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    易方达亚洲精选股票型证券投资基金2012年半年度报告摘要
    2012-08-24       来源:上海证券报      

      易方达亚洲精选股票型证券投资基金

      2012年半年度报告摘要

      2012年6月30日

      基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期: 二〇一二年八月二十四日

    1重要提示

    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年8月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。

    2基金简介

    2.1基金基本情况

    2.2基金产品说明

    2.3基金管理人和基金托管人

    2.4境外投资顾问和境外资产托管人

    2.5信息披露方式

    3主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要会计数据和财务指标

    金额单位:人民币元

    注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2基金净值表现

    3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    易方达亚洲精选股票型证券投资基金

    份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

    (2010年1月21日至2012年6月30日)

    注:1.基金合同中关于基金投资比例的约定:

    (1)本基金主要投资于在亚洲地区(日本除外)证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业(日本除外),对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的80%;其他不高于20%的股票资产可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上述亚洲企业指注册登记或者总部在亚洲的企业。

    (2)本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于60%,现金、债券及中国证监会允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于40%。

    (3)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。

    (4)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的10%。

    (5)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

    (6)同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。

    (7)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。

    (8)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%。但持有货币市场基金可以不受上述限制。

    (9)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的20%。

    在基金合同生效6个月后,若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓,以符合投资比例限制要求。

    对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在10个工作日内增加10亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后,可将调整时限从30个工作日延长到3个月。

    法律法规或中国有关监管部门取消上述限制,本基金不受上述限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门调整上述限制的,履行适当程序后,基金可依据届时有效的法律法规适时合理地调整上述限制。

    2. 本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。

    3. 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-23.10%,同期业绩比较基准收益率为-8.70%。

    4管理人报告

    4.1 基金管理人及基金经理情况

    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

    经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日,注册资本1.2亿元。截至2012年6月30日,公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。

    自成立以来,易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场,取信于社会”的宗旨,坚持“在诚信规范的前提下,通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念,努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务,为投资者创造最佳的回报。

    截至2012年6月30日,易方达基金管理有限公司共管理1只封闭式基金、33只开放式基金。封闭式基金有科瑞证券投资基金;开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深300指数证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金。同时,公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

    注:1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期,Guan Yu (管宇)的“任职日期”为公告确定的聘任日期,张小刚、李弋的“任职日期”为基金合同生效之日。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

    本基金未聘请境外投资顾问。

    4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

    4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

    4.4.1 公平交易制度的执行情况

    本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,根据境外市场的交易特点规范交易委托方式,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

    4.4.2 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

    4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析

    2012年上半年亚洲区股票市场经历了先冲高后回落的震荡。欧央行于去年年底推出的长期再融资计划缓解了欧洲银行体系流动性紧缩的局面。投资者的风险偏好回升并带动资金从1月中旬开始持续流入新兴经济体,推动亚洲区股票市场走出一轮以估值修复为主线的上涨。随着希腊国内政局在第2季度出现反复,欧洲债务危机再度恶化并向更大的经济体传导。西班牙国债收益率开始攀升,其银行体系稳定性持续地恶化,而欧盟方面未能做好大规模救助的准备。受此不明朗因素的影响,投资者避险情绪急剧上升,亚洲区股票市场普遍下跌。其中韩国、中国和香港等国家/地区的指数回跌到年初的水平。

    欧洲债务危机的悬而不决在上半年明显拖累了全球实体经济的增长。与此同时,各国央行为了预防经济的进一步下滑纷纷调整宏观政策以刺激经济。美联储公开市场委员会在6月20日议息会议后决定延长扭曲操作(OT)期限至今年年底。在会后的新闻发布会上,伯南克提前预警称,如果就业市场的表现不能改善,美联储将会扩大资产购买规模。此外,新兴市场国家也加入了刺激经济的行列。巴西央行也在5月30日的议息会议上下调其利率至8.5%,创下自1997年以来的新低。中国从货币政策到信贷政策,“稳增长”的政策基调越来越明显。中国人民银行在一个月内接连作出降准、降息的举措,防止经济超预期下行。

