国金证券股份有限公司

  2012年半年度报告摘要

一、 重要提示

(一)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。

(二) 本公司全体董事出席董事会会议。

(三) 本公司半年度财务报告未经审计。

(四) 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

(五) 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

(六) 本公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

二、 公司基本情况

(一) 基本情况简介

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(二) 主要财务数据和指标

1、 主要会计数据和财务指标

单位:元 币种:人民币

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2、 非经常性损益项目

单位：元 币种：人民币

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三、 股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

(二) 股东数量和持股情况

单位：股

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(三) 控股股东及实际控制人变更情况

本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。

四、 董事、监事和高级管理人员情况

报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。

五、 董事会报告

国金证券股份有限公司注册资本1,000,242,124元，公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。2012年证券公司分类监管评级为A类A级。

2012年上半年，面对错综复杂的国内外经济形势，中国宏观经济保持了平稳发展。但是，当前经济运行面临的困难和风险仍不可低估：国际方面，世界经济低迷可能持续相当长时期，扩大外需的难度增大；国内方面，经济下行压力仍然比较大，中小企业面临较大的发展困难。2012年上半年中国证券市场持续疲软，截止报告期末，上证指数为2225点，深圳成指为9500点，同报告期初相比涨幅几乎为零。报告期内，沪深交易所股票基金交易量合计为178,458亿元，较上年同期大幅下降29%；沪深日均交易量为1,525 亿元，同比下降28%。2012年1-6月，A股市场IPO家数104家，融资规模730亿元，分别比2011年同期下降35%和58%。此外，由于证券经营网点数量的增加及市场竞争持续加剧等因素的影响，全行业经纪业务佣金率继续下滑。

报告期内，公司继续坚持自身的战略定位，对具体业务发展战略适度微调；加强合规管理，强化风险控制，持续提高经营管理效率；稳健发展主营业务，投行股票主承销家数排名行业第7位，证券投资业务收入取得较大幅度增长；积极申请新业务资格，取得融资融券、直接投资、中小企业私募债主承销等多项业务资格，5家拟新设的证券营业网点也处于筹建过程中。2012年1-6月，公司实现营业收入805,236,884.20元，同比增长14.38%；利润总额269,976,441.51元，同比下降1.68%；归属于母公司的净利润199,228,101.65 元，同比下降2.98%。

(一) 主营业务分行业、产品情况表

单位：人民币元

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1、证券经纪业务

报告期内，沪深两市股票基金成交金额大幅下滑，随着新设证券营业网点的政策放开，行业整体交易佣金率进一步下降。各券商纷纷构建符合自身特色的经纪业务差异化发展模式，券商之间的竞争程度更加深入、激烈。公司经纪业务以打造“本土最具特色差异化增值服务商”为目标，以客户需求为导向，形成“以研究为驱动，产品为核心，服务为纽带”的客户导向型的经纪业务营销服务模式。通过整合交易终端、搭建三级咨询服务体系、提供标准化的服务产品，为客户建立起财富管理综合服务平台。报告期内，公司证券经纪业务市场占有率保持稳定，实现代理买卖证券业务净收入258,214,179.38元，较上年同期下降21.84%。

公司代理买卖证券情况

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2、投资银行业务

2012年上半年A股市场融资总量同比大幅减少，其中A股市场IPO无论数量还是融资额都明显下降。从平均发行市盈率和发行价格来看，由于市场的压力和发行监管政策的调整，部分新股IPO过高的发行市盈率以及发行价格出现较大幅度下降。公司投资银行业务定位于为中国高速成长的中小企业创造价值，继续加大对重点区域内优质企业的市场开拓力度，在保持承销业务发展的同时，积极拓展并购重组业务和代办股份转让业务。报告期内,公司股票主承销家数7家，行业排名第7位；股票主承销项目总金额67.87亿元，行业排名第8位；实现承销保荐业务收入256,160,609.60 元，较上年同期增长12.01%。

