中国神华能源股份有限公司2012年半年度报告摘要

2012-08-25 来源：上海证券报

中国神华能源股份有限公司

2012年半年度报告摘要

§１重要提示

１．１本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本半年度报告摘要摘自公司２０１２年半年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读２０１２年半年度报告全文。本摘要涉及相关词汇和定义详见２０１２年半年度报告释义章节。

１．２半年度报告已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，会议应出席董事９人，实际出席董事９人。

１．３半年度报告的中期财务报告未经审计。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）根据《中国注册会计师审阅准则第２１０１号－财务报表审阅》对本公司的中期财务报告出具了审阅报告。半年度报告中的财务数据是按照《企业会计准则》编制的财务资料所披露，内文另有所指者除外。

１．４本公司不存在被控股股东或其附属企业非经营性占用资金情况。

１．５本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

１．６２０１２年４月，本公司通过同一控制下企业合并完成收购太仓电力５０％股权、神华香港公司１００％股权及巴盟公司６０％股权。本公司２０１２年１－６月份的财务报表和运营数据包括本次收购的公司及资产，以往期间的财务报表和相关运营数据亦进行了重述。

１．７公司董事长张喜武博士、财务总监张克慧女士及财务部总经理郝建鑫先生保证半年度报告的中期财务报告的真实、完整。

§２公司基本情况

２．１基本情况简介

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变动变动原因
营业收入百万元１，５３６１，３９５１０．１％主要是港口下水煤量增长
营业成本百万元８５１８０５５．７％主要是港口下水煤量增长
毛利率％４４．６４２．３上升２．３个百分点 —
经营收益百万元４４２３９０１３．３％ —
经营收益率％２８．８２８．０上升０．８个百分点 —

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变动变动原因
营业收入百万元２，１５１２，２８６（５．９％）主要是运价下降
营业成本百万元１，７８９１，９６５（９．０％）（１）运价下降导致联运成本降低；
（２）营业税改增值税导致公司航运业务成本降低注。
毛利率％１６．８１４．０上升２．８个百分点 —
经营收益百万元２９１２８４２．５％ —
经营收益率％１３．５１２．４上升１．１个百分点 —

２．２主要业务、财务数据和指标

２．２．１主要业务运营数据

截至６月３０日６个月期间
序号２０１２年２０１１年
（重述）
变动幅度变动原因
百万元百万元％
１营业收入１２１，４６８１０１，１５１２０．１主要是煤炭销售量、售电量增加，以及煤炭长约销售价格及电价上涨
其中：国内市场 119,591 98,997 20.8
亚太市场 1,877 2,154 (12.9)
２营业成本７５，９８４５７，３４３３２．５煤炭和电力业务量增加导致相关成本增加，其中外购煤采购成本增幅较大
３财务费用１，３２４９０６４６．１主要是平均借款利率同比上升导致利息支出增加；存款利息收入、净汇兑收益同比减少
４营业外收入３３７１５８１１３．３主要是收到的增值税返还等政府补贴收入增加
５营业外支出２２２７２５（６９．４）主要是对外捐赠支出同比减少
６所得税费用５，７４０８，６１８（３３．４）（１）本集团位于内蒙古、陕西的主要分（子）公司取得所得税优惠政策的批复，本报告期所得税费用按１５％的优惠税率计提；
（２）受上述所得税优惠政策变化影响，本集团部分分（子）公司于本报告期调整了２０１１年的应纳税额并调整递延所得税资产和负债的账面价值。

注：根据本公司２０１２年上半年业务统计和财务决算情况，对本公司之前披露的２０１２年上半年总发电量、总售电量数据进行了调整。

２．２．２主要会计数据和财务指标

Ａ股／境内Ｈ股／香港
上市交易所上海证券交易所香港联合交易所有限公司
简称中国神华中国神华
代码６０１０８８０１０８８
上市日期２００７年１０月９日２００５年６月１５日

董事会秘书、公司秘书证券事务代表
姓名黄清陈广水
联系地址北京市东城区安定门西滨河路２２号
（邮政编码：１０００１１）
北京市东城区安定门西滨河路２２号
（邮政编码：１０００１１）
电话（８６１０）５８１３３３９９（８６１０）５８１３３３５５
传真（８６１０）５８１３１８０４／１８１４（８６１０）５８１３１８０４／１８１４
电子邮箱１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ１０８８＠ｃｓｅｃ．ｃｏｍ

２．２．３非经常性损益项目和金额单位：百万元

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变化比率
％
商品煤产量（百万吨）１５５．８１４０．４１１．０
煤炭销售量（百万吨）２２２．１１９１．２１６．２
其中：出口量（百万吨）２．２３．２（３１．３）
进口量（百万吨）２．３ – 不适用
自有铁路运输周转量（十亿吨公里）８７．０８０．７７．８
港口下水煤量（百万吨）１２０．４１０２．７１７．２
黄骅港煤炭装船量（百万吨）５１．９４８．３７．５
神华天津煤码头煤炭装船量（百万吨）１４．４１２．１１９．０
航运货运量（百万吨）４７．４３７．５２６．４
航运周转量（十亿吨海里）３９．７３２．７２１．４
总发电量（十亿千瓦时）１０２．７３８９．０１１５．４
总售电量（十亿千瓦时）９５．６６８２．９９１５．３

２．２．４境内外会计准则差异单位：百万元

主要会计数据和财务指标截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述后）
２０１１年
（重述前）
本报告期比上年同期
（重述后）增减
营业收入（百万元）１２１，４６８１０１，１５１１００，６９２２０．１％
营业利润（百万元）３４，８２７３４，７９９３４，６０２０．１％
利润总额（百万元）３４，９４２３４，２３２３４，０３５２．１％
归属于本公司股东的净利润（百万元）２５，１８１２１，９６２２１，８６８１４．７％
扣除非经常性损益后归属于本公司普通股股东的净利润（百万元）２５，０４８２１，９９０２１，９６１１３．９％
基本每股收益（元）１．２６６１．１０４１．０９９１４．７％
稀释每股收益（元）１．２６６１．１０４１．０９９１４．７％
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元）１．２５９１．１０６１．１０４１３．９％
全面摊薄净资产收益率（％）１０．８８１０．８３１０．９１上升０．０５个百分点
加权平均净资产收益率（％）１１．０２１０．８０１０．８６上升０．２２个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％）１０．８３１０．８４１０．９５下降０．０１个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）１０．９６１０．８１１０．９１上升０．１５个百分点
经营活动产生的现金流量净额（百万元）３５，３８０５３，７１８５３，３７５（３４．１％）
每股经营活动产生的现金流量净额（元）１．７８２．７０２．６８（３４．１％）

