５８
减：所得税费用－－
四、净利润（净亏损以“－”号填列）２３６，４８２，８２２．８５－８１７，８４７，４６９．５８

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）４，０３８，１１２，４６１．２３５２８，１２１，８２６．８７４，５６６，２３４，２８８．１０
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－２３６，４８２，８２２．８５２３６，４８２，８２２．８５
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
－１４５，２６８，１２５．９４－２１，１９５，１４６．５４－１６６，４６３，２７２．４８
其中：１．基金申购款２８３，４２８，１７８．０６４８，１７１，７８０．８０３３１，５９９，９５８．８６
２．基金赎回款－４２８，６９６，３０４．００－６９，３６６，９２７．３４－４９８，０６３，２３１．３４
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）３，８９２，８４４，３３５．２９７４３，４０９，５０３．１８４，６３６，２５３，８３８．４７
项目上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）４，５４１，７４９，２４０．３５２，３５３，７９７，０６６．４３６，８９５，５４６，３０６．７８
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）－－８１７，８４７，４６９．５８－８１７，８４７，４６９．５８
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“－”号填列）
－３７２，８２９，２０６．４５－１４４，３９５，０９８．８２－５１７，２２４，３０５．２７
其中：１．基金申购款１，３０４，２４０，９８７．５０５４８，０７４，７４７．０６１，８５２，３１５，７３４．５６
２．基金赎回款－１，６７７，０７０，１９３．９５－６９２，４６９，８４５．８８－２，３６９，５４０，０３９．８３
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“－”号填列）－－－
五、期末所有者权益（基金净值）４，１６８，９２０，０３３．９０１，３９１，５５４，４９８．０３５，５６０，４７４，５３１．９３

关联方名称与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“兴业全球基金”）基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）基金托管人，基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）基金管理人的股东，基金销售机构

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
成交金额占当期股票
成交总额的比例
成交金额占当期股票
成交总额的比例
兴业证券１，６３１，１５０，０１２．４４２８．２０％３，４９０，０５６，２０２．７２３６．６８％

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额占当期债券回购
成交总额的比例
兴业证券１，５６０，０００，０００．００９．７６％－－

关联方名称本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券１，３４２，１８９．６３２８．１８％２８７，７９２．２４１３．５６％
关联方名称上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
兴业证券２，９０９，７３８．２７３７．１３％７５２，９２１．３３３０．４１％

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的管理费３４，４５４，８８３．９２４８，１２９，０４５．９７
其中：支付销售机构的客户维护费５，９４２，３７６．０３７，５０９，３１４．０８

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
当期发生的基金应支付的托管费５，７４２，４８０．７２８，０２１，５０７．６１

项目本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
基金合同生效日（２００８年４月３０日）持有的基金份额－－
期初持有的基金份额１３，３０４，６６３．２１３７，３０４，６６３．２１
期间申购／买入总份额－－
期间因拆分变动份额－－
减：期间赎回／卖出总份额１３，３０４，６６３．２１２４，０００，０００．００
期末持有的基金份额０．００１３，３０４，６６３．２１
期末持有的基金份额占基金总份额比例０．００％０．３２％

关联方
名称
本期
２０１２年１月１日至２０１２年６月３０日
上年度可比期间
２０１１年１月１日至２０１１年６月３０日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
建设银行２４３，８９０，８７９．７９１，４９８，４９５．９２３１７，５３６，６６３．５０２，５５５，１７８．７２

６．４．１０．１．１受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额备注
０００７７６广发证券２０１１年８月２５日２０１２年８月２７日非公开发行流通受限２６．９１２９．３５９，３６５，６００２５２，０２８，２９６．００２７４，８８０，３６０．００－
６００５４６山煤国际２０１１年１２月５日２０１２年１２月１日非公开发行流通受限２２．８０２０．９２２，５００，０００５７，０００，０００．００５２，３００，０００．００－
００２２３７恒邦股份２０１１年８月２５日２０１２年８月２６日非公开发行流通受限３５．６４３８．４３５４０，０００１９，２４５，６００．００２０，７５２，２００．００－
００２２３４民和股份２０１１年１１月１４日２０１２年１１月１５日非公开发行流通受限１９．３０１０．４２５１０，０００９，８４３，０００．００５，３１４，２００．００－
００２２３４民和股份２０１２年６月１８日２０１２年１１月１５日非公开发行流通受限－转增－１０．４２５１０，０００－５，３１４，２００．００注１

序号项目金额占基金总资产的比例（％）
１权益投资３，７０８，４９９，４０９．５０７９．４０
其中：股票３，７０８，４９９，４０９．５０７９．４０
２固定收益投资２０，７５１，１２０．０００．４４
其中：债券２０，７５１，１２０．０００．４４
资产支持证券－－
３金融衍生品投资－－
４买入返售金融资产６５０，０００，０００．００１３．９２
其中：买断式回购的买入返售金融资产－－
５银行存款和结算备付金合计２６２，７４１，１３４．４６５．６３
６其他各项资产２８，９４６，９７３．７００．６２
７合计４，６７０，９３８，６３７．６６１００．００

