海富通国策导向股票型证券投资基金
2012年半年度报告摘要
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年1月1日起至6月30日止。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通国策导向股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年11月16日至2012年6月30日）
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注：1、本基金合同于2011年11月16日生效，截至报告期末本基金合同生效未满一年。
2、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分（二）投资范围、（七）投资限制中规定的各项比例。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理BE控股公司 ”）于2003年4月1日共同发起设立。本海富通国策导向股票型证券投资基金是基金管理人管理的第二十只公募基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金、海富通中证100指数证券投资基金（LOF）、海富通中小盘股票型证券投资基金、上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选股票型证券投资基金、上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金联接基金和海富通稳进增利分级债券型证券投资基金十九只公募基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
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注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司根据证监会2011年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。制度和流程覆盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，涵盖了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。同时，公司投资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度，公司投资交易行为监控体系由交易室、投资部、监察稽核部和风险管理部组成，各部门各司其职，对投资交易行为进行事前、事中和事后的全程监控，保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内，公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，并采集了连续四个季度期间内、不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）同向交易的样本，对其进行了95%置信区间，假设溢价率为0的T分布检验，检验结果表明，在T日、T+3日和T+5日不同循环期内，不管是买入或是卖出，公司各组合间买卖价差不显著，表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待，不存在各投资组合之间进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2012年上半年，由于A股市场处于国内经济增速放缓和政策放松预期的博弈中，再加上欧债危机等带来的外部扰动，股市可谓一波三折。上证指数虽然中间达到过2478的年内最高点，但经过一个“M”形的走势后还是基本上回到了年初的水平。尽管市场整体表现不佳，但在行业上却有明显分化，其中房地产、有色、食品饮料、医药等行业上半年涨势喜人，而钢铁、采掘、机械行业表现疲弱。
本基金在2012年上半年持续增加股票投资比例。一季度主要增持了食品饮料、医药、电力、金融、地产以及科技类股票。二季度随着政策放松预期的不断增强，本基金继续增加股票仓位，在结构上主要增加了对地产、金融保险和机械等行业股票的配置；同时趁着市场系统性风险释放的过程，择机增持了部分符合国家政策支持方向的具备持续增长能力的个股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金净值增长率为3.19％，同期业绩比较基准收益率为4.89％，基金净值跑输业绩比较基准1.7个百分点。基金净值跑输业绩比较基准主要是由于本基金在今年第一季度市场反弹的主力品种周期股和中小盘股方面的配置比重过低所致。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，国际市场的复苏之路仍不是一帆风顺的。美国的经济数据好坏参半，短期内美联储是否会继续推出QE3也悬而未决，年底前美国还将面临“财政悬崖”问题的压力。欧洲方面，短期内欧债危机仍然难以解决，但再次恶化的可能性也不大。我们认为下半年主要经济体可能仍将维持货币宽松，以缓和需求疲软和应对外部冲击。
国内方面，下半年通胀将处于合理范围之内，政策上或继续逐渐趋于宽松以保证经济的增长，市场的流动性也将继续转好。伴随着流动性的好转和利率的下行，前期政策的累积效果可能会慢慢开始显现，国内经济有望探底并趋稳。而市场方面，经过前期的调整，目前整个市场的估值已经处于一个合理的区间，继续向下的空间可能比较有限。
基于上述判断，2012年下半年我们将继续密切关注国内外宏观经济形势和政策的变化，深入挖掘受益于国家宏观政策扶持，受益于经济转型的板块和公司。同时我们也将密切关注上市公司的半年报，并从中挖掘出业绩优良未来成长性较好的投资品种。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。
估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多12次；每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的20%。
本基金本报告期内未进行利润分配，但符合基金合同规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对海富通国策导向股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2012年上半年，海富通国策导向股票型证券投资基金的管理人——海富通基金管理有限公司在海富通国策导向股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，海富通国策导向股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的海富通国策导向股票型证券投资基金2012年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：海富通国策导向股票型证券投资基金
