(上接176版)

利润表

编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元

项 目	注释	合并		母公司
		2012年1-6月	2011年1-6月	2012年1-6月	2011年1-6月
一、营业收入		1,834,719,347.42	1,555,326,866.47	1,752,449,825.78	1,512,550,907.23
手续费及佣金净收入	五、30/十一、2	947,343,717.47	1,199,153,959.65	890,297,029.80	1,164,031,238.26
其中：代理买卖证券业务净收入	五、30/十一、2	453,360,734.93	677,875,805.39	453,360,734.93	677,875,805.39
证券承销业务净收入	五、30/十一、2	309,699,268.59	279,251,646.00	309,699,268.59	279,251,646.00
受托客户资产管理业务净收入	五、30/十一、2	22,072,607.59	17,242,997.71	22,072,607.59	17,242,997.71
利息净收入	五、31	98,098,017.35	88,065,025.39	77,533,963.49	77,840,731.45
投资收益（损失以“-”号填列）	五、32/十一、3	636,567,091.56	255,110,640.11	634,312,642.38	254,905,415.97
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	五、33	139,896,211.18	3,560,657.44	139,013,677.53	6,336,937.67
汇兑收益（损失以“-”号填列）		343,046.18	-2,031,945.41	343,046.18	-2,031,945.41
其他业务收入	五、34	12,471,263.68	11,468,529.29	10,949,466.40	11,468,529.29
二、营业支出		973,394,027.42	739,477,072.27	917,795,415.66	704,031,698.19
营业税金及附加	五、35	94,399,334.23	84,342,192.05	91,192,089.44	82,435,823.06

业务及管理费	五、36	876,628,822.40	654,483,042.60	824,262,455.43	620,944,037.51
资产减值损失	五、37		-2,300,015.00		-2,300,015.00
其他业务成本	五、38	2,365,870.79	2,951,852.62	2,340,870.79	2,951,852.62
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		861,325,320.00	815,849,794.20	834,654,410.12	808,519,209.04
加：营业外收入	五、39	1,794,997.13	120,221.56	1,094,997.13	116,769.56
减：营业外支出	五、40	540,189.18	1,021,482.02	540,189.18	1,020,934.95
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		862,580,127.95	814,948,533.74	835,209,218.07	807,615,043.65
减：所得税费用	五、41	218,554,964.33	200,656,621.85	214,667,548.80	200,178,789.47
五、净利润（净亏损以“-”号填列）		644,025,163.62	614,291,911.89	620,541,669.27	607,436,254.18
归属于母公司股东的净利润		644,025,163.62	614,291,911.89	620,541,669.27	607,436,254.18
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益	十二、（二）	0.44	0.42
（二）稀释每股收益	十二、（二）	0.44	0.42
七、其他综合收益	五、42	56,808,727.59	-79,778,698.45	56,808,727.59	-79,778,698.45
八、综合收益总额		700,833,891.21	534,513,213.44	677,350,396.86	527,657,555.73
归属于母公司股东的综合收益总额		700,833,891.21	534,513,213.44	677,350,396.86	527,657,555.73
归属于少数股东的综合收益总额

(所附注释系财务报表的组成部分)

