证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012－042

国元证券股份有限公司

2012年前三季度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载2012年1-9月的财务数据仅为初步核算数据，尚须经最终核算，可能与最终核算的财务数据存在差异，请投资者注意投资风险。

一、2012年1-9月主要财务数据和指标(合并报表)

项 目	本报告期	上年同期	增减变动幅度(%)
营业收入（万元）	115,612.02	131,505.26	-12.09%
营业利润（万元）	45,049.02	55,599.00	-18.98%
利润总额（万元）	44,992.04	56,089.58	-19.79%
归属于上市公司股东的净利润（万元）	37,062.51	45,939.73	-19.32%
基本每股收益（元/股）	0.19	0.23	-17.39%
加权平均净资产收益率（％）	2.50%	3.10%	减少0.60个百分点
	本报告期末	本报告期初	增减变动幅度(%)
总资产（万元）	2,183,927.56	2,259,707.19	-3.35%
归属于上市公司股东的所者权益（万元）	1,486,524.40	1,479,919.01	0.45%
股本（万元）	196,410.00	196,410.00	-
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）	7.57	7.53	0.53%

二、经营业绩和财务状况情况说明

2012年前三季度，由于受宏观经济下行压力的影响，证券市场总体呈现下跌态势，证券交易量和融资总额与去年同期相比都有较大幅度的下降，公司经纪和投行两大主营业务实现收入有较大幅度的减少，从而导致公司经营效益同比有所降低。

三、备查文件

经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

国元证券股份有限公司董事会

2012年10月16日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2012－043

国元证券股份有限公司

股权质押公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2012年10月15日，公司收到第一大股东安徽国元控股（集团）有限责任公司（以下简称“国元集团”）《国元集团关于部分质押所持国元证券股权的函》。国元集团持有本公司限售流通A股462,498,033股，占总股本的23.55%，国元集团质押给中国民生银行股份有限公司合肥分行的130,000,000股于2012年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押手续。同时，以持有的公司股份中的41,000,000股(占公司总股本的2.09%)作为质押物向交银国际信托有限公司申请融资2亿元，期限一年。本次股权质押登记手续已于2012年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。

截至目前，国元集团累计质押本公司限售流通A股93，000，000股，占公司总股本的4.73%。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2012年10月16日