    由于亚洲区各经济体对于欧元区债务的风险敞口不大,欧债危机对于亚洲股市的影响主要通过流动性传导。当前亚洲地区主要股市的估值远低于历史平均水平,为长线投资提供了一定的安全边际。本基金投资组合的股票仓位在一季度初增加到九成左右,并在上半年基本保持了这个仓位水平。在行业配置方面,组合对于金融行业(以保险、房地产为主) 作了一定程度的超额配置,低配了原材料、日常消费品和信息技术行业,对于其他行业基本上保持均衡配置。整体而言,行业配置对于组合超额收益的影响不大。在国别配置上,投资组合超配了中国、韩国和香港等国家/地区,低配了印度和新加坡,没有配置台湾、印尼、泰国、马来西亚等国家/地区。组合上半年超配的国家/地区表现落后于亚洲其他市场。就个股选择而言,组合在香港和印度这两个市场获得正超额收益,但是在中国和韩国这两个超配的市场的选股收益为负数。

    4.5.2报告期内基金的业绩表现

    截至报告期末,本基金份额净值为0.769元,本报告期份额净值增长率为-0.39%,同期业绩比较基准收益率为5.39%。

    4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望2012年下半年的亚洲股市,基金经理认为是机遇大于风险的投资环境。欧洲债务危机在下半年依然是影响股票市场的主要因素。欧元区各国维系货币联盟的努力一直没有中断,但是所提方案主要由各国首脑之间通过高度个人化的程序敲定, 其进程不可预测。每次危机进入临界状态就会倒逼各方作出一些妥协和让步。目前各国围绕债务危机展开的政治博弈尚未结束。鉴于欧元区各国首脑已在某些重要领域(如对于西班牙银行业的援助计划)取得进展,全球通涨水平的持续回落也为美联储、欧央行和新兴市场国家央行推出更多的宽松政策提供了空间,基金经理对于欧元区债务危机在下半年出现一定程度的缓和持谨慎乐观态度。

    目前投资者出于规避风险的考虑将大量资金配置在固定收益类资产,导致这类资产的收益屡创新低。相比而言,亚洲区股票市场的低估值凸显了其良好的投资价值。基金经理计划在下半年保持较高的股票仓位,同时增加对于印尼、泰国和马来西亚等国家的配置以加大多元化投资的力度,分散组合的风险。

    4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

    本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。

    本基金管理人设有估值委员会,公司营运总监担任估值委员会主席,研究部、投资风险管理部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

    本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。

    本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

    4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

    本基金本报告期内未实施利润分配。

    5托管人报告

    5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

    2012年上半年,本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

    5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

    2012年上半年,易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达亚洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。

    5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

    本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金2012年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

    6半年度财务会计报告(未经审计)

    6.1资产负债表

    会计主体:易方达亚洲精选股票型证券投资基金

    报告截止日:2012年6月30日

    单位:人民币元

    注:报告截止日2012年6月30日,基金份额净值0.769元,基金份额总额122,396,293.19份。

    6.2利润表

    会计主体:易方达亚洲精选股票型证券投资基金

    本报告期:2012年1月1日至2012年6月30日

    单位:人民币元

    6.3所有者权益(基金净值)变动表

    会计主体:易方达亚洲精选股票型证券投资基金

    本报告期:2012年1月1日至2012年6月30日

    单位:人民币元

    报表附注为财务报表的组成部分。

    本报告6.1至6.4,财务报表由下列负责人签署:

    基金管理公司负责人:叶俊英,主管会计工作负责人:张优造,会计机构负责人:陈荣

    6.4报表附注

    6.4.1 基金基本情况

    易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和证监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》公开募集。经向中国证监会备案,本基金基金合同于2010年1月21日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为592,067,217.31 份基金份额,其中认购资金利息折合107,302.70 份基金份额。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司,注册登记机构为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司,境外资产托管人为渣打银行(香港)有限公司。

    6.4.2 会计报表的编制基础

    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券业协会于2007 年5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010 年2 月8 日颁布的《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》、《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。

    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2012年6月30日的财务状况以及2012年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