报告截止日：2012年6月30日
单位：人民币元
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注：报告截止日2012年6月30日，基金份额净值1.034元，基金份额总额50,668,322.17份。
6.2 利润表
会计主体：海富通国策导向股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
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注：本基金自2011年11月16日基金合同生效，无上年度可比期间数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通国策导向股票型证券投资基金
本报告期：2012年1月1日至2012年6月30日
单位：人民币元
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注：本基金自2011年11月16日基金合同生效，无上年度可比期间数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
海富通国策导向股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可【2011】1339号文核准,由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通国策导向股票型证券投资基金基金合同》公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币553,165,647.55元,已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第421号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《海富通国策导向股票型证券投资基金基金合同》于2011年11月16日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为553,281,127.23份基金份额,其中认购资金利息折合115,479.68份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通国策导向股票型证券投资基金基金合同》的有关规定, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。基金投资组合中股票、权证资产占基金资产的60%～95%，其中权证投资占基金资产净值的0%～3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%～40%，其中，在每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。 法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国A 股指数×80％＋上证国债指数×20％。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于2012年8月27日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通国策导向股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2012 年半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2012 年6 月30 日的财务状况以及2012 年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4重要会计政策和会计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
6.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产和各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
6.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按直线法计算。
6.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
6.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
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注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
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6.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2012年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
■
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细金额单位：人民币元
■
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.hftfund.com网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
■
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
■
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
■
注： 1、本基金本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本基金本报告期末，本基金的基金经理未持有本基金。
9 开放式基金份额变动
单位：份
■
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
■
注：1、本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。
2、(1)交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见。
(2)交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的200%。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司业务管理委员会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的业务管理委员会核准。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