§３股本变动及股东情况

３．１股份变动情况

□适用 √不适用

３．２前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

（包括招股说明书等承诺募集资金项目
和后续变更项目）
是否属
于变更
承诺投入金额
（万元）
从募集资金到位累计至本报告期末实际投入金额
（万元）
投入金额
（万元）
本报告期产生收益（利润总额）
（万元）
占同期本集团企业会计准则下合并利润总额的比重
（％）
是否符合计划进度是否符合预计收益
一、煤炭、电力及运输系统的投资、更新否１，６６８，８７５１，５３７，８１９－不适用－－－
二、补充公司运营资金和一般商业用途否１，６００，０００１，６００，０００－不适用不适用不适用不适用
三、战略性资产的收购否３，３２９，９６３２，２４８，３１３７５９，４１５不适用不适用不适用不适用
合计６，５９８，８３８５，３８６，１３２７５９，４１５－－－－

注：ＨＫＳＣＣＮｏｍｉｎｅｅｓＬｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股是代表多个客户所持有。

３．３控股股东及实际控制人变更情况

□适用 √不适用

§４董事、监事和高级管理人员情况

４．１董事、监事和高级管理人员持股变动

□适用 √不适用

§５董事会报告

５．１主营业务分行业情况表

（一）２０１２年上半年本集团合并抵销前煤炭分部经营成果如下：

于２０１２年
６月３０日
１２月３１日
（重述后）
１２月３１日
（重述前）
上年度末
（重述后）增减
资产合计（百万元）４１６，７０１４０２，９７８３９７，５４８３．４％
股东权益合计（百万元）２７７，５８５２６５，２７９２６１，４７９４．６％
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）１１．６３１１．３４１１．２２２．６％

（二）２０１２年上半年本集团合并抵销前发电分部经营成果如下：

非经常性损益项目金额
营业外收入
补贴收入９９
－其他１５９
投资收益
－委托贷款收益３０
持有交易性金融资产公允价值变动收益１
营业外支出（２２２）
同一控制下企业合并产生的子公司年初至合并日的当期净收益８５
以上各项对税务的影响（１２）
合计１４０
其中：影响本公司股东净利润的非经常性损益１３３
影响少数股东净利润的非经常性损益７

（三）２０１２年上半年本集团合并抵销前铁路分部经营成果如下：

报告期末股东总数３２０，４２０户
（１）前十名股东的持股情况
股东名称股东
性质
持股
比例
期末持股
总数
报告期内
增（＋）／减（－）
持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量
神华集团有限责任公司国家７３．０１％１４，５２１，８４６，５６０＋１０，８０８，６０５ — 无
ＨＫＳＣＣＮＯＭＩＮＥＥＳＬＩＭＩＴＥＤ境外法人１７．０５％３，３９０，７５４，１２０＋１６１，８３４ — 未知
全国社会保障基金理事会转持一户国家０．９０％１８０，０００，０００ — １８０，０００，０００无
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪其他０．３９％７７，０４７，２０３＋２７，８５４，５９６ — 无
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金其他０．１５％２９，６３７，３１６－４，０５３，９４９ — 无
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金其他０．１２％２４，１３７，６５６ — — 无
交通银行－易方达５０指数证券投资基金其他０．１２％２４，１０８，６５３－１，３７２，６４０ — 无
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户其他０．１２％２３，７５７，６４０＋１１，４７２，７５４ — 无
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金其他０．０９％１７，４０３，８６５－６４３，６００ — 无
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金其他０．０８％１６，７９９，９０５＋６００，００５ — 无
（２）前十名无限售条件股东的持股情况
股东名称持有无限售条件
股份数量
股份种类
神华集团有限责任公司１４，５２１，８４６，５６０人民币普通股
ＨＫＳＣＣＮＯＭＩＮＥＥＳＬＩＭＩＴＥＤ３，３９０，７５４，１２０境外上市外资股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－００５Ｌ－ＦＨ００２沪７７，０４７，２０３人民币普通股
中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金２９，６３７，３１６人民币普通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金２４，１３７，６５６人民币普通股
交通银行－易方达５０指数证券投资基金２４，１０８，６５３人民币普通股
招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户２３，７５７，６４０人民币普通股
中国银行－嘉实沪深３００指数证券投资基金１７，４０３，８６５人民币普通股
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金１６，７９９，９０５人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深３００交易型开放式指数证券投资基金１６，００２，５７２人民币普通股
（３）上述股东关联关系或一致行动的说明：中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金和中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行；中国工商银行－上证５０交易型开放式指数证券投资基金和中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深３００交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国工商银行。此外，公司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

（四）２０１２年上半年本集团合并抵销前港口分部经营成果如下：

项目归属于本公司股东的净利润归属于本公司股东的净资产
截至６月３０日止６个月期间于２０１２年
６月３０日
１２月３１日
（重述）
２０１２年２０１１年
（重述）
按企业会计准则２５，１８１２１，９６２２３１，３６４２２５，５２９
调整：
？维简费、生产安全费及其他类似性质的费用调整１，５６０８５８３，０２２２，６７０
按国际财务报告准则２６，７４１２２，８２０２３４，３８６２２８，１９９

（五）２０１２年上半年本集团合并抵销前航运分部经营成果如下：

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变动变动原因
营业收入百万元９９，３３１８４，３３９１７．８％煤炭销售量增加及煤价上涨
营业成本百万元７０，９９２５５，６８８２７．５％
其中：
１．自产煤生产成本
百万元１７，５５６１５，５４３１３．０％主要是煤炭产量增加及单位生产成本上升
２．外购煤成本百万元３３，８２９２１，４０５５８．０％（１）外购煤销售量大幅增长，２０１２年上半年为７２．２百万吨（２０１１年上半年：４８．３百万吨（重述）），同比增加２３．９百万吨，增长４９．５％。
（２）外购煤单位采购成本上升，２０１２年上半年为４６８．５元／吨（２０１１年上半年：４４３．２元／吨（重述）），同比增长５．７％。
毛利率％２８．５３４．０下降５．５个
百分点
—
经营收益百万元２３，６７１２４，５００（３．４％） —
经营收益率％２３．８２９．０下降５．２个
百分点
—