    6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

    6.4.5 差错更正的说明

    本基金本报告期无会计差错。

    6.4.6 税项

    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

    (1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

    (2) 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂免征营业税和企业所得税。

    (3) 基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

    6.4.7 关联方关系

    6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

    本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

    6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

    6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

    6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

    6.4.8.1.1股票交易

    本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。

    6.4.8.1.2权证交易

    本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

    6.4.8.1.3应支付关联方的佣金

    本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

    6.4.8.2关联方报酬

    6.4.8.2.1 基金管理费

    单位:人民币元

    注:本基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.5%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

    6.4.8.2.2基金托管费

    单位:人民币元

    注:本基金的托管费(包括境外托管费)按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.35%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人于次月前2 个工作日内从基金财产中一次性支取。

    6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

    本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券(含回购)交易。

    6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

    6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

    6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

    无。

    6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

    单位:人民币元

    6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

    本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。

    6.4.8.7其他关联交易事项的说明

    无。

    6.4.9 期末(2012年6月30日)本基金持有的流通受限证券

    6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

    本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

    6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

    本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

    6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

    6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

    截至本报告期末2012年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。

    6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

    截至本报告期末2012年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。

    6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

    (1)公允价值

    (a)不以公允价值计量的金融工具

    不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。

    (b)以公允价值计量的金融工具

    (i)金融工具公允价值计量的方法

    根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为:

    第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。

    第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。

    第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。

    (ii)各层次金融工具公允价值

    于2012年6月30日,本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为82,902,381.65元,无属于第二层级和第三层级的余额(2011年12月31日:第一层级的余额为80,340,217.81元,无属于第二层级和第三层级的余额)。

    (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

    7投资组合报告

    7.1期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    7.2期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

    金额单位:人民币元

    注:1.国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。

    2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。

    7.3期末按行业分类的权益投资组合

    金额单位:人民币元

    注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

    金额单位:人民币元

    注:1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

    2.投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细,应阅读登载于www.efunds.com.cn网站的半年度报告正文。

    7.5报告期内权益投资组合的重大变动

    7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

    金额单位:人民币元

    注:1.买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

    7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

    金额单位:人民币元

    注:1.卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

    7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

    单位:人民币元

    注:“买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

    本基金本报告期末未持有债券。

    7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期末未持有债券。

    7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

    本基金本报告期末未持有金融衍生品。

    7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

    本基金本报告期末未持有基金。

    7.11投资组合报告附注

    7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    7.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    7.11.3 期末其他各项资产构成

    单位:人民币元

    7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    本基金可以将不高于20%的股票资产投资于除在亚洲地区(日本除外)证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚洲企业(日本除外)之外的其他企业,本报告期末该部分股票的投资比例为0。

    8基金份额持有人信息

    8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位:份

    8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

    注:本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

    9 开放式基金份额变动

    单位:份

    10 重大事件揭示

    10.1基金份额持有人大会决议

    本报告期内未召开基金份额持有人大会。

    10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    基金管理人于2012年3月3日发布了《易方达基金管理有限公司高管人员变更公告》,经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]266号文核准批复,自2012年3月1日起基金管理人聘任肖坚先生、陈志民先生担任公司副总经理。

    本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

    10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

    10.4基金投资策略的改变

    本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

    10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

    本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

    10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

    10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

    10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

    金额单位:人民币元

    注:a)本报告期内本基金无新增和减少交易账户。

    b)本基金管理人负责选择证券经营机构,并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如下:

    1)交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行,以及能否取得较高质量的成交结果;

    2)研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告等;

    3)提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面;

    4)法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、税收等资讯的提供与培训;

    5)价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献;

    6)其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大违规行为等。

    c)基金交易账户的选择程序如下:

    1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。

    2)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。

    10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

    金额单位:人民币元

    易方达基金管理有限公司

    二〇一二年八月二十四日

    基金简称易方达亚洲精选股票(QDII)
    基金主代码118001
    交易代码118001
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2010年1月21日
    基金管理人易方达基金管理有限公司
    基金托管人中国工商银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额122,396,293.19份
    基金合同存续期不定期