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
Ａ农、林、牧、渔业１０，６２８，４００．０００．２３
Ｂ采掘业３５１，２７９，１３０．８８７．５８
Ｃ制造业１，６７７，１８８，００３．５７３６．１８
Ｃ０食品、饮料３３１，１９５，１５６．６２７．１４
Ｃ１纺织、服装、皮毛－－
Ｃ２木材、家具－－
Ｃ３造纸、印刷－－
Ｃ４石油、化学、塑胶、塑料６１０，９４４，９４５．９８１３．１８
Ｃ５电子１１，７００，７５８．３３０．２５
Ｃ６金属、非金属２０，７５２，２００．０００．４５
Ｃ７机械、设备、仪表１５６，１４６，４５６．２２３．３７
Ｃ８医药、生物制品５４６，４４８，４８６．４２１１．７９
Ｃ９９其他制造业－－
Ｄ电力、煤气及水的生产和供应业－－
Ｅ建筑业４，３９０，７７０．８４０．０９
Ｆ交通运输、仓储业－－
Ｇ信息技术业２８７，１８４，３９２．７４６．１９
Ｈ批发和零售贸易１３５，０８５，５５４．０４２．９１
Ｉ金融、保险业９８２，０５９，６５６．９８２１．１８
Ｊ房地产业２６０，６８３，５００．４５５．６２
Ｋ社会服务业－－
Ｌ传播与文化产业－－
Ｍ综合类－－
合计３，７０８，４９９，４０９．５０７９．９９

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
１００２２５０联化科技１６，６０２，３６８２８６，３９０，８４８．００６．１８
２０００７７６广发证券９，３６５，６００２７４，８８０，３６０．００５．９３
３６０１３１８中国平安５，４５９，５５０２４９，７１９，８１７．００５．３９
４６００２５６广汇能源１５，７９４，２８０２１２，７４８，９５１．６０４．５９
５６００２７６恒瑞医药７，３５７，５２０２１１，２３４，３９９．２０４．５６
６６０１１６６兴业银行１６，０７６，３７９２０８，６７１，３９９．４２４．５０
７００２００１新和成９，７３０，０６２２０５，５９６，２１０．０６４．４３
８０００８９５双汇发展３，２１５，１３６１９８，９５２，６１５．６８４．２９
９６００１５７永泰能源２１，６０４，６６０１９６，１７０，３１２．８０４．２３
１０００２４５０康得新１１，７５０，０００１８６，９４２，５００．００４．０３

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
１６０００３０中信证券２４４，６５０，８３０．１７５．３６
２６００２５６广汇能源２１７，２６５，３５７．３２４．７６
３６０１１６６兴业银行１９６，１６４，４６０．４６４．３０
４６００１５７永泰能源１４０，４１５，５１８．７８３．０８
５６０１３１８中国平安１３０，０１４，７９８．６７２．８５
６００２２３０科大讯飞１０７，７０２，８２７．５２２．３６
７０００８６１海印股份１０５，８７７，５３９．６１２．３２
８６００３３２广州药业８６，０５０，３６４．３９１．８８
９６０００００浦发银行７９，５７１，６１２．５０１．７４
１０６００１９５中牧股份６７，０５１，５０５．５７１．４７
１１６０１６０１中国太保６４，０９７，２３２．５１１．４０
１２６０１９０１方正证券６３，５７０，４４４．５８１．３９
１３６０００１６民生银行６２，１７４，７６８．３３１．３６
１４６０１９９８中信银行６１，９４９，９２３．６２１．３６
１５６０１３２８交通银行５７，１４９，６４６．２３１．２５
１６００２５８３海能达５１，８４１，７４７．８２１．１４
１７００２００１新和成５０，２４４，２８３．６７１．１０
１８６００１４３金发科技４９，５９６，４２０．６６１．０９
１９０００７３２泰禾集团４３，９１９，７７９．１４０．９６
２０６００１２３兰花科创４１，６８２，３１５．６９０．９１