证券承销业务情况

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3、证券投资业务

2012年上半年证券市场的持续疲软，公司证券投资业务继续坚持风险控制原则，投资品种主要为固定收益类证券，对权益性证券的投资策略也做了适当调整。加强趋势研判和价值分析，固定收益类证券收益大幅增长；持续完善并提高量化对冲投资模式，投资组合的整体收益率大幅优于市场同期平均收益率。报告期内，公司证券投资业务实现营业收入较上年同期增长427.74%。

证券投资业务收入情况

单位：人民币元

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(二) 主营业务分地区情况

1、公司营业收入地区分部情况

单位：人民币元

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2、公司营业利润地区分部情况

单位：人民币元

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(三) 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

报告期内，公司证券投资业务中固定收益类证券投资增加，报告期内实现证券投资业务收入135,706,701.94 元，同比增加427.74 %。

(四) 主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

报告期内，公司增加固定收益类证券投资规模, 证券投资业务盈利上升,本期证券投资业务营业利润率为69.54 %,同比增长22.70 个百分点。

(五) 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

报告期内，随着公司证券投资业务规模和盈利的同比上升, 证券投资业务利润在营业利润中的占比由4.39 %升至35.39%，同时,证券经纪业务收入的同比下降也导致证券经纪业务利润在营业利润中的占比由65.25%降至35.09%

（六）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因(单位:元)

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（七）主要控股公司及参股公司经营情况：

1、国金期货有限责任公司，注册资本1.5亿元人民币，公司持有其95.5%股权。国金期货经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪等。截止2012年6月30日，国金期货有限公司资产总额79,601.81万元，净资产15,688.67万元；报告期内实现营业收入3,099.69万元，净利润267.36万元。

2、国金鼎兴投资有限公司，成立于2012年6月，注册资本2亿元，公司持有其100%股权。国金鼎兴经营范围：股权投资、实业投资、投资管理等。截止2012年6月30日，国金鼎兴投资有限公司资产总额19,997.63万元，净资产19,997.63万元；报告期内实现营业收入2.44万元，净利润-2.37万元。

3、国金通用基金管理有限公司，成立于2011年11月，注册资本1.6亿元，公司持有其49%股权。国金通用经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。截止2012年6月30日，国金通用基金管理有限公司资产总额1,051.94万元，净资产553.60万元；报告期内实现营业收入6.90万元，净利润-2,044.55万元。

（八）公司在经营中出现的问题及应对措施：

1、公司在经营中面临的困难和问题

2012年5月全国证券公司创新发展研讨会在京召开，会议推出了《关于推进证券公司改革开放、创新发展的思路与措施》，为证券公司进一步创新发展指明了方向，证券行业迎来了难得的发展机遇。机遇同挑战并存，公司深刻认识到，随着证券行业创新发展的提速，证券行业也面临着更高层次的激烈竞争，公司发展面临较大挑战。公司还面临以下困难和问题：

一是净资本规模偏小，束缚业务发展。截止报告期末，公司净资本为27.81 亿元，基于净资本规模的约束，公司融资融券、直接投资等新业务的拓展受到一定影响，证券经纪、证券承销保荐、证券投资等传统业务的规模也受到限制。

二是传统业务需要加快转型，尽快形成差异化核心竞争力。券商之间的业务同质化现象依然严重。由于证券市场行情震荡下行，市场成交量萎缩，公司经纪业务交易量缩减，竞争的加剧和行业佣金率的走低，导致公司佣金率下滑。传统通道式经纪业务服务模式已不具备有效竞争力和优势，必须向新型财富管理综合服务模式转变。

三是新兴业务尚未产生实际收益，公司盈利结构缺乏稳定。公司已获得融资融券、直接投资等业务资格，但报告期内新业务尚未产生实际收益，新业务的发展也将面临激烈的市场竞争，未来收益如何尚难判断。公司盈利仍主要依靠证券经纪、证券承销与保荐、证券投资等传统业务，受市场行情影响较大。

2、公司的应对措施

针对上述问题，公司将采取以下应对措施：

一是全力推进公司非公开发行股票的工作，扩大公司净资本规模，为公司的长远发展奠定基础。公司计划非公开发行不超过3亿股的股票，募集资金总额不超过30亿元。募集资金将全部用于增加公司资本金，补充营运资金，优化业务结构，扩大业务规模，提高公司竞争力。此次非公开发行对公司的长远发展意义重大，将大幅度提高公司净资本水平，满足公司新业务的发展需要，推动公司的创新发展。此项工作目前正在审核过程中。

