【重要提示】
本基金经中国证监会２０１０年６月３０日证监许可［２０１０］８８８号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年９月８日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％；股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的２０％，其中权证投资的比例不超过基金资产净值的３％；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日期为２０１２年９月８日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为２０１２年６月３０日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司于２０１２年９月２５日对本招募说明书（２０１２年１０月更新）进行了复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：ＵＢＳ ＳＤＩＣ ＦＵＮＤ ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ ＣＯ．， ＬＴＤ
住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
设立日期：２００２年６月１３日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】２５号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
联系电话：（０７５５）８３５７５９９２
传 真：（０７５５）８２９０４０４８
股权结构：
| 股东名称 | 持股比例 |
| 国投信托有限公司 | ５１％ |
| 瑞士银行股份有限公司（ＵＢＳ ＡＧ） | ４９％ |
| 合计 | １００％ |
（二）主要人员情况
１、董事会成员
钱蒙先生，董事长，中国籍，硕士，现任国家开发投资公司党组成员、副总裁、国投信托有限公司董事长。曾任国家开发投资公司总裁助理，中国包装总公司党组书记、总经理，国投财务有限公司董事长，国投资产管理公司总经理，安徽省六安市市委副书记，兴业基金管理有限公司董事，国家开发投资公司金融投资部总经理、国家开发投资公司经营部主任，国投机轻有限公司副总经理，国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理，国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、主任科员。
凌新源先生，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任瑞士银行（香港）环球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，北京证券有限公司董事长，华夏证券有限公司执行副总裁，中国钢铁工贸集团公司总裁助理，中国冶金进出口总公司总裁助理，北京国际信托投资公司业务部副经理。
王彬女士，董事，中国籍，硕士，高级经济师。现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书。曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书、国投信托有限公司资产管理部经理，北京国际电力开发投资公司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书。
董日成先生，董事，中国香港籍，英国ｓｈｅｆｆｉｅｌｄ大学学士，现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银环球资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司的代总经理和首席营运官，美林投资经理人公司亚太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
李哲平先生，独立董事，中国籍，金融学硕士，现任当代金融家杂志社主编，中信银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士，现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师，主要从事公司经常性业务及ＩＰＯ、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务；兼任中国忠旺控股有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生，独立董事，中国籍，硕士。现任北京海问投资咨询有限公司董事长、中央财经大学会计系副教授，兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事，曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
２、监事会成员
叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ， Ｗｅｓｔｅｒｎ Ａｕｓｔｒａｌｉａ学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总经理。曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、财务总监，并曾在港基银行和恒生银行等机构担任重要职务。
展飞先生，监事，中国籍，硕士，现任国投信托有限公司固有业务总部负责人。曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理，国投信托有限公司信托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
黄珍玖女士，监事，中国籍，硕士，经济师，现任本公司监察稽核部总监。曾任中融基金管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监，河北证券有限责任公司深圳营业部副总经理，中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理，建行辽宁省信托投资公司深圳证券营业部副总经理等。
３、公司高级管理人员及督察长
尚健先生，总经理，中国籍，美国康涅狄格大学金融学博士。曾任中国证监会基金部副处长，上海证券交易所发展战略委员会副总监，华安基金管理有限公司副总经理，银华基金管理有限公司总经理。
刘纯亮先生，副总经理，中国籍，经济学学士，中国注册会计师协会和特许公认会计师公会（ＡＣＣＡ）会员。曾任北京建工集团总公司会计、柏德豪（ＢＤＯ）关黄陈方国际会计师行会计师、中国证券监督管理委员会稽查员、博时基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长。
盛斌先生，副总经理，中国籍，美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。曾任国信证券北京投行部项目负责人、万家基金管理有限公司金融工程部总监、总经理助理兼市场总监。
路博先生，副总经理，中国籍，学士，会计师。曾任北京华讯通信发展总公司财务中心会计、主管会计，国投建化实业公司项目部、开发部、贸易部、计财部业务主管及会计主管，国家开发投资公司计划财务部资金处业务主管，国投信托有限公司财务部、资产管理部、综合管理部负责人。
包爱丽女士，督察长，中国籍，美国哥伦比亚大学硕士。曾任贝莱德资产管理有限公司资产管理核算部、共同基金部业务主管，银华基金管理有限公司战略发展部总监，国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部总监、总经理助理。
４、本基金基金经理
李怡文女士，中国籍，芝加哥大学工商管理硕士，１１年证券行业从业经验，曾任Ｆｒｏｌｅｙ Ｒｅｖｙ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｍｐａｎｙ分析师、中国建设银行（香港）资产组合经理。２００８年６月加入本公司基金投资部任高级研究员，２０１０年９月８日起任国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金经理，２０１１年１２月２０日起兼任国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金基金经理。
５、投资决策委员会成员的姓名、职务
（１）投资决策委员会主席：尚健先生，总经理
（２）投资决策委员会成员：
徐炜哲先生：基金投资部副总监，基金经理
陈翔凯先生：固定收益组总监，基金经理
刘新勇先生：总经理助理兼专户投资部总监，投资经理
邓跃辉先生：专户投资部副总监，投资经理
刘杰文先生：研究部总监
（３）督察长列席投资决策委员会会议。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
１、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。
截至２０１１年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
２、主要人员情况
杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
１、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
电话：（０７５５）８３５７５９９３ ８３５７５９９２
传真：（０７５５）８２９０４０４８ ８２９０４００７
联系人：曹丽丽、杨蔓
客服电话：４００－８８０－６８６８
网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｄｉｃ．ｃｏｍ
２、代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：０１０－６６２７５６５４
传真：０１０－６６２７５６５４
联系人：王琳
客服电话：９５５３３
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：陶仲伟
