关于部分超募资金暂时补充流动资金的公告
（上接A145版）
孟庆涛，男，中国国籍，1970年出生，无境外永久居留权。毕业于北京科技大学分院金属压力加工专业，大学本科学历。曾在首钢重机设研院担任设计员，并曾就职于北京方正奥德计算机系统有限公司、北京天桥北大青鸟科技股份有限公司，现任职于北京中科金财科技股份有限公司。孟庆涛先生与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》和《公司章程》等相关规定中监事的任职资格。
任宏军，男，中国国籍，1971年出生，无境外永久居留权。北京理工大学计算机应用专业毕业，大学专科学历。曾就职于北京热力集团、北京晟莱克光电仪器设备有限公司，现就职于北京中科金财科技股份有限公司。任宏军先生与公司控股股东、实际控制人以及公司持股5%以上的股东以及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股份。未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所处罚，符合《公司法》和《公司章程》等相关规定中监事的任职资格。
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2012-015
北京中科金财科技股份有限公司
关于部分超募资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称:“公司”）于2012年8月24日召开了第二届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》。现将使用部分超募资金暂时补充流动资金的相关事宜公告如下：
一、募集资金及超募资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，截止2012年2月23日，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）17,450,000.00股，每股面值人民币1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币383,900,000.00 元，扣除发行费用人民币50,166,482.76元，实际募集资金净额人民币333,733,517.24元，超募资金金额为164,455,917.24元。上述资金的到账情况已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。
二、公司超募资金的使用及结存情况
公司超募资金金额为164,455,917.24元，2012年3月17日第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意使用超募资金52,350,780.00元用于偿还银行贷款。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为公司使用部分超募资金偿还银行贷款符合中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规则以及《公司章程》的规定，同意使用部分超募资金偿还银行贷款。
截止目前，公司超募资金余额为112,105,137.24元，存放于本公司募集资金专用账户。
三、公司本次超募资金使用计划安排
随着公司生产规模的不断扩大，项目的顺利开展需要足够的运营资金支持，致使公司对流动资金的需求增大。为提高募集资金使用效率，公司拟运用不超过7,100万元的超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，到期归还募集资金专用账户。按同期银行贷款基准利率6%计算，六个月可为公司减少潜在利息支出约213万元，从而提高公司资金使用效率，降低财务费用，提升经营效益。
本次公司使用部分超募资金暂时补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
本次公司使用部分超募资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券投资交易。
最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资,并承诺本次利用部分超募资金暂时补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
鉴于本次使用募集资金补充流动资金的金额超过本次募集资金金额的10%，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和公司《募集资金管理办法》等相关规定，该议案须提交公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。
四、董事会决议情况
公司第二届董事会第十次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意上述使用部分超募资金7,100万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。
五、独立董事意见
公司独立董事发表了《关于公司以部分超募资金暂时补充流动资金事项的独立意见》，认为公司本次运用部分超募资金暂时补充流动资金能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》、《公司章程》等有关规定。
公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资并已经承诺：自本次使用超募资金暂时补充流动资金后十二个月内，不进行证券投资、创业投资等高风险投资。
因此，我们同意公司本次使用总额不超过7,100万元人民币的超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，并同意提请公司股东大会审议。
六、监事会意见
公司第二届监事会第六次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次运用部分超募资金暂时补充流动资金不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》、《公司章程》等有关规定。因此，我们同意公司本次使用总额不超过7,100万元人民币的超募资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，并同意提请公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
东北证券股份有限公司出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的保荐意见》，经核查，东北证券认为：
1、中科金财本次使用部分超募资金暂时补充流动资金，不会影响到募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等文件的相关规定，不存在违规使用募集资金的情形；
2、中科金财本次使用部分超募资金暂时补充流动资金可以提高募集资金使用效率，有效降低公司财务成本，提升经济效益，符合公司全体股东利益；
3、中科金财使用部分超募资金暂时补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券投资交易。中科金财最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金暂时补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资；
4、中科金财本次使用部分超募资金暂时补充流动资金履行了必要的审批程序，符合深交所和公司章程等相关规定要求，董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见。
东北证券同意中科金财本次使用部分超募资金暂时补充流动资金。
八、备查文件
1、公司第二届董事会第十次会议决议。
2、公司第二届监事会第六次会议决议。
3、北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于公司以部分超募资金暂时补充流动资金项目的独立意见。
