证券代码：002501 证券简称：利源铝业 公告编码：2012-034
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民、主管会计工作负责人张莹莹及会计机构负责人(会计主管人员) 邢海燕声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
| 2012.9.30 | 2011.12.31 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | ||||
| 总资产（元） | 3,249,857,507.13 | 2,230,918,537.75 | 45.67% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 1,380,062,147.90 | 1,252,851,141.82 | 10.15% | |||
| 股本（股） | 187,200,000.00 | 187,200,000.00 | 0% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 7.37 | 6.69 | 10.16% | |||
| 2012年7-9月 | 比上年同期增减（%） | 2012年1-9月 | 比上年同期增减（%） | |||
| 营业总收入（元） | 356,716,998.58 | 1.7% | 1,128,883,186.29 | 23.9% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 57,231,790.12 | 22.56% | 164,651,006.08 | 40.79% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 196,053,787.53 | 100.86% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | -- | -- | 1.05 | 101.92% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.31 | 24% | 0.88 | 41.94% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.31 | 24% | 0.88 | 41.94% | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.23% | 0.35% | 12.51% | 2.63% | ||
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.1% | 0.27% | 11.72% | 2.03% | ||
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 年初至报告期期末金额（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -220,913.20 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 13,197,263.30 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -814,930.92 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额 | ||
| 所得税影响额 | -1,824,212.88 | |
| 合计 | 10,337,206.30 | -- |
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明
| 项目 | 涉及金额（元） | 说明 |
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
| 报告期末股东总数（户） | 18,570 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 期末持有无限售条件股份的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 新企创业投资企业 | 11,386,400 | 人民币普通股 | 11,386,400 |
| 广发证券－工行－广发金管家新型高成长集合资产管理计划 | 3,744,223 | 人民币普通股 | 3,744,223 |
| 中国建设银行－民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金 | 3,479,850 | 人民币普通股 | 3,479,850 |
| 中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 | 3,311,200 | 人民币普通股 | 3,311,200 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 2,828,579 | 人民币普通股 | 2,828,579 |
| 中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证券投资基金 | 2,001,165 | 人民币普通股 | 2,001,165 |
| 兴业银行股份有限公司－中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) | 1,899,950 | 人民币普通股 | 1,899,950 |
| 中国银行－海富通股票证券投资基金 | 1,543,091 | 人民币普通股 | 1,543,091 |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 1,540,957 | 人民币普通股 | 1,540,957 |
| 中国建设银行－博时裕富沪深300指数证券投资基金 | 1,379,213 | 人民币普通股 | 1,379,213 |
| 股东情况的说明 | |||
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产类负债表项
1、货币资金比期初增加54338.62万元，原因为公司非公开发行项目进口设备信用证保证金增加。
2、应收票据比期初减少800万元，原因为公司采用了部分承兑汇票方式结算的销售。
3、应收账款比期初增加5297.58万元，原因为公司部分工程类客户按施工进度形成的应收款项。
4、其他应收款比期初减少了228.72万元，原因为公司进口设备向海关缴纳的保证金已退回。
5、固定资产比期初增加21036.02万元，原因为公司首次公开发行股票募投项目已建成形成资产。
6、在建工程比期初增加37303.97万元，原因为公司非公开发行募投项目建设资产。
7、无形资产比期初增加5837.07万元，原因为公司新购置土地。
8、短期借款比期初增加52000万元，原因为公司新增贷款。
9、应付账款比期初增加1159.58万元，原因为公司购置资产所欠的质保金。
10、预收款项比期初增加1141.30万元，原因为向新增客户预收的货款。
11、应交税费比其初增加908.04万元，原因为公司期初进项税已抵扣。
12、其他应付款比其初减少253.29万元，原因为代收部分押金已返还。
13、一年内到期的非流动负债比期初减少4000万元，原因为公司已将此部分负债偿还。
14、长期应付款比期初增加23392.92万元，原因为公司融资租赁款。
15、其他非流动负债比期初增加4976.18万元，原因为公司首次公开发行股票项目取得的国家专项补助资金。
16、未分利润比期初增加12721.10万元，原因为公司今年销售形成的利润。
二、利润表项
1、营业税金及附加比同期减少503.16万元万元，原因为公司增值税减少后，其附加税金相应减少。
2、管理费用比同期增加560.46万元，原因为工资、福利费、办公费等增加。
3、财务费用比同期增加3309.22万元，原因为公司本期比同期贷款余额增加。
4、资产减值损失比同期增加149.26万元，原因为根据应收账款相应计提的坏账准备。
三、现金流量表项
1、经营活动产生的现金流量净额比同期增加9844.54万元，原因为公司2011年末预付的材料款已陆续结清，购买商品支付的现金相应减少所致。
2、投资活动产生的现金流量净额比同期减少53369.40万元，原因为公司非公开发行股票投资项目支付的货款。
3、筹资活动产生的现金流量净额比同期增加71858.98万元，原因为公司增加借款所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | |||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | |||||
| 资产置换时所作承诺 | |||||
| 发行时所作承诺 | 王民、张永侠 | 王民、张永侠承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由本公司收购该部分股份。前述承诺期满后，王民、张永侠夫妇还承诺在王民担任公司董事、监事及高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，在王民离职后半年内不转让其持有的公司股份。 | 2010年11月17日 | 三年 | 严格遵守上述承诺 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | |||||
| 承诺是否及时履行 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | |||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | √ 是 □ 否 □ 不适用 | ||||
| 承诺的解决期限 | |||||
| 解决方式 | |||||
| 承诺的履行情况 | 严格遵守上述承诺 | ||||
（四）对2012年度经营业绩的预计
2012年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 | 40% | 至 | 60% |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 19,700 | 至 | 22,500 |
| 2011年度归属于上市公司股东的净利润（元） | 141,029,844.58 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司首次公开发行股票募投项目陆续投产，产能及产量的增加和深加工产品、高端产品占比的增加，相应带来利润的增长。 | ||
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 无 |
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
吉林利源铝业股份有限公司
法定代表人：王民
2012年10月22日
吉林利源铝业股份有限公司
2012年第三季度报告