客服电话：９５５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街１号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
联系人：客户服务中心
客服电话：９５５６６
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（４）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：０１０－８５１０９２１９
联系人：客服中心
客服电话：９５５９９
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客服电话：９５５５９
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（６）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：李国华
电话：０１０－６６４２１２００
传真：０１０－６８８５８１１７
联系人：陈春林
客服电话：９５５８０
公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
（７）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号
法定代表人：唐双宁
电话：０１０－６３６３６１５０
传真：０１０－６３６３６１５７
联系人：薛军丽
客服电话：９５５９５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（８）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：邓炯鹏
客服电话：９５５５５
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（９）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号（１００００５）
法定代表人：吴建
电话：０１０－８５２３８４２５
传真：０１０－８５２３８６８０
联系人：马旭
客服电话：９５５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
联系人：董云巍
客服电话：９５５６８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
电话：０１０－６５５５８８８８
传真：０１０－６５５５０８２７
联系人：丰靖
客服电话：９５５５８
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（１２）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周晓霞
电话：０７５５－２２１６６２１２
客服电话：９５５１１－３／９５５０１
传真：０７５５－８２０８０４０６
公司网站： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（１３）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
联系人：张萍
客服电话：０２１－９６２８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１４）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：倪苏云
客服电话：９５５２８
公司网站： ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
电话：０１０－６６２２３５８７
传真：０１０－６６２２６０４５
联系人：谢小华
客服电话：９５５２６
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省吴江市中山南路１７７７ 号
办公地址：江苏省吴江市中山南路１７７７ 号
法定代表人：陆玉根
电话：０５１２－６３９６９９６０
传真：０５１２－６３９６９９６２
联系人：傅巍群
客服电话：０５１２－９６０６８、４００－８６９６－０６８
公司网站：ｗｗｗ．ｗｊｒｃｂ．ｃｏｍ
（１７）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
联系人：田薇
客服电话：４００－８８８－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客服电话：９５５３６
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号
法定代表人：王常青
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客服电话：４００８８８８１０８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（２０）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：许刚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
联系人：李丹
客服电话：４００－６２０－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
联系人：曹晔
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（２２）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９６０１４１
联系人：林生迎
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
电话：９５５７５或致电各地营业网点
传真：０２０－８７５５５３０５
联系人：黄岚
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
电话：０７５５－２２６２７７６１
传真：０７５５－８２４００８６２
联系人：郑舒丽
客服电话：４００８８１６１６８
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（２５）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：０７９１－６２８１０６１
传真：０７９１－６２８９３９５
联系人：吴祖平
客服电话：４００８２２２１１１
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（２６）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：万建华
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客服电话：９５５２１
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（２７）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：李芳芳
客服电话：４００８８８８７８８ 、１０１０８９９８
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２８）海通证券股份有限公司
住所：上海淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：９５５５３
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２９）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市庐阳区阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
联系人：甘霖
客服电话：９６５１８／４００８０９６５１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（３０）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼
办公地址：杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦１９楼、２０楼
法定代表人：沈强
电话：０５７１－８６０７８８２３
传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：周妍
客服电话：０５７１－９６５９８
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层１５０７－１５１０室
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层
法定代表人：张智河
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
联系人：吴忠超
客服电话：０５３２－９６５７７
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３２）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５９５５
联系人：谢高得
客服电话：４００８８８８１２３
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客服电话：４００８－００１－００１
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路８６号
办公地址：济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
联系人：吴阳
客服电话：９５５３８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０２５－８３２９０８３４
传真：０２５－５１８６３３２３
联系人：程高峰
客服电话：９５５９７
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２４６２７３
传真：０５５１－２２７２１００
联系人：祝丽萍
客服电话：９５５７８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５８３２８３６６