4、东北证券股份有限公司《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见》。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司董事会
2012年8月28日
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2012-016
北京中科金财科技股份有限公司
关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司（以下简称:“公司”）于2012年8月24日召开了第二届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于审议部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》。现将使用部分超募资金用于票据自助受理系统项目的相关事宜公告如下：
一、募集资金及超募资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，截止2012年2月23日，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）17,450,000.00股，每股面值人民币1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币383,900,000.00 元，扣除发行费用人民币50,166,482.76元，实际募集资金净额人民币333,733,517.24元，超募资金金额为164,455,917.24元。上述资金已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。
二、公司超募资金的使用及结存情况
公司超募资金金额为164,455,917.24元，2012年3月17日第二届董事会第八次会议和第二届监事会第四次会议审议并通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意使用超募资金52,350,780.00元用于偿还银行贷款。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，认为公司使用部分超募资金偿还银行贷款符合中国证券监督管理委员会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规则以及《公司章程》的规定，同意使用部分超募资金偿还银行贷款。
截止目前，公司超募资金余额为112,105,137.24元，存放于本公司募集资金专用账户。
三、公司本次超募资金使用计划安排
根据《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中小板信息披露业务备忘录第29 号——超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司战略发展规划及业务发展需要，公司拟将部分超募资金人民币4,082.99万元用于票据自助受理系统（简称：票据ATM机）项目，具体情况如下:
1.项目实施的背景及必要性
票据自助受理系统项目是在结合我公司已有产品——影像集中作业平台的影像化、集中化、前台柜面业务简单化标准化的业务特点，衍生出来通过自助设备代替前台柜员完成票据受理业务的自助业务受理系统。对公业务的自助受理是电子化时代银行提升金融产品层次和品质的必然选择，目前国内银行对于对公业务自助受理的理念逐渐接受，已经成为了银行业务的发展趋势，而实现对公业务自助受理的技术基础，是网点柜面票据受理流程变为通过自助设备完成票据业务受理流程，这样才能实现银行对公票据受理业务流程的高效运转，同时机械自动化技术、影像技术也将原有必须通过手工处理的工作环节转化成为了自动化、电子化处理。
本项目可以帮助银行在票据自助受理系统上实现对公票据的自助受理，提升公司的设备生产能力和产品储备数量，形成产品的规模化生产，满足大型商业银行、股份制商业银行、城商行以及农信社等银行对票据受理业务的自助受理需要，提升公司在金融行业自助银行业务领域的产品竞争力，进一步巩固已有的客户市场，同时使公司在金融领域对公自助银行市场中保持领先地位。
2.项目实施的可行性
公司前期已经完成了票据自助受理系统一代产品的研发工作。一代产品在多家银行进行了产品的试用与功能验证，在对公自助柜员机的需求分析和业务流程设计等方面得到多家银行的业务支持，并取得了多家银行的采购意向。一代产品已经通过了金融硬件产品强制安全3C认证、票据保险柜防盗安全公安部检测评定等技术认证与安全技术评审，目前产品的质量和功能指标均达到了设计要求。
公司经过多年的积累，已经开发了多种业务应用系统，如：柜台电子验印系统、集中式电子验印系统、印鉴自动识别系统、支票影像交换系统、同城票据交换系统、同城票据集中提回处理、银企对账系统，开发了影像集中作业平台、票据二维码防伪系统、票据底纹防伪系统等，具备坚实的技术基础。
3.项目主要建设内容
本项目建设期为10个月，主要完成一代产品的批量生产以及二代产品的研发升级。
4.项目资金使用计划
本项目资金总预算为4082.99万元，其中3,150万元用于一代产品批量生产；932.99万元用于二代产品研发升级，主要包括购置二代机开发设备与工具软件、研发人员人力成本、专家咨询费、会务费、场地租赁费、项目铺底资金等。
本项目所需资金，计划使用超募资金4,082.99万元，超出部分由公司使用自有资金解决。
5.项目效益分析
本项目计算期为8年，其中建设期为10个月，达产后预计年均新增销售收入7,235.71万元，年均新增净利润总额1,078.50万元,投资利润率为：23.28%，投资回收期1.96年（含建设期）。
四、相关审核及批准程序
本项目已在北京市海淀区发展和改革委员会备案，并取得了《北京市海淀区发展和改革委员会行政许可受理决定书》（海发改许可经济运行科[2012]344号）及《项目备案通知书》京海淀发改（备）[2012]289号备案文件。
五、董事会决议情况
公司第二届董事会第十次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意使用部分超募资金4,082.99万元用于票据自助受理系统项目。
六、独立董事意见
公司独立董事发表了《关于公司以部分超募资金用于票据自助受理系统项目的独立意见》，认为公司本次以部分超募资金用于票据自助受理系统项目，能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，提高公司的盈利能力，提升公司经营业绩，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》及《公司章程》等有关规定。因此，我们同意公司本次使用4082.99万元超募资金用于票据自助受理系统项目。
七、监事会意见
公司第二届监事会第六次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，监事会认为：公司本次以部分超募资金用于票据自助受理系统项目，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》及《公司章程》等有关规定。本次超额募集资金的使用没有与募集资金的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。因此，同意公司本次使用4,082.99万元超募资金用于票据自助受理系统项目。
八、保荐机构核查意见
东北证券股份有限公司出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金投资用于票据自助受理系统项目的保荐意见》，经核查，东北证券认为：
1、中科金财本次超募资金的使用不与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合全体股东的利益；
2、中科金财履行了必要的审批程序，公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等文件的相关规定，不存在违规使用募集资金的情形；
3、中科金财使用部分超募资金投资项目，有利于提高超募集资金的使用效率，提升公司在金融行业自助银行业务领域的产品竞争力，进一步巩固已有客户市场，保持公司在金融领域对公自助银行市场中领先地位，实现公司发展战略；