■
11 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于2003年4月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从2003年8月开始，海富通先后募集成立了21只公募基金。截至2012年6月30日，海富通管理的公募基金资产规模近303亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至2012年6月30日，海富通为70多家企业超过180亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至2012年6月30日，海富通旗下专户理财管理资产规模超过30亿元。2010年12月，海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。
2004年末开始，海富通为QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至2012年6月30日，投资咨询及海外业务规模近220亿元人民币。
2010年11月25日，海富通全资香港子公司——海富通资产管理（香港）有限公司正式开业，注册资本为6000万港元。经监管部门批复，海富通资产管理（香港）有限公司将开展第四类（就证券提供意见）、第九类（提供资产管理）业务。2011年12月，海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复RQFII（人民币合格境外机构投资者）业务资格，准许在香港筹集人民币资金投资境内证券市场，并首批获得国家外汇管理局批准的11亿元人民币RQFII（人民币合格境外机构投资者）投资额度。2012年2月，海富通资产管理（香港）有限公司已募集发行了首只RQFII产品。
2012年3月，海富通在由中国证券报社主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券等协办的“2011年度中国基金业金牛奖”评选中荣获 “2011年十大金牛基金管理公司”； 2012年3月，在《证券时报》社主办的“中国基金业明星奖”评选中，《证券时报》授予海富通精选混合基金“2011年中国基金业明星奖—五年持续回报平衡混合型明星基金”荣誉。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自2008年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。几年来，海富通的公益行动进一步升级，持续为上海民工小学学生捐献生活物资，并向安徽农村小学捐献图书室。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
海富通基金管理有限公司
二〇一二年八月二十七日
| 基金简称 | 海富通国策导向股票 |
| 基金主代码 | 519033 |
| 交易代码 | 519033 |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 |
| 基金合同生效日 | 2011年11月16日 |
| 基金管理人 | 海富通基金管理有限公司 |
| 基金托管人 | 中国银行股份有限公司 |
| 报告期末基金份额总额 | 50,668,322.17份 |
| 投资目标 | 本基金将从受益于国家政策，尤其是产业政策的行业中，精选具有良好成长性及基本面的股票进行积极投资，同时辅以适度的资产配置，力争实现基金资产的长期增值。 |
| 投资策略 | 本基金将以政策受益作为投资主线，资产配置将利用多因素分析，着重考虑国家的宏观经济政策影响，如财政政策和货币政策等；行业配置与个股精选将着重以国家的产业政策为主要考虑因素，深入挖掘受益于国家政策的上市公司的价值。 |
| 业绩比较基准 | MSCI 中国A股指数×80％＋上证国债指数×20％ |
| 风险收益特征 | 本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。其预期收益、预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 |
| 项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
| 名称 | 海富通基金管理有限公司 | 中国银行股份有限公司 | |
| 信息披露负责人 | 姓名 | 奚万荣 | 唐州徽 |
| 联系电话 | 021-38650891 | 010-66594855 | |
| 电子邮箱 | wrxi@hftfund.com | tgxxpl@bank-of-china.com | |
| 客户服务电话 | 40088-40099 | 95566 | |
| 传真 | 021-33830166 | 010－66594942 | |
| 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.hftfund.com |
| 基金半年度报告备置地点 | 基金管理人及基金托管人的办公场所 |
| 3.1.1 期间数据和指标 | 报告期（2012年1月1日至2012年6月30日） |
| 本期已实现收益 | 7,095,354.73 |
| 本期利润 | 6,416,487.06 |
| 加权平均基金份额本期利润 | 0.0754 |
| 本期基金份额净值增长率 | 3.19% |
| 3.1.2 期末数据和指标 | 报告期末(2012年6月30日) |
| 期末可供分配基金份额利润 | 0.0336 |
| 期末基金资产净值 | 52,368,835.62 |
| 期末基金份额净值 | 1.034 |
| 阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①－③ | ②－④ |
| 过去一个月 | -4.26% | 1.19% | -4.94% | 0.87% | 0.68% | 0.32% |
| 过去三个月 | 1.37% | 1.06% | 1.01% | 0.89% | 0.36% | 0.17% |
| 过去六个月 | 3.19% | 1.10% | 4.89% | 1.08% | -1.70% | 0.02% |
| 自基金合同生效起至今 | 3.40% | 0.97% | -8.32% | 1.09% | 11.72% | -0.12% |
| 姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
| 任职日期 | 离任日期 | ||||
