证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2012-054

  宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

  第六届董事会第二十九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第六届董事会第二十九次会议于2012年8月23日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事10人，实际参会董事9人，委托授权1人，王霞董事书面授权委托陈有钧董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、通过《宏源证券股份有限公司2012年半年度报告》及半年度报告摘要。

  表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。

  二、同意《宏源证券股份有限公司2012年中期利润分配预案》：

  2012年1-6月，宏源证券股份有限公司（母公司）实现净利润620,541,669.27元，加年初未分配利润2,315,866,850.65元，公司累计未分配利润2,936,408,519.92元。

  公司2012年中期利润分配预案为：以公司现有总股本1,986,204,166股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），共计分配现金红利198,620,416.60元。

  公司未分配利润主要用于补充公司营运资金，扩大净资本规模，巩固传统业务，发展创新业务，提升公司持续盈利能力、市场竞争能力和抗风险能力，为股东创造更多回报，并在条件成熟时，积极拓展海外市场，使公司规模及市场影响力上一个新台阶。

  此预案尚需提请公司股东大会审议批准。

  表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。

  公司四位独立董事对《关于公司2012年中期利润分配预案的议案》发表了如下独立意见：

  我们认为该利润分配预案符合公司实际情况，在对投资者合理回报的同时兼顾了公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。利润分配预案符合有关法律法规、规范性文件和公司《章程》的相关规定。我们同意《公司2012年中期利润分配预案》，并同意将其提交公司股东大会审议。

  三、通过《宏源证券股份有限公司2012年中期合规报告》。

  表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。

  四、同意《关于增加宏源期货有限公司注册资本的议案》。

  同意对宏源期货有限公司增资6亿元人民币，注册资本增加至8亿元人民币，并授权公司经营管理层根据公司净资本和业务经营的实际情况，决定分次注资的具体事宜。

  此事项尚需提请公司股东大会审议批准。

  表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。

  五、同意《关于开展受托管理保险资金业务的议案》。

  同意公司开展受托管理保险资金业务，并授权公司经营管理层具体办理申请受托管理保险资金业务资格的相关事宜。

  表决情况：10票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一二年八月二十三日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2012-055

  宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司

  第六届监事会第十五次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第六届监事会第十五次会议于2012年8月23日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体监事发出召开监事会会议的通知。本次会议应参会监事8人，实际参会监事7人，委托授权1人，李向阳监事授权委托徐际国监事代为行使表决权，符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、以8票同意，0票反对，0票弃权，通过《宏源证券股份有限公司2012年半年度报告》及半年度报告摘要。

  监事会认为：公司2012年半年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会和深交所的有关规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

  二、以8票同意，0票反对，0票弃权，同意《宏源证券股份有限公司2012年中期利润分配预案》。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司监事会

  二〇一二年八月二十三日