传真：０１０－５８３２８７４８
联系人：牟冲
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（３８）第一创业证券有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－８２４８５０８７
传真：０７５５－８２４８５０８１
联系人：崔国良
客服电话：４００－８８８－１８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ
（３９）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２９１２９
传真：０５７１－８７８１８３２９
客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（４０）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
联系人：李春芳
客服电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（４１）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
客服电话：４００－６５１－５９８８
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
（４２）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：郭熠
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
电话：０２０－８８８３６９９９
传真：０２０－８８８３６６５４
联系人：林洁茹
客服电话：０２０－９６１３０３
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
电话：０７５５－８２０２３４４２
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘毅
客服电话：４００－６００－８００８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（４５）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运永
电话：０７６９－２２１１６５５７
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张巧玲
客服电话：０７６９－９６１１３０
公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
客服电话：４００－８８８－８５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１
联系人：黄静
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（４８）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
电话：０２８－８６６９０１２６
传真：０２８－８６６９０１２６
联系人：金喆
客服电话：４００６－６００１０９；９５１０５１１１（四川省内拨打）
公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路３３６号
办公地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
联系人：张瑾
客服电话：０２１－９６２５１８、４００８－９１８－９１８
公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（５０）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
客服电话：４００－８８８８－１３３
公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５１）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
联系人：张宇宏
客服电话：４００－６６６－２２８８
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５２）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
电话：０１０－６６０４５６０８
传真：０１０－６６５５５５００
联系人：林爽
客服电话：０１０－６６０４５６７８
天相投顾网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
（５３）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２０８６
传真：０２１－５０１２２２００
联系人：宋歌
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（５４）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话：０７３１－８４４０３３１９
传真：０７３１－８４４０３４３９
联系人：郭磊
客服电话：０７３１－８４４０３３５０
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５５）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
联系人：彭博
客服电话：９５５７１
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（５６）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
联系人：唐静
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（５７）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
（５８）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２
法定代表人：雷建辉
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
联系人：沈刚
客服电话：９５５７０
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（５９）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－８５６７９５３５
联系人：罗春蓉
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６０）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
联系人：张腾
客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）
公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６１）中航证券有限责任公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道１６１９号国际金融大厦４１层
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８６８１
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：戴蕾
客服电话：４００－８８６６－５６７
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（６２）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号
法定代表人：李晓安
电话：０９３１－４８９０６１９
传真：０９３１－４８９０１１８
联系人：曹占强
客服电话：４００－６８９－８８８８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（６３）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：０７５５－８４５８８８８８
传真：０７５５－８４８６５５６０
联系人：陈忠
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（６４）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层
法定代表人：丁之锁
电话：０１０－５８５６８０４０
传真：０１０－５８５６８０６２
联系人：陶颖
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６５）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｎ
（６６）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１１４０
联系人：卢金文
客服电话：０５９２－５１６３５８８
公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（６７）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼
办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼
法定代表人：郭林
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
客服电话：０２１－６３３４０６７８
公司网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（６８）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
法定代表人：翟建强
电话：０３１１－６６００６４０３
传真：０３１１－６６００６２０１
联系人：胡士光
客服电话：４００６１２８８８８
公司网址：ｗｗｗ．Ｓ１００００．ｃｏｍ
