证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：临2012－037

  招商证券股份有限公司

  第四届董事会2012年第十次临时会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会2012年第十次临时会议通知于2012年10月19日以电子邮件方式发出，会议于2012年10月22日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长宫少林先生召集并主持。应出席会议董事15人，实际出席15人。

  会议审议并通过了《关于发行2012年第四期短期融资券的议案》、《关于以自有资金参与公司集合资产管理产品的议案》，具体如下：

  一、关于发行2012年第四期短期融资券的议案

  1、同意公司发行2012年第四期短期融资券，发行规模不超过20亿元，期限不超过91天；

  2、授权公司经营管理层决定短期融资券的发行时机和具体方案，并办理发行相关具体事宜。

  二、关于以自有资金参与公司集合资产管理产品的议案

  同意公司以不超过“招商证券智远量化限额特定集合资产管理计划”成立规模的5%且不超过1000万元的自有资金参与该产品，并承担有限赔付责任。

  特此公告。

  招商证券股份有限公司

  2012年10月23日