注：根据财政部和国家税务总局发布的《营业税改增值税试点方案》及相关规定，自２０１２年１月１日起，上海市交通运输业和部分现代服务业开展营业税改增值税试点。

报告期内本集团向神华集团公司及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为２，８８７．６２百万元。

５．２合并经营成果及主营业务分地区情况

资产２０１２年
６月３０日
２０１１年
１２月３１日
（重述）
流动资产
货币资金５８，２１１６９，２７５
交易性金融资产７９８９３３
应收票据８６５９７３
应收账款１７，５０４１２，６４５
预付款项３，８３５２，３０９
其他应收款２，８３８２，９７５
存货１７，３８６１２，９３９
其他流动资产７，６４３６，４７７
流动资产合计１０９，０８０１０８，５２６

非流动资产
长期股权投资５，５４８４，７６０
固定资产２０３，８０６２０１，７８５
在建工程４４，４７９３３，８４４
工程物资８１１５４０
无形资产３１，７８１３１，４７０
长期待摊费用２，８６０２，９３６
递延所得税资产２，２７２２，３１９
其他非流动资产１６，０６４１６，７９８
非流动资产合计３０７，６２１２９４，４５２
资产总计４１６，７０１４０２，９７８

２０１１年上半年，由于原西部大开发企业所得税优惠政策（对设在西部地区的鼓励类产业减按１５％的税率征收企业所得税）已于２０１０年末到期，本集团原享受优惠政策的分（子）公司，全部按照２５％的基准税率预提所得税费用。

根据《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》（财税〔２０１１〕５８号）、《关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》（国家税务总局公告２０１２年第１２号）及其他相关文件规定，并经相关税务机关批复，本集团位于内蒙古、陕西的主要分（子）公司于２０１１年至２０２０年继续执行１５％优惠税率的企业所得税优惠政策。

５．３主营业务及其结构发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．４主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明

□适用 √不适用

５．５利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析

□适用 √不适用

５．６募集资金使用情况

５．６．１募集资金使用

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变动变动原因
营业收入百万元３６，０２７２９，１５１２３．６％售电量增加及电价上调
营业成本百万元２７，５５７２２，０７７２４．８％售电量增加及单位售电成本增长
毛利率％２３．５２４．３下降０．８个百分点 —
经营收益百万元６，３９０５，３２４２０．０％ —
经营收益率％１７．７１８．３下降０．６个百分点 —

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
变动变动原因
营业收入百万元１２，３１２１１，３３６８．６％铁路运输量增加
营业成本百万元４，９６２４，４２４１２．２％铁路运输量增加及单位运输成本上升
毛利率％５９．７６１．０下降１．３个百分点 —
经营收益百万元５，２３７５，０４７３．８％ —
经营收益率％４２．５４４．５下降２．０个百分点 —

募集资金项目进展情况请见２０１２年８月２５日《中国神华能源股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

５．６．２变更项目情况 □适用 √不适用

５．７董事会下半年的经营计划修改计划 □适用 √不适用

上半年，在国内煤炭市场形势发生急剧变化的情况下，公司较好地完成了经营计划。公司将继续以一体化运营为依托，克服困难以销售为龙头，通过提升管理水平，节支降耗，进一步提升企业核心竞争力和抵御风险的能力，力争完成全年经营目标。

５．８预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

５．９公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

５．１０公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明

□适用 √不适用

§６重要事项

６．１收购、出售资产及资产重组

６．１．１收购资产

２０１２年３月１日，本公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购控股股东神华集团及其下属公司部分资产的议案》，批准本公司以首次公开发行Ａ股股票募集资金收购神华集团公司及其下属公司所持的以下资产和股权（以下简称“本次收购”）：（１）神华集团公司自备３，９９６辆铁路敞车资产；（２）北京国华电力有限责任公司（以下简称“国华电力”）持有的太仓电力５０％的股权；（３）神华集团公司和神华国际贸易有限责任公司（以下简称“国贸公司”）分别持有的神华香港公司９９．９９６％和０．００４％的股权；（４）神华集团持有的巴盟公司６０％的股权。详见２０１２年３月２日《中国神华能源股份有限公司收购资产暨关联交易公告》（临２０１２－００６）。

截至本报告期末，本次收购已完成股权交割，并已完成股权转让的变更登记手续。根据２０１１年９月３０日的评估价值，公司已于本报告期间支付了收购对价人民币３４．４９亿元。

本次收购的公司在本报告期内实现：（１）煤炭销售量０．６百万吨；（２）发电量４１．５亿千瓦时，售电量３９．７亿千瓦时，同比均下降１．２％；（３）企业会计准则下归属于母公司所有者的净利润共１５９．９百万元，同比上升４．５％。

６．１．２出售资产

□适用 √不适用

６．１．３自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。

□适用 √不适用

６．２担保事项

单位：百万元

负债和股东权益２０１２年
６月３０日
２０１１年
１２月３１日

流动负债
应付账款７，９９１９，５０２
预收款项７０７４
应付职工薪酬２，４３３２，２０８
应交税费２，８０２５，１６２
应付股利２，７５２－
应付利息３４１２３
其他应付款５，３６８６，１８３
一年内到期的非流动负债１，３５２２，３２８
其他流动负债９１，３５１８２，０３１
流动负债合计１１４，１５３１０７，６１１

非流动负债
长期借款６，１６０７，５８７
长期应付款１，６１７１，６７８
预计负债９５７９４０
非流动负债合计８，７３４１０，２０５
负债合计１２２，８８７１１７，８１６

股东权益
股本１９，８９０１９，８９０
资本公积８２，９１８８３，１６０
专项储备４，３３７３，４６６
盈余公积１１，４３３１１，４３３
未分配利润４２，１１７５１，８５４
股东权益合计１６０，６９５１６９，８０３
负债和股东权益总计２８３，５８２２８７，６１９