法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强

现金流量表

编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元

项 目	注释	合并		母公司
		2012年1-6月	2011年1-6月	2012年1-6月	2011年1-6月
一、经营活动产生的现金流量：

处置交易性金融资产净增加额		-1,919,729,328.62	-1,205,324,847.76	-1,423,065,092.25	-1,147,720,625.51
收取利息、手续费及佣金的现金		1,239,414,635.38	1,441,870,132.90	1,158,121,842.98	1,395,927,526.03
拆入资金净增加额		-	-	-	-
回购业务资金净增加额		265,680,647.27	1,228,131,309.13	93,353,066.27	1,153,286,353.52
收到其他与经营活动有关的现金	五、43	14,266,260.81	244,215,184.88	12,044,463.53	40,809,552.32
经营活动现金流入小计		-400,367,785.16	1,708,891,779.15	-159,545,719.47	1,442,302,806.36
支付利息、手续费及佣金的现金		197,551,112.19	123,416,498.35	197,408,698.50	123,333,164.45
支付给职工以及为职工支付的现金		552,580,243.63	570,391,500.84	529,985,967.30	551,801,210.30
支付的各项税费		255,039,098.51	449,904,526.24	242,234,512.26	438,239,161.46
支付其他与经营活动有关的现金	五、43	1,866,208,284.10	4,568,431,825.11	1,998,754,345.70	4,402,922,673.79
经营活动现金流出小计		2,871,378,738.43	5,712,144,350.54	2,968,383,523.76	5,516,296,210.00
经营活动产生的现金流量净额		-3,271,746,523.59	-4,003,252,571.39	-3,127,929,243.23	-4,073,993,403.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		-	2,000,000.00	-	2,000,000.00
取得投资收益收到的现金		-	-	-	-
收到其他与投资活动有关的现金		4,600.00	16,910.00	4,600.00	16,910.00
投资活动现金流入小计		4,600.00	2,016,910.00	4,600.00	2,016,910.00
投资支付的现金		35,000,000.00	85,270,500.00	700,000,000.00	-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		29,810,779.48	36,095,222.89	29,190,511.21	34,821,645.89
支付其他与投资活动有关的现金		-	-	-	-
投资活动现金流出小计		64,810,779.48	121,365,722.89	729,190,511.21	34,821,645.89
投资活动产生的现金流量净额		-64,806,179.48	-119,348,812.89	-729,185,911.21	-32,804,735.89

(所附注释系财务报表的组成部分)

法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强

现金流量表（续）

编制单位：宏源证券股份有限公司

项 目	注释	合并		母公司
		2012年1-6月	2011年1-6月	2012年1-6月	2011年1-6月
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		6,940,767,094.20	-	6,940,767,094.20	-
发行债券收到的现金		-	-	-	-
收到其他与筹资活动有关的现金		100,000,000.00	-	100,000,000.00	-
筹资活动现金流入小计		7,040,767,094.20	-	7,040,767,094.20	-
偿还债务支付的现金		100,000,000.00	-	100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		677,777.73	382,047,842.71	677,777.73	382,047,842.71
支付其他与筹资活动有关的现金		164,117,136.21	-	164,117,136.21	-
筹资活动现金流出小计		264,794,913.94	382,047,842.71	264,794,913.94	382,047,842.71
筹资活动产生的现金流量净额		6,775,972,180.26	-382,047,842.71	6,775,972,180.26	-382,047,842.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		27,315.33	-3,672,332.80	27,315.33	-3,672,332.80
五、现金及现金等价物净增加额		3,439,446,792.52	-4,508,321,559.79	2,918,884,341.15	-4,492,518,315.04
加：期初现金及现金等价物余额	五、1/五、2	12,523,108,050.31	18,049,957,260.19	11,667,330,778.20	17,221,348,088.39
六、期末现金及现金等价物余额	五、1/五、2	15,962,554,842.83	13,541,635,700.40	14,586,215,119.35	12,728,829,773.35

(所附注释系财务报表的组成部分)