| 牟永宁 | 本基金的基金经理;海富通收益增长混合基金经理;海富通风格优势股票基金经理 | 2011-11-16 | - | 17年 | 中国国籍，硕士，CFA。历任申银万国证券股份有限公司分析师，申万巴黎基金管理有限公司股票分析师，2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析师、研究总监。2009年1月至2011年4月任海富通收益增长混合基金经理；2009年10月至2012年1月任海富通中证100指数（LOF）基金经理。2011年4月起兼任海富通风格优势股票基金经理。2011年11月起兼任海富通国策导向股票基金经理。2012年1月起兼任海富通收益增长混合基金经理。 |
| 资 产 | 本期末 2012年6月30日 | 上年度末 2011年12月31日 |
| 资 产： | ||
| 银行存款 | 3,089,355.82 | 354,122,629.39 |
| 结算备付金 | 306,015.63 | 4,000,000.00 |
| 存出保证金 | 500,000.00 | - |
| 交易性金融资产 | 48,675,880.54 | 100,150.00 |
| 其中：股票投资 | 48,675,880.54 | 100,150.00 |
| 基金投资 | - | - |
| 债券投资 | - | - |
| 资产支持证券投资 | - | - |
| 衍生金融资产 | - | - |
| 买入返售金融资产 | - | 195,000,000.00 |
| 应收证券清算款 | - | 270,000.00 |
| 应收利息 | 802.78 | 1,723,227.28 |
| 应收股利 | 9,232.47 | - |
| 应收申购款 | 217,489.08 | - |
| 递延所得税资产 | - | - |
| 其他资产 | - | - |
| 资产总计 | 52,798,776.32 | 555,216,006.67 |
| 负债和所有者权益 | 本期末 2012年6月30日 | 上年度末 2011年12月31日 |
| 负 债： | ||
| 短期借款 | - | - |
| 交易性金融负债 | - | - |
| 衍生金融负债 | - | - |
| 卖出回购金融资产款 | - | - |
| 应付证券清算款 | - | - |
| 应付赎回款 | 7,474.36 | - |
| 应付管理人报酬 | 64,782.92 | 705,482.95 |
| 应付托管费 | 10,797.15 | 117,580.49 |
| 应付销售服务费 | - | - |
| 应付交易费用 | 164,859.92 | 126.79 |
| 应交税费 | - | - |
| 应付利息 | - | - |
| 应付利润 | - | - |
| 递延所得税负债 | - | - |
| 其他负债 | 182,026.35 | 70,000.00 |
| 负债合计 | 429,940.70 | 893,190.23 |
| 所有者权益： | ||
| 实收基金 | 50,668,322.17 | 553,281,127.23 |
| 未分配利润 | 1,700,513.45 | 1,041,689.21 |
| 所有者权益合计 | 52,368,835.62 | 554,322,816.44 |
| 负债和所有者权益总计 | 52,798,776.32 | 555,216,006.67 |
| 项 目 | 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 |
| 一、收入 | 8,741,225.98 | - |
| 1.利息收入 | 462,392.90 | - |
| 其中：存款利息收入 | 370,196.44 | - |
| 债券利息收入 | 1,189.48 | - |
| 资产支持证券利息收入 | - | - |
| 买入返售金融资产收入 | 91,006.98 | - |
| 其他利息收入 | - | - |
| 2.投资收益（损失以“-”填列） | 8,311,230.42 | - |
| 其中：股票投资收益 | 7,969,461.10 | - |
| 基金投资收益 | - | - |
| 债券投资收益 | 2,735.22 | - |
| 资产支持证券投资收益 | - | - |
| 衍生工具收益 | - | - |
| 股利收益 | 339,034.10 | - |
| 3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | -678,867.67 | - |
| 4.汇兑收益（损失以“－”号填列） | - | - |
| 5.其他收入（损失以“-”号填列） | 646,470.33 | - |
| 减：二、费用 | 2,324,738.92 | - |
| 1．管理人报酬 | 743,060.39 | - |
| 2．托管费 | 123,843.42 | - |
| 3．销售服务费 | - | - |
| 4．交易费用 | 1,268,676.89 | - |
| 5．利息支出 | - | - |
| 其中：卖出回购金融资产支出 | - | - |
| 6．其他费用 | 189,158.22 | - |
| 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 6,416,487.06 | - |
| 减：所得税费用 | - | - |
| 四、净利润（净亏损以“-”号填列） | 6,416,487.06 | - |
| 项目 | 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | 553,281,127.23 | 1,041,689.21 | 554,322,816.44 |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | 6,416,487.06 | 6,416,487.06 |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | -502,612,805.06 | -5,757,662.82 | -508,370,467.88 |
| 其中：1.基金申购款 | 8,300,145.07 | 503,739.50 | 8,803,884.57 |
| 2.基金赎回款 | -510,912,950.13 | -6,261,402.32 | -517,174,352.45 |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | 50,668,322.17 | 1,700,513.45 | 52,368,835.62 |
| 项目 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 | ||
| 实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、期初所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） | - | - | - |