注：１．报告期末担保余额合计中的控股子公司对外担保余额为该子公司对外担保金额乘以本公司持有该子公司的股权比例。

２．担保总额占公司净资产的比例＝担保总额／企业会计准则下归属于本公司股东权益。

６．３非经营性关联债权债务往来

单位：百万元

募集资金
总额
募集资金总额为６６５．８２亿元，募集资金净额为６５９．８８亿元。本报告期已使用募集资金总额７５．９４亿元
已累计使用募集资金总额５３８．６１亿元
尚未使用募集资金余额、用途及去向于２０１２年６月３０日，尚未使用募集资金余额（扣除暂时用于补充流动资金的６５．００亿元后）为５６．２７亿元（募集资金专户余额为８１．７４亿元，差额部分为银行存款利息收入）。尚未使用募集资金存放于募集资金专户。

６．４重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用

６．５其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

６．５．１证券投资情况 □适用 √不适用

６．５．２持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用

６．５．３公司参股金融企业的情况 □适用 √不适用

§ ７财务报告

７．１审计意见

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
营业收入１２１，４６８１０１，１５１
减：营业成本７５，９８４５７，３４３
营业税金及附加２，４２９２，１８７
销售费用４５７５２４
管理费用６，６５９５，５８１
财务费用１，３２４９０６
资产减值损失－２０
加：公允价值变动收益／（损失）１（３７）
投资收益２１１２４６
（其中：对联营企业的投资收益）１７１１６７
营业利润３４，８２７３４，７９９
加：营业外收入３３７１５８
减：营业外支出２２２７２５
（其中：非流动资产处置损失）２５２４
利润总额３４，９４２３４，２３２
减：所得税费用５，７４０８，６１８
净利润２９，２０２２５，６１４
（其中：被合并方在合并前实现
的净收益）
８５４７６
归属于本公司股东的净利润２５，１８１２１，９６２
少数股东损益４，０２１３，６５２
每股收益：
基本每股收益（人民币元）１．２６６１．１０４
稀释每股收益（人民币元）１．２６６１．１０４
其他综合收益（１８）１３２
综合收益总额２９，１８４２５，７４６
归属于本公司股东的综合收益总额２５，１６９２２，０９９
归属于少数股东的综合收益总额４，０１５３，６４７

７．２财务报表

合并资产负债表

金额单位：人民币百万元

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保方发生日期
（协议签署日）
担保金额担保类型担保期是否履行完毕关联方担保
（是或否）
神宝能源公司２００８年８月３０日１１７．４５连带责任担保２０年否否
报告期内担保发生额合计 –
报告期末担保余额合计１１７．４５
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计（７８．３７）
报告期末对子公司担保余额合计１，９１７．５５
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额２，０３５．００
担保总额占公司净资产的比例０．８８％
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 –
直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额１，５８４．００
担保总额超过净资产５０％部分的金额 –
上述三项担保金额合计１，５８４．００

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
营业收入２４，７２９８７，３５４
减：营业成本１６，９２１７３，７８６
营业税金及附加７４６１，２３８
销售费用－２３０
管理费用２，５８３２，３３４
财务净收益（９９）（２４９）
加：公允价值变动损失（１）（２７）
投资收益４，４４３３，３８３
（其中：对联营企业的投资收益）４２４４
营业利润９，０２０１３，３７１
加：营业外收入８０２０
减：营业外支出１０４６３１
（其中：非流动资产处置损失）－１７
利润总额８，９９６１２，７６０
减：所得税费用８３２２，７３０
净利润８，１６４１０，０３０
综合收益总额８，１６４１０，０３０

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

母公司资产负债表

金额单位：人民币百万元

向关联方提供资金关联方向公司提供资金
关联方关联关系变动额余额变动额
（重述）
余额
神华集团公司
及其附属公司
控股公司及其附属公司 – – （８４３．００）１，４００．００
其他关联方 – – ８１３．２８ – –
合计 – – ８１３．２８（８４３．００）１，４００．００

财务报告 √未经审计 □审计

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

合并利润表

金额单位：人民币百万元

负债和股东权益２０１２年
６月３０日
２０１１年
１２月３１日
（重述）
流动负债
短期借款３，５６１５，０１１
应付票据４１１６４
应付账款２７，７１９２３，６９９
预收款项４，８３６４，８６４
应付职工薪酬４，９７６３，７０７
应交税费９，３０４１２，５６６
应付利息３０８２５７
应付股利４，２８０２，４０５
其他应付款２７，０７５２３，４２７
一年内到期的非流动负债７，８２９１１，７４９
流动负债合计９０，２９９８７，７４９

非流动负债
长期借款４４，００５４５，４４３
长期应付款２，２９２２，３４６
预计负债１，７８３１，７２４
递延所得税负债７３７４３７
非流动负债合计４８，８１７４９，９５０
负债合计１３９，１１６１３７，６９９

股东权益
股本１９，８９０１９，８９０
资本公积８１，９５３８４，５１３
专项储备５，８４６４，５８０
盈余公积１１，４３３１１，４３３
未分配利润１１１，５９４１０４，４５３
外币报表折算差额６４８６６０
归属于本公司股东权益合计２３１，３６４２２５，５２９
少数股东权益４６，２２１３９，７５０
股东权益合计２７７，５８５２６５，２７９
负债和股东权益总计４１６，７０１４０２，９７８

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

母公司利润表

金额单位：人民币百万元

资产２０１２年
６月３０日
２０１１年
１２月３１日

流动资产
货币资金３４，１１９４９，６４６
交易性金融资产４０３４６７
应收票据１４６２９９
应收账款３５，１３２３３，３７９
预付款项１，１２７１，００５
应收股利５，７５１６，７２９
其他应收款１４，７１３１２，６８８
存货３，９４８３，１１５
其他流动资产３３，７１５３２，５５３
流动资产合计１２９，０５４１３９，８８１

非流动资产
长期股权投资７５，４０２６５，８８９
固定资产４６，０３７４４，５９３
在建工程６，１７３５，９２６
工程物资１６２１３４
无形资产１３，８６３１４，５１１
长期待摊费用１，７６９１，９２３
递延所得税资产６７４８６４
其他非流动资产１０，４４８１３，８９８
非流动资产合计１５４，５２８１４７，７３８
资产总计２８３，５８２２８７，６１９