4、公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，公司承诺在上述使用部分超募资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。
东北证券同意中科金财本次使用部分超募资金投资用于票据自助受理系统项目。
九、备查文件
1、公司第二届董事会第十次会议决议。
2、公司第二届监事会第六次会议决议。
3、北京中科金财科技股份有限公司独立董事《关于公司以部分超募资金用于票据自助受理系统项目的独立意见》。
4、东北证券股份有限公司《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金投资用于票据自助受理系统项目的核查意见》。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司董事会
2012年8月28日
证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2012-017
北京中科金财科技股份有限公司
关于申请银行授信的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司于2012年8月24日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于申请银行授信的议案》，具体情况如下：
根据公司业务发展需要，公司拟向银行申请综合授信额度人民币16,000万元，具体申请授信银行及金额如下：
单位：万元
| 授信银行 | 授信金额 | 授信期限 | 授信品种 | 担保方式 |
| 招商银行北京分行 | 5000 | 1年 | 综合授信 | 信用担保 |
| 北京银行科技园支行 | 8000 | 2年 | 综合授信 | 信用担保 |
| 深圳发展银行 北京三元桥支行 | 3000 | 1年 | 综合授信 | 信用担保 |
| 合计 | 16000 |
最终授信额度以各家银行实际审批的额度为准。以上授信额度不等于公司的融资金额，具体融资金额将视运营资金的实际需求确定。公司董事会授权董事长朱烨东先生代表公司与银行机构签署上述授信融资项下的有关合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
本议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚需提请公司股东大会审议。
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
二〇一二年八月二十八日
证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2012-018
北京中科金财科技股份有限公司
关于签订《委托代办股份转让协议》的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京中科金财科技股份有限公司于2012年8月24日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于签订<委托代办股份转让协议>的议案》，现将具体情况说明如下：
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》等有关规定，公司应于上市后6个月内与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。
公司于2012年8月27日与具有代办股份转让主办券商业务资格的东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）签署《东北证券股份有限公司与北京中科金财科技股份有限公司推荐恢复上市、委托代办股份转让协议》。约定一旦本公司股票被终止上市，则由东北证券担任恢复上市推荐人和代办转让的主办券商，负责公司可能退市后的恢复上市和股份转让工作，并在代办股份转让实际发生时，向其支付代办费。
特此公告。
备查文件：
《东北证券股份有限公司与北京中科金财科技股份有限公司推荐恢复上市、委托代办股份转让协议》
北京中科金财科技股份有限公司 董事会
二〇一二年八月二十八日
证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2012-019
北京中科金财科技股份有限公司
关于召开2012年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议决议通过，公司董事会定于2012年9月12日（星期三）召开公司2012年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：
一、 召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：公司2012年第一次临时股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
（四）会议召开的日期、时间：
现场会议时间：2012年9月12日（星期三）下午14:00
网络投票时间：2012年9月11日—2012年9月12日
其中，交易系统：2012年9月12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00
互联网投票系统：2012年9月11日下午15:00—9月12日下午15:00
（五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。
1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。
2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。
（六）股权登记日：2012年9月6日（星期四）。
（七）出席对象：
1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。
（八）现场会议地点：北京海淀区学院路51号楼首享科技大厦2层会议室
（九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合
二、会议审议事项
（一）会议审议议案
1、审议《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》；
2、审议《关于变更公司经营范围的议案》；
3、审议《关于修订<北京中科金财科技股份有限公司章程>的议案》；
4、审议《关于更换董事的议案》；
5、审议《关于更换监事的议案》；
6、审议《关于审议公司<高风险投资管理制度>的议案》；
7、审议《关于修改公司内控制度的议案》；
8、审议《关于申请银行授信的议案》。
（二）披露情况
上述第1、2、3、4、6、7、8项议案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见2012年8月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司第二届董事会第十次会议决议公告。第5项议案已经公司第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见2012年8月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司第二届监事会第六次会议决议公告。
（三）上述议案3《关于修订<北京中科金财科技股份有限公司章程>的议案》需股东大会以特别决议审议通过。
三、出席现场会议登记方式
（一）现场会议登记办法
1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件一）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。
2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件一）和出席人身份证。
3、拟出席本次会议的股东可凭以上有关证件和《参加会议回执》（如附件二）采取来人、信函或传真方式确认登记，传真或书面信函以抵达本公司的时间为准，公司不接受电话登记。
