(上接39版)
（四）按债券品种分类的债券投资组合
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 国家债券 | - | - |
| 2 | 央行票据 | - | - |
| 3 | 金融债券 | - | - |
| 其中：政策性金融债 | - | - | |
| 4 | 企业债券 | 273,292,155.84 | 43.73 |
| 5 | 企业短期融资券 | 279,991,000.00 | 44.81 |
| 6 | 中期票据 | - | - |
| 7 | 可转债 | - | - |
| 8 | 其他 | - | - |
| 9 | 合计 | 553,283,155.84 | 88.54 |
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 041251015 | 12铁道CP001 | 1,000,000 | 100,080,000.00 | 16.02 |
| 2 | 041253056 | 12电网CP004 | 500,000 | 50,105,000.00 | 8.02 |
| 3 | 112097 | 12亚厦债 | 510,021 | 49,982,058.00 | 8.00 |
| 4 | 041251017 | 12华能集CP003 | 500,000 | 49,875,000.00 | 7.98 |
| 5 | 122596 | 12沪城开 | 300,000 | 30,000,000.00 | 4.80 |
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
2012年10月18日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
2012年10月18日，本基金未持有权证。
（八）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
| 序号 | 名称 | 金额（元） | ||
| 1 | 存出保证金 | - | ||
| 2 | 应收证券清算款 | 40,003,211.12 | ||
| 3 | 应收股利 | - | ||
| 4 | 应收利息 | 5,612,516.49 | ||
| 5 | 应收申购款 | - | ||
| 6 | 其他应收款 | - | ||
| 7 | 待摊费用 | - | ||
| 8 | 其他 | - | ||
| 9 | 合计 | 45,615,727.61 | ||
（九）持有的处于转股期的可转换债券明细
2012年10月18日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（十）前十名股票中存在流通受限情况的说明
2012年10月18日，本基金未持有股票。
九、重大事件揭示
本基金以下信息披露事项已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露，并已报送相关监管部门备案。
| 序号 | 公告事项 | 法定披露方式 | 法定披露日期 |
| 1 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月11日 |
| 2 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金招募说明书 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月11日 |
| 3 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同摘要 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月11日 |
| 4 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同 | 管理人网站 | 2012年6月11日 |
| 5 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金托管协议 | 管理人网站 | 2012年6月11日 |
| 6 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金上网发售提示性公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月13日 |
| 7 | 关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金增加中国银行为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月22日 |
| 8 | 关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金增加江苏银行为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月27日 |
| 9 | 汇添富基金管理有限公司关于旗下部分基金增加兴业银行为代销机构并参与电子渠道申购和定投基金申购费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年6月27日 |
| 10 | 关于汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金增加浦发银行为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年7月4日 |
| 11 | 汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年7月27日 |
| 12 | 汇添富基金管理有限公司关于旗下部分基金增加数米基金为代销机构并参与申购费率优惠活动的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年8月6日 |
| 13 | 汇添富基金管理有限公司关于网上直销系统使用中国农业银行借记卡申购基金费率优惠的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年9月19日 |
| 14 | 汇添富基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行为代销机构的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年9月21日 |
| 15 | 汇添富基金管理有限公司关于开通现金宝快速取现服务的公告 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、管理人网站 | 2012年10月10日 |
十、基金管理人承诺
本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人违反《证券基金法》、《证券基金投资运作管理办法》及本基金《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会核准汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
汇添富基金管理有限公司
2012年10月22日