国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同生效公告
公告送出日期：2012年9月26日
1.公告基本信息
| 基金名称 | 国泰6个月短期理财债券型证券投资基金 | |
| 基金简称 | 国泰6个月短期理财债券 | |
| 基金主代码 | 020029 | |
| 基金运作方式 | 契约型开放式 | |
| 基金合同生效日 | 2012年9月25日 | |
| 基金管理人名称 | 国泰基金管理有限公司 | |
| 基金托管人名称 | 中国建设银行股份有限公司 | |
| 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金招募说明书》 | |
| 下属分级基金的基金简称 | 国泰6个月短期理财债券A | 国泰6个月短期理财债券B |
| 下属分级基金的交易代码 | 020029 | 020030 |
2.基金募集情况
| 基金募集申请获中国证监会核准的文号 | 证监许可【2012】1044号 | |||
| 基金募集期间 | 自2012年9月6日至2012年9月21日止 | |||
| 验资机构名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | |||
| 募集资金划入基金托管专户的日期 | 2012年9月25日 | |||
| 募集有效认购总户数（单位：户 ） | 9,109 | |||
| 份额级别 | 国泰6个月短期理财债券A | 国泰6个月短期理财债券B | 合计 | |
| 募集期间净认购金额（单位：元） | 1,594,620,660.66 | 133,000,000.00 | 1,727,620,660.66 | |
| 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元 ） | 277,558.32 | 6,280.00 | 283,838.32 | |
| 募集份额（单位： 份） | 有效认购份额 | 1,594,620,660.66 | 133,000,000.00 | 1,727,620,660.66 |
| 利息结转的份额 | 277,558.32 | 6,280.00 | 283,838.32 | |
| 合计 | 1,594,898,218.98 | 133,006,280.00 | 1,727,904,498.98 | |
| 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 | 认购的基金份额 （单位：份 ） | 0 | 0 | 0 |
| 占基金总份额比例 | 0.00% | 0.00% | 0.00% | |
| 其他需要说明的事项 | 无 | 无 | 无 | |
| 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 | 认购的基金份额（单位：份） | 27,002.70 | 0 | 27,002.70 |
| 占基金总份额比例 | 0.002% | 0.00% | 0.002% | |
| 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 | 是 | |||
| 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 | 2012年9月25日 | |||
注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、本基金的基金经理未持有本基金；
2、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。
3.其他需要提示的事项
（1）自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（2）基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况，也可以通过本基金管理人的网站（www.gtfund.com）或客户服务电话（400-888-8688）查询交易确认情况。
（3）本基金的每一封闭期为6个月，自基金合同生效之日起（包括基金合同生效日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至每6个月的对应日止。若该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括该日）6个月的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）6个月的期间，以此类推。
本基金封闭期结束前不办理申购与赎回业务。
（4）本基金办理申购与赎回业务的开放期为每个封闭期结束之后的5个工作日期间。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足基金合同关于开放期的时间要求。基金管理人应在每次申购、赎回开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始与结束时间。
风险提示：基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零一二年九月二十六日
国泰6个月短期理财债券型证券投资基金收益支付公告
公告送出日期：2012年9月26日
1.公告基本信息
| 基金名称 | 国泰6个月短期理财债券型证券投资基金 |
| 基金简称 | 国泰6个月短期理财债券 |
| 基金主代码 | 020029 |
| 基金合同生效日 | 2012年9月25日 |
| 基金管理人名称 | 国泰基金管理有限公司 |
| 公告依据 | 《证券投资基金信息披露管理办法》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金基金合同》、《国泰6个月短期理财债券型证券投资基金招募说明书》等相关规定的要求。 |
| 收益集中支付并自动结转为基金份额的日期 | 2012年10月8日 |
| 收益累计期间 | 自2012年9月25日至2012年10月7日止 |
2. 与收益支付相关的其他信息
| 累计收益计算公式 | 投资者累计待结转收益＝∑投资者日待结转收益（即投资者日待结转收益逐日累加），投资者日待结转收益=投资者当日收益分配前所持有的基金份额*当日基金待结转收益/当日基金资产总份额（保留到分，即保留两位小数后去尾，去尾形成的余额进行再次分配。） |
| 收益结转的基金份额可赎回起始日 | 2013年3月26日 |
| 收益支付对象 | 收益结转基金份额日登记在册的本基金全体份额持有人。 |
| 收益支付办法 | 本基金收益支付方式为收益再投资方式，基金份额持有人收益结转的基金份额于2012年10月8日直接计入其基金账户，2012年10月9日起可通过相应的销售机构及其网点查询。 |
| 税收相关事项的说明 | 根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税字［2002］128号)，对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。 |
| 费用相关事项的说明 | 本基金本次收益分配免收分红手续费和再投资手续费。 |
注：本基金投资者的累计收益将于每月定期集中支付并按1.00元的份额面值自动结转为基金份额。若该日为非工作日，则顺延到下一工作日。
3.其他需要提示的事项
投资者可通过以下途径咨询本基金的收益支付详情：
（1）国泰基金管理有限公司网站：http://www.gtfund.com；
（2）国泰基金管理有限公司客户服务热线：400-888-8688，021-38569000；
（3）中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、万联证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、江海证券有限公司、广州证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司和上海长量基金销售投资顾问有限公司等机构的代销网点。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二〇一二年九月二十六日