4、登记时间：
2012年9月11日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：30）。
5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；
公司地址：北京市海淀区学院路51号楼首享科技大厦6层
四、参与网络投票的股东的投票程序
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。
（一）采用深交所交易系统投票的程序
1、投票代码：362657
2、投票简称：金财投票
3、投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2012年9月12日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。
4、在投票当日，“金财投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”
（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一项议案应以相应的价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
本次股东大会议案对应“委托价格”一览表：
| 议案序号 | 议案名称 | 对应委托价格（元） |
| 总议案 | 总议案代表以下所有议案 | 100.00 |
| 议案1 | 关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案 | 1.00 |
| 议案2 | 关于变更公司经营范围的议案 | 2.00 |
| 议案3 | 关于修订《北京中科金财科技股份有限公司章程》的议案 | 3.00 |
| 议案4 | 关于更换董事的议案 | 4.00 |
| 议案5 | 关于更换监事的议案 | 5.00 |
| 议案6 | 关于审议公司《高风险投资管理制度》的议案 | 6.00 |
| 议案7 | 关于修改公司内控制度的议案 | 7.00 |
| 议案8 | 关于申请银行授信的议案 | 8.00 |
（3）在“委托数量”下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
表决意见对应“委托数量”一览表：
| 委托股数 | 对应的表决意见 |
| 1股 | 同意 |
| 2股 | 反对 |
| 3股 | 弃权 |
（4） 在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
（5）股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议案的表决为准。对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票时间为2012年9月11日下午15:00，结束时间为2012年9月12日下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
（1）申请服务密码的流程：登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券账户”等资料，设置6-8位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码：股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 1.00元 | 4位数字的“激活校验码” |
该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如激活指令是上午11:30 之后发出的，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。
| 买入证券 | 买入价格 | 买入股数 |
| 369999 | 2.00元 | 大于1的整数 |
（3）申请数字证书可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。具体操作参见深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“证书服务”栏目。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（1）登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司网上股东大会列表”选择“北京中科金财科技股份有限公司2012年第一次临时股东大会投票”；
（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登陆；
（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
（4）确认并发送投票结果。
4、投票结果查询。
股东可在完成投票当日18：00后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。“投票查询”功能既可以查询互联网投票记录也可以查询交易系统投票记录。
（三） 网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
（一）会议联系方式：
联 系 人：李明珠 贺岩
联系电话：010-62309608
传 真：010-62309595
公司地址：北京市海淀区学院路51号楼首享科技大厦6层
邮政编码：100191
（二）会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。
六、备查文件
1、公司第二届董事会第十次会议决议
2、公司第二届监事会第六次会议决议
特此公告。
北京中科金财科技股份有限公司董事会
二零一二年八月二十八日
附件一：
授权委托书
兹委托_________（身份证号码为______________）代表本人出席北京中科金财科技股份有限公司于2012年9月12日召开的2012年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。
委托人股票账号：
持股数： 股
委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：
受托人签名：
受托人身份证号码：
本次授权的有效期限：自授权委托书签署日至本次股东大会结束。
委托人对下述议案表决如下：（请在相应的表决意见下划√）
| 议案序号 | 议案名称 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案 | |||
| 2 | 关于变更公司经营范围的议案 | |||
| 3 | 关于修订《北京中科金财科技股份有限公司章程》的议案 | |||
| 4 | 关于更换董事的议案 | |||
| 5 | 关于更换监事的议案 | |||
| 6 | 关于审议公司《高风险投资管理制度》的议案 | |||
| 7 | 关于修改公司内控制度的议案 | |||
| 8 | 关于申请银行授信的议案 | |||
说明：
1、请在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中，选择您同意的一栏打“√”。同一议案若出现两个“√”，视为无效投票；对某一议案不进行选择视为弃权。
2、如委托人未对投票做明确指示，则视为代理人有权按照自己的意思进行表决。
委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖法人单位公章）：
委托日期：2012年 月 日
注：授权委托书、股东登记表剪报、复印或按以上格式自制均有效。
附件二：
北京中科金财科技股份有限公司
2012年第一次临时股东大会参加会议回执
截止2012年 月 日，本人/本单位持有北京中科金财科技股份有限公司股票，拟参加公司2012年第一次临时股东大会。
| 姓名或单位名称（签字或盖章） | |
| 身份证号码或营业执照号码 | |
| 股东账号 | |
| 持有股数 | |
| 联系电话 | |
| 联系地址 | |
| 是否本人参加 | |
| 备注 |
日期：