法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：许建平 会计机构负责人：张延强

合并股东权益变动表

编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元

项 目	2012年1-6月									2011年度
	归属于母公司股东权益							少数股东 权益	股东权益合计	归属于母公司股东权益							少数股东 权益	股东权益合计
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润			股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润
一、上年年末余额	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,371,458,806.22	-	7,121,063,749.49	1,461,204,166.00	1,946,564,491.13	-	551,810,737.81	546,678,255.38	494,972,200.31	2,297,570,924.33		7,298,800,774.96
加：会计政策变更									-									-
前期差错更正									-									-
二、本年年初余额	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,371,458,806.22	-	7,121,063,749.49	1,461,204,166.00	1,946,564,491.13	-	551,810,737.81	546,678,255.38	494,972,200.31	2,297,570,924.33	-	7,298,800,774.96
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）	525,000,000.00	6,306,736,903.56	-	-	-	-	644,025,163.62	-	7,475,762,067.18	-	-439,031,447.55	-	62,468,846.73	62,468,846.73	62,468,846.73	73,887,881.89	-	-177,737,025.47
（一）净利润							644,025,163.62		644,025,163.62							645,591,117.70		645,591,117.70
（二）其他综合收益		56,808,727.59							56,808,727.59		-439,031,447.55							-439,031,447.55
上述（一）和（二）小计	-	56,808,727.59	-	-	-		644,025,163.62	-	700,833,891.21	-	-439,031,447.55	-	-	-		645,591,117.70	-	206,559,670.15
（三）所有者投入和减少资本	525,000,000.00	6,249,928,175.97	-	-	-		-	-	6,774,928,175.97	-	-	-	-	-		-	-	-
1. 所有者投入资本	525,000,000.00	6,249,928,175.97							6,774,928,175.97									-
2．股份支付计入所有者权益的金额									-									-
3．其他									-									-
（四）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	62,468,846.73	62,468,846.73	62,468,846.73	-571,703,235.81	-	-384,296,695.62
1．提取盈余公积							-		-				62,468,846.73			-62,468,846.73		-
2．提取一般风险准备					-		-		-					62,468,846.73		-62,468,846.73		-
3．对所有者（或股东）的分配									-							-384,296,695.62		-384,296,695.62
4．其他						-	-		-						62,468,846.73	-62,468,846.73		-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-		-	-	-	-	-	-	-	-		-	-	-
1．资本公积转增资本（或股本）									-									-
2．盈余公积转增资本（或股本）									-									-
3．盈余公积弥补亏损									-									-
4．其他									-									-
四、本年年末余额	1,986,204,166.00	7,814,269,947.14	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	3,015,483,969.84	-	14,596,825,816.67	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,371,458,806.22	-	7,121,063,749.49

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：

母公司股东权益变动表

编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元

项 目	2012年1-6月								2011年度
	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计	股本	资本公积	减：库存股	盈余公积	一般风险准备	交易风险准备	未分配利润	所有者权益合计
一、上年年末余额	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,315,866,850.65	7,065,471,793.92	1,461,204,166.00	1,946,564,491.13	-	551,810,737.81	546,678,255.38	494,972,200.31	2,262,881,619.13	7,264,111,469.76
加：会计政策变更								-								-
前期差错更正								-								-
二、本年年初余额	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,315,866,850.65	7,065,471,793.92	1,461,204,166.00	1,946,564,491.13	-	551,810,737.81	546,678,255.38	494,972,200.31	2,262,881,619.13	7,264,111,469.76
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列）	525,000,000.00	6,306,736,903.56	-	-	-	-	620,541,669.27	7,452,278,572.83	-	-439,031,447.55	-	62,468,846.73	62,468,846.73	62,468,846.73	52,985,231.52	-198,639,675.84
（一）净利润							620,541,669.27	620,541,669.27							624,688,467.33	624,688,467.33
（二）其他综合收益		56,808,727.59						56,808,727.59		-439,031,447.55						-439,031,447.55
上述（一）和（二）小计	-	56,808,727.59	-	-	-	-	620,541,669.27	677,350,396.86	-	-439,031,447.55	-	-			624,688,467.33	185,657,019.78
（三）所有者投入和减少资本	525,000,000.00	6,249,928,175.97	-	-			-	6,774,928,175.97	-	-	-	-			-	-
1. 所有者投入资本	525,000,000.00	6,249,928,175.97						6,774,928,175.97								-
2．股份支付计入所有者权益的金额								-								-
3．其他								-								-
（四）利润分配	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	62,468,846.73	62,468,846.73	62,468,846.73	-571,703,235.81	-384,296,695.62
1．提取盈余公积							-	-				62,468,846.73			-62,468,846.73	-
2．提取一般风险准备					-		-	-					62,468,846.73		-62,468,846.73	-
3．对所有者（或股东）的分配								-							-384,296,695.62	-384,296,695.62
4．其他						-	-	-						62,468,846.73	-62,468,846.73	-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-			-	-	-	-	-	-			-	-
1．资本公积转增资本（或股本）								-								-
2．盈余公积转增资本（或股本）								-								-
3．盈余公积弥补亏损								-								-
4．一般风险准备弥补亏损								-								-
5．其他								-								-
四、本期期末余额	1,986,204,166.00	7,814,269,947.14	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,936,408,519.92	14,517,750,366.75	1,461,204,166.00	1,507,533,043.58	-	614,279,584.54	609,147,102.11	557,441,047.04	2,315,866,850.65	7,065,471,793.92

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人：