二是坚持“差异化增值服务商”的战略定位，以效率提升驱动业绩增长，打造核心竞争力。研究咨询业务方面，公司将持续提高研究质量、防范研究风险，保持公司研究所在行业内的一流地位。经纪业务方面，通过大力发展融资融券业务、提高投顾业务水平、建立多元化的金融产品体系等方式，为客户提供全方面的财富管理服务，优化收入结构，不断提升非通道业务收入在整体收入结构中的占比，有条不紊地推进新设营业网点工作，进一步拓宽公司服务覆盖范围。投资银行业务方面，持续加强内部质量控制，努力塑造公司投行的品牌，继续做强做大并购重组业务、新三板业务和债券主承销业务，保持国金投行的市场影响力。

三是大力发展新业务，支持控股子公司及参股公司的发展。多层次、多种类、全覆盖的业务资格体系，是券商实现创新发展的前提。公司将积极推动融资融券、资产管理、直接投资、中小业务私募债等业务的发展，力争实现公司收入多元化、服务多样化、经营差异化的发展目标。

（九） 募集资金使用情况

报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

（十） 非募集资金项目情况

根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于对国金证券股份有限公司开展直接投资业务无异议的函》（川证监函[2012]38号），公司于2012年6月以自有资金出资2亿元人民币在上海设立全资子公司国金鼎兴投资有限公司，专门从事直接投资业务。

（十一）董事会下半年的经营计划修改计划

□适用 √不适用

（十二）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

（十三） 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

（十四）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况说明

□适用 √不适用

六、 重要事项

(一) 收购资产

□适用 √不适用

(二) 出售资产

□适用 √不适用

(三) 担保事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

□适用 √不适用

(五) 重大诉讼仲裁事项

□适用 √不适用

(六) 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

1、 证券投资情况

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注1：本表按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；

注2：本表所述证券投资是指股票、权证、债券、基金等投资。其中，股票投资只填列公司在合并报表交易性金融资产中核算的部分；

注3：其他证券投资指除前十只证券以外的其他证券投资；

注4：报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益及公允价值变动损益。

2、持有其他上市公司股权情况

单位：元

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注1：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况；

注2：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注3：报告期所有者权益变动不包括递延所得税的影响。

3、持有非上市金融企业股权情况

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注1：金融企业包括商业银行、证券公司、基金公司、保险公司、信托公司、期货公司等，此表填报的是母公司持有的非上市金融企业股权情况；

注2：报告期损益指该项投资对公司本报告期合并净利润的影响；

注3：报告期所有者权益变动指该项投资除注2所述对报告期损益影响之外的其他所有者权益影响。

4、买卖其他上市公司股份的情况

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报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额为-3,174,232.80元。

注：本表填列公司在可供出售金融资产中核算的买卖其他上市公司股份情况。

七、财务会计报告

(一) 本报告未经审计

(二) 财务报表

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合并股东权益变动表、股东权益变动表（附后）

(三)本报告期无会计政策、会计估计的变更。

(四) 本报告期无前期会计差错更正。

(五) 企业合并及合并财务报表

1、 合并范围发生变更的说明

本报告期，公司新增纳入合并范围子公司1家，原因为：公司独家发起设立1家子公司（国金鼎兴投资有限公司）。截止报告期末，公司纳入合并范围的子公司增加到2家。

2、 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体单位:元 币种:人民币

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国金证券股份有限公司

董事长： 冉云

二〇一二年八月二十三日

（下转79版）

股票简称	国金证券
股票代码	600109
股票上市交易所	上海证券交易所
	董事会秘书	证券事务代表
姓名	刘邦兴	金宇航
联系地址	成都市东城根上街95号	成都市东城根上街95号
电话	028-86690021	028-86690206
传真	028-86695681	028-86695681
电子信箱	liubx@gjzq.com.cn	jinyh@gjzq.com.cn