    投资目标本基金主要投资于亚洲企业,追求在有效控制风险的前提下,实现基金资产的持续、稳健增值。
    投资策略本基金将基于对全球及亚洲宏观经济,各类资产的风险与收益水平的综合分析与判断在不同区域和行业间进行积极的资产配置。在构建投资组合方面,本基金坚持价值投资的理念,以自下而上的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的评估作为股票投资的根本依据,辅以自上而下的宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析,争取获得超越比较基准的回报。固定收益品种与货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、取得稳定回报,同时,保持必要的灵活性,及时把握重大的投资机会。
    业绩比较基准MSCI AC 亚洲除日本指数
    风险收益特征本基金为股票型基金,理论上其风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面,本基金投资于境外市场,承担了汇率风险、国家风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险;另一方面,本基金对亚洲主要国家/地区进行分散投资,基金整体风险低于对单一国家/地区投资的风险。

    项目基金管理人基金托管人
    名称易方达基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司
    信息披露负责人姓名张南赵会军
    联系电话020-38797888010—66105799
    电子邮箱csc@efunds.com.cncustody@icbc.com.cn
    客户服务电话400 881 808895588
    传真020-38799488010—66105798

    项目境外投资顾问境外资产托管人
    名称英文Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited
    中文渣打银行(香港)有限公司
    注册地址香港中环德辅道中四至四A号渣打银行大厦32楼
    办公地址香港九龙观塘光观塘路三百八十八号渣打中心15楼
    邮政编码

    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址http://www.efunds.com.cn
    基金半年度报告备置地点广州市体育西路189号城建大厦28楼

    3.1.1 期间数据和指标报告期(2012年1月1日至2012年6月30日)
    本期已实现收益-3,283,882.42
    本期利润-234,293.79
    加权平均基金份额本期利润-0.0019
    本期基金份额净值增长率-0.39%
    3.1.2 期末数据和指标报告期末(2012年6月30日)
    期末可供分配基金份额利润-0.2306
    期末基金资产净值94,175,018.60
    期末基金份额净值0.769

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去一个月2.95%1.44%2.26%1.40%0.69%0.04%
    过去三个月-6.45%1.32%-7.04%1.21%0.59%0.11%
    过去六个月-0.39%1.18%5.39%1.11%-5.78%0.07%
    过去一年-28.47%1.78%-16.95%1.54%-11.52%0.24%
    过去三年------
    自基金合同生效起至今-23.10%1.38%-8.70%1.30%-14.40%0.08%

    姓名职务任本基金的基金经理(助理)期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    Guan Yu (管宇)本基金的基金经理、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)的基金经理、易方达资产管理(香港)有限公司基金经理2012-01-01-5年硕士研究生,曾任道富环球资产管理公司(SSgA)数量分析师,易方达基金管理有限公司海外投资经理。
    张小刚本基金的基金经理、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)的基金经理(自2011年5月6至2012年5月17日)、易方达资产管理(香港)有限公司基金经理2010-01-212012-05-1813年硕士研究生,曾任四通投资管理有限公司研究员,河北证券资产管理部投资经理,Atticus Capital, LLP 大中华区域研究员,Digital Century Capital, LLP 通讯行业研究员,Pacific Investment Management Company 投资经理,香港企荣财务有限公司投资基金经理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、海外市场股票研究员。
    李弋本基金的基金经理、基金投资部副总经理2010-01-212012-01-1312年硕士研究生,曾任TCL 公司材料及工程部质量控制主任,深圳市社保局投资分析员,ALLIED BUSINESS INTELLIGENCE 公司市场研究分析员,花旗集团资产管理公司(CGAM)股票研究员,日兴全球资产管理(美国)公司副总裁、基金经理、研究员,美国纽约人寿保险公司人寿及年金业务(L&A)首席投资官办公室投资分析师。

    资 产本期末

    2012年6月30日

    上年度末

    2011年12月31日

    资 产:  
    银行存款7,002,276.2919,423,422.41
    结算备付金--
    存出保证金--
    交易性金融资产82,902,381.6580,340,217.81
    其中:股票投资82,902,381.6580,340,217.81
    基金投资--
    债券投资--
    资产支持证券投资--
    衍生金融资产--
    买入返售金融资产--
    应收证券清算款4,415,052.47-
    应收利息337.68310.52
    应收股利513,495.43-
    应收申购款78,201.5133,524.21
    递延所得税资产--
    其他资产--
    资产总计94,911,745.0399,797,474.95
    负债和所有者权益本期末