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
１６００８８７伊利股份３００，１３０，０４９．６１６．５７
２００２０７３软控股份１６２，５６１，５３９．５１３．５６
３００２４５０康得新１６１，２６６，４７６．９７３．５３
４６０００３０中信证券１２５，９２９，２１５．８０２．７６
５３００１４６汤臣倍健１２５，４５０，２８２．９５２．７５
６６０１３１８中国平安１２３，１２２，４７４．５２２．７０
７６００３３２广州药业１１３，６６４，０４７．０５２．４９
８６００２９８安琪酵母１０３，８０７，５７５．１８２．２７
９００２０３８双鹭药业１０３，７２５，８４６．９４２．２７
１０６０１６０１中国太保１００，３９３，７４５．４５２．２０
１１００２４２２科伦药业９９，５９６，３９７．２３２．１８
１２６０００００浦发银行８１，５２６，５５４．７７１．７９
１３００２０６３远光软件８１，３４２，８６２．１３１．７８
１４６００３１６洪都航空７０，２８４，０８５．８０１．５４
１５６０１１６６兴业银行７０，１６０，３３６．９７１．５４
１６６０１９０１方正证券６４，０１８，１６０．３５１．４０
１７６０１９９８中信银行６３，６０２，９６１．６０１．３９
１８６０１３２８交通银行５７，４７５，６４３．０２１．２６
１９００２０５５得润电子５１，９００，６１７．７５１．１４
２０６００１４３金发科技４５，７１６，３６８．６６１．００

买入股票成本（成交）总额２，６９０，３９６，０４０．４０
卖出股票收入（成交）总额３，１３０，９３７，０４６．２７

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
１国家债券－－
２央行票据－－
３金融债券－－
其中：政策性金融债－－
４企业债券２０，７５１，１２０．０００．４５
５企业短期融资券－－
６中期票据－－
７可转债－－
８其他－－
９合计２０，７５１，１２０．０００．４５

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
１１１２０５９１１联化债１９９，５３０２０，７５１，１２０．０００．４５

序号名称金额
１存出保证金１，６６７，７５３．１５
２应收证券清算款２３，９６８，４７８．５１
３应收股利６７５，０００．００
４应收利息５８４，５４４．７６
５应收申购款２，０５１，１９７．２８
６其他应收款－
７待摊费用－
８其他－
９合计２８，９４６，９７３．７０

序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值占基金资产净值比例（％）流通受限情况说明
１０００７７６广发证券２７４，８８０，３６０．００５．９３非公开发行

持有人户数（户）户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
２３８，４０４１６，３２８．７７５８２，２５０，３２７．７０１４．９６％３，３１０，５９４，００７．５９８５．０４％

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金２，９０７，６０７．２５０．０７４７％

基金合同生效日（２００８年４月３０日）基金份额总额１，３８８，６９６，４７９．８４
本报告期期初基金份额总额４，０３８，１１２，４６１．２３
本报告期基金总申购份额２８３，４２８，１７８．０６
减：本报告期基金总赎回份额４２８，６９６，３０４．００
本报告期基金拆分变动份额－
本报告期期末基金份额总额３，８９２，８４４，３３５．２９

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

经中国证监会批准，王晓明先生任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
（２）报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

报告期内本基金投资策略未发生改变。

报告期内本基金未改聘为本基金提供审计服务的审计机构——安永华明会计师事务所。

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。

券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金
备注
成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金
总量的比例
兴业证券２１，６３１，１５０，０１２．４４２８．２０％１，３４２，１８９．６３２８．１８％－
申银万国１１，０４１，３４２，７６４．２６１８．００％８９４，４７１．１５１８．７８％－
银河证券１６８９，６１３，９８１．２７１１．９２％５８６，１７２．９６１２．３１％－
长江证券１６５４，６５３，３３７．１０１１．３２％５５６，４５４．４１１１．６８％－
广发证券１５０６，９６１，０６９．７８８．７６％４３１，９０３．３８９．０７％－
安信证券１５０４，２７９，３６９．８８８．７２％３１５，８４６．０７６．６３％－
国泰君安１２７６，７９４，４１８．６８４．７９％２３５，２７４．５８４．９４％－
西南证券１２７３，９０９，７６６．３４４．７４％２３２，８２３．２３４．８９％－
东方证券１２０５，８９６，９６６．９２３．５６％１６７，２９２．６０３．５１％－
湘财证券１－－－－－
国元证券１－－－－－
德邦证券１－－－－－
华泰证券２－－－－－
华宝证券２－－－－－

券商名称债券交易债券回购交易权证交易
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证
成交总额的比例
兴业证券－－１，５６０，０００，０００．００９．７６％－－
申银万国４９４，８０２．００９１．０７％３，３８６，３００，０００．００２１．１９％－－
银河证券－－３，４８０，６００，０００．００２１．７８％－－
长江证券－－３，０２０，０００，０００．００１８．９０％－－
广发证券－－１，６８３，５００，０００．００１０．５３％－－
安信证券４８，５２０．４５８．９３％－－－－
国泰君安－－１，３７０，０００，０００．００８．５７％－－
西南证券－－１，４８０，０００，０００．００９．２６％－－
东方证券－－－－－－
湘财证券－－－－－－
国元证券－－－－－－
德邦证券－－－－－－
华泰证券－－－－－－
华宝证券－－－－－－

2012年6月30日

基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：2012年8月24日

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