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

合并现金流量表

金额单位：人民币百万元

归属于本公司股东权益
股本资本公积专项储备盈余公积未分配
利润
外币报表
折算差额
小计少数股东
权益
股东权益合计

２０１１年１月１日余额１９，８９０９２，４２２３，４８８１１，４３３７４，２８９６８０２０２，２０２３２，１００２３４，３０２
同一控制下收购对期初数的影响－１，３１５－－３６５２１１，７０１１，１８７２，８８８
２０１１年１月１日余额
（重述后）
１９，８９０９３，７３７３，４８８１１，４３３７４，６５４７０１２０３，９０３３３，２８７２３７，１９０
本期增减变动金额
（一）净利润－－－－２１，９６２－２１，９６２３，６５２２５，６１４
（二）其他综合收益－－－－－１３７１３７（５）１３２
上述（一）和（二）小计－－－－２１，９６２１３７２２，０９９３，６４７２５，７４６
（三）股东投入和减少资本
１、政府资本性投入－３７－－－－３７１５５２
２、同一控制下收购原股东投入的资本－１，０５５－－－－１，０５５－１，０５５
３、少数股东投入的资本－－－－－－－８９５８９５
４、同一控制下收购的对价－（１０，４２６）－－－－（１０，４２６）－（１０，４２６）
（四）利润分配
１、提取一般风险准备－－２４２－（２４２）－－－－
２、对股东的分配－－－－（１４，９１７）－（１４，９１７）－（１４，９１７）
３、对同一控制下收购原股东的分配－－－－（２２１）－（２２１）（１９０）（４１１）
４、对少数股东的分配－－－－－－－（１，５９９）（１，５９９）
（五）专项储备
１、本期提取维简安全费－－１，８８５－－－１，８８５２０６２，０９１
２、本期使用维简安全费－－（５７８）－－－（５７８）（９１）（６６９）
２０１１年６月３０日余额
（重述后）
１９，８９０８４，４０３５，０３７１１，４３３８１，２３６８３８２０２，８３７３６，１７０２３９，００７

归属于本公司股东权益
股本资本公积专项储备盈余公积未分配
利润
外币报表
折算差额
小计少数股东
权益
股东权益合计

２０１２年１月１日余额１９，８９０８２，５９８４，５８０１１，４３３１０４，０２５６２６２２３，１５２３８，３２７２６１，４７９
同一控制下收购对期初数的影响－１，９１５－－４２８３４２，３７７１，４２３３，８００
２０１２年１月１日余额
（重述后）
１９，８９０８４，５１３４，５８０１１，４３３１０４，４５３６６０２２５，５２９３９，７５０２６５，２７９
本期增减变动金额
（一）净利润－－－－２５，１８１－２５，１８１４，０２１２９，２０２
（二）其他综合收益－－－－－（１２）（１２）（６）（１８）
上述（一）和（二）小计２５，１８１（１２）２５，１６９４，０１５２９，１８４
（三）股东投入和减少资本
１、同一控制下收购原股东投入的资本－１５０－－－－１５０－１５０
２、少数股东投入的资本－－－－－－－３，０７３３，０７３
３、同一控制下收购的对价－（２，７１０）－－－－（２，７１０）－（２，７１０）
４、收购巴蜀电力的影响－－－－－－－１，４６５１，４６５
（四）利润分配
１、提取一般风险准备－－５８－（５８）－－－－
２、对股东的分配－－－－（１７，９０１）－（１７，９０１）－（１７，９０１）
３、对同一控制下收购原股东的分配－－－－（８１）－（８１）（８１）（１６２）
４、对少数股东的分配－－－－－－－（２，１６９）（２，１６９）
（五）专项储备
１、本期提取维简安全费－－２，０４７－－－２，０４７２４６２，２９３
２、本期使用维简安全费－－（８３９）－－－（８３９）（７８）（９１７）
２０１２年６月３０日余额１９，８９０８１，９５３５，８４６１１，４３３１１１，５９４６４８２３１，３６４４６，２２１２７７，５８５

股本资本公积专项储备盈余公积未分配
利润
股东权益
合计

２０１１年１月１日余额１９，８９０８７，６２１２，７０４１１，４３３４４，７０１１６６，３４９
本期增减变动金额
（一）净利润－－－－１０，０３０１０，０３０
（二）股东投入和减少资本
１、同一控制下收购的影响－（４，５７１）－－－（４，５７１）
（三）利润分配
１、对股东的分配－－－－（１４，９１７）（１４，９１７）
（四）专项储备
１、本期提取维简安全费－－１，５３３－－１，５３３
２、本期使用维简安全费－－（４１７）－－（４１７）
２０１１年６月３０日余额１９，８９０８３，０５０３，８２０１１，４３３３９，８１４１５８，００７

２０１２年１月１日余额１９，８９０８３，１６０３，４６６１１，４３３５１，８５４１６９，８０３
本期增减变动金额
（一）净利润－－－－８，１６４８，１６４
（二）股东投入和减少资本
１、同一控制下收购的影响－（２４２）－－－（２４２）
（三）利润分配
１、对股东的分配－－－－（１７，９０１）（１７，９０１）
（四）专项储备
１、本期提取维简安全费－－１，５７３－－１，５７３
２、本期使用维简安全费－－（７０２）－－（７０２）
２０１２年６月３０日余额１９，８９０８２，９１８４，３３７１１，４３３４２，１１７１６０，６９５

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

母公司现金流量表

金额单位：人民币百万元

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金１３４，７６５１１４，５０１
收到的税费返还７７１
收到其他与经营活动有关的现金６，４８５１６，９８２
经营活动现金流入小计１４１，３２７１３１，４８４
购买商品和接受劳务支付的现金（７２，７１７）（５０，００３）
支付给职工以及为职工支付的现金（６，６６５）（５，７４９）
支付的各项税费（２３，３７４）（２０，２２２）
支付其他与经营活动有关的现金（３，１９１）（１，７９２）
经营活动现金流出小计（１０５，９４７）（７７，７６６）
经营活动产生的现金流量净额３５，３８０５３，７１８
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金７３３，０００
取得投资收益收到的现金１０６７８
处置固定资产收回的现金净额９０１０
收到已到期于金融机构的定期存款３，４２７２，７７０
收回于金融机构的限制用途资金１９
收购子公司收到的现金４４５－
收到其他与投资活动有关的现金４４４５７６
投资活动现金流入小计４，５８６６，４４３