    2012年6月30日

    上年度末

    2011年12月31日

    负 债:  
    短期借款--
    交易性金融负债--
    衍生金融负债--
    卖出回购金融资产款--
    应付证券清算款--
    应付赎回款413,156.18339,630.75
    应付管理人报酬114,466.92129,723.10
    应付托管费26,708.9430,268.73
    应付销售服务费--
    应付交易费用--
    应交税费--
    应付利息--
    应付利润--
    递延所得税负债--
    其他负债182,394.39366,963.64
    负债合计736,726.43866,586.22
    所有者权益:  
    实收基金122,396,293.19128,102,134.81
    未分配利润-28,221,274.59-29,171,246.08
    所有者权益合计94,175,018.6098,930,888.73
    负债和所有者权益总计94,911,745.0399,797,474.95

    项 目本期

    2012年1月1日至2012年6月30日

    上年度可比期间

    2011年1月1日至2011年6月30日

    一、收入1,200,999.815,711,815.88
    1.利息收入19,422.1925,350.34
    其中:存款利息收入19,422.1925,350.34
    债券利息收入--
    资产支持证券利息收入--
    买入返售金融资产收入--
    其他利息收入--
    2.投资收益(损失以“-”填列)-1,932,856.232,650,082.86
    其中:股票投资收益-3,389,838.401,414,607.68
    基金投资收益--
    债券投资收益--
    资产支持证券投资收益--
    衍生工具收益-8,437.92
    股利收益1,456,982.171,227,037.26
    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)3,049,588.633,802,849.81
    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)60,298.25-832,533.39
    5.其他收入(损失以“-”号填列)4,546.9766,066.26
    减:二、费用1,435,293.602,995,926.17
    1.管理人报酬762,065.101,192,445.21
    2.托管费177,815.18278,237.17
    3.销售服务费--
    4.交易费用283,627.891,271,199.19
    5.利息支出--
    其中:卖出回购金融资产支出--
    6.其他费用211,785.43254,044.60
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-234,293.792,715,889.71
    减:所得税费用--
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)-234,293.792,715,889.71

    项目本期

    2012年1月1日至2012年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)128,102,134.81-29,171,246.0898,930,888.73
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--234,293.79-234,293.79
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-5,705,841.621,184,265.28-4,521,576.34
    其中:1.基金申购款4,251,587.21-820,290.613,431,296.60
    2.基金赎回款-9,957,428.832,004,555.89-7,952,872.94
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)122,396,293.19-28,221,274.5994,175,018.60
    项目上年度可比期间

    2011年1月1日至2011年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)176,245,509.9610,025,580.73186,271,090.69
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-2,715,889.712,715,889.71
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-32,855,176.48-1,996,616.17-34,851,792.65
    其中:1.基金申购款37,731,952.243,657,980.9141,389,933.15
    2.基金赎回款-70,587,128.72-5,654,597.08-76,241,725.80
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)143,390,333.4810,744,854.27154,135,187.75

    关联方名称与本基金的关系
    易方达基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
    中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行”)基金托管人、基金销售机构
    渣打银行(香港)有限公司(以下简称“渣打银行”)境外资产托管人

    项目本期

    2012年1月1日至2012年6月30日

    上年度可比期间

    2011年1月1日至2011年6月30日

    当期发生的基金应支付的管理费762,065.101,192,445.21
    其中:支付销售机构的客户维护费116,450.07206,803.46

    项目本期

    2012年1月1日至2012年6月30日

    上年度可比期间

    2011年1月1日至2011年6月30日

    当期发生的基金应支付的托管费177,815.18278,237.17

    关联方名称本期

    2012年1月1日至2012年6月30日

    上年度可比期间

    2011年1月1日至2011年6月30日

    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    中国工商银行1,536,846.8917,685.212,830,726.5620,798.43
    渣打银行5,465,429.401,720.0914,576,803.833,257.91

    序号项目金额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资82,902,381.6587.35
     其中:普通股78,349,598.4682.55
     存托凭证4,552,783.194.80
    2基金投资--
    3固定收益投资--
     其中:债券--
     资产支持证券--
    4金融衍生品投资--
     其中:远期--
     期货--
     期权--
     权证--
    5买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    6货币市场工具--
    7银行存款和结算备付金合计7,002,276.297.38
    8其他各项资产5,007,087.095.28
    9合计94,911,745.03100.00

