第六届董事会第十六次会议决议公告
股票代码:601328 股票简称:交通银行 编号:临2012 – 026
交通银行股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
交通银行第六届董事会第十六次会议于2012年8月30日在上海(现场)和北京(视频)、香港(视频)、纽约(视频)召开。胡怀邦董事长主持会议。出席会议应到董事17名,亲自出席董事16名,委托出席董事1名,其中:雷俊董事书面委托马强董事出席会议并代为行使表决权。10名监事以及全部高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议:
一、关于交通银行2012年半年度报告及业绩公告的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年半年度报告及业绩公告》,同意按照有关监管规定予以公开披露。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
二、关于发行金融债券的决议
会议审议批准了《关于发行金融债券的议案》,同意在全国银行间债券市场发行金融债券(以下简称“本期债券”),专项支持小型微型企业发展,具体方案如下:
(一)债券性质
本期债券为本公司的一般负债,如遇本公司破产清算,其偿还顺序居于长期次级债务、混合资本债券以及股权资本的无担保金融债券之前;除非本公司结业、倒闭或清算,投资者不能要求本公司加速偿还本期债券的本金。
(二)发行总额
本期债券的发行总额不超过人民币400亿元,可在有效期内分阶段、分次实施。
(三)债券期限
本期债券的发行期限将根据发行时的市场情况,由本公司和主承销商视具体情况确定。
(四)债券利率
本期债券的发行利率将根据发行时的市场情况,由本公司和主承销商视具体情况确定。
(五)发行对象
本期债券面向全国银行间债券市场成员公开发行。
(六)募集资金用途
本期债券的募集资金将专项用于发放小型微型企业贷款。本期债券的发行将在一定程度上降低本公司存贷比,优化资金结构,增加运营资金,支持业务不断发展。
(七)决议有效期
自董事会批准之日起至2013年8月30日止。
(八)授权事项
为稳妥推进本期债券发行工作,授权高级管理层办理具体事宜,包括但不限于:
1、确定本期债券的发行时间、发行规模、债券期限、债券利率、价格、发行对象、发行方式、兑付方式等。
2、修改、签署、执行本期债券发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件,聘请中介机构,以及其他与本期债券发行有关的事宜。
3、办理本期债券发行的相关报批手续,根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送该等发行的申报材料。
4、根据有关政府部门和监管机构的政策要求以及市场情况的变化,对发行本期债券方案的相关事项进行必要的调整。涉及有关法律、法规及本公司章程规定须由股东大会或董事会重新表决的事项除外。
上述授权期限自董事会批准之日起至2013年8月30日止。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
三、关于修订《交通银行股份有限公司章程》的决议
会议审议通过了《关于修订<交通银行股份有限公司章程〉的议案》,同意提请股东大会对《交通银行股份有限公司章程》部分条款进行修订。同时提请股东大会授权董事会,并由董事会授权董事长或其授权人在本公司报请核准章程过程中,根据有关监管机构和证券交易所不时提出的修改要求,对章程修订案作其认为必须且适当的相应修改。
会议同意将该议案提交股东大会审议批准。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
四、关于《交通银行股份有限公司资本管理办法(试行)》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司资本管理办法(试行)》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
五、关于《交通银行股份有限公司投资者关系管理办法》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司投资者关系管理办法》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
六、关于《交通银行股份有限公司监管统计数据质量管理政策》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司监管统计数据质量管理政策》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
七、关于《交通银行股份有限公司业务连续性管理政策》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司业务连续性管理政策》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
八、关于《交通银行股份有限公司企业社会责任政策》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司企业社会责任政策》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
九、关于《交通银行股份有限公司绿色信贷政策》的决议
会议审议批准了《交通银行股份有限公司绿色信贷政策》。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
十、关于聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长的决议
会议审议批准了《关于聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长的议案》,同意聘任寿梅生先生为交通银行股份有限公司副行长,其副行长任职资格尚需报请中国银监会核准。
6名独立董事发表如下独立意见:同意。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
十一、关于续聘杜江龙先生为交通银行董事会秘书的决议
会议审议批准了《关于续聘杜江龙先生为交通银行股份有限公司董事会秘书的议案》,同意继续聘任杜江龙先生为交通银行董事会秘书。
6名独立董事发表如下独立意见:同意。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
十二、关于聘任吕本献先生为交通银行公司业务总监的决议
会议审议批准了《关于聘任吕本献先生为交通银行股份有限公司公司业务总监的议案》,同意聘任吕本献先生为交通银行股份有限公司公司业务总监,朱鹤新先生继续担任交通银行股份有限公司高级管理层成员、北京管理部总裁、北京市分行行长职务。吕本献先生公司业务总监的任职资格尚须报请中国银监会核准。
6名独立董事发表如下独立意见:同意。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
十三、关于授权审计部开展新资本协议实施情况检查的决议
会议审议批准了《关于授权审计部开展新资本协议实施情况检查的议案》,同意授权本公司审计部对新资本协议实施情况进行检查,并定期向董事会专题报告有关实施情况,报告频率为至少一年一次。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
十四、关于新资本协议实施整改验收申请的决议
会议审议批准了《关于新资本协议实施整改验收申请的议案》,同意本公司向中国银监会提交新资本协议实施整改验收申请。
(同意17票,反对0票,弃权0票)
特此公告
交通银行股份有限公司
董事会
2012年8月30日
股票代码:601328 股票简称:交通银行 编号:临2012—027
交通银行股份有限公司
高管人员辞任公告
朱鹤新先生因工作调整,辞去本行公司业务总监职务,辞任自董事会聘任的继任者获中国银监会核准任职资格后生效。
辞任后,朱先生仍为本行高级管理层成员,继续担任本行北京管理部总裁、北京市分行行长职务。
特此公告
交通银行股份有限公司董事会
2012 年8月30日
股票代码:601328 股票简称:交通银行 编号:临2012-028
交通银行股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
交通银行第六届监事会第十次会议于2012年8月30日在上海和北京视频召开。会议由华庆山监事长主持,会议应到13人,实到13人,出席人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议:
关于《交通银行股份有限公司2012年半年度报告》的决议
表决结果:赞成13票、反对0票、弃权0票
交通银行股份有限公司监事会
2012年8月30日
交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”或“本公司”)及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带的法律责任。 |
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