购建固定资产、无形资产及其他
长期资产支付的现金
（１６，０６７）（１７，４８７）
投资支付的现金（３０２）（５８）
收购子公司支付的现金（８５９）－
２０１１收购及２０１２年收购支付的对价（４，３２４）（８，７０２）
存放于金融机构的定期存款（５０５）（２，７３８）
存放于金融机构的限制用途资金净额（１，５２３）（５，５９４）
投资活动现金流出小计（２３，５８０）（３４，５７９）
投资活动产生的现金流量净额（１８，９９４）（２８，１３６）

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

合并股东权益变动表

金额单位：人民币百万元

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
（重述）
筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金３，０７３８９５
收到与２０１１收购及２０１２年收购
有关的原股东投入的资本
１５０１，０５５
取得借款收到的现金４，５８３２，５０６
收到的其他与筹资活动有关的现金－５２
筹资活动现金流入小计７，８０６４，５０８
偿还债务支付的现金（１３，５９５）（１４，１６０）
分配股利、利润或偿付利息支付的现金（２０，２５９）（１８，５７４）
（其中：子公司支付给少数股东的股利）（３，０４６）（１，７７４）
筹资活动现金流出小计（３３，８５４）（３２，７３４）
筹资活动产生的现金流量净额（２６，０４８）（２８，２２６）
汇率变动对现金及现金等价物的影响（２）１
现金及现金等价物净减少额（９，６６４）（２，６４３）
加：期初现金及现金等价物余额６１，６５２７７，３０２
期末现金及现金等价物余额５１，９８８７４，６５９

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金２３，９８６９０，８９８
收到其他与经营活动有关的现金２，１９４１，７２５
经营活动现金流入小计２６，１８０９２，６２３
购买商品和接受劳务支付的现金（９，９１３）（７３，４３６）
支付给职工以及为职工支付的现金（２，７０７）（２，５４７）
支付的各项税费（６，４９８）（６，５５３）
支付其他与经营活动有关的现金（５７９）（７４３）
经营活动现金流出小计（１９，６９７）（８３，２７９）
经营活动产生的现金流量净额６，４８３９，３４４
投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金１７，２３７１２，３８９
取得投资收益收到的现金２，７９７３，５６５
处置固定资产收回的现金净额５０３
收到已到期于金融机构的定期存款－１，６５０
收到其他与投资活动有关的现金１，３３９４０８
投资活动现金流入小计２１，４２３１８，０１５
购建固定资产、无形资产及其他
长期资产支付的现金
（７，４６２）（９，６９２）
投资支付的现金（２５，９９８）（２２，７８４）
２０１１年收购及２０１２年收购支付的对价（４，３２４）（８，２７０）
以净资产向子公司注资的影响（２４）－
存放于金融机构的定期存款－（２００）
存放于金融机构的限制用途资金净额（１）－
投资活动现金流出小计（３７，８０９）（４０，９４６）
投资活动产生的现金流量净额（１６，３８６）（２２，９３１）

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

母公司股东权益变动表

金额单位：人民币百万元

截至６月３０日止６个月期间
２０１２年２０１１年
筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金１１１，６２２８１，９０７
筹资活动现金流入小计１１１，６２２８１，９０７
偿还债务支付的现金（１０１，６９８）（６４，２２６）
分配股利、利润或偿付利息支付的现金（１５，３９９）（１５，１１８）
筹资活动现金流出小计（１１７，０９７）（７９，３４４）
筹资活动产生的现金流量净额（５，４７５）２，５６３
现金及现金等价物净减少额（１５，３７８）（１１，０２４）
加：期初现金及现金等价物余额４９，１７２６８，３６８
期末现金及现金等价物余额３３，７９４５７，３４４

公司法定代表人：张喜武财务总监：张克慧财务部总经理：郝建鑫

７．３本报告期无会计政策变更。

７．４本报告期无会计差错更正。

７．５本报告期财务报表合并范围变动请见本公司按企业会计准则编制的中期财务报告附注四、企业合并及合并财务报表。

证券代码：６０１０８８证券简称：中国神华公告编号：临２０１２－０３７

中国神华能源股份有限公司

第二届董事会第三十次会议决议公告

中国神华能源股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国神华能源股份有限公司（“本公司”）第二届董事会第三十次会议于２０１２年８月１４日以书面方式发出通知，于２０１２年８月２４日在北京安外西滨河路２２号神华大厦以现场会议方式召开。会议应到董事９人，亲自出席的董事９人，全体监事会成员列席了会议。会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章和《中国神华能源股份有限公司章程》的规定。

会议由董事长张喜武主持，与会董事经充分审议，审议通过如下议案：

一、《关于公司２０１２年中期财务报告的议案》

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

二、《关于公司２０１２年半年度报告的议案》

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

三、《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

四、《关于修改＜中国神华能源股份有限公司章程＞的议案》

董事会审议并批准：

１、通过《中国神华能源股份有限公司章程修正案》，并将于适当时机召开股东大会审议该《章程修正案》；

２、提请公司股东大会授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组在股东大会通过《章程修正案》之后报请核准／备案公司章程的过程中，根据相关监管机构不时提出的修改要求，对《章程修正案》做其认为必须且恰当的修改。

公司全体独立董事确认：

１、本次修改公司章程的依据，是中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及北京市证监局《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》，本次《章程修正案》对利润分配相关条款的修改，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

２、本次《章程修正案》中载明的利润分配方案的审议程序、利润分配政策的基本原则、利润分配的具体政策、现金分红比例等相关内容，有利于增强公司现金分红的透明度，进一步强化回报股东的意识，有利于给予投资者合理的投资回报。

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

五、《关于独资设立神华科学技术研究院有限责任公司的议案》

董事会审议并批准：

１、独资设立神华科学技术研究院有限责任公司（暂定名，以工商登记为准），注册资本人民币５，０００万元，公司以货币出资人民币５，０００万元，持股比例１００％；

２、授权由张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组处理有关设立神华科学技术研究院有限责任公司的具体事宜，包括但不限于签署公司章程、办理工商登记、申请相关业务资质及对相关文件进行合适而必要的修改等。