    国家(地区)公允价值占基金资产净值比例(%)
    香港49,461,942.9252.52
    韩国28,166,692.8329.91
    美国4,552,783.194.83
    新加坡720,962.710.77
    合计82,902,381.6588.03

    行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
    能源7,247,422.217.70
    材料5,024,541.395.34
    工业8,766,474.869.31
    非必需消费品5,169,776.915.49
    必需消费品720,962.710.77
    保健1,071,691.061.14
    金融31,340,452.8533.28
    信息技术10,987,366.2211.67
    电信服务7,205,703.967.65
    公用事业5,367,989.485.70
    合计82,902,381.6588.03

    序号公司名称 (英文)公司名称 (中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD-005930 KS韩国证券交易所韩国7004,642,548.934.93
    2CHINA MERCHANTS BANK CO LTD招商银行股份有限公司3968 HK香港证券交易所香港300,0003,536,424.363.76
    3CHINA MINSHENG BANKING CORP LTD中国民生银行股份有限公司1988 HK香港证券交易所香港600,0003,360,336.843.57
    4HYNIX SEMICONDUCTOR INC-000660 KS韩国证券交易所韩国20,0002,634,109.482.80
    5KOREAN AIR LINES CO LTD-003490 KS韩国证券交易所韩国9,0002,499,919.002.65
    6CHINA MOBILE LIMITED中国移动有限公司941 HK香港证券交易所香港36,0002,487,236.222.64
    7LENOVO GROUP LIMITED联想集团有限公司992 HK香港证券交易所香港460,0002,452,507.852.60
    8LG UPLUS CORP-032640 KS韩国证券交易所韩国80,0002,447,457.702.60
    9CHINA LIFE INSURANCE CO LIMITED中国人寿保险股份有限公司2628 HK香港证券交易所香港150,0002,440,768.682.59
    10CHINA PACIFIC INSURANCE (GROUP) COMPANY LTD中国太平洋保险(集团)股份有限公司2601 HK香港证券交易所香港120,0002,435,877.362.59

    序号公司名称(英文)证券代码本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
    1CHONGQING RURAL COMMERCIAL BANK CO LTD3618 HK2,926,121.722.96
    2CHINA PETROLEUM & CHEMICAL CORPORATION (SINOPEC)386 HK2,732,248.272.76
    3TATA MOTORS LIMITEDTTM US2,700,117.722.73
    4CNOOC LIMITED883 HK2,420,866.022.45
    5CHINA MOBILE LIMITED941 HK2,389,387.232.42
    6LENOVO GROUP LIMITED992 HK2,213,438.032.24
    7PETROCHINA COMPANY LIMITED857 HK2,136,452.042.16
    8CHINA ZHONGWANG HOLDINGS LIMITED1333 HK2,036,462.852.06
    9SUN HUNG KAI PROPERTIES LIMITED16 HK1,950,493.161.97
    10CHEUNG KONG (HOLDINGS) LIMITED1 HK1,854,852.781.87
    11CHINA TELECOM CORPORATION LIMITED728 HK1,708,815.761.73
    12INFOSYS LIMITEDINFY US1,706,506.601.72
    13STERLITE INDUSTRIES (INDIA) LTDSLT US1,635,360.381.65
    14NEW WORLD DEVELOPMENT COMPANY LIMITED17 HK1,583,010.571.60
    15WIPRO LIMITEDWIT US1,551,232.361.57
    16GUANGDONG INVESTMENT LIMITED270 HK1,516,313.801.53
    17ICICI BANK LIMITEDIBN US1,400,344.371.42
    18SWIRE PACIFIC LIMITED19 HK1,312,823.851.33
    19GOME ELECTRICAL APPLIANCES HOLDING LIMITED493 HK1,184,524.981.20
    20WOORI FINANCE HOLDINGS CO LTD053000 KS1,183,716.741.20