（６９）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－２０层
法定代表人：岳献春
电话：０１０－８５１２７９９９
传真：０１０－８５１２７９１７
联系人：赵明
客户服务电话：４００－６１９－８８８８
网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
（７０）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７１）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
电话：０７５５－８３７０９３５０
传真：０７５５－８３７００２０５
联系人：牛孟宇
客户服务电话：９５５６３
网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（７２）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：０７５２－２１１９３９１
传真：０７５２－２１１９３９６
联系人：丁宁
客户服务电话：４００－８８８８－９２９
（７３）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
电话：０７５５－３３２２７９５３
传真：０７５５－８２０８０７９８
联系人：张玉静
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ
（７４）上海好买基金销售有限公司
住所：上海是虹口区场中路６８５弄３７号楼４４９室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
电话：０２１－５８８７００１１
传真：０２１－６８５９６９１６
联系人：张茹
客户服务电话：４００－７００－９６６５
网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ
（７５）上海常量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
电话：０２１－５８７８８６７８
传真：０２１－５８７８８６７８－８１０１
联系人：吕慧
客户服务电话：４００－０８９－１２８９
网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ
（７６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０１
法定代表人：汪静波
电话：０２１－３８６０２３７７
传真：０２１－３８５０９７７７
联系人：方成
客户服务电话：４００－８２１－５３９９
网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ
３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路６３８号７层
办公地址：深圳市福田区金田路４０２８号荣超经贸中心４６层
法定代表人：钱蒙
电话：（０７５５）８３５７５８３６
传真：（０７５５）８２９１２５３４
联系人：冯伟
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
电话：（０２１）５１１５０２９８
传真：（０２１）５１１５０３９８
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：梁丽金
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
经办注册会计师：薛竞、单峰
联系人：单峰
四、基金的名称
本基金名称：国投瑞银优化增强债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：债券型。基金运作方式：契约型、开放式。
六、基金的投资目标
在追求基金资产稳定增值、有效控制风险和保持资金流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金既可以参与一级市场新股申购或增发新股，也可以在二级市场买入股票、权证等权益类资产。本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％；股票、权证等权益类资产的比例不超过基金资产的２０％，其中权证投资的比例不超过基金资产净值的３％；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。
八、基金的投资策略
１、资产配置
本基金采取稳健灵活的投资策略，通过固定收益类金融工具的主动管理，力求降低基金净值波动风险，并根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适度参与一级市场新股和增发新股的申购以及二级市场的股票投资，力求提高基金总体收益率。
２、债券类资产的投资管理
本基金借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ固定收益组合的管理方法，采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风险。
（１）评估债券价值
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线（Ｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍ Ｙｉｅｌｄ Ｃｕｒｖｅｓ）。
均衡收益率曲线是所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位置。风险补偿包括四个方面：资金的时间价值（补偿）、通货膨胀补偿、期限补偿、流动性及信用风险补偿。
本基金基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。
（２）选择投资策略
债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选择策略。在不同时期，以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用何种策略，取决于债券组合允许的风险程度。
（３）可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（４）资产支持证券等的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，辅以数量化模型确定其内在价值。
（５）组合构建及调整
由公司投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组将借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ债券研究方法，结合各成员债券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟组合。
债券策略组每周开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资范围和投资比例。
（６）风险管理与归因分析
国投瑞银借鉴ＵＢＳ Ｇｌｏｂａｌ ＡＭ全球风险管理系统（ＧＲＳ）方法管理债券组合风险。ＧＲＳ方法关注组合风险来源，包括久期、剩余期限、汇率和信用特征。把组合总体风险分解为市场风险、发行人特定风险和汇率风险等。
３、股票投资策略
（１）一级市场新股申购策略
本基金将在评估新股申购收益与风险状况的基础上参与新股申购。在进行新股申购时，基金管理人将结合金融工程数量化模型，使用ＧＥＶＳ模型等方法评估股票的内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股（或增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘，评估申购收益率，并通过对申购资金的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。
本基金结合发行市场资金状况和近期新股上市首日表现，预测股票上市后的市场价格，分析和比较申购收益率和中签率，从而决定是否参与新股申购和参与金额。
一般情况下，本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出，以控制基金净值的波动。若可流通初期价格低于合理估值，则会等待至价格上升至合理价位时卖出。
（２）二级市场股票投资策略
基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会，在本基金合同约定范围内直接投资二级股票市场，努力获取超额收益。在股票投资方面，基金管理人将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。
基金管理人在剔除了流动性差或公司经营存在重大问题且近期无解决方案的上市公司股票后，形成股票初选库。在稳健投资方面，基金管理人以现金流充沛、行业竞争优势明显、具有良好现金分红记录或分红潜力的优质公司作为主要投资目标。在灵活投资方面，则以主题投资为主线，着重投资在中国经济增长进程和股票市场发展中均有代表性的投资主题所覆盖的优质上市公司股票。
在形成可执行组合之前，组合需经风险考量和风险调整。基金管理人借鉴ＧＲＳ等风险管理系统技术，对模拟组合（事前）和实际投资组合（事后）进行风险评估、绩效与归因分析，从而确定可执行组合以及组合调整策略。
九、基金的业绩比较基准
中债总指数收益率×９０％＋沪深３００指数收益率×１０％
中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。
沪深３００指数是由中证指数公司开发的中国Ａ股市场统一指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票， 能够反映Ａ股市场总体发展趋势，具有权威性，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。
本业绩比较基准符合本基金的投资风格，并反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
（下转A73版）
（2012年10月更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司