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

六、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

董事会审议并批准：

１、公司将募集资金中６５亿元暂时用于补充流动资金，期限为自２０１２年１０月９日起至２０１３年４月８日止６个月，到期归还至募集资金专户；

２、授权张喜武董事、张玉卓董事和凌文董事组成的董事小组就使用募集资金暂时补充流动资金相关事宜签署相关文件；

３、公司承诺，在用于补充流动资金的闲置募集资金到期前，如果募集资金投资项目进程加快而需要使用募集资金，公司将及时归还该部分资金至募集资金专户，以保障募集资金投资项目的顺利实施。

公司全体独立董事确认：

１、公司本次使用闲置募集资金６５亿元暂时补充流动资金，期限不超过６个月，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。补充流动资金金额未达到本次募集资金金额的１０％，无须经股东大会审议。

２、根据公司募集资金投资项目的进度和资金安排，本次以募集资金暂时补充流动资金不会影响募集资金投资项目的资金需求和工程进度。公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用。

３、公司本次使用募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向的情况，符合上市公司及全体股东利益，全体独立董事同意此项安排。

议案表决情况：有权表决票数９票，同意９票，反对０票，弃权０票

特此公告

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

２０１２年８月２４日

《中国神华能源股份有限公司章程》修正案

为落实修订公司章程的监管要求，现对《中国神华能源股份有限公司章程》作如下修改：

一、将第一百九十六条修改为：“公司利润分配方案的审议程序为：

（一）公司的利润分配方案由总裁常务会拟定后提交公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进行充分讨论，形成专项决议并经独立董事发表意见后提交股东大会审议，股东大会以普通决议通过方可生效。

（二）公司因本章程第一百九十七条规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。该等特殊情况下不进行现金分红的专项说明须经股东大会以普通决议通过。

（三）在审议低于本章程第一百九十七条规定比例的现金分红方案、因本章程第一百九十七条规定的特殊情况而不进行现金分红或本章程规定的利润分配政策变更事项时，公司为股东提供网络投票方式。”

二、将第一百九十七条第二款修改为：“公司利润分配政策的基本原则为：

（一）公司充分考虑对投资者的回报，每年按归属于本公司股东的净利润规定比例向股东分配股利；

（二）公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展；

（三）公司优先采用现金分红的利润分配方式。”

三、第一百九十七条增加一款，作为第三款：“公司利润分配具体政策如下：

（一）利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

（二）公司现金分红的具体条件和比例：

除非发生根据董事会判断可能会对公司的持续正常经营造成重大不利影响的特殊情况，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于归属于本公司股东的净利润的３５％。

（三）公司发放股票股利的具体条件：

公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。”原第三款、第四款、第五款分别改为第四款、第五款、第六款。

四、第一百九十七条增加一款，作为第七款：

“如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。

公司调整本章程规定的利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会以特别决议通过。”

《中国神华能源股份有限公司章程》其他内容不作修改。

证券代码：６０１０８８证券简称：中国神华公告编号：临２０１２－０３８

中国神华能源股份有限公司

第二届监事会第十三次会议决议公告

中国神华能源股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国神华能源股份有限公司（“本公司”）第二届监事会第十三次会议于２０１２年８月１７日向全体监事以书面方式发送了会议通知，并于２０１２年８月２４日（星期五）在北京市东城区安定门西滨河路２２号以现场会议方式召开。会议应到监事３人，现场出席的监事３人。会议召开符合有关法律法规、上市规则及《中国神华能源股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主席孙文建先生主持。董事会秘书黄清先生列席了会议。

经过审议，本次监事会会议形成如下决议：

一、通过《关于公司２０１２年半年度报告的议案》。

监事会认为：１、公司２０１２年半年度报告的编制和审核程序符合法律、法规及上市监管机构的规定；２、报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况；３、截至监事会决议出具之日，未发现参与２０１２年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

三、通过《关于公司２０１２年中期财务报告的议案》。

监事会认为：公司２０１２年中期财务报告符合会计准则的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的经营成果。

表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

三、通过《关于＜公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告＞的议案》。

监事会认为：１、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告完整准确；２、公司不存在募集资金管理违规情形，不存在变更募集资金投资项目的情形；３、及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息；４、募集资金实际用途与公司在招股书中的承诺是一致的。

表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

四、通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

监事会认为：公司本次使用闲置募集资金６５亿元暂时补充流动资金，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定，审批程序合规有效；公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用；公司本次使用募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向的情况，符合上市公司及全体股东利益。

表决结果：同意３票，反对０票，弃权０票。

特此公告

中国神华能源股份有限公司监事会

２０１２年８月２４日

证券代码：６０１０８８证券简称：中国神华公告编号：临２０１２－０３９

中国神华能源股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００７］３０４号文核准，并经上海证券交易所上证上字［２００７］１８５号文批准，２００７年９月，本公司以３６．９９元／股的价格发行１８亿股Ａ股并于２００７年１０月９日在上海证券交易所上市，募集资金总额为６，６５８，２００万元。扣除发行费用后，该次Ａ股发行募集资金净额为６，５９８，８３８万元。上述募集资金于２００７年９月２８日到账后，已经毕马威华振会计师事务所对该次Ａ股发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了ＫＰＭＧ－Ａ（２００７）ＣＲＮ０．００３０号验资报告。

２０１２年１－６月，本公司共使用募集资金７５９，４１５万元。自募集资金到位至２０１２年６月３０日，本公司累计使用募集资金５，３８６，１３２万元，截至２０１２年６月３０日，募集资金余额为１，２１２，７０６万元。

另外，本公司第二届董事会第二十三次会议审议批准将募集资金中的６５亿元暂时用于补充流动资金，期限为自２０１２年３月２９日起６个月，扣除此项金额后，募集资金余额为５６２，７０６万元。