	本报告期末	上年度期末	本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产	9,078,714,468.34	8,864,705,057.82	2.41
所有者权益（或股东权益）	3,344,674,909.27	3,243,603,070.62	3.12
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）	3.34	3.24	3.09
	报告期（1－6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)
营业利润	266,639,946.20	257,608,712.12	3.51
利润总额	269,976,441.51	274,582,586.91	-1.68
归属于上市公司股东的净利润	199,228,101.05	205,355,045.65	-2.98
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	196,725,746.57	192,636,498.66	2.12
基本每股收益(元)	0.199	0.205	-2.93
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)	0.197	0.193	2.07
稀释每股收益(元)	0.199	0.205	-2.93
加权平均净资产收益率(%)	6.05	6.59	减少0.54个百分点
经营活动产生的现金流量净额	521,689,899.44	-1,480,398,768.35	不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元）	0.52	-1.48	不适用

非经常性损益项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-19,379.12
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	3,300,000.00	财政扶持款(重点企业产业扶持基金）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	55,874.43
所得税影响额	-834,123.83
少数股东权益影响额（税后）	-17.00
合计	2,502,354.48

报告期末股东总数					87,033户
前十名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例(%)	持股总数	报告期内增减			持有有限售条件股份数量	质押或冻结的 股份数量
长沙九芝堂(集团)有限公司	境内非国有法人	27.35	273,557,616	0			273,557,616	无
清华控股有限公司	国有法人	17.92	179,213,588	0			179,213,588	无
湖南涌金投资（控股）有限公司	境内非国有法人	15.90	159,006,212	0			159,006,212	无
上海鹏欣建筑安装工程有限公司	境内非国有法人	7.15	71,566,252	-9,311,628			71,566,252	质押 70,000,000
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金	其他	1.48	14,860,905	14,860,905			14,860,905	无
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金	其他	0.82	8,220,589	8,220,589			8,220,589	无
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金	其他	0.78	7,802,681	7,802,681			7,802,681	无
中融国际信托有限公司-融金37号资金信托合同	其他	0.60	6,040,352	6,040,352			6,040,352	无
成都鼎立资产经营管理有限公司	国有法人	0.59	5,914,048	0			5,914,048	无
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金	其他	0.45	4,512,392	4,512,392			4,512,392	无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件股份的数量			股份种类及数量
长沙九芝堂(集团)有限公司			273,557,616			人民币普通股 273,557,616
清华控股有限公司			179,213,588			人民币普通股 179,213,588
湖南涌金投资（控股）有限公司			159,006,212			人民币普通股 159,006,212
上海鹏欣建筑安装工程有限公司			71,566,252			人民币普通股 71,566,252
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金			14,860,905			人民币普通股 14,860,905
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金			8,220,589			人民币普通股 8,220,589
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金			7,802,681			人民币普通股 7,802,681
中融国际信托有限公司-融金37号资金信托合同			6,040,352			人民币普通股 6,040,352
成都鼎立资产经营管理有限公司			5,914,048			人民币普通股 5,914,048
中国建设银行－信达澳银领先增长股票型证券投资基金			4,512,392			人民币普通股 4,512,392
上述股东关联关系或一致行动的说明			上述股东中长沙九芝堂（集团）有限公司与湖南涌金投资（控股）有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

分行业	营业收入	营业成本	营业利润率(%)	营业收入比上年同期增减（%）	营业成本比上年同期增减（%）	营业利润率比上年同期增减（%）
证券经纪业务	290,769,779.38	197,201,142.23	32.18	-19.37	8.69	-17.51
投资银行业务	265,063,959.60	171,592,013.50	35.26	12.54	22.31	-5.17
证券投资业务	135,706,701.94	41,329,522.94	69.54	427.74	202.31	22.70

证券种类	2012年1-6月交易额（亿元）	市场份额	2011年1-6月交易额（亿元）	市场份额
股票	1,762.49	0.51%	2,431.39	0.50%
基金	15.88	0.24%	11.75	0.19%
权证			13.17	0.26%
债券	3.83	0.02%	3.38	0.04%
合计	1,782.20	0.47%	2,459.69	0.48%