| 三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 其中：1.基金申购款 | - | - | - |
| 2.基金赎回款 | - | - | - |
| 四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） | - | - | - |
| 五、期末所有者权益（基金净值） | - | - | - |
| 关联方名称 | 与本基金的关系 |
| 海富通基金管理有限公司 | 基金管理人、基金销售机构 |
| 中国银行股份有限公司 (“中国银行”) | 基金托管人、基金代销机构 |
| 海通证券股份有限公司(“海通证券”) | 基金管理人的股东、基金代销机构 |
| 项目 | 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的管理费 | 743,060.39 | - |
| 其中：支付销售机构的客户维护费 | 164,618.30 | - |
| 项目 | 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 |
| 当期发生的基金应支付的托管费 | 123,843.42 | - |
| 关联方名称 | 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 | ||
| 期末余额 | 当期利息收入 | 期末余额 | 当期利息收入 | |
| 中国银行 | 3,089,355.82 | 124,633.88 | - | - |
| 本期 2012年1月1日至2012年6月30日 | |||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||
| 海通证券 | 113003 | 重工转债 | 首次公开发行 | 6,250 | 625,000.00 |
| 上年度可比期间 2011年1月1日至2011年6月30日 | |||||
| 关联方名称 | 证券代码 | 证券名称 | 发行方式 | 基金在承销期内买入 | |
| 数量（单位：股/张） | 总金额 | ||||
| - | - | - | - | - | - |
| 序号 | 项目 | 金额 | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 48,675,880.54 | 92.19 |
| 其中：股票 | 48,675,880.54 | 92.19 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 3,395,371.45 | 6.43 |
| 6 | 其他各项资产 | 727,524.33 | 1.38 |
| 7 | 合计 | 52,798,776.32 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | 518,872.00 | 0.99 |
| C | 制造业 | 21,071,870.60 | 40.24 |
| C0 | 食品、饮料 | 5,614,980.20 | 10.72 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 653,517.61 | 1.25 |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 2,637,490.82 | 5.04 |
| C5 | 电子 | 2,528,171.00 | 4.83 |
| C6 | 金属、非金属 | 1,030,912.00 | 1.97 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 8,333,156.97 | 15.91 |
| C8 | 医药、生物制品 | 273,642.00 | 0.52 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 1,548,165.00 | 2.96 |
| E | 建筑业 | 1,110,869.00 | 2.12 |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 3,285,312.86 | 6.27 |
| H | 批发和零售贸易 | 4,272,420.04 | 8.16 |
| I | 金融、保险业 | 7,510,190.73 | 14.34 |
| J | 房地产业 | 8,512,738.31 | 16.26 |
| K | 社会服务业 | 845,442.00 | 1.61 |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | - | - |
| 合计 | 48,675,880.54 | 92.95 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值 | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600406 | 国电南瑞 | 141,174 | 2,638,542.06 | 5.04 |
| 2 | 600519 | 贵州茅台 | 10,891 | 2,604,582.65 | 4.97 |
| 3 | 600030 | 中信证券 | 200,700 | 2,534,841.00 | 4.84 |
| 4 | 002024 | 苏宁电器 | 293,200 | 2,459,948.00 | 4.70 |
| 5 | 000002 | 万 科Ａ | 249,478 | 2,222,848.98 | 4.24 |
| 6 | 600048 | 保利地产 | 194,378 | 2,204,246.52 | 4.21 |
| 7 | 601989 | 中国重工 | 347,517 | 1,803,613.23 | 3.44 |
| 8 | 601318 | 中国平安 | 30,952 | 1,415,744.48 | 2.70 |
| 9 | 600702 | 沱牌舍得 | 36,195 | 1,312,068.75 | 2.51 |
| 10 | 600104 | 上汽集团 | 77,000 | 1,100,330.00 | 2.10 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 000527 | 美的电器 | 12,306,385.20 | 2.22 |
| 2 | 601628 | 中国人寿 | 11,922,256.86 | 2.15 |
| 3 | 601989 | 中国重工 | 11,154,543.47 | 2.01 |
| 4 | 000800 | 一汽轿车 | 10,732,090.62 | 1.94 |
| 5 | 600406 | 国电南瑞 | 10,399,095.59 | 1.88 |
| 6 | 600519 | 贵州茅台 | 9,466,349.82 | 1.71 |