二、募集资金管理情况

本公司为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《中国神华能源股份有限公司章程》等法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金的存储、使用、管理及相关信息披露等做出了具体明确的规定。本公司为该次募集资金开设了四个专用账户，分别为：中国工商银行北京东城支行营业室（账号为０２０００８０７２９０２４５７５６１５）、中国银行北京市分行（账号为８００１１５４１３６１８０９１００１）、中国建设银行股份有限公司北京玉泉支行（账号为１１００１０１８００００５３００００７８）、交通银行北京分行营业部（账号１１００６０１４９０１８１７００３４１０６）。本公司严格按照《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度》的规定存储、管理及使用募集资金，不存在违反《中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度》规定的情形。

截至２０１２年６月３０日，本公司募集资金在上述四个银行专户的存储情况如下：中国工商银行北京东城支行营业室２７４，０７２万元、中国银行北京市分行８０，８０２万元、中国建设银行股份有限公司北京玉泉支行４３５，２１６万元、交通银行北京分行营业部２７，３１６万元，共计８１７，４０６万元，高于募集资金余额５６２，７０６万元（扣除补充流动资金６５亿元后），差额部分为银行存款利息收入。

三、本年度募集资金的实际使用情况

２０１２年１－６月度募集资金的实际使用情况，详见附件《募集资金使用情况对照表》。

其中一些项目不能单独核算收益，原因为：铁路和港口项目主要是为保证运输能力发挥、提高自动化水平、减少污染、提高安全水平的配套工程和设备购置，不单独计算直接财务收益，而反映在综合运输效益中。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

２０１２年１－６月，本公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

承中国神华能源股份有限公司董事会命

董事会秘书

黄清

２０１２年８月２４日

募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额（扣除发行费用后）６，５９８，８３８２０１２年１－６月投入募集资金总额７５９，４１５
变更用途的募集资金总额０已累计投入募集资金总额５，３８６，１３２
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额（１）本年度投入金额截至期末累计投入金额（２）截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（３）＝（２）－（１）截至期末投入进度（％）（４）＝（２）／（１）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
煤炭、电力及运输系统的投资、更新无１，６６８，８７５１，６６８，８７５０１，５３７，８１９不适用否
其中：哈拉沟煤矿项目无１６９，３００１６９，３００不适用０１６９，３００不适用１００％２００８年上半年３６，１２７是否
布尔台煤矿建设项目无３４４，８１５３４４，８１５不适用０３４４，８１５不适用１００％２００９年下半年６２，８１５是否
哈尔乌素露天煤矿项目无５３８，６００５３８，６００不适用０５３８，６００不适用１００％２００８年
９月
８４，６６３是否
包神铁路ＴＤＣＳ调度指挥系统无２，０２８２，０２８不适用０２，０２８不适用１００％２００８年上半年不适用否
包神铁路石圪台至瓷窑湾段铁路增建第二线无４，５５３４，５５３不适用０４，５５３不适用１００％２００７年年底前不适用否
包神铁路东胜至石圪台段铁路增建第二线无５，３１１５，３１１不适用０５，３１１不适用１００％２００７年年底前不适用否
购置电力机车无１６，８００１６，８００不适用０１６，８００不适用１００％２００７年不适用否
义井变电站电能污染治理无３，６４９３，６４９不适用０３，６４９不适用１００％２００８年上半年不适用否
货车管理信息系统无５４７５４７不适用０５４７不适用１００％２００７年年底不适用否
神朔铁路红外线探测加密工程无３００３００不适用０３００不适用１００％２００７年年底不适用否
购置运煤敞车Ｃ７０无１６０，０００１６０，０００不适用０１５９，２００不适用已完成２００７年不适用否
黄骅港翻车机完善工程１无４，４２６４，４２６不适用００不适用不适用２００７年年底前不适用否
河北三河电厂二期工程２无３１，６０２３１，６０２不适用００不适用不适用２００７年年底至２００８年上半年不适用否
内蒙古国华准格尔电厂扩建工程无３５，４００３５，４００不适用０３３，３９４不适用已完成２００７年年底及２００８年上半年４，４１６是否
浙江宁海电厂二期工程无１０５，８２２１０５，８２２不适用０９１，８８３不适用已完成２００９年３８，３８６是否
陕西锦界煤电一体化项目二期工程无６４，０５０６４，０５０不适用０６４，０５０不适用１００％２００８年年底２３４，１７８是否
河北黄骅电厂二期工程无４８，６９０４８，６９０不适用０４０，８２４不适用已完成２００９年年底１５，８２６是否
河北定洲电厂二期工程无４５，５００４５，５００不适用０４１，４９３不适用已完成２００９年１２月９，３５４是否
辽宁绥中电厂二期工程３无８７，４８２８７，４８２不适用０２１，０７２不适用不适用２０１０年２６，０８２是否
补充公司运营资金和一般商业用途无１，６００，０００１，６００，０００不适用０１，６００，０００不适用１００％不适用不适用否
战略性资产的收购无３，３２９，９６３３，３２９，９６３不适用７５９，４１５２，２４８，３１３不适用不适用不适用不适用否
合计 — ６，５９８，８３８６，５９８，８３８ — ７５９，４１５５，３８６，１３２ — — — — — —
未达到计划进度原因
（分具体募投项目）
２．河北三河电厂二期项目：该项目已通过债务融资方式完成，本公司对该项目的控股方式从直接控股改为间接控股，原来的资本金投入渠道改变。
３．辽宁绥中电厂二期工程：该项目已完成，本公司对该项目的控股方式从直接控股改为间接控股，原来的资本金投入渠道改变。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司第二届董事会第二十三次会议审议批准将募集资金中的６５亿元暂时用于补充流动资金，期限为自２０１２年３月２９日起６个月。
募集资金结余的金额及形成原因因招标降造，购置运煤敞车Ｃ７０项目结余募集资金８００万元；因投资节约等原因，内蒙古国华准格尔电厂扩建工程结余募集资金２，００６万元，浙江宁海电厂二期工程结余募集资金１３，９３９万元，河北黄骅电厂二期工程结余募集资金７，８６６万元，河北定洲电厂二期工程结余募集资金４，００７万元。
募集资金其他使用情况注：２０１２年战略性资产收购共投入７５９，４１５万元，其中５０６，２４６万元用于购买神华集团非上市企业股权及资产、８８，０４４万元用于增资神皖能源公司对外收购电厂、１６５，１２５万元用于收购巴蜀电力公司。

注１：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注２：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注３：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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