承销方式		承销次数		承销金额（万元）
		2012年1-6月	以前年度累计	2012年1-6月	以前年度累计
销 商	新股发行	3	19	125,239.00	1,783,458.30
	增发新股	3	12	514,455.10	930,641.30
	配股	1	2	39,015.22	281,658.89
	债券	2	1	330,000.00	177,000.00
	可转换债券
	基金
	小计	9	34	1,008,709.32	3,172,758.49
销 商	新股发行		4		21,461.20
	增发新股
	配股
	债券		1		37,000.00
	可转换债券
	基金
	小计		5		58,461.20
分 销	新股发行		34		525,291.87
	增发新股		1		12.77
	配股		2		13,940.50
	债券		62		346,417.80
	可转换债券		1		10,500.00
	基金
	小计		100		896,162.94
	总计	9	139	1,008,709.32	4,127,382.63

项目	2012年1-6月	2011年1-6月
证券投资收益	96,220,549.81	27,622,241.54
其中：出售交易性金融资产的投资收益	62,781,009.80	739,114.67
出售可供出售金融资产的投资收益	-3,174,232.80	4,804,226.37
衍生金融工具的投资收益	-469,292.64
金融资产持有期间收益	37,083,065.45	22,078,900.50
公允价值变动收益	53,430,319.44	2,467,048.78
其中：交易性金融资产	57,472,579.44	2,467,048.78
衍生金融工具	-4,042,260.00
利息净收入	-13,668,978.98	-4,124,704.32

地区	2012年1-6月		2011年1-6月		增减百分比
	营业部数量	营业收入	营业部数量	营业收入
四川	15	135,629,362.62	15	192,796,378.38	-29.65%
上海	2	106,015,222.82	2	105,753,386.20	0.25%
北京	1	24,834,390.16	1	35,978,189.97	-30.97%
湖南	1	5,086,801.12	1	6,367,151.79	-20.11%
浙江	1	2,015,832.33	1	2,590,507.81	-22.18%
云南	1	7,473,528.01	1	10,447,726.08	-28.47%
福建	1	5,211,281.35	1	6,619,658.86	-21.28%
公司本部及分公司	-	487,949,096.06	-	326,048,634.07	49.66%
子公司	-	31,021,369.73	-	17,391,640.61	78.37%
合计	22	805,236,884.20	22	703,993,273.77	14.38%

地区	2012年1-6月		2011年1-6月		增减百分比
	营业部数量	营业利润	营业部数量	营业利润
四川	15	75,415,243.88	15	130,896,153.43	-42.39%
上海	2	85,438,199.19	2	84,792,294.87	0.76%
北京	1	5,174,457.05	1	13,046,964.12	-60.34%
湖南	1	-21,785.67	1	910,646.80	-102.39%
浙江	1	-816,693.97	1	-491,313.83	-66.23%
云南	1	2,125,608.42	1	3,402,031.72	-37.52%
福建	1	-1,196,057.15	1	39,999.15	-3090.21%
公司本部及分公司	-	97,302,218.67	-	30,852,625.47	215.38%
子公司	-	3,218,755.78	-	-5,840,689.61	155.11%
合计	22	266,639,946.20	22	257,608,712.12	3.51%

项 目	2012年6月30日	2011年12月31日	增减幅度(%)	主要原因
长期股权投资	2,712,654.70	12,729,044.93	-78.69	按权益法核算的对国金通用基金公司投资损失
其他资产	198,617,954.02	57,465,342.60	245.63	报告期末公司应收款等增加
卖出回购金融资产款	1,107,100,000.00	542,700,000.00	104.00	债券回购融入资金增加
应交税费	50,602,567.19	30,348,761.15	66.74	已提未付税金增加
递延所得税负债	11,506,903.91	376,563.22	2,955.77	交易性金融工具相应的应纳税暂时性差异增加所致
资本公积	6,802,208.27	4,934,258.27	37.86	报告期末可供出售金融资产公允价值增加
项目	2012年1-6月	2011年1-6月	增减幅度(%)	主要原因
咨询业务净收入	51,435,716.22	17,687,859.50	190.80	报告期公司咨询业务收入同比增加
投资收益	86,204,159.58	27,622,241.54	212.08	处置交易性金融资产取得的投资收益及持有交易性金融资产期间取得的投资收益同比增加
公允价值变动收益	53,430,319.44	2,467,048.78	2,065.76	报告期交易性金融资产浮盈增加
其他综合收益	1,867,950.00	-7,147,008.54	126.14	前期计入其他综合收益当期转入损益的净额同比减少
经营活动产生的现金流量净额	521,689,899.44	-1,480,398,768.35	135.24	报告期处置交易性金融资产净增加额同比增加，代理买卖证券款净减少额同比减少
投资活动产生的现金流量净额	-31,130,985.34	24,392,066.56	-227.63	报告期可供出售金融资产投资金额同比增加
筹资活动产生的现金流量净额	-97,312,314.79		-100	根据公司利润分配政策分配2011年度现金股利