| 7 | 600371 | 万向德农 | 8,860,405.23 | 1.60 |
| 8 | 600016 | 民生银行 | 7,255,878.00 | 1.31 |
| 9 | 000069 | 华侨城Ａ | 6,944,793.88 | 1.25 |
| 10 | 600015 | 华夏银行 | 6,767,005.19 | 1.22 |
| 11 | 600019 | 宝钢股份 | 6,656,340.00 | 1.20 |
| 12 | 600048 | 保利地产 | 6,504,581.98 | 1.17 |
| 13 | 601336 | 新华保险 | 6,259,845.39 | 1.13 |
| 14 | 000598 | 兴蓉投资 | 6,186,501.92 | 1.12 |
| 15 | 002024 | 苏宁电器 | 6,045,443.00 | 1.09 |
| 16 | 600352 | 浙江龙盛 | 5,747,245.64 | 1.04 |
| 17 | 000026 | 飞亚达Ａ | 5,711,624.47 | 1.03 |
| 18 | 600098 | 广州控股 | 5,046,826.04 | 0.91 |
| 19 | 600030 | 中信证券 | 4,913,942.89 | 0.89 |
| 20 | 002236 | 大华股份 | 4,684,777.80 | 0.85 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例（％） |
| 1 | 601628 | 中国人寿 | 12,264,959.61 | 2.21 |
| 2 | 000527 | 美的电器 | 12,182,495.88 | 2.20 |
| 3 | 000800 | 一汽轿车 | 10,867,411.46 | 1.96 |
| 4 | 601989 | 中国重工 | 9,701,034.27 | 1.75 |
| 5 | 600371 | 万向德农 | 9,570,168.69 | 1.73 |
| 6 | 600519 | 贵州茅台 | 7,687,051.63 | 1.39 |
| 7 | 600406 | 国电南瑞 | 7,633,135.17 | 1.38 |
| 8 | 600016 | 民生银行 | 7,423,581.79 | 1.34 |
| 9 | 000069 | 华侨城Ａ | 6,939,903.43 | 1.25 |
| 10 | 600019 | 宝钢股份 | 6,811,937.02 | 1.23 |
| 11 | 600015 | 华夏银行 | 6,600,067.89 | 1.19 |
| 12 | 000598 | 兴蓉投资 | 6,506,248.88 | 1.17 |
| 13 | 600352 | 浙江龙盛 | 5,940,460.65 | 1.07 |
| 14 | 000026 | 飞亚达Ａ | 5,663,473.16 | 1.02 |
| 15 | 601336 | 新华保险 | 5,328,212.86 | 0.96 |
| 16 | 600098 | 广州控股 | 5,252,299.30 | 0.95 |
| 17 | 600048 | 保利地产 | 4,857,917.77 | 0.88 |
| 18 | 600518 | 康美药业 | 4,675,334.75 | 0.84 |
| 19 | 002236 | 大华股份 | 4,119,848.40 | 0.74 |
| 20 | 002037 | 久联发展 | 4,061,994.59 | 0.73 |
| 买入股票的成本（成交）总额 | 442,764,985.99 |
| 卖出股票的收入（成交）总额 | 401,479,848.88 |
| 序号 | 名称 | 金额 |
| 1 | 存出保证金 | 500,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | 9,232.47 |
| 4 | 应收利息 | 802.78 |
| 5 | 应收申购款 | 217,489.08 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 727,524.33 |
| 持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
| 机构投资者 | 个人投资者 | ||||
| 持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额 比例 | ||
| 734 | 69,030.41 | 36,982,142.36 | 72.99% | 13,686,179.81 | 27.01% |
| 项目 | 持有份额总数（份） | 占基金总份额比例 |
| 基金管理公司所有从业人员持有本基金 | 1,831.58 | 0.0036% |
| 基金合同生效日（2011年11月16日）基金份额总额 | 553,281,127.23 |
| 本报告期期初基金份额总额 | 553,281,127.23 |
| 本报告期基金总申购份额 | 8,300,145.07 |
| 减：本报告期基金总赎回份额 | 510,912,950.13 |
| 本报告期基金拆分变动份额 | - |
| 本报告期期末基金份额总额 | 50,668,322.17 |
| 券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | ||
| 成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
| 中信证券 | 2 | 255,700,684.02 | 30.29% | 213,862.65 | 30.31% | - |
| 中金公司 | 2 | 228,799,649.00 | 27.11% | 189,184.70 | 26.82% | - |
| 中信建投 | 2 | 220,518,931.68 | 26.13% | 183,806.14 | 26.05% | - |
| 国金证券 | 1 | 139,057,239.73 | 16.47% | 118,641.22 | 16.82% | - |
| 券商名称 | 债券交易 | 回购交易 | 权证交易 | |||
| 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | |
| 中信证券 | 2,133,043.80 | 35.02% | - | - | - | - |
| 中金公司 | - | - | - | - | - | - |
| 中信建投 | 3,294,841.00 | 54.10% | - | - | - | - |
| 国金证券 | 662,749.50 | 10.88% | - | - | - | - |
2012年6月30日
基金管理人：海富通基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年八月二十七日