    序号公司名称(英文)证券代码本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
    1AIA GROUP LTD1299 HK4,056,628.004.10
    2DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED489 HK3,547,062.093.59
    3DOOSAN INFRACORE CO LTD042670 KS3,380,934.503.42
    4BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED1880 HK2,950,677.812.98
    5SAMSUNG SDI CO LTD006400 KS2,903,864.802.94
    6TSINGTAO BREWERY COMPANY LIMITED168 HK2,727,110.922.76
    7SANY HEAVY EQUIPMENT INTERNATIONAL HOLDINGS CO LTD631 HK2,668,092.822.70
    8HANKOOK TIRE CO LTD000240 KS2,594,372.022.62
    9PING AN INSURANCE (GROUP) COMPANY OF CHINA LIMITED2318 HK2,429,707.962.46
    10SANDS CHINA LTD1928 HK2,380,481.792.41
    11NCSOFT CORPORATION036570 KS2,361,278.392.39
    12CHINA SHENHUA ENERGY COMPANY LIMITED1088 HK2,191,228.132.21
    13CHINA RESOURCES ENTERPRISE LTD291 HK2,189,268.442.21
    14ENN ENERGY HOLDINGS LTD2688 HK2,148,055.762.17
    15CHEIL INDUSTRIES INC001300 KS2,138,311.122.16
    16TATA MOTORS LIMITEDTTM US1,975,864.172.00
    17INFOSYS LIMITEDINFY US1,786,698.921.81
    18S-OIL CORPORATION010950 KS1,744,987.951.76
    19LG CHEM LTD051910 KS1,731,782.641.75
    20LS INDUSTRIAL SYSTEMS CO LTD010120 KS1,632,177.131.65

    买入成本(成交)总额63,714,021.82
    卖出收入(成交)总额60,832,645.95

    序号名称金额
    1存出保证金-
    2应收证券清算款4,415,052.47
    3应收股利513,495.43
    4应收利息337.68
    5应收申购款78,201.51
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计5,007,087.09

    持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例持有份额占总份额

    比例

    7,29016,789.61119.010.00%122,396,174.18100.00%

    项目持有份额总数(份)占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本基金40,722.420.0333%

    基金合同生效日(2010年1月21日)基金份额总额592,067,217.31
    本报告期期初基金份额总额128,102,134.81
    本报告期基金总申购份额4,251,587.21
    减:本报告期基金总赎回份额9,957,428.83
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额122,396,293.19

    券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
    成交金额占当期股票成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例 
    China Intl Capital Corp HK Secs Ltd127,051,825.0221.72%27,051.8220.42%-
    China Merchants Securities (HK) Co Ltd126,286,813.0821.11%26,286.8119.85%-
    Citigroup Global Markets Limited118,480,362.8714.84%18,480.3413.95%-
    Daishin Securities (Asia) Ltd117,664,753.3514.18%17,664.4713.34%-
    Morgan Stanley & Co. International PLC110,129,578.388.13%17,608.7813.30%-
    UBS Securities Asia Limited19,139,006.237.34%9,357.627.07%-
    Shin Han Investment Corp.18,109,396.116.51%8,109.216.12%-
    Mirae Asset Securities Co., Ltd16,680,754.735.36%6,680.665.04%-
    CLSA Limited11,004,178.030.81%1,205.020.91%-
    Deutsche Bank AG London1-----
    Goldman Sachs (Asia) L.L.C.1-----
    Haitong International Securities Company Limited1-----
    Nomura Asset Management HongKong Limited1-----
    Knight Capital Europe Limited1-----
    CCB International Securities Limited1-----
    Daewoo Securities1-----
    Woori Investment & Securities1-----

    券商名称债券交易债券回购交易权证交易基金交易
    成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例成交金额占当期基金成交总额的比例
    China Intl Capital Corp HK Secs Ltd--------
    China Merchants Securities (HK) Co Ltd--------
    Citigroup Global Markets Limited--------
    Daishin Securities (Asia) Ltd--------
    Morgan Stanley & Co. International PLC--------
    UBS Securities Asia Limited--------
    Shin Han Investment Corp.--------
    Mirae Asset Securities Co., Ltd--------
    CLSA Limited--------
    Deutsche Bank AG London--------
    Goldman Sachs (Asia) L.L.C.--------
    Haitong International Securities Company Limited--------
    Nomura Asset Management HongKong Limited--------
    Knight Capital Europe Limited--------
    CCB International Securities Limited--------
    Daewoo Securities--------
    Woori Investment & Securities--------