序号	证券品种	证券代码	证券简称	最初投资成本 （元）	持有数量 （股）	期末账面价值 （元）	占期末证券投资比例 （％）	报告期损益 （元）
1	企业债券	122905	10南昌债	189,496,310.00	1,900,000.00	193,230,000.00	13.07	13,090,635.62
2	企业债券	122743	12华发集	134,229,711.57	1,300,000.00	139,360,000.00	9.43	17,335,323.66
3	企业债券	122718	12渝南债	100,000,000.00	1,000,000.00	107,990,000.00	7.30	10,199,315.07
4	其他债券	1182162	11中海运MTN1	103,958,600.00	1,000,000.00	103,856,700.00	7.03	3,241,582.22
5	企业债券	098016	09南钢联债	100,183,900.00	1,000,000.00	101,734,200.00	6.88	4,019,458.24
6	央行票据	1101096	11央行票据96	96,937,900.00	1,000,000.00	96,975,300.00	6.56	38,334.48
7	企业债券	0980110	09远洋地产债	75,680,000.00	800,000.00	79,402,080.00	5.37	5,636,474.83
8	企业债券	122918	10阜阳债	60,923,322.30	604,450.00	61,472,565.00	4.16	2,671,192.65
9	公司债券	112020	10大亚债	52,976,458.84	533,510.00	53,484,377.50	3.62	3,021,038.27
10	企业债券	122694	12兴荣债	50,000,000.00	500,000.00	53,400,000.00	3.61	4,063,424.66
期末持有的其他证券投资				471,931,846.15	/	487,443,839.13	32.97	27,145,556.43
报告期已出售证券投资损益				/	/	/	/	66,874,318.56
合计				1,436,318,048.86	/	1,478,349,061.63	100	157,336,654.69

证券代码	证券简称	最初投资成本	占该公司股权比例	期末账面价值	报告期损益	报告期所有者权益变动	会计核算科目	股份来源
300312	邦讯技术	11,800,000.00	0.55%	13,180,600.00	0.00	1,035,450.00	可供出售金融资产	新股申购
300317	珈伟股份	11,000,000.00	0.71%	12,110,000.00	0.00	832,500.00	可供出售金融资产	新股申购
其他
合计		22,800,000.00	-	25,290,600.00	0.00	1,867,950.00

所持对象名称	最初投资成本（元）	持有数量（股）	占该公司股权比例（%）	期末账面价值（元）	报告期损益（元）	报告期所有者权益变动（元）	会计核算科目	股份来源
国金期货有限责任公司	157,711,660.50	-	95.50	157,711,660.50	2,673,611.99	0.00	长期股权投资	出资、增资
国金鼎兴投资有限公司	200,000,000.00	-	100.00	200,000,000.00	-23,682.88	0.00	长期股权投资	出资
国金通用基金管理有限公司	78,400,000.00	-	49.00	2,712,654.70	-10,016,390.23	0.00	长期股权投资	出资
合计	436,111,660.50		/	360,424,315.20	-7,366,461.12	0.00	/	/

股份名称	期初股份数量（股）	报告期买入股份数量（股）	使用的资金数量（元）	报告期卖出股份数量（股）	期末股份数量（股）	产生的投资收益（元）
新股申购	-	1,990,000.00	400,000.00	1,590,000.00	36,800,000.00	-3,174,232.80

名称	期末净资产	本期净利润
国金鼎兴投资有限公司	199,976,317.12	-23,682.88